安全风险分级控实施细则(修改)

1、 马家岩煤煤业安全风险险分级管管控实施施细则为贯彻落落实国家家、山西西省关于于构建“双重预预防机制制”及晋能能集团有有限公司司关于于印发构构建安全全风险分分级管控控和隐患患排查治治理双重重预防机机制实施施方案（试行）的通通知（晋能安安监字201172122号），等等文件相相关指示示精神，切实做做到超前前预判风风险、超超前管控控风险，将事故故风险消消灭在萌萌芽状态态，确保保煤炭产产业发展展长治久久安。根根据矿实实际情况况结合国家家煤矿安安全监察察局关于于印发煤矿安安全生产产标准化化考核定定级办法法（试行行）和煤矿安安全生产产标准化化基本要要求及评评分方法法（试行行）（煤安监监行管201175号）

2、的通通知文件件中安全全风险分分级管控控、事故故隐患排排查治理理等相关关要求，及晋晋能集团团有限公公司安全全风险分分级管控控体系建建设指导导意见中所述述内容，制定本本实施细细则。一、指导导思想以国家、省、市市及集团团公司安安全风险险分级管管控的精精神为指指引，坚坚持人本本安全发发展观，牢固树树立“风险失失控即事事故”、“隐患就就是事故故”、“事故可可防可控控”的安全全理念，始终强强化“风险预预控挺在在隐患排排查前面面，隐患患排查治治理挺在在事故前前面”双重预预防机制制，严格格落实关关口前移移、风险险导向、源头治治理、精精准管理理、科学学预防、持续改改进的要要求，围围绕发现现风险、管控风风险这一一

3、中心，确保安安全风险险的在控控、可控控，有效效消灭和和控制各各类事故故的发生生。建设目标标1、按照照上级各各项指示示精神，建立健健全我矿矿“安全风风险分级级管控责责任体系系”及相关关制度文文件。2、风险险分级管管控体系系建立运运行，构构建网格格化、立立体型的的风险网网络图，摸清想不到到的风风险，做做到风险险自辨自自控。3、实现现风险分分级管控控体系的的标准化化、规范范化、信信息化管管理和有有机融合合；杜绝绝重特大大事故，有效防防控零星星事故和和职业危危害。 三、领导导机构成立安全全风险分分级管控控工作领领导组（以下简简称：领领导组）。对我我矿的安安全风险险分级管管控工作作进行统统一组织织、协调

4、调、监督督、指导导，并不不断完善善安全风风险分级级管控机机制。组 长: 董事长长 矿矿 长 支部部书记常务副组组长：安安全副矿矿长副 组组 长长：生产产副矿长长总工程程师机电电副矿长长基建副矿矿长副书书记通风风矿长 基基建副总总 防防治水副副总通风风安全副副总机电运输输副总成 员员：安监监科、技技术科、机电供供应科、地测科科、 一通三三防科、调度指指挥中心心、基建建科、人人事科、培训科科、综合合办、财财务科、保卫科科、政工工科、后后勤科、采掘队队、机运运队、探探放水队队、六大大系统队队等科队队负责人人领导组下下设办公公室，设设在安监监科（以以下简称称：领导导组办公公室），由安监监科长兼兼任办公

5、公室主任任，负责责指导协协调安全全风险分分级管控控工作，牵头督督查各科科室、队队组分管管范围内内的安全全风险分分级管控控工作。领导组组组长职责责：领导组组组长是安安全风险险分级管管控工作作的第一一责任人人，负责责安全风风险分级级管控的的全面工工作；主主要职责责包括：1、每年年年底组组织各分分管负责责人、业业务科室室、队组组进行年年度安全全风险辨辨识，重重点对煤煤矿瓦斯斯、水、火、煤煤尘、顶顶板及提提升运输输系统等等容易导导致群死死群伤事事故的危危险源开开展安全全风险辨辨识；所所涉及科科室对年年度安全全风险辨辨识进行行记录，及时编编制年度度安全风风险辨识识评估报报告，建建立重大大安全风风险清单单

6、，制订订相应的的管控措措施。2、本矿矿发生死死亡事故故或涉险险事故、出现重重大事故故隐患或或所在省省份发生生重特大大事故，组织开开展一次次专项辨辨识；重重点辨识识原安全全风险辨辨识结果果及管控控措施是是否存在在漏洞、盲区。所涉及及科室对对专项安安全风险险辨识进进行记录录，及时时编制专专项安全全风险辨辨识评估估报告，并补充充完善重重大风险险清单，制订相相应的管管控措施施。3、审核核年度安安全风险险辨识评评估报告告；4、审核核可能引引发重特特大事故故的重大大安全风风险清单单；5、组织织开展风风险分级级管控知知识培训训；6、负责责重大安安全风险险管控措措施的组组织实施施，有具具体的工工作方案案，人员

7、员、技术术、资金金有保障障；7、利用用“周四活活动日”、领导导带班等等方式，对我矿矿重大风风险管控控措施落落实情况况进行监监督检查查，对发发现的问问题督促促责任部部门限期期整改落落实；8、每月月组织召召开风险险管控会会议，对对重大安安全风险险管控措措施落实实情况和和管控效效果进行行检查分分析，针针对问题题完善措措施，同同时布置置月度安安全风险险管控重重点，明明确相关关领导和和各业务务科室、队组的的责任分分工；9、负责责构建与与风险分分级管控控相适应应的应急急处置支支撑、资资源保障障能力；10、负负责督促促相关科科室将风风险辨识识评估结结果应用用于矿井井安全生生产工作作重点、规程措措施、设设计方

8、案案、生产产作业计计划、灾灾害预防防与处理理计划、应急预预案等；11、加加强和推推动风险险分级管管控信息息化建设设。领导组常常务副组组长职责责：负责责督查各各部门安安全风险险分级管管控工作作开展情情况；主主要职责责包括：1、负责责配合领领导组组组长开展展全矿安安全风险险分级管管控工作作； 22、负责责督促各各领导小小组副组组长组建建相应的的管控组组织机构构及各工工作小组组，并建建立安全全风险分分级管控控工作责责任体系系、及工工作制度度，明确确安全风风险的辨辨识范围围、方法法和安全全风险的的辨识、评估管管控工作作流程。3、负责责督促各各管控小小组及业业务科室室、队组组的风险险辨识评评估结果果应用

9、于于矿井安安全生产产工作重重点、规规程措施施、设计计方案、生产作作业计划划、灾害害预防与与处理计计划、应应急预案案等；4、督促促各分管管领导每每旬组织织召开会会议及月月度安全全风险管管控重点点实施情情况的检检查分析析、改进进并对管管控措施施进行完完善等；5、负责责公告警警示、教教育培训训及采用用信息化化管理手手段，对对安全风风险汇总总、跟踪踪、统计计、分析析、上报报等。6、利用用“周四活活动日”、领导导带班等等方式，对我矿矿重大风风险管控控措施落落实情况况进行监监督检查查，对发发现的问问题督促促责任部部门限期期整改落落实；7、其它它相关工工作。领导组副副组长主主要职责责：生产副矿矿长主要要职责

10、包包括：负责配合合领导组组组长开开展全矿矿安全风风险分级级管控工工作；2、负责责组建相相应的管管控组织织机构及及各工作作小组，指指定专人人负责，并建立立分级负负责的风风险管控控体系，明确职职责。3、负责责组织开开展采掘掘工作面面顶板、采煤专专业、掘掘进专业业、井下下爆破、火工品品及其它它分管范范围内的的安全风风险管控控工作；4、生产产系统、生产工工艺、主主要设备备、重大大灾害因因素发生生重大变变化时，组织有有关业务务科室进进行一次次专项辨辨识。重重点辨识识作业环环境、生生产过程程、重大大灾害因因素和设设施设备备运行等等方面存存在的安安全风险险；由业业务科室室对专项项安全风风险辨识识进行记记录，

11、记记录必须须有参加加人员签签字，内内容要明明确、针针对性强强，并补补充完善善重大风风险清单单，制订订相应的的管控措措施。5、审核核分管范范围内的的风险辨辨识评估估报告；6、负责责将风险险辨识评评估结果果应用于于矿井安安全生产产工作重重点、规规程措施施、设计计方案、生产作作业计划划、灾害害预防与与处理计计划、应应急预案案等；7、负责责每旬组组织召开开会议，对分管管范围内内月度安安全风险险管控重重点实施施情况进进行一次次检查分分析，检检查并改改进、完完善管控控措施；8、其它它相关工工作。总工程师师主要职职责包括括：负责全面面配合领领导组组组长开展展全矿安安全风险险分级管管控工作作；负责组建建相应的

12、的管控组组织机构构及各工工作小组组，指定定专人负负责，并并建立分分级负责责的风险险管控体体系，明明确职责责；3、负责责组织开开展瓦斯斯、水、煤尘、火、通通风系统统、水文文地质、测量及及其它分分管范围围内的安安全风险险管控工工作；4、负责责新水平平、新采采区、新新工作面面设计前前，组织织有关业业务科室室开展进进行一次次专项辨辨识；重重点在新新水平、新采区区、新工工作面设设计前辨辨识地质质条件、重大灾灾害因素素等方面面存在的的安全风风险；5、负责责启封火火区、排排放瓦斯斯、过构构造带及及石门揭揭煤等高高危作业业实施前前，新技技术、新新材料试试验或推推广应用用前，矿矿井连续续停工停停产1个个月以上上

13、复工复复产前，组织有有关业务务科室、队组开开展一次次专项辨辨识；重重点辨识识作业环环境、工工程技术术、设施施设备、现场操操作等方方面存在在的安全全风险。由业务务科室对对专项安安全风险险辨识进进行记录录，记录录必须有有参加人人员签字字，内容容要明确确、针对对性强，并补充充完善重重大风险险清单，制订相相应的管管控措施施；6、审核核分管范范围内的的风险辨辨识评估估报告；7、负责责将风险险辨识评评估结果果应用于于矿井安安全生产产工作重重点、规规程措施施、设计计方案、生产作作业计划划、灾害害预防与与处理计计划、应应急预案案等；8、负责责每旬组组织召开开会议，对分管管范围内内月度安安全风险险管控重重点实施

14、施情况进进行检查查分析，检查并并改进、完善管管控措施施；9、其它它相关工工作。机电副矿矿长主要要职责包包括：负责配合合领导组组组长开开展全矿矿安全风风险分级级管控工工作；2、负责责组建相相应的管管控组织织机构及及各工作作小组，指指定专人人负责，并建立立分级负负责的风风险管控控体系，明确职职责。3、负责责组织开开展机械械危险性性、电气气危险性性、提升升运输、机电运运输、大大型设备备、供电电系统、机电系系统及其其它安全全风险管管控工作作。4、分管管范围内内的主要要设施设设备、重重大灾害害因素等等发生重重大变化化时，组组织有关关业务科科室进行行一次专专项辨识识；重点点辨识作作业环境境、重大大灾害因因

15、素和设设施设备备运行等等方面存存在的安安全风险险；由业业务科室室对专项项安全风风险辨识识进行记记录，记记录必须须有参加加人员签签字，内内容要明明确、针针对性强强，并补补充完善善重大风风险清单单，制订订相应的的管控措措施。5、审核核分管范范围内的的风险辨辨识评估估报告；6、负责责将风险险辨识评评估结果果应用于于矿井安安全生产产工作重重点、规规程措施施、设计计方案、生产作作业计划划、灾害害预防与与处理计计划、应应急预案案等；7、负责责每旬组组织召开开会议，对分管管范围内内月度安安全风险险管控重重点实施施情况进进行一次次检查分分析，检检查并改改进、完完善管控控措施；8、其它它相关工工作。基建矿长长总

16、主要要职责包包括：负责配合合领导组组组长开开展全矿矿安全风风险分级级管控工工作；2、负责责组建相相应的管管控组织织机构及及各工作作小组，指指定专人负责责，并建建立分级级负责的的风险管管控体系系，明确确职责；3、负责责组织开开展分管管范围内内的安全全风险管管控工作作；4、审核核分管范范围内的的风险辨辨识评估估报告；5、负责责将风险险辨识评评估结果果应用于于矿井安安全生产产工作重重点、规规程措施施、设计计方案、生产作作业计划划、灾害害预防与与处理计计划、应应急预案案等；6、负责责每旬组组织召开开会议，对分管管范围内内月度安安全风险险管控重重点实施施情况进进行一次次检查分分析，检检查并改改进、完完善

17、管控控措施；7、其它它相关工工作。副书记主主要职责责包括：1、负责责配合领领导组组组长开展展全矿安安全风险险分级管管控工作；2、负责责组建相相应的管管控组织织机构及及各工作作小组，指指定专人负责责，并建建立分级级负责的的风险管管控体系系，明确确职责；3、负责责组织开开展分管管范围内内的安全全风险管管控工作作；4、审核核分管范范围内的的风险辨辨识评估估报告；5、负责责将风险险辨识评评估结果果应用于于矿井安安全生产产工作重重点、规规程措施施、设计计方案、生产作作业计划划、灾害害预防与与处理计计划、应应急预案案等；6、负责责每旬组组织召开开会议，对分管管范围内内月度安安全风险险管控重重点实施施情况进

18、进行一次次检查分分析，检检查并改改进、完完善管控控措施；7、其它它相关工工作。通风矿长长主要职职责包括括：负责配合合领导组组组长、总工程程师开展展全矿安安全风险险分级管管控工作作；负责组建建相应的的管控组组织机构构及各工工作小组组，指定定专人负负责，并并建立分分级负责责的风险险管控体体系，明明确职责责；3、负责责组织开开展瓦斯斯、水、火、煤煤尘、通通风系统统、“六大系系统”及其它它分管范范围内的的安全风风险管控控工作；4、审核核分管范范围内的的风险辨辨识评估估报告；5、负责责将风险险辨识评评估结果果应用于于矿井安安全生产产工作重重点、规规程措施施、设计计方案、生产作作业计划划、灾害害预防与与处

19、理计计划、应应急预案案等；6、负责责每旬组组织召开开会议，对分管管范围内内月度安安全风险险管控重重点实施施情况进进行一次次检查分分析，检检查并改改进、完完善管控控措施；7、其它它相关工工作。各副总工工程师主主要职责责包括：负责配合合领导组组组长、分管领领导开展展全矿安安全风险险分级管管控工作作；参与组建建相应的的管控组组织机构构及各工工作小组组，指定定专人负负责，并并建立分分级负责责的风险险管控体体系，明明确职责责；3、参与与组织开开展分管管范围内内的安全全风险管管控工作作；4、审核核分管范范围内的的风险辨辨识评估估报告；5、参与与将风险险辨识评评估结果果应用于于矿井安安全生产产工作重重点、规

20、规程措施施、设计计方案、生产作作业计划划、灾害害预防与与处理计计划、应应急预案案等；6、参与与每旬组组织召开开会议，对分管管范围内内月度安安全风险险管控重重点实施施情况进进行一次次检查分分析，检检查并改改进、完完善管控控措施；7、其它它相关工工作。业务科室室职责领导组办办公室主主要职责责包括：1、是全全矿安全全风险分分级管控控工作的的日常管管理部门门；2、编制制矿安全全风险分分级管控控实施细细则、安安全风险险分级管管控工作作责任体体系、安安全风险险分级管管控工作作制度；3、负责责汇总各各管控小小组及各各业务科科室、队队组在管管控过程程中的责责任制、制度、风险点点台账、危险源源辨识与与风险评评价

21、表以以及风险险分级管管控清单单等内容容；涉及及重大风风险时，其辨识识、评价价过程记记录、风风险控制制措施及及其实施施和改进进记录等等；涉及及重大风风险时，其辨识识、评价价过程记记录，风风险控制制措施及及其实施施和改进进记录等等；4、督促促各管控控小组及及各业务务科室、队组制制定针对对性的重重大安全全风险管管控措施施；5、负责责对矿井井安全风风险分级级管控动动态信息息跟踪、统计、汇总、分析、更新及及发布；6、负责责对接上上级部门门，按时时完成相相关资料料的收集集、整理理、上报报工作；7、负责责组织在在井口（或其它它主要场场所）或或存在重重大安全全风险区区域的显显著位置置公示矿矿井存在在的重大大安

22、全风风险、管管控责任任人和主主要管控控措施；8、负责责对全矿矿各管控控小组及及各业务务科室的的风险分分级管控控工作开开展情况况进行监监督、督督促、汇汇总、检检查、考考核、通通报；9、负责责安全风风险分级级管控措措施落实实存在问问题的监监督落实实，实现现闭合管管理。通风科主主要职责责是配合合分管矿矿领导具具体开展展以下工工作：1、开展展瓦斯、煤尘、火、通通风系统统及其它它分管范范围内的的安全风风险管控控工作；2、开展展分管范范围内主主要设施施设备、重大灾灾害因素素等发生生重大变变化时的的专项辨辨识工作作；3、开展展启封火火区等高高危作业业实施前前的专项项辨识工工作；4、开展展分管范范围内的的新技

23、术术、新材材料试验验或推广广应用前前的专项项辨识工工作；5、编制制分管范范围的风风险评估估报告；6、建立立分管范范围内的的重大安安全风险险清单；7、制定定针对性性的重大大安全风风险管控控措施；8、完成成月度分分管范围围重大安安全风险险管控措措施落实实情况和和管控效效果的检检查分析析，针对对问题完完善管控控措施，并编制制检查分分析报告告；9、参加加每旬组组织召开开的会议议，对分分管范围围内月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检查管管控措施施落实情情况，针针对问题题完善管管控措施施，并编编制检查查分析报报告。10、负负责建立立、编制制在管控控过程中中的责任任制、制制度、风风

24、险点台台账、危危险源辨辨识与风风险评价价表以及及风险分分级管控控清单等等内容的的文件化化成果；涉及重重大风险险时，其其辨识、评价过过程记录录、风险险控制措措施及其其实施和和改进记记录等；涉及重重大风险险时，其其辨识、评价过过程记录录，风险险控制措措施及其其实施和和改进记记录等，要明确确安全风风险的辨辨识范围围、方法法和安全全风险的的辨识、评估、管控工工作流程程并报领领导组办办公室备备案。技术科主主要职责责是配合合分管矿矿领导具具体开展展以下工工作：1、开展展采掘工工作面顶顶板、采采煤专业业、掘进进专业及及其它分分管范围围内的安安全风险险管控工工作；2、开展展分管范范围内的的新技术术、新材材料试

25、验验或推广广应用前前的专项项辨识；3、开展展生产系系统、生生产工艺艺、主要要设施设设备、重重大灾害害因素等等发生重重大变化化时专项项辨识；4、编制制分管范范围的风风险评估估报告；5、建立立分管范范围内的的重大安安全风险险清单；6、制定定针对性性的重大大安全风风险管控控措施；7、完成成月度分分管范围围重大安安全风险险管控措措施落实实情况和和管控效效果的检检查分析析，针对对问题完完善管控控措施，并编制制检查分分析报告告；8、参加加每旬组组织召开开的会议议，对分分管范围围内月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检查管管控措施施落实情情况，针针对问题题完善管管控措施施，并编编制检

26、查查分析报报告。9、负责责建立、编制在在管控过过程中的的责任制制、制度度、风险险点台账账、危险险源辨识识与风险险评价表表以及风风险分级级管控清清单等内内容的文文件化成成果；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录、风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录，风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等，要要明确安安全风险险的辨识识范围、方法和和安全风风险的辨辨识、评评估、管管控工作作流程并并报领导导组办公公室备案案。基建科主主要职责责是配合合分管矿矿领导具具体开展展以下工工作：1、开展展地面工工程、工工业场地地及其它它分管范范围内的的安全

27、风风险管控控工作；2、开展展分管范范围内的的新技术术、新材材料试验验或推广广应用前前的专项项辨识；3、开展展生产系系统、生生产工艺艺、主要要设施设设备、重重大灾害害因素等等发生重重大变化化时专项项辨识；4、编制制分管范范围的风风险评估估报告；5、建立立分管范范围内的的重大安安全风险险清单；6、制定定针对性性的重大大安全风风险管控控措施；7、完成成月度分分管范围围重大安安全风险险管控措措施落实实情况和和管控效效果的检检查分析析，针对对问题完完善管控控措施，并编制制检查分分析报告告；8、参加加每旬组组织召开开的会议议，对分分管范围围内月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检查

28、管管控措施施落实情情况，针针对问题题完善管管控措施施，并编编制检查查分析报报告。9、负责责建立、编制在在管控过过程中的的责任制制、制度度、风险险点台账账、危险险源辨识识与风险险评价表表以及风风险分级级管控清清单等内内容的文文件化成成果；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录、风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录，风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等，要要明确安安全风险险的辨识识范围、方法和和安全风风险的辨辨识、评评估、管管控工作作流程并并报领导导组办公公室备案案。地测科主主要职责责是配合合分管矿矿领导具具体开展展以下工工作

29、：1、开展展地质灾灾害、测测量技术术管理、防治水水及其它它分管范范围内的的安全风风险管控控工作；2、开展展新水平平、新采采（盘）区、新新工作面面设计前前对地质质条件和和重大灾灾害因素素发生重重大变化化时的专专项辨识识工作；3、开展展新技术术、新材材料试验验或推广广应用前前的专项项辨识工工作；4、编制制分管范范围的风风险评估估报告；5、建立立分管范范围的重重大安全全风险清清单；6、制定定针对性性的重大大安全风风险管控控措施；7、完成成月度分分管范围围重大安安全风险险管控措措施落实实情况和和管控效效果的检检查分析析，针对对问题完完善管控控措施，并编制制检查分分析报告告；8、参加加每旬组组织召开开的

30、会议议，对分分管范围围内月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检查管管控措施施落实情情况，针针对问题题完善管管控措施施，并编编制检查查分析报报告。9、负责责建立、编制在在管控过过程中的的责任制制、制度度、风险险点台账账、危险险源辨识识与风险险评价表表以及风风险分级级管控清清单等内内容的文文件化成成果；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录、风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录，风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等，要要明确安安全风险险的辨识识范围、方法和和安全风风险的辨辨识、评评估、管管控工作作流程并

31、并报领导导组办公公室备案案。机电运输输科主要要职责是是配合分分管矿领领导具体体开展以以下工作作：1、开展展机械危危险性、电气危危险性、提升运运输、机机电运输输、大型型设备、供电系系统、机机电系统统及其它它分管范范围内的的安全风风险管控控工作；2、开展展分管范范围内的的生产工工艺、主主要设施施设备、重大灾灾害因素素等发生生重大变变化时专专项辨识识；3、开展展分管范范围内的的新技术术、新材材料试验验或推广广应用前前的专项项辨识；4、编制制分管范范围的风风险评估估报告；5、建立立分管范范围内的的重大安安全风险险清单；6、制定定针对性性的重大大安全风风险管控控措施；7、完成成月度分分管范围围重大安安全

32、风险险管控措措施落实实情况和和管控效效果的检检查分析析，针对对问题完完善管控控措施，并编制制检查分分析报告告；8、参加加每旬组组织召开开的会议议，对分分管范围围内月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检查管管控措施施落实情情况，针针对问题题完善管管控措施施，并编编制检查查分析报报告。9、负责责建立、编制在在管控过过程中的的责任制制、制度度、风险险点台账账、危险险源辨识识与风险险评价表表以及风风险分级级管控清清单等内内容的文文件化成成果；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录、风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程

33、记录，风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等，要要明确安安全风险险的辨识识范围、方法和和安全风风险的辨辨识、评评估、管管控工作作流程并并报领导导组办公公室备案案。调度指挥挥中心主主要职责责是配合合分管矿矿领导具具体开展展以下工工作：1、开展展主要设设施设备备、重大大灾害因因素等发发生重大大变化时时专项辨辨识；2、开展展分管范范围内的的新技术术、新材材料试验验或推广广应用前前的专项项辨识；3、编制制分管范范围的风风险评估估报告；4、建立立分管范范围内的的重大安安全风险险清单；5、制定定针对性性的重大大安全风风险管控控措施；6、完成成月度分分管范围围重大安安全风险险管控措措施落实实情况和和管控

34、效效果的检检查分析析，针对对问题完完善管控控措施，并编制制检查分分析报告告；7、参加加每旬组组织召开开的会议议，对分分管范围围内月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检查管管控措施施落实情情况，针针对问题题完善管管控措施施，并编编制检查查分析报报告。8、负责责建立、编制在在管控过过程中的的责任制制、制度度、风险险点台账账、危险险源辨识识与风险险评价表表以及风风险分级级管控清清单等内内容的文文件化成成果；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录、风险控控制措施施及其实实施和改改进记录录等；涉涉及重大大风险时时，其辨辨识、评评价过程程记录，风险控控制措施施及其实实施和

35、改改进记录录等，要要明确安安全风险险的辨识识范围、方法和和安全风风险的辨辨识、评评估、管管控工作作流程并并报领导导组办公公室备案案。9、负责责修订完完善矿领领导带班班制度，将领导导带班必必须对矿矿井重大大安全风风险管控控措施落落实情况况进行监监督检查查并有相相应记录录纳入到到制度中中，具体体负责安安排矿领领导在日日常下井井带班中中对矿重重大风险险管控措措施进行行跟踪落落实；培训科主主要职责责是配合合分管矿矿领导具具体开展展以下工工作：1、负责责督促各各管控小小组及业业务科室室建立安安全风险险培训制制度、制制定培训训计划（计划中中要明确确安全风风险辨识识评估结结果和重重大安全全风险管管控措施施方

36、面的的内容）、课程程安排、培训日日志、学学员签到到记录、教师课课件、考考试试卷卷、成绩绩等。2、负责责对各管管控小组组及业务务科室的的培训工工作进行行督促、汇总、检查、考核、通报等等并将相相关资料料报领导导组办公公室备案案。3、其他他相关工工作。政工科、供应科科、财务务科、保保卫科主主要职责责是配合合分管矿矿领导具具体开展展以下工工作：1、负责责矿井重重大安全全风险的的装备或或设施等等的计划划、安全全费用、材料、物资供供应、安安全保卫卫、宣传传等分管管范围内内工作。2、其它它科室主主要职责责是配合合分管矿矿领导具具体开展展以下工工作：3、负责责配合分分管矿领领导开展展分管范范围内的的安全风风险

37、管控控工作。各队组职职责：具体负责责落实本本业务范范围内安安全风险险管控工工作，负负责分管管范围内内涉及重重大风险险的安全全装备或或设施的的日常检检查、维维护、管管理，负负责单位位安全风风险的防防范措施施并告知知职工。建立本本单位风风险巡查查制度、档案，将单位位风险辨辨识情况况和措施施报业务务主管科科室。四、实施施方法及及步骤为切实做做好我矿矿风险分分级管控控体系建建设，大大致分为为三个阶阶段进行行。（一）、准备阶阶段（220177年6月月23-6月226日）1、建立立机构、配备人人员，完完善制度度，明确确责任。各管控小小组所涉涉科室、队组要要抽调精精干人员员组建相相应的工工作小组组，指定定专

38、人负负责，并并建立以以分管矿矿领导、业务科科室、队队组、岗岗位人员员分级负负责的风风险管控控体系，明确各各级人员员职责，并结合合实际，根据业业务范围围制订相相应的安安全风险险分级管管控工作作制度、责任制制。2、编制制实施细细则。各管控小小组所涉涉科室在在编制实实施细则则过程中中要按照照煤矿安安全生产产标准化化基本要要求及评评分方法法（试行行）（煤安监监行管201175号）、晋晋能集团团有限公公司关关于印发发构建安安全风险险分级管管控和隐隐患排查查治理双双重预防防机制实实施方案案（试行行）的的通知（晋能安安监字201172122号）等文文件相关关指示精精神，结结合本实实施细则则编制。开展思想想教

39、育和和培训工工作。各各管控小小组及各各业务科科室要对对本机构构人员分分级开展展宣传教教育培训训工作，做到层层层宣传传培训、人人熟熟悉掌握握，树立立风险管管控的理理念，营营造全员员管控风风险的氛氛围。各管控小小组及各各业务科科室对照照煤矿安安全生产产标准化化基本要要求及评评分方法法（试行行）（煤安监监行管201175号）、晋晋能集团团有限公公司关关于印发发构建安安全风险险分级管管控和隐隐患排查查治理双双重预防防机制实实施方案案（试行行）的的通知（晋能安安监字201172122号）等文文件，以以风险管管控理论论、体系系建设程程序、风风险辨识识评估方方法、现现场管控控风险等等为主要要内容的的专题培培

40、训。（1）、组织对对本业务务范围安安全风险险辨识评评估工作作的人员员，每半半年至少少组织参参与学习习1次，培训内内容主要要围绕安安全风险险辨识评评估技术术等。（2）、组织对对本业务务范围内内的入井井人员和和地面关关键岗位位人员，主要围围绕年度度和专项项安全风风险辨识识评估结结果、与与本岗位位相关的的重大安安全风险险管控措措施等内内容进行行培训。（3）、建立安安全风险险培训制制度、制制定培训训计划（计划中中要明确确安全风风险辨识识评估结结果和重重大安全全风险管管控措施施方面的的内容）、课程程安排、培训日日志、学学员签到到记录、教师课课件、考考试试卷卷与成绩绩等。注：各科科室于220177年6月月

41、26日日12时时，将本本部门的的管控小小组、工工作小组组机构、安全风风险分级级管控责责任制、安全风风险分级级管控制制度等汇汇总至领领导组办办公室。4、风险险点单元元划分。 风险点划划分范围围，主要要包括矿矿所有系系统及生生产建设设活动的的区域和和地点。各管控控小组及及各业务务科室、队组在在风险点点划分过过程中，要遵循循“大小适适中、便便于分类类、功能能独立、易于管管理、范范围清晰晰”的原则则进行，并建立立安全全风险点点单元划划分明细细。注：各科科室于220177年6月月27日日12时时，将本本部门的的安全全风险点点单元划划分明细细汇总总至领导导小组办办公室。（二）实实施阶段段在此阶段段，由各各

42、管控小小组及各各业务科科室、队队组组织织具体实实施，具具体实施施过程依依照晋晋能集团团有限公公司安全全风险分分级管控控体系建建设指导导意见的内容容进行，步骤如如下：1、风险险辨识（1）、风险点点排查：按照安全风风险点单单元划分分明细中所列的的风险点点，按照照各生产产建设（工作）流程的的阶段、场所、装置、设施、作业活活动等逐逐一进行行排查，形成包包括风险险点名称称、所在在位置、可能导导致的事事故类型型、风险险等级、责任人人等内容容的基本本信息，并建立立安全全风险点点台账。 （2）、危险源源单元划划分。各各管控小小组及各各业务科科室、队队组按照照安全全风险点点台账，对风风险点内内存在的的危险源源进

43、行单单元划分分，具体体应遵守守下列原原则：以工艺流流程或作作业活动动为基础础：考虑虑设备的的平面及及空间布布置，将将主体生生产设备备及其周周边辅助助设备设设施划归归同一单单元；兼兼顾生产产作业与与安全管管理需要要，同一一岗位作作业范围围内可以以有多个个单元，但同一一单元不不分属两两个及以以上作业业岗位管管辖。独立的设设备设施施，如锅锅炉房、仓库、变电站站、水泵泵房空压压机房等等，可划划为一个个单元。按灾害类类型可分分为：水水、火、瓦斯、煤尘、顶板有有毒有害害物质等等。按作业环环境可分分为：高高温、辐辐射、震震动、噪噪音等；按生产系系统可分分为：回回采、掘掘进、通通风、排排水、供供电、供供水、供

44、供热、探探放水、运输系系统等； 按重重点部位位、重点点环节、重点区区域可分分为：煤煤仓、溜溜煤眼、转载点点、巷道道开口、安全出出口、设设备安装装、过地地质构造造、配电电室、水水泵房、专用回回风巷、避难硐硐室、物物资仓库库、主通通风机房房、提升升机房、空压机机房、火火药库等等。（3）、危险源源分类按按事故发发生致因因理论，把危险险源划分分为“第一类类危险源源”和第二二类危险险源两两类。第一类危危险源：是具有有能量或或产生、释放能能量的物物理实体体或有害害物质，是指危危险源的的根源源。如起起重设备备、电气气设备、压力容容器运转转着的机机械能（动能）、人在在高处作作业（势势能）、易燃液液体、爆爆炸品

45、（化学能能）、噪噪声源（声能）、粉尘尘源等。第二类危危险源：是导致致能量或或有害物物质的约约束（或或限制）破坏（或失效效）的各各种人的的不安全全行为、物和环环境的不不安全状状态和管管理因素素。（4）、危险源源辨识的的方法危危险源辨辨识的方方法有工工作危害害分析法法、安全全检查表法、事故树树分析法法、询问问交谈、检查观观察、查查阅相关关记录等等方法。各管控小小组及业业务科室室主要以以设施设设备、生生产区域域及周边边环境为为风险点点进行危危险源辨辨识时采采用安安全检查查表法”，以作作业活动动为风险险点进行行危险源源辨识时时采用“工作危危害分析析法”。采用动态态和静态态两种形形式辨识识危险源源。静态

46、排查查：组织织全体员员工采用用集中排排查方式式确认危危险源，对数据据进行筛筛选、分分类、分分析、整整理、确确认，形形成危险险源原始始数据库库。动态排查查：各管管控小组组及业务务科室、队组采采取现场场不定期期排查和和月、周周、日、班排查查及专项项检查的的方式，对危险险源进行行补充、修改。（5）、危险源源辨识步步骤 确定定工作危危害分析析的生产产场所和和区域；对确定的的生产场场所和区区域进行行工序划划分；对每个工工序进行行工作内内容分析析；确定每进进行一项项工作内内容可能能存在的的危害类类型；从人、机机、环、管方面面分析导导致危害害发生的的途径及及原因。（6）、风险类类型各风险分分级管控控小组对对

47、辨识出出的安全全风险进进行分类类梳理，参照企业职职工伤亡亡事故分分类（GB664411-9886），综合考考虑起因因物、引引起事故故的诱导导性原因因、致害害物、伤伤害方式式等，可可将安全全风险类类型分为为物体打打击、车车辆伤害害、机械械伤害、起重伤伤害、触触电、淹淹溺、灼灼烫、火火灾、高高处坠落落、坍塌塌、冒顶顶片帮、透水、锅炉爆爆炸、中中毒和窒窒息等。风险类型型也可分分为人人、机、环、管管。煤矿事故故类型可可分为“顶板、机电、运输、瓦斯、火灾、水灾、放放炮和其其他”8种。注：各科科室于220177年6月月29日日12时时，将本本部门的的安全全风险辨辨识表汇总至至领导组组办公室室。2、风险险评

48、估分分级 由各管控控小组及及业务科科室根据据风险辨辨识表，及时组组织召开专专题会议议，依据据风险的的危害程程度和管管控的难难度进行行风险评评估、分分级，并并建立安全风风险评估估分级表表风险评估估采用风风险矩阵阵分析法法或作业业条件危危险性分分析法的的评估方方法对危危险源所所伴随的的风险进进行定性性、定量量评估，并根据据评估结结果划分分等级。（具体体评估、分级方方法，请请参照晋能集集团有限限公司安安全风险险分级管管控体系系建设指指导意见见）安全风险险等级从从高到低低划分为为重大风风险、较较大风险险、一般般风险和和低风险险四个等等级，分分别用红红（最高高风险等等级）、橙、黄黄、蓝四四种颜色色标示。

49、其中，重大安安全风险险由各管管控小组组及业务务科室建建立清单单，领导导组办公公室对其其进行汇汇总造册册，实行行“一险一一档”台账管管理。 3、建建立风险险数据库库、风险险“四色”分布图图各管控小小组及业业务科室室在完成成风险辨辨识、评评估、制制定管控控措施的的基础上上，指定定人负责责对专业业范围所所有风险险点、危危险源的的相关信信息进行行统一汇汇总，并并建立安安全风险险数据台台账（后后附）。根据安安全风险险数据台台账，绘绘制本业业务范围围安全风风险红、橙、黄黄、蓝“四色”安全风风险空间间分布图图，并由由领导组组办公室室汇总，绘制我我矿总体体安全风风险“四色”分布图图。4、风险险分级、管控各管控

50、小小组及业业务科室室对照此此项工作作，建立立相应的的风险险分级管管控表。、安全风风险分级级：按照照风险越越大管控控级别越越高、下级兼顾顾管控上上级监控控风险的的原则，风险分分级管控控分为以以下四级级：领导组组组长重点点监控重重大风险险；领导导组副组组长、管管控小组组组长组组织相关关业务科科室、队队组重点点负责重重大风险险、较大大风险的的管控；各业务务科室、队组重重点负责责重大风风险、较较大风险险、一般般风险的的管控；班组、岗位负负责各级级风险的的管控。（2）、风险现现场管控控a、各空空管小组组及业务务科室、队组对对业务范范围事故故的发生生和职业业危害有有重大影影响的危危险源进进行实时时监测。如

51、有害害气体、安全设设施设备备、安全全保护、重要场场所等。 b、各空管管小组及及业务科科室、队队组、各各岗位人人员利用用周四安安全活动动日、走走动式巡巡查、安安全检查查、交接接班安全全确认等等到现场场对照风险分分级管控控表逐逐项排查查风险是是否符合合管控标标准、各各项管控控措施是是否落实实到位。 c、按照风风险管控控分级，领导小小组组长长每周组组织对重重大安全全风险进进行排查查，领导导小组副副组长每每天组织织对分管管范围内内重点管管控风险险进行巡巡查，每每班现场场由跟班班领导、班组长长、安全全员、作作业人员员对作业业范围内内的风险险随时进进行排查查，并做做好记录录。d、风险险顶警 矿各级级人员在

52、在对实时时监测或或动态排排査中发发现风险险失控及及管控措措施未落落实时启启动预警警机制，发出预预警指示示，并及及时将相相关信息息传达到到风险范范围内涉涉及的所所有人员员，由现现场管理理人员及及作业人人员负责责落实。低风险险实行蓝蓝色预警警，整改改不过班班，由带带班队长长、班组组长和安安全员负负责管控控；一般般风险实实行黄色色预警，整改不不过天，由业务务科室、队组负负责人负负责管控控；较大大风险实实行橙色色预警，由领导导组副组组长及管管控小组组组长负负责整改改管控；重大风风险实行行红色预预警，领领导组组组长负责责整改管管控。5、制定定风险管管控措施施 由各管管控小组组组长负负责组织织其业务务科室

53、制制定本专专业内各各风险的的管控标标准、管管控措施施、风险险管控制制度。重重大安全全风险管管控措施施由领导导组组长长组织制制定并实实施，制制定具体体工作方方案，明明确人员员、技术术、资金金保障等等，并在在划定的的重大安安全风险险区域设设定作业业人数上上限。在制订风风险管控控措施时时要围绕绕可行性性、安全全性、可可靠性等等，重点点突出人人的因素素。风险险管控措措施包括括工程技技术措施施、管理理措施、培训教教育措施施、个体体防护措措施、应应急处置置措施等等。6、风险险公告警警示由领导组组办公室室负责组组织人员员，在醒醒目位置置（井口口、交接接班室）或存在在重大安安全风险险的区域域设置风风险告知知栏，公公告存在在的主要要风险、风险类类型、风风险等级级、管控控责任人人、管控控措施和