企业标准体系的评价

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.企业标准体系的评价、确认与改进概述评价、确认在企业标准化工作中的地位与作用评价形式：内部评评价和社社会确认认。证书等级：由低向向高：AA级、AAA级、AAAA级、AAAAA级级。级别越高，说说明企业业标准体体系与系系列国家家标准的的符合性性程度越越高。证书作用：可作为为企业向向社会和和顾客在在标准化化管理水水平和服服务方面面的质量量承诺。意义：评价价和确认认是企业业不断改改进和自自我完善善的有效效方法，也也是推动动企业开开展标准准化工作作中不可可缺少的的重要

2、工工具，它它对提高高企业的的科学化化管理水水平，实实现企业业的方针针、目标标具有重重要意义义。自我评价为为主，自自我评价价与社会会确认相相结合自我评价与与社会确确认的区区别，见见表7-1自我评价的的特点评价人员是是本企业业人员。评价的时间间、频次次、范围围、内容容自定，灵灵活。评价中发现现问题可可及时纠纠正，加加以改进进。节省开支。自我评价与与社会确确认的差差异标准化知识识水平，对对国家法法律、法法规、标标准的理理解、判判断问题题的准确确率；表7-1 自我我评价与与社会确确认的区区别比较项目主要区别评价类型自我评价社会确认评价基本条条件评价条件相相对比较较轻松评价条件相相对要严严格评价人员本企

3、业内部部人员或或外聘专专家，人人数由企企业自己己确定由标准化主主管部门门认可的的评价机机构组织织的专家家和有关关技术人人员，人人数一般般不超过过5人（必必须取得得企业标标准体系系评审员员资格证证书）评价依据标准化法律律、法规规、规章章以及四四项标准准体系系系列国家家标准与自我评价价相同评价目的纠正和改进进，实现现企业方方针、目目标纠正和改进进，实现现企业方方针、目目标。并并得到社社会认可可评价范围全部或部分分，由企企业确定定全部，但是是抽样式式的，有有代表性性的评价价评价时间由企业自己己确定，可可长可短短企业和评价价机构共共同确定定，一般般不超过过两天评价结果处处置分析、研究究，制定定纠正和和

4、预防措措施不提供纠正正和预防防措施评价确认结结果处置置自我评价报报告颁发确认证证书、社社会公告告评价公正性性公正性难以以体现客观、公正正评价开支除外聘专家家外，基基本没有有开支需要付给评评价机构构咨询服服务费用用评价经验，对对新企业业标准体体系的理理解。评价的随意意性，评评价效果果和公正正性。社会认可。费用。最佳选择：企业标标准体系系评价应应以自我我评价为为主，在在自我评评价的基基础上，争争取社会会确认。只只有自我我评价和和社会确确认相结结合，企企业标准准体系的的评价才才会更全全面、完完整、有有效。持续改进对对企业标标准体系系的作用用持续改进是是企业开开展标准准化活动动中重要要一环，也也是企业

5、业追求的的永恒目目标。企业标准体体系是动动态的，只只有持续续改进，才才能适应应市场变变化、科科技进步步、经济济发展。运用P-DD-C-A管理理模式，实实现企业业标准体体系的持持续改进进。质量管理环境管理标准化管理实现企业的持续改进P-D-CC-A管管理模式式适用于质量管理环境管理标准化管理实现企业的持续改进企业标准体体系的自自我评价价评价的基本本条件建立体系并并运行三三个月以以上；有标准化管管理机构构和人员员（专、兼兼职均可可）；员工经过培培训，并并熟悉方方针、目目标、岗岗位职责责、权限限；中层以上人人员应熟熟悉国家家有关标标准化法法律法规规，掌握握企业标标准体系系文件的的有关内内容；成立体系

6、自自我评价价小组，制制定评价价计划。评价组织和和人员评价组织评价小组由由577人组成成。评价组长由由最高管管理者书书面委派派。评价小组在在评价中中的责任任和义务务：1严格按按标准化化有关法法律、法法规、标标准体系系系列标标准进行行评价；尊重客观事事实，保保证评价价工作的的公正性性、系统统性、独独立性；按评价计划划进行评评价，对对出具的的报告负负责；评价后，评评价组对对评价效效果、问问题、不不合格项项产生的的根源以以及纠正正、预防防措施要要向全体体员工明明示，鼓鼓励员工工积极参参与企业业标准体体系的改改进。（二）评价价人员以本企业人人员为主主，也可可少量外外聘。熟悉国家有有关标准准化方针针、政策

7、策和法律律、法规规，掌握握标准体体系系列列国家标标准。具有中专以以上学历历和相关关专业知知识。经过企业标标准化培培训，熟熟悉企业业生产、经经营情况况，掌握握企业标标准体系系文件。从事标准化化工作两两年以上上，具有有一定工工作经验验和评审审能力。（三）评价价组长职职责1全面负负责评价价全过程程的工作作；2有权对对评价中中发现的的问题作作最后决决策；3制定评评价计划划，编写写评价报报告；4协助并并指导评评价组其其他成员员完成工工作。（四）评价价人员职职责1遵守评评价纪律律，按评评价计划划完成评评价工作作；2参与制制定评价价计划，编编制检查查记录表表；3认真填填写记录录表、评评分表和和不合格格报告，

8、报报告评价价组；4协助制制定纠正正和预防防措施，并并实施跟跟踪评价价。评价的方法法和程序序评价方法形式1集中式式评价：组织一一个评价价小组并并指定一一名组长长。2分散式式评价：组织若若干个评评价小组组并指定定一名组组长。评价方法采用检查记记录表和和评分表表（见表表7-22），并并通过评评价人员员提问、观观察、听听取对方方陈述、检检查、对对比、验验证等获获取客观观证据的的方式对对标准体体系进行行评价。检查记录表表和评分分表应结结合使用用，并作作为自我我评价的的证明。评价程序1评价计计划的提提出体系实施三三个月以以上提出评价计计划最高管理者者批准2成立评评价小组组由最高管理理者或其其他代表表参加任

9、命评价组组长人数577人左右右3评价准准备表7-2 企业业标准体体系检查查记录表表被检查部门门（岗位位）部门负责人人或岗位位员工姓姓名评价人员姓姓名评价日期评价依据的的体系文文件序号检查项目和和内容标准章节现场检查记记录判定（1）编制制评价计计划和检检查记录录表表7-6 企业业标准体体系确认认计划表表（即评评价计划划表）确认/评价价 目的的、范围围、依据据、日期期、确认认/评价小小组名单单、时间间安排、工工作地点点、工作作内容。表7-7 企业业标准体体系检查查记录表表被检查部门门（岗位位）、员员工姓名名、确认认/评价人人员姓名名、检查查日期、依依据的标标准体系系文件、检检查项目目和内容容、标准

10、准章节、现现场检查查记录、判判定。（2）准备备评价需需要用的的工作文文件标准化法律律、法规规和规章章相关的标准准文本标准目录（3）召开开全体员员工参加加的动员员会4评价实实施（1）首次次会议评价组长主主持，各各部门参参加评价计划的的宣读评价注意事事项和要要求的说说明对标准化工工作的评评价按GB/TT154496的的要求进进行。对标准体系系文件的的评价按GB/TT154497、GB/T1554988的要求求进行。表7-6 企业业标准体体系确认认计划表表确认目的标准体系是是否适宜宜、有效效，满足足标准要要求，向向企业提提供不满满足的证证据和改改进信息息，确认认体系是是否合格格确认范围企业标准体体系

11、建立立和实施施全过程程的评价价及确认认确认依据国家方针、政政策，标标准化法法律、法法规、规规章和GGB/TT154496、GB/T1554977和GB/T1554988系列国国家标准准评价日期年 月 日至至 年年 月 日确认小组名名单姓 名工作单位职务（职称称）电 话评审资格证证书编号号确认时间安安排工作地点工作内容月 日日（第一天）月 日日（第二天）确认组长制表日期被确认企业业意见表7-7 企业业标准体体系检查查记录表表被检查部门门（岗位位）部门负责人人或岗位位员工姓姓名确认人员姓姓名检查日期依据的标准准体系文文件序号检查项目与与内容标准章节现场检查记记录判定对标准体系系实施过过程的现现场评

12、价价填写检查表表和记录录表。末次会议评价组长主主持，各各部门参参加。宣读评价报报告和不不合格报报告对不合格项项提出纠纠正措施施建议限期纠正，跟跟踪评价价期限的的确定编写自我评评价报告告和填写写企业自自我评价价不合格格报告，见见表7-3、表表7-44。评价结果处处置制定纠正和和预防措措施评价发现问问题-查查找原因因-采取取纠正和和预防措措施-防防止再发发生。对纠正和预预防措施施进行跟跟踪评价价跟踪评价-采取纠纠正措施施后，对对措施是是否有效效、不合合格项是是否被消消除的评评价验证内容-是是否按规规定日期期完成；-各各项纠正正措施是是否都完完成，效效果如何何，是否否再发生生；-实实施记录录，并按按

13、规定要要求编号号、保存存；-是是否需修修改文件件，修改改是否按按修改程程序。向全体员工工公布评评价结果果表7-3 企业业自我评评价报告告企业标准体体系自我我评价报报告（封封面）企业名称（盖盖章）评价组长联系电话评价日期质量量技术监监督局印印制续表7-33企业自我评评价报告告编号： 日日期：评价开始日日期评价结束日日期评价目的、范范围评价依据不合格项内内容纠正和预防防措施及及要求完成时间部门负责人人签字续表7-33企业自我评评价评分分表评分项目规定得分扣分实际得分得分说明标准化管理理工作80技术标准体体系编制制120管理标准体体系和工工作标准准体系编编制100技术标准体体系、管管理标准准体系和和

14、工作标标准体系系实施与与改进100加分项目100否决项目企业未建立立和运行行有效的的标准体体系，产产品标准准覆盖率率未达到到1000%，进进行无标标生产或或产品不不能满足足国家、行行业或地地方强制制性标准准的要求求。企业三年内内发生重重大产品品质量、安安全生产产、职业业健康、环环境管理理等事故故，而受受到国家家、地方方通报或或处分的的。国家或地方方质量监监督部门门抽查的的产品质质量，未未达到产产品标准准要求，并并两年连连续两次次抽查不不合格的的。以上凡有其其中一项项者，均均不得申申请企业业标准体体系的社社会确认认。合计500最后得分评价结论评价小组人人员名单单姓 名名工作部门（单单位）职务（职

15、称称）签字自我评价持持续改进进措施企业最高管管理者意意见签字（盖章章）：年 月 日表7-4 企业业自我评评价不合合格报告告表编号： 日日期：受评价部门门负责人（接待人）职务评价人姓名名评价日期发出日期不合格事实实不合格性质质严重一般轻微部门负责人人确认确认日期原因分析、制制定纠正正措施及及完成时时限部门负责人人： 日期：纠正措施实实施情况况部门负责人人： 日期：纠正措施验验证评价人员： 日期期：考核奖惩企业标准体体系自我我评价流流程图77-1评价原则和和依据评价原则1坚持以以“客观证证据”为依据据的原则则：以事事实为基基础，不不推测、猜猜想。坚持标准与与客观实实际对照照的原则则：标准准与实际际

16、核对。坚持独立、公公正的原原则。（二）评价价依据1国家有有关的方方针、政政策，标标准化法法律、法法规和规规章等。2企业标标准体系系系列国国家标准准及其引引用的规规范性文文件。主主要包括括：GBB/T11549961154998及GGB/TT130016130017等等。评价内容和和要求自我评价与与社会确确认内容容和要求求相同。企业标准体体系的社社会确认认确认的基本本条件申请条件1企业应应具有法法定代表表人资格格；企业标准体体系文件件齐全、符符合实际际、满足足要求、实实施六个个月以上上并有效效运行；有合法产品品标准及及检测报报告；采标产品有有采标证证书；评价提出评价提出成立评价小组编制评价计划和

17、检查记录表评价准备准备评价所需文件召开员工大会评价实施首次会议对标准化工作评价对标准体系文件评价现场评价末次会议编写评价报告和不合格报告最高管理者批准重大项目及多部门纠正措施评价结果处置及落实纠正措施实施责任部门制定纠正措施跟踪验证纠正措施奖惩考核向全体员工公布评价结果修订标准体系文件文件存档图7-1 企业业自我评评价流程程图提出确认申请提出确认申请确认准备成立评价、确认小组编制评价、确认计划和检查记录表阅读有关材料，准备所需文件确认的实施首次会议对标准化工作评价对标准体系文件评价现场评价编写评价报告和不合格报告送达被确认企业末次会议确认结果处置向确认合格企业颁发证书向社会公布限期改正跟踪验证

18、，改进不良业绩责任部门制定纠正措施修订体系文件文件存档图7-2 企业业标准体体系社会会确认流流程图有标准化机机构与人人员。（二）社会会确认否否决条件件：1标准体体系未建建立或运运行，产产品标准准覆盖率率未达到到1000%，无无标生产产或产品品不能满满足国家家、行业业或地方方强制性性标准的的。2企业三三年内发发生重大大产品质质量、安安全生产产、职业业健康、环环境管理理等事故故，受到到通报或或媒体曝曝光的。3两年连连续两次次抽查不不合格。确认的组织织和人员员（一）确认认组织由标准化行行政主管管部门认认可的确确认机构构。（二）确认认人员由确认机构构聘用，从从知识、职职称、培培训、经经验、人人员品质质

19、考虑。确认人员的的权利和和义务。行政部门的的监督。确认的方法法与程序序（一）确认认方法通过提问、观观察、听听对方陈陈述、检检查、比比对、验验证等评评价方式式获取客客观证据据，记录录在检查查记录表表上。按评分表打打分，确确定是否否合格。向被确认方方提供评评价报告告和确认认结论。（二）确认认程序确认申请的的提出企业标准体体系实施施六个月月以上企业自我评评价企业最高管管理者同同意提交的资料料企业标准体体系确认认申请表表（见表表7-55）和企企业自我我评价报报告（见见表7-3）；企业标准体体系表及及标准体体系文件件企业标准体体系表应应按照GGB/TT130016和和GB/T1330177的要求求编制。

20、标准体系文文件应满满足企业业需求，应应符合GGB/TT154496154498的的要求。主要产品质质量水平平的证明明材料产品标准水水平认可可检验报告其他证明材材料标准化管理理机构及及人员分分工的有有关图、表表和材料料。确认准备成立确认小小组，一一般不超超过5人，指指定一名名组长。编制评价、确确认计划划表（见见表7-6）和和企业标标准体系系检查记记录表（见见表7-7）。阅读企业提提交的有有关材料料，准备备确认需需要用的的工作文文件。企业标准体体系表和和标准体体系文件件编制检查记记录表、评评分表和和确认计计划表7-5 企业业标准体体系确认认申请表表企业标准体体系确认认申请表表（封面面）企业名称（盖

21、盖章）评价组长联系电话评价日期质量量技术监监督局印印制续表7-55编号：企业名称组织机构代代码法定代表人人法人注册地地址（省）市 区（县县）企业经济类类型生产厂地址址经济行业邮编标准化管理理机构名名称标准化主管管人员姓名企业员工人人数企业技术人人员和管理人员人人数产品采标情情况产品名称执行标准编编号采用标准编编号采用程度国际标准国外先进标标准等同修改主要产品名名称型号号执行标准编编号登记注册号号备案号是否出口企业标准体体系建立立时间企业标准体体系运行行时间企业自我评评价情况况和结论论申请企业意意见（盖盖章）年 月月 日评价机构意意见（盖盖章）年 月月 日注1：经济济类型填填写企业业的经济济性质

22、，如如：国营营、集体体、私营营、股份份等；经经济行业业填写企企业从事事的行业业，如：机械、电电子、电电力、冶冶金、化化工、建建材、食食品、轻轻工、纺纺织、农农业、服服务业等等。注2：表中中内容填填不下，可可增加附附页。相关的国家家标准、行行业标准准和目录录，标准准化法律律、法规规、规章章（三）确认认的实施施1首次会会议：由由确认组组长主持持（1）介绍绍确认组组成员及及分工；（2）说明明评价、确确认的目目的、范范围、方方法和程程序；（3）确认认计划，确确认时间间，澄清清问题；企业领导介介绍企业业成员，介介绍企业业基本情情况和标标准体系系建立和和实施情情况；确认人员对对企业不不清楚的的问题的的询问

23、；会议结束，组组长致谢谢，确认认开始。2对标准准化工作作的确认认按GB/TT154496的的要求评评分。对标准体系系文件的的确认按GB/TT154497154498的的要求评评分。对标准体系系实施过过程的现现场确认认通过提问、观观察、检检查、验验证等方方式，对对体系运运行进行行评定。确认组内部部会议：总结分分析，确确定得分分，提出出结论。末次会议：由确认认组长主主持。目的：介绍绍审核情情况，宣宣布初步步结论致谢；重申目的、范范围；说明确认的的局限性性；宣读不合格格报告及及澄清问问题；宣布确认结结论；被确认企业业领导讲讲话：是是否同意意不合格格项、作作出改进进承诺。编写确认报报告和不不合格报报告

24、确认报告是是外部评评价、确确认结果果的正式式文件，格格式见表表7-99。不合格报告告是对现现场评价价、确认认并被确确认部门门认可的的不合格格项的陈陈述，是是确认报报告的一一部分，系系正式文文件，格格式见表表7-110。评价、确认认的内容容和要求求对企业标准准化工作作的评价价、确认认按GB/TT154496的的规定1标准体体系表及及实施效效果如何何；标准化管理理机构和和人员，培培训有效效性如何何；生产经营标标准化管管理制度度、职责责分工是是否明确确；标准化工作作规划、计计划、制制修订标标准、采采标、科科研以及及培训计计划落实实如何；信息收集，网网络建设设；企业标准制制修订、采采标和标标准实施施监

25、督有有无违规规行为。企业标准体体系社会会确认流流程图见见图7-2（二）对技技术标准准体系编编制的评评价、确确认按GB/TT154497的的规定。技术标准体体系的构构成、层层次结构构是否完完整、合合理，满满足企业业生产、经经营、管管理需要要；各类类标准文文本是否否齐全、现现行有效效。表7-9 企业业标准体体系确认认报告确认机构： 编号号：确认开始日日期确认结束日日期被确认单位位确认人员名名单组长姓 名单位职务/职称称签 字小组成员确认目的、范范围确认依据确认综述，不不合格项项内容及及确认结结论对纠正措施施的实施施要求及及建议确认组长签签字年 月 日日表7-100 企企业标准准体系确确认不合合格报

26、告告确认机构： 编编号：被确认部门门负责人（接待人）职务确认人员确认日期发出日期不合格事实实不合格性质质严重一般轻微部门负责人人认可认可日期确认组长签签字2各类由由企业制制定的技技术标准准的结构构、内容容、格式式是否符符合要求求。3是否编编制了技技术标准准体系表表；所有有技术标标准是否否统一装装订，统统一编号号。4技术标标准的内内容是否否满足国国家法律律、法规规或强制制性标准准规定。（三）对管管理标准准体系和和工作标标准体系系编制的的评价、确确认按GB/TT154498的的规定1管理标标准体系系和工作作标准体体系的构构成、层层次结构构是否完完整、合合理，满满足企业业生产、经经营、管管理需要要；

27、管理理标准和和工作标标准体系系表是否否符合GGB/TT130017的的规定；管理标标准和工工作标准准文本是是否齐全全、有效效。2各种管管理标准准和工作作标准的的名称，编编写的内内容、格格式、编编号等是是否符合合GB/T1554988的要求求。3所有管管理标准准、工作作标准是是否分别别装订成成册，统统一编号号。4管理标标准和工工作标准准的内容容是否符符合国家家法律、法法规或强强制性标标准规定定。（四）对企企业标准准体系实实施监督督与改进进的评价价、确认认按企业制定定的标准准体系的的规定1企业是是否制定定了技术术标准、管管理标准准和工作作标准的的实施计计划，做做了哪些些思想、组组织和物物质准备备。

28、2如何实实现产品品质量、售售后服务务、节约约能源、信信息安全全、安全全生产、职职业健康康、环境境保护等等标准的的要求；如何进进行过程程控制。3产品实实现或服服务提供供过程控控制中的的每道工工序包括括：设计计开发安装装、交付付是否都都严格按按标准要要求进行行操作和和实施；各个部部门和岗岗位是如如何沟通通、协调调和配合合的？是是否有完完整的图图纸、报报表、记记录、合合同、报报告等。4企业是是否建立立标准体体系评价价与持续续改进机机制；是是否制定定了改进进措施和和对改进进措施的的跟踪评评审。评价中应注注意的几几个问题题（一）不合合格的含含义：未未满足标标准要求求的项。缺陷的含义义：未满满足或未未达到

29、预预期规定定用途的的有关要要求。（二）不合合格类型型：标准体系文文件不合合格，文文审时退退回。设备不合格格；产品不合格格；人力资源管管理不合合格；环境管理不不合格；其他不合格格。（三）不合合格分级级不合格项一一般分为为三个级级别：严严重、一一般、轻轻微。1严重不不合格：标准体体系系统统性失效效或缺陷陷。主要要判定标标准有：企业制定的的标准体体系文件件与国家家系列标标准严重重不符，缺缺少或遗遗漏关键键过程、岗岗位的技技术标准准、管理理标准和和工作标标准。有标准但关关键部位位或控制制过程没没有按标标准实施施。造成系统性性失效的的不合格格。（指指要素）造成区域性性失效的的不合格格。（指指部门）可能造

30、成严严重后果果的不合合格。（指指设备、环环境）违反国家法法律、法法规或强强制性标标准要求求的不合合格。2一般不不合格（1）不是是明显不不符合标标准要求求的不合合格项；（2）直接接影响产产品质量量的不合合格；（3）造成成质量管管理活动动失效的的不合格格。3轻微不不合格轻微不合格格是指孤孤立的、偶偶尔发生生的并对对产品质质量无直直接影响响的项目目。（四）完全全合格和和基本合合格的区区分1完全合合格是指指文件和和实施过过程的每每一个环环节都符符合标准准的要求求。2基本合合格是指指标准要要求的主主要指标标符合要要求，但但有些方方面做得得不十分分完善，还还要进一一步加强强。确认结果的的处置（一）确认认评

31、分标标准依据：检查查记录表表和评分分表GB/T1192773附录录A表A.22和附录录B表B.11评分表内容容标准化工作作80分；技术标准体体系编制制1200分；管理标准和和工作标标准编制制1000分；表A.2 企业业标准体体系检查查记录表表被检查部门门（岗位位）部门负责人人或岗位位员工姓姓名评价人员姓姓名评价日期评价依据的的体系文文件序号检查项目和和内容标准章节现场检查记记录结论技术、管理理和工作作标准的的实施监监督与改改进1000分；加分项目44项1000分，分分别是：采标；企业产品标标准有660%是是内控标标准，其其技术指指标严于于国标、行行标或地地标；企业标准化化机构设设置，满满足生产

32、产、经营营和管理理的程度度；贡献突出受受表彰。评分说明1一般项项目评价价内容缺缺项，该该项按满满分计算算。2总分3320分分以上者者为合格格。（二）确认认级别的的划分132203700分，评评为A级；237704000分，评评为AAA级；340004600分，评评为AAAA级；44660分，评评为AAAAA级级。（三）证书书和标志志1证书由由省质量量技术监监督局标标准化处处发证，国国家总局局统一制制作，有有效期三三年。2标志可可在产品品、包装装、标签签、说明明书上标标出。企业标准体体系的持持续改进进对评价、确确认不合合格项的的分析、处处置评价、确认认的目的的：推动动企业标标准体系系改进。（一）

33、纠正正措施的的制定纠正-对不不合格进进行处置置；纠正措施-针对不不合格原原因，采采取消除除措施；预防-针对对潜在的的问题采采取的办办法；纠正措施的的制定-针对具具体问题题，找出出不合格格项产生生的原因因，根源源在什么么地方，采采取消除除措施。制制定时应应明确责责任人、原原因、整整改期限限。（二）纠正正措施的的实施和和监督1企业最最高管理理者代表表的审批批是审查查纠正措措施是否否具有可可行性和和有效性性的重要要保证。2明确责责任范围围（单个个部门或或多个部部门）是是减少扯扯皮、推推诿的关关键。3纠正措措施的实实施应有有明确的的期限。4纠正措措施的监监督应保保存记录录。（三）纠正正措施的的跟踪验验证目的：查验验措施的的有效性性。内容：1完成时时限是否否按计划划规定；2计划中中的各项项措施是是否都完完成；3完成效效果如