新三板2020开户考试

1、每题10分，满分100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价时期的交易B、开盘会集竞价时期、收盘会集竞价时期和盘中临时停牌时期，可以进行市价申报C、市价申报采用价格保护措施，买入（

2、卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、关于会集竞价，以下说法错误的选项是（A）A、采用会集竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采用会集竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中结合5次C、采用会集竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中结合25次D、采用会集竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中结合4、关于会集竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是（A）A、基础层会集竞价股票集中结合前5分钟不可以撤掉申报B、基础层会集竞价股票集中

3、结合前3分钟不可以撤掉申报C、创新层会集竞价股票集中结合前3分钟不可以撤掉申报D、全国股转企业可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（A）A、可以采用会集竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、挂牌企业不得自主选择股票盘中交易方式D、采用做市交易方式的股票最少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、拥有证券期货投资者合适性管理方法第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上证券期货投资者合适性管理方法第八条专

4、业投资者的高级管理人员任职经历7、对会集竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会集竞价股票推行价格涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1涨跌幅比率）C、会集竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价格涨跌幅限制D、全国股转企业作出停止挂牌决定后，会集竞价股票恢复交易时期的成交首日不推行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层会集竞价股票每个交易日集中结合5次。（B）A、正确B、错误2、股票交易单笔申报最大数量不得高出100万股，大宗交易也不得例外。（B）A、正确B、错误3、股票交易的申报价格最小变动单位为元人民币。（B）A、正确B、错

5、误全国中小企业股份转让系统二类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、精选层股票交易可以接受投资者的申报种类不包括（C）A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交节余撤掉E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交节余转限价2、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价格涨跌幅限制的申报为无效申报3、以下关于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制

6、的连续竞价股票连续竞价时期的交易B、开盘会集竞价时期、收盘会集竞价时期和盘中临时停牌时期，可以进行市价申报C、市价申报采用价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、关于精选层股票临时停牌表述错误的选项是（D）A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或高出30%或60%的，推行盘中临时停牌B、临时停牌时期投资者可以申报和撤掉申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌连续时间为15分钟5、以下表述不属于挂牌企业停止挂牌状况的是（B）

7、A、中国证监会同意其公开刊行股票并在证券交易所上市，或证券交易所赞成其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌高出1个月C、未在规按限时内显露年度报告也许半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未显露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌企业清除连续督导协议，挂牌企业未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署连续督导协议6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、拥有证券期货投资者合适性管理方法第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上证券期货投资者合适性管理方法第八

8、条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会集竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会集竞价股票推行价格涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1涨跌幅比率）C、会集竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价格涨跌幅限制D、全国股转企业作出停止挂牌决定后，会集竞价股票恢复交易时期的成交首日不推行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层会集竞价股票集中结合前3分钟不可以撤掉申报。（A）A、正确B、错误2、挂牌企业不再吻合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（A）A、正确B、错误3、挂牌企业停止挂牌即可能是主动向全国股转企业提出申请，也可能是

9、因违反全国股转公司相关业务规则而被动停止挂牌。（A）A、正确B、错误全国中小企业股份转让系统三类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是（B）A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报种类不包括（C）A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交节余撤掉E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交节余转限价3、精选层限价申报应当吻合的条件，以下表述不正确的选项是（B）A、买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B、买入申报价

10、格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D、买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格4、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价格涨跌幅限制的申报为无效申报5、以下关于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的

11、连续竞价股票连续竞价时期的交易B、开盘会集竞价时期、收盘会集竞价时期和盘中临时停牌时期，可以进行市价申报C、市价申报采用价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、关于精选层股票临时停牌表述错误的选项是（D）A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或高出30%或60%的，推行盘中临时停牌B、临时停牌时期投资者可以申报和撤掉申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌连续时间为15分钟7、以下表述不属于挂牌企业停止挂牌状况的是（B）A、中国证监会同意其公开刊行股票并在证券交易所上市，或证券交易所赞成其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌高出1个月C、未在规按限时内显露年度报告也许半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未显露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌企业