国际贸易 第三章 国际分工课件

1、第三章 国际分工 第一节 国际分工的产生和发展第二节 影响国际分工形成和发展的因素第三节 国际分工和贸易理论本章主要内容第一节 国际分工的产生与发展一、国际分工的含义（International Division of Labor）指世界上各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越国家界限发展的结果，是国际贸易和世界市场的基础。二、国际分工的类型 （一）按国家性质来划分1、发达国家之间的分工2、发展中国家之间的分工和发达国家与发展中国家之间的分工 （二）按产业关联性可以分为：1、垂直型国际分工（Vertical International Division of La

2、bor） 它是指经济技术发展水平相差悬殊的国家（如发达国家与发展中国家）之间的国际分工。2、水平型国际分工（Horizontal International Division of Labour） 它是指经济发展水平相同或接近的国家（如发达国家以及一部分新兴工业化国家）之间在工业制成品生产上的国际分工 。3、混合型国际分工（Mixed International Division of Labour） 混合型国际分工是把“垂直型”和“水平型”结合起来的国际分工方式，从产业的角度来说，就是指参与分工的国家既存在产业间分工，又存在产业内分工。 三、国际分工在世界经济发展中的作用 有助于形成竞争的动

3、力有利于形成规模经济有利于资源的有效配置国际分工在形成阶段的特点：1、大机器工业的建立为国际分工的形成奠定了物质基础2、形成了以英国为中心的国际分工格局3、随着国际分工的发展，世界市场上交换的商品种类发生了变化（三）国际分工的发展阶段（19世纪 中叶第二次世界大战结束） 国际分工在发展阶段的特点：1、亚非拉国家的经济变为单一型经济2、国际分工格局的中心由英国变为一组国家3、生产和消费变成世界性5、区域性经济集团内部分工加强6、从垂直型分工向水平型分工发展7、世界服务分工逐步形成8、国际分工的基础发生变化9、国际分工格局出现多层次第二节 影响国际分工形成与发展的因素一、社会生产力是国际分工形成和

4、发展的决定性因素（一）国际分工是生产力发展的必然结果（二）各国生产力水平决定了其在国际分工中的地位（三）生产力的发展对国际分工的形式、广度和深度起着决定性的作用（四）生产力的发展决定了国际分工的产品内容（五）科学技术在国际分工中的作用日渐显著二、自然条件是国际分工产生和发展的基础三、资本国际化是国际分工深入发展的关键四、经济贸易政策可以推进或延缓国际分工的发展五、人口、生产规模、市场情况影响国际分工的规模六、国际生产关系影响着国际分工的性质和作用七、交通运输和通讯业的发展间接地影响国际分工古典贸易理论重商主义的贸易思想亚当斯密的绝对优势理论大卫李嘉图的比较优势理论国际贸易思想的起源和发展可以追

5、溯到出现分工交换思想的古罗马古希腊时代。荷马的两部史诗伊里亚特和奥德赛中就已经有过“一个女奴隶等于四条公牛”、“一个铜制的三角鼎等于二十条公牛”等的记述。2、晚期重商主义：时间：16世纪下半叶-17世纪中叶代表人物：托马斯.孟（Thomas Mun)观点：晚期重商主义一般被称为贸易差额论（贸易平衡论），主张国家干预经济生活的重点是使对外贸易总额保持顺差，并且不反对在短期内对个别国家的个别商品的贸易出现逆差，也不绝对禁止金银出口。主要观点金银是一国财富的根本和富强的象征，是一国财富的唯一形态。衡量一切经济活动的标准是它是否能够获取金银并将其留在国内。国际贸易是一种“零和”博弈。主张国家干预经济活

6、动，鼓励本国商品输出，限制外国商品输入。政策主张货币政策“奖出限入”政策关税保护政策鼓励发展本国工业政策绝对优势理论的提出者是英国著名的经济学家：亚当斯密。绝对优势理论背景知识 1776年，亚当斯密发表了其代表作国民财富的性质和原因的研究（又称国富论），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映。 Adam Smith (1723-1

7、790)绝对优势（Absolute Advantage）：即如果一国相对另一国在某种商品的生产上有更高的效率，则称该国在这一产品上有绝对优势。斯密将导致各国积极参与国际贸易取得贸易利益的绝对优势区分为“自然优势”和“获得性优势”。小 麦布劳动投入量产 出 量劳动生产率生产成本劳动投入量产 出 量劳动生产率生产成本英 国1512080.1255100200.05美 国10120120.08310100100.1世界240200国际分工前各国劳动投入和产出 国际分工后各国劳动投入和产出小 麦布劳动投入量产 出 量劳动投入量产 出 量英 国0020400美 国2024000世界产出240400比较优

8、势理论的提出者是英国著名的经济学家：大卫李嘉图。比较优势理论David Ricardo,1772-1823 根据绝对优势理论，如果一个国家在两种产品的生产上均处于绝对优势地位，另一个国家均处于绝对劣势地位，则这两个国家之间不会进行贸易。根据这一理论，国际贸易可能只会发生在发达国家之间，发达国家与发展中国家之间就不会发生任何贸易。这显然与国际贸易的现实不符。1871年，大卫李嘉图发表了政治经济学及赋税原理一书，其中他提出了比较优势理论。 背景知识从理论上看，比较优势理论是在绝对优势理论的基础上，对绝对优势不断完善和发展的过程中产生的。从实践上看，比较优势理论是在英国资产阶级争取自由贸易的斗争中产

9、生和发展起来的。比较优势的衡量：大卫李嘉图在19世纪初利用机会成本的概念来定义比较优势。如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该种产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。“如果两个人都能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一个人强些。不过制帽时只强1/5或20，而制鞋时则强1/3或33。那么这个较强的人就专门制鞋，那个较差的人就专门制帽，岂不是双方都能获利。” 大卫李嘉图设为劳动生产率=Q/L，a,b为国家；1，2为产品，相对劳动生产率为1/2当 时， 表示国家a在产品1上具有比较优势，国家b在产品2上具有比较优势。C为生产成本

10、C=L/Q，相对生产成本=C1/C2同理，当 时，也表示国家a在产品1上具有比较优势，国家b在产品2上具有比较优势。 分工前各国的产出和劳动生产率小 麦布劳动投入量产出量劳动生产率劳动投入量产出量劳动生产率美 国10120121010010中 国401203201005小 麦布劳动投入量产出量劳动生产率劳动投入量产出量劳动生产率美 国2024012000中 国000603005国际分工后各国的劳动投入和产出 国际贸易后各国产量分配 小 麦布美 国120150中 国120150新古典贸易理论要素禀赋理论里昂惕夫之迷相互需求理论（一）理论的提出和假设前提代表人物假设前提要素禀赋理论 H-O模型的最

11、先提出者Bertil Ohlin ,1899-1979 1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 Eil Heckscher,1879-1952RH以222的模型为分析的基础 两国在生产中使用相同的技术，但不同商品的生产函数不同。两国需求偏好相同。在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是

12、完全竞争的。在一国内部，要素可以自由流动，但要素不能在国际间自由流动。没有运输成本、没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。两国资源均得到了充分利用，且要素总量不变。两国的贸易是平衡的。要素密集度不可逆转。（二）相关概念 1.要素禀赋 要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所各种生产资源的状况。物质定义法以各国所拥有的两种要素（K、L）比例的比较来解释要素的丰缺程度。国家A的资本相对丰裕，劳动相对稀缺；国家B的劳动相对丰裕，资本相对稀缺。 判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？ 答案：A国是资本相对丰富的国家，B国是劳 动相对丰富的国家。要素禀赋A国B国劳动1230资

13、本4860例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况价格定义法关于要素禀赋差异的界定，还有另外一种方法是按要素相对价格来确定的。在A、B两个国家中劳动要素价格为w，资本要素价格为r.就可以认为相对B国而言，A国是资本丰裕型国家，相对于A国而言，B国为劳动丰裕型国家。 2.要素密集度 要素密集度（Factor intensity）：是针对产品而言的，指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。注意：是一个相对概念，与绝对量无关。 衡量办法：通过比较两种产品中投入的资本-劳动比率来确定。在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下，如果X商品生产中使用的资本和劳动的比例大于Y商品生产中的

14、资本和劳动的比例，则称X商品为资本密集型产品，而称Y为劳动密集型产品。 在X、Y两种产品中，生产一单位X产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位Y产品所需投入的资本是2单位；所需投入的劳动力是2单位。试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集型产品？ 答案：X是劳动密集型产品 Y是资本密集型产品例题（三）H-O理论的主要内容比较优势的形成取决于各国生产要素比率的不同和产品的生产要素投入组合各国应生产和出口密集使用本国充裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品自由贸易不仅会使各国产品的价格趋向均等，而且会使各国要素的价格趋向均等。(四）H-O理论的推理过程贸易模式商品价

15、格的绝对差异 技术(相同)生产要素价格的差异要素供给的差异要素的派生需求(相同)商品的最终需求(相同)消费者偏好（相同) H-O理论所揭示的贸易基础： 要素禀赋的相对差异要素禀赋的相对差异生产成本（五）例证要素比例要素价格成本劳动力土地劳动力土地日本小麦151日元4日元21日元纺织品10114日元澳大利亚小麦152澳元1澳元7澳元纺织品10121澳元（六）对H-O理论的简单评价要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论；将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。要素禀赋理论正确分析了生产要素在

16、各国进出口贸易中的作用；要素禀赋理论在解释和指导国际贸易现实方面具有一定的说服力。要素禀赋理论所依据的假设条件都是静态的，而忽视国际国内各种经济因素的动态变化。要素禀赋理论忽视了科学技术等许多实际因素在国际分工和国际贸易中的作用，从而影响了理论的广泛适用性。主要强调了要素的供给方面，没有对需求给予充分的重视。 1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。Wassily Leontief,1906-1999里昂惕夫之谜（一）定义美国经济学家

17、里昂惕夫（W Leontief） 运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与H-O理论预测相悖:美国出口的是劳动密集型产品而进口的却是资本密集型产品。这就是著名的“里昂惕夫”悖论。 1947年数据出口商品进口替代品资本（美元）25507803091339劳动（年劳动人数）182170资本-劳动比率（美元/人）1399118184美国国内生产100万美元出口商品与进口替代品所需的资本与劳动 实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。这一结论不仅与俄-

18、赫定理相反，而且也有悖常理。这就是著名的“里昂惕夫”之谜。里昂惕夫之谜-实证检验的结果：（二）对里昂惕夫之谜的解释 需求偏好说 要素密集度逆转 熟练劳动说 自然资源说 贸易保护说要素密集度逆转(Factor-Intensity Reversal)要素密集度逆转是指一种给定的商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家却是资本密集型产品。 如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是资本密集型产品，在这

19、种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。熟练劳动说 H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品

20、。自然资源说（1）里昂惕夫使用的是两要素分析，即资本和劳动。没有考虑其它要素如自然资源的影响。如果一种产品是资源密集型的，那么在两要素模型中可能将其划为资本或劳动密集型产品。 （2）美国初级产品进口约占全部进口品的60%左右，而初级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。在检验中若去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，里昂惕夫之谜就不存在了。 贸易保护说 H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型

21、产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。美国通过对外贸易来节约资本、安排剩余劳动力。 （一）相互需求理论的提出John Stuart Mill 18061873相互需求理论理论提出者：约翰穆勒（二）基本观点穆勒认为国际贸易可以带来巨大的贸易利益，包括直接利益和间接利益。指出了互惠贸易的范围。 两国贸易前各自国内的交换比例构成了国际交换比例的上下限，如果走出这个界限，国际贸易就不会发生。 国际贸易利益分配的多少取决于具体的国际交换比例。 国际交换比例越接近于本国的交换比例，就对本国不利；相反，越接近对方国家的交换比例则对本国越有利。 国际交换价格的

22、决定 a b c（四）评价补充了国际贸易为双方带来利益的范围；补充了贸易利益如何进行分配的问题。新国际贸易理论产业内贸易理论规模经济理论需求偏好相似理论技术差距理论产品生命周期理论人力资本说国家竞争优势理论一、产业内贸易理论的产生和发展产业内贸易是“相同产业内具有较为严密的生产替代或消费替代关系的产品的进出口活动。”产业内贸易的特征是某一产业内相似（或相同）产品的双向流动。水平型产业内贸易垂直型产业内贸易产业内贸易理论二、产业内贸易理论的基本观点1.当代国际分工与国际贸易是由规模经济、 产品差异化和要素禀赋等因素共同决定的。2.在规模经济存在和不完全竞争的市场结构下，贸易的潜在利益来源主要是规

23、模经济的充分实现和可供消费者选择的产品范围的扩大。3.在产业内贸易情况下，自由贸易政策具有促进贸易规模扩大的效果，贸易量不再完全取决对于国家间禀赋的差异程度。4.由于产业内贸易与产业间贸易在利益来源和分配中存在差异，一国可以通过调整产业结构来强化产业内分工和贸易，并从中获益。三、产业内贸易程度的测定一国的产业内贸易的水平一般用产业内贸易指数（Intra-industry Index, IIT）来衡量。IIT=IIT越接近于1时，说明该国该类产品产业内贸易的程度越大；反之，该数值越接近于0，则说明该该类产品产业间贸易的比重越大。规模经济理论认为，规模经济也可能成为国际贸易的动因，在规模经济作用下

24、，不完全竞争的市场结构普遍存在。规模经济理论的代表人物是保罗克鲁格曼。规模经济理论规模经济理论的主要观点：1.规模经济存在的原因有两个：内部规模经济和外部规模经济；2.规模经济是国际贸易存在的重要原因；3.在存在规模经济的条件下，以此为基础的分工和贸易会通过提高劳动生产率、降低成本，从而使产业达到更大的国际规模而从中获利，参与分工和贸易的双方均能享受到这种好处。需求偏好相似理论是由瑞典经济学家林德尔在论贸易和转变一书中提出的。该理论从需求方面探讨了国际贸易发生的原因。需求偏好相似理论技术差距理论（Technological Gap Theory），又称创新与模仿理论（Innovation an

25、d Imitation Theory），是由美国经济学家波斯纳在他的国际贸易与技术变化一文中提出的。波斯纳运用技术差距理论对俄林模式进行了修正，用不同国家之间技术差距的存在解释国际贸易发生的原因。技术差距论产品生命周期理论是由美国经济学家弗农1966年生命周期中的国际投资与国家贸易一文中首先提出的，随后威尔斯和赫希哲又对其进行了发展和完善。产品生命周期理论人力资本说（Human Capital Theory）由美国经济学家舒尔茨和贝克创立，随后基辛、鲍德温、凯能等人又对此做了进一步的分析。该学说主要是用人力资本的差异来解释国际贸易发生的原因和一国的对外贸易类型。人力资本说人力资本：人力资本是指

26、通过对劳动力的投资（包括教育投资、培训开支、卫生保健费用等）使普通劳动者的素质大大提高，从而带来劳动生产率的提高。这种资本与劳动力结合起来，可以产生一种新的生产要素即人力资本。一国的竞争优势由生产要素、需求条件、相关与支持性产业以及企业战略结构与同业竞争四个关键因素决定。这四个关键因素之间的关系成菱形状，似钻石，因而该理论被称为“钻石理论”。另外机遇和政府力量也会在其中起到一定的辅助作用。国家竞争优势理论保护贸易理论幼稚工业保护论超保护贸易理论中心-外围理论保护贸易新理论幼稚产业保护理论（一）汉密尔顿的制造业保护论亚历山大汉密尔顿是美国独立后的首任财政部长。当时美国经济凋蔽，工业落后。北方的工

27、业资产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主则反对。汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会提出关于制造业的报告，阐述保护制造业的必要性。 亚历山大汉密尔顿（Alexander Hamilton，17571804）（二）李斯特的幼稚产业保护论弗里德里希李斯特是十九世纪上半叶德国著名的资产阶级经济学家，德国历史学派杰出的代表人物。他终生奔波于德国的关税保护、铁路修筑、经济联合等事务，并在颠沛流离中留下了三本难得的著作：美国政治经济学大纲（1827 年）、政治经济学的自然体系（1837 年）和政治经济学的国民体系（1841年）。李斯特关于保护幼稚工业的思想就蕴涵在这三部著作中。其中，政治经济学的国民体系一书是李斯特思想最集中的反映。在李斯特保护幼稚工业思想的指导下，作为后进国的德国和美国励精图治、奋力赶超，双双跻身于世界经济强国之列。弗里德里希李斯特（Friedrich List, 1789-1846）主要观点和政策主张1.保护的对象和时间（1）重点是幼稚工业，而不是