供应商管理控制程序 页

1、文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0PAGE 第 PAGE 34 页 共29页程序文件名称供方管理理控制程程序编号NVC-CX-12版本B/0生效日期期20088-6-30评 审 签 名名部门评审意见见签名批准： 审定定：审核核：编制制：文件修订页序号版本修改条款款文件修改改单编号号生效日期期修改人1A/0第一次修修订/20066/6/22黄勇辉2B/0全面重新新修订/20088/6/30刘方清3B/05.6.35.6.22 5。6。4400320088/100/066沈流芳4B/056400920088/100/277沈流芳1目的为确保供供方提供供的产品品和服务务符合

2、国国家和产品出出口地相相关法侓侓法规及及本公司司要求，并对供供方提供供产品和和服务的的能力进进行有效效监督管管理。2适用范范围适用于采采购产品品、服务供方方及外协协加工产产品外包包方的开发、选择、确认、评价、辅导和和控制活活动，包包括设备备、工艺艺装备等等杂项物物料供方方的开发发、选择择和控制制活动。3术语和和定义引用公司司管理理手册中的术术语和定定义。3.1高高风险供供方(代代号H)指为本本公司提提供原物物料属于于指定的的关键元元器件、有害物物质控制制供方、被评为为D级的的供方,连续33个月评评为C级级的供方方。3.2低低风险供供方（代代号L）指长期期供货或或提供服服务绩效效优秀的的供方或或

3、与本公公司签定定环保承承诺的供供方。4职责和和权限4.1采采购部门门负责组组织采购购产品供供方、外协加加工方的的选择、评价和和监督控控制，组织供方方制定物物料承认认书、供方的的审核评评估、建建立及修修订“合格供供方名单单”,并注明明H（高高风险）或L（低风险险）。4.2 研发系系统负责责物料要要求技术术文件的的编制及及关键元元器件、原材料料的识别别，并对对新品物物料的确确认。4.3 工程技技术中心心PE部部负责确确定重要要程度及及编制“辅料明明细表”，负责物物料样品品试用工工艺性评评价，对对供方进进行工艺艺技术方方面的辅辅导。4.4 质检部负负责物料料性能检检验及产产品品质质评价，建立供供方质

4、量量档案，并对供供方的质质量方面面提供辅辅导。4.5 体系办办负责供供方管理理体系评评审。4.6审审价部负负责采购购产品、外协加加工产品品、辅料料及杂项项物料的的比价、审价及及服务、杂项物物料供方方选择。4.7 物流中中心负责责运输供供方的选选择与管管理。5内容和和方法5.1 采购物料料、产品品、外协加加工产品品重要程程度的确确定和分分类5.1.1研发发系统评评价物料料对产品性能能/功能方方面重要要度按关键工工序控制制规定要求在在图纸、BOMM清单中中予以标标明。5.1.2工程程技术中中心PEE部负责责确定辅辅料的重重要程度度，并在在“辅料明明细表”中注明。5.1.3采购购部门评价价物料的的价

5、值、使用量量方面的的重要程程度，结结合物料料、辅料料对随后后的产品品实现和和最终产产品的影影响程度度，采购购物料分分为关键键类、重重要类、一般类类和其它它类，详详见“物料分分类清单单”。5.2 供方的初步选选定5.2.1供方方开发部门门认为需需要时可可以在BBOM清清单上列列明某项项物料的的特定合合格供方方，如客客户指定定的供方方亦需要要注明。5.2.2初步筛筛选时每每种物料料一般应应有一个个以上备备选供方方，采购购部门供方方开发人人员根据据采购产产品的要要求以及及公司发发展需要要搜集、选择相相应的后后备供方方，建立立“备用供供方名录录”。5.2.3供方选选择应考考虑合法法的经营营证件、产品品

6、品质、供供应能力力、经济济成本及体系认认证等方方面因素素。5.2.4采购部门门供方开开发人员员根据产产品或设设计/开发的的“样品需需求单”、图纸纸等技术术资料，向初选供方方索取企业业简介、产品报报价等相关资料料，及时时送审价价部进行行比价,审价部部根据供方方产品质质量、价价格、交交付、服服务等方方面情况况进行评评估，初初步选择供方。5.2.5供方开开发人员员将初步步选定供供方向采采购部门门主管人人进行汇汇报，再再次确认认物料质质量、价价格、交交付、服服务方面面情况，并初步步评估交交易的商商业风险险等内容容，共同同筛选、确定初步步选定的供供方名单单。5.3 供方的的选择与与评定5.3.1供方开开

7、发人员员向初步步筛选的的供方名名单发出出“供方基基本资料料调查表表”，由供供方在一一周内填填妥并加加盖其公公司印章章回传，必要时时要求附附其他证证明资料料，如产产品的第第三方鉴鉴定、产品规规格书和和相关安安规认证证,有要要求3CC的等。环保材材料、产产品供方方应提供供第三方方最新的的检测报报告。5.3.2供方资资格的确确定条件件采购部门门根据以以下几个个方面，结合供供方基本本资料调调查情况况进行评评估是否否推荐该该供方，如该供供方以前前曾供应应过其它它物料，可以依依其以前前品质、交付能能力等方方面表现现进行评评估，再再次共同同筛选、编制初初步选定定的供方方名单。A）是否否有良好好的技术术和生产

8、产设备，在同行行业中的的地位；B) 是是否有完完善的质质量、环境等等管理体体系、生生产经营营能力；C) 地地理位置置、运输输能力、物流管管理等条条件；D) 有有无良好好的信誉誉、商业业表现；E) 产产品价格格、付款款方式；F) 其其他资质质要求。5.3.3采购部门门负责根根据初步步选定的的供方，要求供供方提交交样品进进行确认认，采购部门门负责将将样品交交研发、PE部部进行样样品确认认。如果样样品不能能通过确确认，可可以根据据产品、服务等等方面存存在的缺缺陷要求求改进纠纠正或者者取消其其资格，初步选选定供方方的产品品、服务务经过改改善后需需要进行行再次确确认。5.3.4样品确确认符合合要求时时，

9、采购部部门组织织研发系系统、质检部、工程程技术中中心、采采购部门门等相关关部门对对关键类类采购物物料供方方进行现现场考察察。现场场考察发发现的问问题应向向供方提提出、要要求改善善，改善善效果由由采购部部门进行行确认。5.3.5对初步选选定供方方在进行行现场考考察合格格或现场场考察发发现的问问题改善善合格后后，可以由由采购部门门经理或或总监确确定小批批量的物物料采购购。5.3.6按送送样管理理规范、设设计和开开发控制制理程序序要求求对小批批量采购购的物料料由研发发系统组组织确认认、PEE部组织织进行试试用评估估。提供供关键元元器件、原材料料的供方方应满足足3C质量量保证要要求，并并提供相相关有效

10、效认证证证明,并并有按照照关键键元器件件、原材材料检验验验证与定期确认认检验控控制规定定进行行检验。5.3.7物料经确认、试试用评估估符合要要求后由由采购部门门初步建建立供方方档案，初步选选定供方方成为合合格新供供方。如果物料料经确认认、试用用评估不不符合要要求，应应由QEE负责组组织参与与部门人人员提出出产品缺缺陷改善善意见，要求供供方改善善，改善善效果由由采购部部门进行行确认。相同物物料进行行试用、评估最最多不超超过3次次。5.3.8新供方方通过物物料确认认、试用用评估合合格后，采购部门门必须在在7个工作作日内与与供方签定定了“质量保保证协议议”，对提供供环保材材料供方方签定“环保保保证声

11、明明书”,完成对对供方进行行现场评评审并呈呈报“供方评审审报告”，将新新供方列列入“合格供供方名单单”送采购购部门部长长审核、经理或或总监审审定后，呈报副副总裁批批准。5.3.9体系办办在收到到“质量保保证协议议”、“环保保保证声明明书”（指定定环保材材料供方方适用）、“供方评审审报告”后方可发发放“承认书书”。5.3.10批量量物料采采购和外外协的供供方都必必须是经经过评定定认可的的已列入入“合格供供方名单单”的供方方。5.4 合格供供方的日日常管理理5.4.1采购购部门和质检部部分别建建立供方方相关档档案，对对于辅料料类物料料可根据据重要程程度确定定是否建建档；质质检部定定期收集集供方相相

12、关资料料，以连连续监督督供方产产品交付付能力、产品品品质。5.4.2供方方产品如如出现严严重问题题或连续续出现品品质问题题时，质质检部IQCC 主管管按不不合格品品控制程程序要要求发出出“品质异异常改善善报告”要求供方方改善；质检部组组织对于于供方改改善进行行效果确确认，当当无明显显改善时时，质检检部IQQC主管管填写“供方暂暂停订单单通知”，经质检检部部长审核核、管理理者代表表批准后发发往采购购部门执行行停单；供方有有意向继继续供货货，则必必须满足足我公司改善善要求，并得到到现场评评估合格格后继续续合作；否则由由质检部通通知采购购部门、审审价部取取消该供供方的合合格供方方资格，终止订订单。5

13、.4.3供方方交期连续出出现3批次延误误影响到到正常生生产时，采购部门门主管向供供方发出出“纠正预预防措施施单”，改善无无效或未未进行改改善的，采购部部门发出出“供方暂暂停订单单通知”经采购购部门部长长审核、经理或或总监审审定，呈呈报副总总裁批准准后执行行停单，供方有有意向继继续供货货，则必必须满足足我公司改善善要求，并得到到现场评评估合格格后继续续合作；否则由由采购部部门通知知审价部部取消该该供方的的合格供供方资格格，终止止订单。5.5 供方的的审核评评估及辅辅导5.5.1对供供方的审审核每年年至少进进行一次次，关键键元器件件、原材材料供方方审核应应涉及安安规、其其他顾客客要求及及法律法法规

14、等方方面内容容。5.5.2对于产产品提供供的供方方由采购购部门、质检部确确定其以以往供货货的业绩绩，根据据提供产产品或服服务的性性质、数数量、重重要程度度确定是是否进行行质量、安全等等方面的的审核，并由采采购部门门开发人人员制定定第二方方审核方方案，经经部长审审核、经经理或总总监审定定后，呈呈报生产产副总裁裁批准。5.5.3采购部门门按批准准的第二二方审核核方案组组织体系系办、质质检部、工程技技术中心心PE部部等对供供方进行行第二方方审核，审核时审核核小组按按填写“供方现现场审核核记录”，编制制“第二方方审核报报告”。5.5.4对公司司暂无条条件测试试，只能能通过试试用验证证的重要要物料的的供

15、方和和只能测测试部分分性能的的重要物物料的供供方应加加强供方方产品技技术、工工艺技术术、质量量方面的的辅导。5.5.5应通过过与供方方的沟通通与辅导导，优化化供应结结构，建建立长期期合作、质量逐逐步向上上、价格格合理的的供方网网络，形形成互利利的供方方关系。5.5.6 采购购部门、质检部根据审审核结果果，结合合辅导重重点共同同确定是是否需开开展相关关的技术术、质量量管理、安规管管理等方方面的辅辅导；辅辅导项目目、人员员、时间间安排等等由质检部IIQC主主管提出出，质检部部部长审核核、品质质总监审审定、并并报生产产副总裁批准后执行。5.5.7辅导效果果通过供供方的供供货业绩绩、服务务进行确认认。

16、5.6 供方等等级评估估及其控控制5.6.1质检检部负责组组织采购购、PEE部等对供方方进行等等级考核核评估，评估依依据以月月度的质质量、交交付业绩绩等指标标进行，填写“年月供方定期期评审报告告”。采购部门门每季度度组织一一次合格格供方定定期评价价。5.6.2评价价时按百百分制，质量评评分占440%550%（质检部部考核），交货货期评分分占300%（采购购部门考核核），服服务占15%（采购购部门考核）、进步步得分及及其它占占10%（质检部部、采购购部门共同同考核）成本优优势占55%（审审价部考考核）。5.6.3考核核成绩及及计算方方法质量得得分X【1（进进料不合合格批数数/总进料料批数）】50

17、400交期得得分Y【1（逾逾期批数数/总进料料批数）】3035 服务务z=15分进步总总得分成本本优势WW=5分105.6.4考核核等级与与奖惩等级总得得分奖惩惩A级855 900分以上上为优秀秀供方，可可加大采采购量；B级 77084 5-990分为合格格供方，可可正常采采购；C级 66069 75分仍为合合格供方方，但需需进行重重点辅导导，减量量采购或或暂停采采购。D级660分为不合合格供方方或单项项质量评评价得分分X25 分，需进行行辅导，连续22个月评评为D级级的供方方将暂停停采购或或予以淘淘汰。5.6.5供方方考核等等级为DD等级，由IQCC主管发发出“纠正预预防措施施单”提出改改善

18、要求求，采购购部门将对其供方方进行辅辅导，对对于整改改或经辅辅导改善善效果明明显的供供方实行行逐步增增量采购购，对于于未整改改或经辅辅导改善善无效果果的供方方取消资资格予以以淘汰，由质检部发发出“供方暂暂停订单单通知”经质检部部部长审核核、管理理者代表表批准后后取消其其合格供供方资格格。如因特特殊情况况留用，需品质质总监审审定、生生产副总总裁批准准后执行行，但应应加强对对其供应应产品的的来料验验证。5.6.6对供方方考核等等级为C 等级级时，由由采购部门门、质检部IIQC组组发出“纠正预预防措施施单”，并监监督整改改效果，对于整整改或经经辅导改改善效果果明显的的供方实实行减量量采购，对于未未整

19、改或或整改无效效果的供供方降级级或取消消资格。5.6.7 绿色产产品、物物料供方方原供应应链发生生变更，供方应应提供变变更后的的最新物物料材质质证明或或检测证证明书。如质检部检检验来料料不符合合规定或遇遇顾客投诉诉,其原原因是供供方的供应链链变更的的,质检检部评估产产品变更更后的影影响，要要求采购购部门通知供供方提供供最新的的“材质报告”或证明资料。5.7对对服务供供方控制制5.7.1为公公司提供供运输、检测、计量、培训等等服务的的供方选选择时应应进行供供方现场场考察、商业信信誉及供供应表现现等环节节调查，服务供供方由采采购部门门或相关关主管部部门进行行筛选，并建立立相应的的服务供供方档案案。

20、5.7.2主管人人员提出出服务供供方，报报职责部部门部长长审核、经理或或总监批批准后，方可成成为合格格供方向向公司提提供服务务。其服服务质量量由直接接相关部部门对其其进行监监控，不不能满足足服务要要求时可可向采购购部门或职职责主管管部门反反馈取消消供方资资格。5.8杂杂项物料料供方的的开发、选择和和控制5.8.1 设设备及其其备品备备件供方方的开发发、选择择、控制制按照设备管管理控制制规定执行。5.8.2生产工工具、夹夹具及模模具等工工艺装备备供方的的开发、选择、控制分分别按照照生产产工夹具具管理规规定模具控控制规定定及ROOHS生生产工夹夹具管理理规定执行。5.8.3非生产产用杂项项物料供供

21、方开发发、选定与控控制A）供方方开发人员员收集杂杂项物料料供方资资料，建建立“备用供供方名录录”。B）审价价部要求求供方送送样、报报价，由由审价部部进行审审价、定定价作业业。C）无检检验标准准的物料料由使用用单位对对不同供供方提供供物料进进行试用用比较，报送结结果于审审价部。有明确确检验标标准或公公司有能能力进行行检验其其性能、指标的的杂项物物料，由由相关检检验部门门进行检检验判定定，将判判定结果果通报审审价部。D）审价价部根据使用用单位确确认的效效果、供供方报价价（适中中价位）、服务务水平以以及供方方距离等等进行评评估选定定。5.9供供方合约约管理5.9.1对于于初步选选定供方方应在物物料小

22、批批量采购购时根据据产品的的特殊性性质、风风险程度度等提出出签定合合同，明明确责任任，对于于服务供供方应在在服务提提供之前前签定合合同，所有具具有法律律效力的的合约、协议均均应交总总裁办存存档管理理。5.9.2在取取得合格格供方资资格后可可签定采采购合同同，合同同的内容容不限于于质量、交付等等方面。采购部门门根据供供方的业业绩表现现、评估估结果可可提出签签定相关关内容的的协议/合同。5.100供方价价格管理理5.100.1供方方的物料料经过确确认、试试用评估估符合要要求后后后，采购购部门通知知供方填填写“价格确认认表”回传，交审价部部审核，送生产产副总裁裁批准。5.100.2审价价部根据据物料

23、市市场价格格行情、供方方评价结结果，每每月进行行物料价价格评审审，认为为采购物物料价格格需要调调整的，通知采采购部门门按调整整价格下下达“物料采购购订单”。5.111供方资资格的取取消有下列情情况之一一的供方方取消其其合格供供方资格格，由物流流中心或或品质中中心各部部门提出出，经部部长、经经理审核核、管理理者代表表批准后后取消合合格供方方资格。A）产品品的品质质出现重重大品质质问题或或连续供供应产品品出现不不合格时时；B) 产产品的交交付能力力不能符符合要求求，且无无明显改改善时；C) 对对已连续续一年没没有实际际供货的的；D) 公公司生产产不再需需要时；E) 对对于供方方评价不不合格，即单项

24、项质量评评价得分分X25 分或连连续三次评分分仍不及及格时；F) 合合同约定定或合同同到期，双方无无合作意意向时；G) 不不可抗力力造成供供方无法法正常提提供产品品、服务务时；H) 不不符合相相关法规规的要求求时。6相关及及支持文件件6.1管管理手册册6.2设设计和开开发控制制程序6.3关关键工序序控制规规定6.4关关键元器器件、原原材料检检验验证证与定期确认认检验控控制规定定6.5采采购控制制程序6.6送送样管理理规范6.7设设备管理理控制规规定6.8生生产工夹夹具管理理规定6.9RROHSS生产工工夹具管管理规定定6.100模具控控制规定定7记录7.1备备用供方方名录7.2 样品需需求单7

25、.3样样品确认认单7.4 报价单单7.5 关键元元器件、原材料料清单7.6 进料检验验报告7.7 辅料明明细表7.8 供方基本本资料表表7.9 合格供供方名册册7.100 供方方现场评评估记录录7.111 供方方暂停订订单通知知单7.122 年月供方定期期评审报报告7.133 品质质异常改改善报告告7.144 质量量保证协协议7.155 环保保协议书书7.166 物料料分类清清单7.177 纠正正预防措措施单7.188 第二二方审核核方案7.199 第二二方审核核报告8附件附件一：供方管管理控制制流程图图责任部门门/人员员流程图相关记录录研发、质质检部采购部门门质检部/研发/工程质检部供方质检

26、部供方供方质检部供方质检部供方采购部门门质检部NO跟踪月成绩评估年成绩评估定期审核YES现场评审是否合格基本情况调查查签质保/环保协议书试产合格？送样确认供应商筛选YES限期整改合格NO淘汰批量生产YESNO是否合格YESNO限期整改需求开发备用供供方名录录供方基基本资料料表供方现现场评估估记录表表不符合合项报告告质保/环保协协议书合格供供方名册册进料检检验报告告来料不不良改善善报告品质异异常改善善报告检测报报告纠正预预防措施施单年月供供方定期评审审汇总表表供方现现场审核核记录第二方方审核报报告供方暂暂停订单单通知单单附录二：备用供供方名录录备用供方方名录序序号：序号供方名称称产品类型型地址联

27、系人电话传真注册资金金设备状况况体系状况况制定： 审核核： NVVC-CCZ-FF-0007附录三:报价单单序号：报 价价 单单地址：广广东省惠惠州市汝汝湖镇雷雷士工业业园供方名称称：电 话话：电 话话：传 真真：传 真真：联系人：联系人：序号物料编号号产品描述述单位净价含税价备注日期:说明：1付款方方式：2票据：3执行日日期：4备注：供应商名名称：惠州雷士士光电科科技有限限公司签字确认认：签字确认认：NVC-CZ-F-0008附录四:物料分分类清单单物料分类类清单序序号：序号物料类别别物料名称称关键类生要类一般类其它制定： 审审核： 审审定： 批批准： NVC-CZ-F-0009附录五:辅料

28、明明细表辅料明细细表 序号：序号产品名称称产品编号号辅料名称称辅料编号号备注制表： 审核核： 审定： 批准准：NVC-CZ-F-0010附录六:供方基基本资料料表供方基本本资料表表 序序号：公司全称称公司性质质成立日期期法人代表表联系电话话占地面积积公司地址址传真号码码主要产品品人员结构公司人数数管理人员员技术人员员品质人员员生产人员员生产设备备状况设备名称称产地品牌规格数量设备名称称产地品牌规格数量检测仪器器/设备备状况仪器名称称产地品牌规格数量仪器名称称产地品牌规格数量公司主要要客户及及产品销销往地点点客户名称称主要产品品销往地区区客户名称称主要产品品销往地区区财务状况况：注册资金金开户银

29、行行银行帐号号公司最大大承受付付款期：公司能否否转厂能 否否公司开票票税率为为：17% 6%生产状况况：月产能：年产值：体制建设设方面：项目 认认证ISO-90000QS-990000ISO-140000UL认证证CCC认认证质量体系系状况：环保体系系：安全/安安规方面面：NVC-CZ-F-0012附录七:合格供供方名册册合格供方方名册 序号：厂商编码码供方名称称地址供应物料料名称联系人电话传真手机号码码Emaiil风险等级级H/LL制表/日日期: 审审核/日日期: 会签签： 批批准/日日期:NVC-CZ-F-0013附录八: 供方方现场评评估记录录供方现场场评估记记录序号号：1质量量策划编号

30、检查项检查记录录单项评审审决论11定期进行行管理评评审，确确认质量量管理体体系的有有效性和和持续改改进。 4 3 2 112进行内部部审核，确认质质量管理理体系的的运行情情况。 4 3 2 113建立质量量目标并并分解到到各部门门，并对对质量目目标的达达标情况况定期进行行测量。 4 3 2 114对管理文文件、技技术文件件、外来来文件进进行策划划，确保保这些文文件得到到有效的的控制。 4 3 2 115与质量有有关的记记录应给给予保持持，应规规定记录录的标识识、贮存存、检索索、保存存期和处处置所需需要的控控制。 4 3 2 116组织应对对部门及及人员权权责进行行分配，岗位工工作人员员应明确确

31、其自身身职责。 4 3 2 117组织应建建立信息息沟通的的渠道，确保与与质量有有关的信信息得到到及时有有效的传传达。 4 3 2 118组织应确确定从事事影响产产品质量量的工作作人员所所必要的的能力，保持教教育、培培训、技技能和经经验交流流和考核核的记录录。 4 3 2 119组织应识识别影响响产品质质量（温温度、湿湿度、洁洁净度等等）的环环境条件件，并采采取有效效的控制制措施。 4 3 2 12采购购及采购购产品的的验证编号检查项检查记录录单项评审审决论21是否对采采购过程程进行了了策划？是否建建立采购购流程？ 4 3 2 122是否对供供应商的的选择进进行了适适当的评评价？ 4 3 2

32、123对供方产产品的交交付及产产品和质质量状况况是否进进行了考考核及管管理？ 4 3 2 124样品的确确认是否否得到有有效的管管理？ 4 3 2 125是否设立立了专职职（兼职职）人员员对来料料的符合合性进行行检验？人员能能力是否否符合要要求？ 4 3 2 126是否建立立了来料料的检验验标准？标准要要求是否否符合国国家标准准要求或或顾客要要求？ 4 3 2 127是否具备备来料检检验所需需的仪器器/设备备？ 4 3 2 128是否按策策划实施施了进料料确认过过程？是是否保存存了相关关记录？ 4 3 2 129特采是否否得到评评审，并并有获得得批准？ 4 3 2 13过程程检验及出出货检验验

33、编号检查项检查记录录单项评审审决论31是否设立立了专职职（兼职职）人员员对过程程的符合合性进行行检验？人员能能力是否否符合要要求？ 4 3 2 132是否建立立了过程程的检验验标准？标准要要求是否否符合国国家标准准要求或或顾客要要求？ 4 3 2 133是否具备备过程验验所需的的仪器/设备？ 4 3 2 134是否按策策划实施施了过程程检验？是否保保存了相相关记录录？ 4 3 2 135是否保持持了首件件的评审审及确认认工作？ 4 3 2 136对生产过过程的品品质状况况是否进进行了有有效的监监视？是是否保存存的巡检检记录？ 4 3 2 137是否对成成品入库库或出货货产品进进行了检检验？是是

34、否保存存了相关关记录？ 4 3 2 138对品质异异常处理理过程是是否进行行了策划划？是否否保存了了相关记记录？ 4 3 2 139是否建立立了不合合格品控控制程序序？不合合格品是是否得到到有效的的控制？ 4 3 2 14计量量仪器及及生产设设备的管管理编号检查项检查记录录单项评审审决论41是否建立立计量仪仪器档案案？对仪仪器的状状态可否否得到识识别？ 4 3 2 142是否制定定了计量量仪器的的校验计计划？计计量仪器器是否得得到校准准？ 4 3 2 143计量仪器器的点检检项目是是否得到到规范？点检时时机是否否适合？ 4 3 2 144计量仪器器操作人人员对点点检及测测量过程程是否掌掌握？

35、4 3 2 145计量仪器器是否得得到有效效的保养养和维护护？是否否保存了了保养记记录？ 4 3 2 146是否建立立生产设设备档案案？对生生产设备备的状态态可否得得到识别别？ 4 3 2 147对生产设设备的操操作是否否得到规规范？操操作人员员对注意意事项是是否得到到识别？ 4 3 2 148是否有适适当的设设施和资资源来支支持维护护活动? 4 3 2 149生产设备备是否得得到有效效的保养养和维护护？是否否保存了了保养记记录？ 4 3 2 15设计计开发与与生产技技术编号检查项检查记录录单项评审审决论51组织应对对产品设设计和实实现所需需要的过过程进行行策划，包括产产品设计计输入的的评审/

36、输出的的评审及及对产品品符合要要求的程程度进行行验证。 4 3 2 152组织应对对产品的的变更进进行控制制，应对对产品的的变更进进行评审审/验证证和确认认，并在在实施前前得到批批准。 4 3 2 153工艺技术术部门是是否制定定了作业业指导书书？作业业指导书书是否得得到批准准/受控控/分发发？ 4 3 2 15.4生产现场场是否获获得有效效的作业业指导书书？员工工是否掌掌握了作作业要点点？ 4 3 2 15.5对模具的的制作/使用/维护/保养/报废等等过程是是否加予予控制？ 4 3 2 15.6是否建立立了模具具档案？模具的的状态是是否得到到识别？ 4 3 2 15.7是否对生生产异常常的处

37、理理进行策策划？生生产异常常是否得得到有效效的处理理？ 4 3 2 158是否对关关键工序序进行了了识别？关键工工序是否否加予控控制？ 4 3 2 159关键工序序操作人人员的相相关能力力是否符符合要求求？ 4 3 2 16环境境安全及及职业安安全编号检查项检查记录录单项评审审决论61对资源/能源的的损耗是是否进行行了有效效的控制制？ 4 3 2 162对有害废废弃物质质是否进进行了识识别？是是否加予予控制？ 4 3 2 163对化学品品/易燃燃/易爆爆物品是是否进行行了有效效的管理理？ 4 3 2 164是否建立立了消防防应急预预案？对对消防安安全方面面的管理理如何？ 4 3 2 165工厂

38、废水水的排放放是否符符合法律律法规的的要求？是否取取得所必必须的环境许许可证？ 4 3 2 166组织是否否对潜在在的职业业危害进进行了识识别？ 4 3 2 167对潜在的的职业危危害是否否进行了了有效的的控制？ 4 3 2 168对潜在职职业病危危害的岗岗位人员员，是否否进行了了定期的的体检？ 4 3 2 169对从事影影响职业业健康全全的人员员是否获获得相关关的上岗岗证？ 4 3 2 17纠正正预防及及持续改改进编号检查项检查记录录单项评审审决论71是否制定定了纠正正和预防防控制程程序？采采取的纠纠正和预预防措施施是否得得到有效效实施？ 4 3 2 172对所采取取的纠正正和预防防措施的的

39、效果是是否达到到要求？如没达达到，是是否重新新制定了了纠正和和预防措措施？并并给予实实施。 4 3 2 173组织应应应用统计计手法，以寻求求持续改改进的机机会。在在这方面面企业运运作如何何？ 4 3 2 174是否对顾顾客满意意程度进进行了测测量？对对顾客反反馈的问问题是否否得到改改善？ 4 3 2 175对顾客投投诉的处处理过程程是否进进行了策策划？顾顾客投诉诉是否得得到有效效处理？ 4 3 2 176是否对订订单/合合同进行行了评审审？对订订单/合合同的变变更是否否得到有有效的沟沟通？ 4 3 2 177从产品订订单接收收到最终终出货的的整个过过程是否否保持标标识和可可追溯性性？ 4 3

40、 2 178产品储存存、搬运运、运输输、调度度过程是是否得到到适当防防护？ 4 3 2 179货品是否否得到“定置管管理”和“先进先先出”的管理理？ 4 3 2 1审查组判判定：1.无不不符合项项 工厂厂审查通通过2.存在在一般不不符合项项 工厂厂审查基基本通过过，对存存在的一一般不符符格项应应采取纠纠正和预预防措施施，审查查组在下下次监督督审核中中对纠正正效果进进行验证证。3.存在在重大不不符合项项 工厂厂审查不不通过。对存在在的重大大不符合合格项，工厂应应在规定定的期限限内采取取纠正措措施。 存在的不不符合项项及其纠纠正要求求：本次审审查没有有发现不不符合项项。有关不不符合项项及纠正正要求

41、详详见本报报告所附附的不不符合项项总表及不不符合报报告。审查员签签名：审查组长长（签名名）： 供方代代表（签签名）：日期：年年 月日 日日期：年年 月日NVC-CZ-F-0014附录九: 质量量协议序号：甲方：惠惠州雷士士光电科科技有限限公司乙方：总则为了保证证乙方向向甲方提提供的产产品持续续地符合合甲方的的质量以以及满足足甲方认认可的相相关文件件要求，避免因因质量问问题给甲甲乙双方方造成不不必要的的损失，明确甲甲、乙双双方的质质量责任任，经双双方协商商达成如如下协议议。质量要要求：.1乙乙方应建建立适合合本单位位实际且且运行有有效的质质量保证证体系，不断增增强其自自身的质质量控制制能力，甲方

42、跟跟据需要要有权对对乙方进进行重新新审核，检查乙乙方生产产过程中中的质量量控制、质量保保证能力力，质量量保证体体系和要要求乙方方实施纠正及及预防措措施。.2当当乙方退退出甲方方体系不不再给甲甲方供货货时，甲甲方从乙乙方货款款中，提提留个个月货款款的月平平均值50作为质质量保证证金（最最低不低低于人民民币伍万万圆、最最高不高高于人民民币伍拾拾万圆），具体体金额由由财务部部和供应应商管理理部确定定。从退退出之日日开始计计算88个月后后，甲方方将扣除除乙方应应承担质质量罚金金后的质质量保证证金余款款退还给给乙方。.3乙乙方向甲甲方供应应的产品品，其各各项技术术指标必必须达到到甲方认认可的图图样、技技

43、术标准准、技术术协议、达到国国家标准准、行业业标准、并符合合相关安安规全部部要求。当甲方方检验需需要时，由乙方方无偿协协助提供供产品的的图纸或或相关技技术、质质量文件件及检具具。.4乙乙方必须须对其提提供的产产品、生生产制造造全过程程及交付付进行严严格控制制。确保保符合甲甲方质量量标准的的产品交交付给甲甲方，并并随批提提供检验验合格证证及检验验报告，且检验验报告项项目必须须填写齐齐全，数数据清楚楚规范，签署并并加盖检检验专用用章，包包装箱上上应标注注合格品品字样。且包装装应按甲甲方技术术要求严严格规范范，不同同型号产产品不得得包装于于同一包包装箱内内，同时时包装应应能确保保产品在在运转过过程中

44、的的质量，作好运运转过程程中的保保护。.5为为使产品品的质量量有可追追溯性，乙方生生产的产产品上应应有唯一一永久性性的“乙方标标识，标标识应在在产品的的非工作作可视面面上，标标识不能能对原料料的性能能和外观观造成损损坏，且且标识必必须得到到甲方的的确认和和备案。.6乙乙方收到到甲方的的品质异异常反馈馈单后，4小时时内必须须采取紧紧急处理理措施，8小时时内必须须作出原原因分析析和提出出改善措措施，回回复甲方方，特殊殊情况需需征得甲甲方质检检部相关关人员的的同意后后，方可可推迟回回复时间间；乙方方产品出出现质量量问题时时，在接接到甲方方通知后后，8小小时内未未采取处处理措施施，也未未回复甲甲方的,

45、甲方有有权对此此产品予予以任何何方式处处理。.7半半成品、原材料料要求来来料检验验批次合合格率在在98%以上，生产使使用中（致命）不良率率为5000pppm以下下；成品品入库检检验月批批次合格格率999以上上。3交验及及验收3.1 乙方提提供的产产品必须须全面符符合2.3的要要求。3.2 乙方提提交给甲甲方的检检验批次次应是相相同来源源、相同同的工艺艺、和连连续的原原材料组组成。不不得把不不同材料料、编码码、模号号、批号号、和较较长时间间的产品品累积起起来组成成批交验验，以保保证检验验批中产产品质量量水平的的一致性性。3.3 乙方未未出据检检验报告告及合格格证明的的提交批批，甲方方有权拒拒收。

46、甲甲方跟据据需要抽抽样送有有关单位位检测，其正常常检测费费用由甲甲方支付付，检测测所需要要（包括括正常形形式实验验）的产产品由乙乙方补还还给甲方方，当检检测不合合格时，甲方有有权向乙乙方按照照检测费费用的三三倍进行行索赔。3.4 凡是不不合格产产品批次次应由乙乙方负责责挑选返返工并重重新检验验合格后后再提交交给甲方方验收，若生产产急需由由甲方自自行挑选选使用的的，则耗耗费工时时费用由由供应商商全部承承担。3.5 对于不不合格产产品，乙乙方应及及时进行行返工或或进行调调换，否否则，乙乙方应承承担由此此给甲方方造成的的损失责责任。3.6乙乙方出现现不合格格产品并并被判退退货时，乙方需需在2个个工作

47、日日内取走走不良品品。4 质量量责任及及赔偿4.1乙乙方产品品在甲方方使用时时出现质质量事故故，经确确认为乙乙方产品品不良造造成，则则乙方必必须承担担甲方的的一切损损失（包包括：误误工损失失、甲方方客户投投诉损失失、甲方方客户索索赔损失失）；经经确认为为甲方或或甲方客客户使用用不当造造成的质质量事故故，一切切损失由由甲方负负责承担担。4.2乙乙方产品品出现错错料或少少料时，甲方有有权依据据错料或或少料数数量，按按照此数数量产品品采购价价格的110倍向向乙方收收取罚金金；4.3乙乙方在产产品出现现质量问问题时，甲方有有权向乙乙方发出出质量量整改通通知书，并要要求乙方方签订质量整整改计划划，逾逾期

48、未签签者按照照1000元/天天进行罚罚款；同同时由此此产生的的甲方的的一切损损失由乙乙方赔偿偿。4.4 乙方交交付的产产品均应应是乙方方检验合合格的产产品，甲甲方在对对乙方的的产品验验收时，如因乙乙方质量量问题被被判退，且批次次合格率率未达到到2.77规定时时，甲方方有权视视情节轻轻重对乙乙方进行行2000-50000元元人民币币的罚款款。4.5 半成品品或原材材料经甲甲方检验验为不合合格出现现质量问问题的产产品，因因生产急急需，经经评审作作为特采采接收或或使用的的，按规规定办理理特采手手续，并并降价11-5%（视情情节轻重重或屡违违规定而而定），乙方不不得将该该产品收收回，否否则按影影响甲方

49、方生产进进行索赔赔，因乙乙方产品品质量问问题造成成生产停停产或不不畅，按按8元/小时/人进行行计算索索赔。成品经甲甲方检验验为不合合格出现现质量问问题的产产品，因因市场需需求，经经评审作作为特采采接收或或使用的的，按规规定办理理特采手手续，并并降价55-500%（视视情节轻轻重或屡屡违规定定而定）。4.6 因乙方方产品质质量问题题造成甲甲方客户户批量退退货或索索赔，由由乙方承承担直接接和间接接的经济济损失，及法律律责任。4.7 乙方在在交货入入库过程程中弄虚虚作假或或将不合合格品以以次充好好混装入入库或重重新交检检，每次次罚款110000元以上上！4.8 经甲方方评审作作挑选使使用的半半成品或

50、或原材料料，乙方方在接到到异常反反馈后应应迅速组组织挑选选，如生生产急需需，乙方方同意由由甲方自自行挑选选的，将将收取乙乙方8元元/每人人每小时时的挑选选费用，挑选的的不合格格品退回回乙方。4.9 甲方在在生产过过程中，发现不不良品超超过2.7规定定时，甲甲方按11赔3进进行索赔赔，特殊殊零部件件不良率率可在供供货协议议中签定定，并报报质检部部备案。5甲方方将根据据本协议议规定对对乙方进进行质量量罚款，填写“质量异异常扣款款单”，乙方方在2天天内到甲甲方签字字或传真真签字回回传，逾逾期不签签，赔偿偿费用及及罚款自自动生效效，甲方方从乙方方货款中中扣除罚罚金。6本协协议是合作协协议书的附加加协议，一式两两份，甲甲乙双方方各执一一