创业板练习题含答案

1、创业板练习题含答案一、单项选择题（选项为4个） 1、具备两年（含两年）以上股票交易经验的投资者申请开通创业板 交易时，签署创业板市场投资风险揭示书（）后，可以开通创 业板市场交易。A、当日B、两个交易日C、三个交易日D、五个交易日答案：B2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A股、B 股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为：（）A、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票 避交易日期。B、两个市场账避户合并后对应一个首次股票避交易日期。C、包括证券账 避户无首次股票交易日期的信 避息。D、深圳发送的账户信避息含小额休眠及不合规账户避。答案：A3、关于创

2、业板避股票交易异常波动和澄清的避规定是：（）A、股票 避交易被中国证监会或者深圳避证券交易所根据有关规定、 避业务规则认定为异常波动的避，上市公司应当于次一交易避日披 露股票交易异常波动公避告。在特殊情况下，交易所 避可以安排公 司在非交易日公 避告。股票交易异常波动的计避算从公告之日起 重新开始。避公告日为非交易日的，从下避一交易日重新开始计算。B避、创业板股票连续三个交易避日被中国证监会或者交易所 避根 据有关规定、业务规则认避定为异常波动的，上市公司避应当于次 一交易日披露股票 避交易异常波动公告。C、上避市公司披露的澄清公告只需避说明传闻内容及其来源。D避、上市公司披露的股票交易避异常

3、波动公告应包括上市公避司 的最近财务报表。答案：避A 4、我公司落实创业板投避资者教育工作的方式是：（避）A、公司网站上设立避投资者教育创业板专栏，通避过交易系统客 户端、行情分避析系统向客户推送创业板相避关资料，进行创业板 风险提避示。B、营业部在营业网点避内的“投资者教育园地”的避显著位置处张 贴创业板相关避制度、规定及规则等。投资避者申请创业板市场投 资资格避、签署风险揭示书时，证券避营业部业务人员当面向客户 避再次讲解投资风险。C、营避业部组织内部员工加强创业避板市场业务的学习，举办针 避对投资者的创业板市场专题避讲座、向投资者讲解创业板避市场 相关规定及规则，介绍避创业板市场风险特性

4、。D、避以上全部答案：D5、创业避板与中小企业板在制度设计避上存在的差异：（）A避、创业板在注重风险防范的避基础上，在发行审核制度、避公 司监管制度、交易制度等避制度设计方面进行了更加市避场化的探 索和创新，以适应避创业企业的特点与实际需求避。B、创业板与中小企业板避在发行审核制度上不存在差避异。C、创业板在主板市场避的制度框架下运行，在发行避审核、交易 制度等方面与中避小板一致。D、不存在差异避答案：A6、为什么以交易避经验作为适当性管理要求的避区分标准？（）A、证避券投资是一项实践性非常强避的活动，具有一定交易经验 避的投资者对市场风险的认知避程度总体上会高于新入市的避投资 者。B、证券投

5、资交易避方便统计。C、老股民更容避易接受创新产品。D、老股 避民比新股民风险承受能力强 避。答案：A7、关于投资者避参与创业板市场交易，不正避确的说法为（）。A、避投资者应当对自身的风险承避受能力进行认真评估，审慎避 决定是否参与创业板股票交避易。B、投资者在申请时应避当积极配合证券公司落实适避当性管理的各 项工作，包括避真实、完整地提供需要的信避息，认真签署风险 揭示书，避书面抄录特别声明等。C、避如果投资者拒绝配合上述工避作或有意提供虚假信息，违避反 了相关规则，证券公司可避拒绝为其开通创业板交易。避D、在任何情况下，证券公 避司都不能拒绝为投资者开通 避创业板 交易。答案：D8、避以下不

6、是创业板市场投资避特别风险揭示中特别提醒避 投资者关注的市场风险是什避么？（）。A、规则差避异可能带来的风险；B、技 避术失败风险；退市风险C、公司人员变动风险D、公司经营风险；股价大幅波动风险答案：C 9、退市风险警 示的处理措施包括：（）A、终止上市B、修改公司股票简称；股票价格的日涨跌幅限制为5%。C、临时停牌D、信息披露答案：B10、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估？（）A、由于创业板市场投资风险相对较高，并不是所有投资者都适合 直接参与创业板交易。B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。C、可以在此基础上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等 工作，引导

7、投资者理性参与创业板市场投资。D、以上全对答案：D11、创业板上市公司可 以在（）通过指定网站 披露临时报告。A、上午开市之后或下午开市之后B、中午休市期间或下午三点之后C、中午休市期间或下午三点三十分之后D、上午十点之后或下午三点之前答案：C12、对于新开立证券账户的自然人投资者，以下说法正确的是：A、不能申请开通创业板市场交易。B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。C、需在创业板市场投资奉贤揭示书中抄写“本人确认已阅读并 理解创业板相关规则和上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承 受能力，自愿承担参与创业板投资的风险和损失。”D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。答案：

8、B13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终 止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受 到损害的，深交所对该公司股票交易实行（）处理。A、停牌B、信息披露C、风险警示D、终止上市答案：C14、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定：发 行人 应当自中国证监会核准之日起（）发行股票；超过 此时间未 发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A、六个月内B、三个月内C、一年内D、 一个月内答案：A15、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其 股票交易 被实行退市风险警示；实行退市风险警示后，在（）内仍未披露 年度报告或中期报告，其股票被

9、暂停上市；股票被暂停上市后， 在（）内仍未能披露相关年度报告或者中期报告；将被终止上市。A、半个月、一个月B、一个月、一个月C、两个月、一个月D、两个月、两个月答案：C二、多项选择题或不定项选择题（选项为4个或5个）1、下面关于开通创业板市场的说法正确的是：（）A、证券公司可以直接 为机构客户开通创业板市场交易。B、证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的 开通申请和进行风险揭示书的签署。C、具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者可以申 请开通创业板市场交易，签署创业板市场投资风险揭示书两个 交易日后，证券公司可为客户开通创业板市场交易。D、对于已经开通创业板交易的跨

10、证券公司转托管的投资者，到新的 证券公司后需要重 新提出申请办理开通，在规 定的时间后方可开通。答案：ABC2、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动的原因是：（）A、公司经营历史较短，规模较小，抵抗市场风险和行业风险的能 力相对较弱，股 价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动。B、公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易被 操纵。C、公司业绩可能不稳定，传统的估值判断方法可能不尽适用，投 资者的价值判断可能存在较大差异。D、交易规则的改变对股价的影响。答案：ABC3、下面关于投资者申请开通创业板交易正确的说法是：（）A、申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人

11、需到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。B、对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司 可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭 示书上载明原因及具体签署地点。C、因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发 生 涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先 配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证 券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的 截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。D、投资者可能通过营业场所现场或网上申请开通创业板市场交易， 并实时开通。答案：ABC4、属于交易经验具体标准中的“股票”范畴

12、产品是（）：A、所有A股B、所有B股C、所有基金、债券、权证等交易品种D、主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统 挂牌的非上市公司股票。答案：A BD5、关于存量客户首次股票交易日期信息，说法正确的是：（）A、深圳股东卡挂失换卡后，在登记公司的数据中，新股东卡继承 老股东卡的首次股票交易日期。B、上海股东卡挂失换卡，新股东卡不继承老股东卡的首次股票交 易日期。C、小额休眠及不合格帐户注销重开，首次股票交易日期两市场均 不继承。对于以上情况，如原股东卡满足交易时间要求，证券营 业部可以认定为该客户满足交易时间要求。2009年7月15日D、截止的所有存量客户首次股票交易日期信息全部

13、下发。答案：ABC6、交易经验具体标准中的“交易”是指：（）A、股票的买入或卖出；B、不包括可转债转股、权 证行权、ETF申赎，但包 括其转换后 所得股票卖出。C、IPO与增发中的新股 认购，但不包括新股申购。D、不包括非交易过户，但 包括其所得股票卖出。答案：ABCD7、对于交易经验不足两年的投资者申请开通创业板市场交易时，以 下处理方式正确的是：（）A、营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考 虑是否申请 开通创业板交易。B、投资者仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在 营业部现场签署风险揭示书和特别声明。C、营业部应当拒绝为投资者开通创业板功能。D、营业部负责人

14、应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或 签章。答案：ABD8、交易经验查询数据路径：（）A、中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送，可供查询。B、中国结算 深圳分公司实时开户系统、中国结算上海分公司PRO P 综合业务终端-账户资料管理系统均提供新增客户账户首次股票交易 日期的查询。C、客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易 日期进行参考性查询，中国结算的网址为：http:/www . /oD、中国结算对存量客户数据进行多次发送，可供查询。答案：ABC9、我公司客户风险承受能力分类管理办法中将投资者的风险 承受能力分为哪几类？（）A、保守型B、稳健型C、激进型D、进

15、取型答案：ABD10、深圳证券交易所创业板股票上市规则规定，上市公司出 现下列情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：（）A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利 润为依据）；最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净 资产为负。B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动 改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追 溯调整，导致最近两年连续亏损。C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证 监会责令 改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。答案：ABCD11、

16、下面关于避免投资者异常交易行为的说法正确的是：（）A、证券公司有权对投资者在创业板市场的交易活动进行监督。B、证券公司对客户异常交易和涉嫌违规行为及时进行提醒和告知， 并报告交易所。C、当交易所对从事异常交易行为的投资者实施口头警告、书面警 告与限制交易等措施时，证券公司应及时告知投资者，并规范和 约束投资者的交易行为。D、对交易所明确要求关注的重点监控账户和重点监控股票，证券 公司可采取切实有效的措施进行防范。E、投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠 正，积极配合证券公司的相关规范措施，防范违法违规风险。答案：AB CDE12、创业板的适当性管理具体有何要求？（）A、参与创

17、业板的投资者应当是具备一定风险承受能力的投资者。B、进入创业板市场前应当充分了解潜在的投资风险。C、创业板适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同，分别 设置了不同的申请开通要求。D、创业板的适当性管理并不是一个简单的“门槛”概念，主要对投资 者申请开通创业板交易做出程序性安排，着重强调入市前的风险揭 示工作，同时对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易 行为规范等提出要求。答案：ABCD13、创业板发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：（）A、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。B、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且 持续增长；或者最近一年盈利

18、，且净利润不少于五百万元，最近 一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于 百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。C、最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。D、发行后股本总额不少于三千万元。答案：ABCD14、在下列哪些紧急情况下，公司可以向深交所申请相关股票及其 衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站 披露临时报告：（）A、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的。B、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的。C、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股

19、票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事 件），有关信息难以保密或者已经泄漏的。D、中国证 监会或者本所认为必要的其他情况。答案：ABCD15、创业板市场上市公司退市制度设计较主板市场更为严格，主要 区别有：（）A、创业板市场上市公司终止上市后可直接退市，不再像主板市场 上市公司一样，要求必须进入代办股份转让系统。B、针对创业板市场上市公司的风险特征，构建了多元化的退市标 准体系，增加了三种退市情形。C、为提高市场运作效率，避 免无意义的长时间停牌，创 业板市 场将对三种退市情形启动快速退市程序，缩短退市时间。D、与主板市场相比，可能导致创业板市场上市公司退市的

20、情形更 多。答案：ABCD三、判断题1、未具备两年以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时， 签署创业板市场投资风险揭示书2个交易日后，可以开通创 业板市场交易。答案：错2、创业板市场主要服务于达到成熟阶段的中小企业。答案：错3、不具备两年以上股票交易经验的投资者申请开通创 业板交易时， 必须抄写的：本人尚未具备两年以上交易经验，确认已阅读并理解 创业板市场相关规则及上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿参与创业板投资，并愿意承担相关的各种风险和损 失。”答案：对4、具备两年以上股票交易经验的投资者签署的创业板市场投资风 险 揭示书必须由营业部负责 人签字确认。答案：错5、营业

21、部应与投资者在营业场所现场书面签署创业板市场投资风 险揭示书。创业板市场投资风险揭示书一式两份，双方各执 一份。经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。答案：对6、适当性管理要求仅指投资者申请开通创业板交易这个环节。答案：错7、创业板适当性管理制度将交易经验作为适当性管理要求的区分标 准，对不同交易经验的投资者提出了相同的要求。答案：错8、交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海 证券 交易所发生首笔股票交易之日。答案：对9、证券公司应当采取多种有效方式和途径，针对客户的不同需求 和特点，向其讲解创业板市场的性质、相关法规及规则，持续提 示参与交易可能面临的风险。答案：对10、证券公司应当妥善保管客户创业板市场适当性管理的全部记 录，并依法对客户信息承担保密义务。答案：对11、证券公司在对投资者进行风险测评后，认为其不 适合参与创业 板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开 通创业板市场交易。答案：对12、创业板发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：本次 股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创 业板公