公路水运工程监理信用评价办法（共20）

1、PAGE 7PAGE 24公路水运工程监理信用评价办法第一章 总 则第一条 为为加强公公路水运运工程监监理市场场管理，维维护公平平有序竞竞争的市市场秩序序，增强强监理企企业和监监理工程程师诚信信意识，推动诚诚信体系系的建设，根根据中中华人民民共和国国招标投投标法中中华人民民共和国国安全生生产法建建设工程程质量管管理条例例建建设工程程安全生生产管理理条例等等法律法法规，制制定本办办法。第二条 本本办法所所称信用用评价是是指交通通运输主主管部门门依据有有关法律律法规和和合同文文件等，对对监理企企业和监监理工程程师从业业承诺履履行状况况的评定定。监理企业和和监理工工程师在在工程项项目监理理过程中中的

2、行为为，监理理企业在在资质许许可、定定期检验验、资质质复查、资资质变更更、投标标活动以以及履行行监理合合同等过过程中的的行为，监监理工程程师在岗岗位登记记、业绩绩填报、履履行合同同等过程程中的行行为，属属于从业业承诺履履行行为为。第三条 本本办法所所称监理理企业是是指依法法取得交交通运输输部颁发发的甲、乙乙级及专专项监理理资质证证书的企企业。本办法所称称监理工工程师是是指具有有交通运运输部核核准的监监理工程程师或专专业监理理工程师师资格的的人员。 第四条 本办法法第二条条第二款款中的工工程项目目，是指指列入交交通运输输质量监监督机构构监督范范围、监监理合同同额50万元（含含）以上上的公路路水运

3、工工程项目目。其中中公路工工程项目目还应满满足以下下条件：合同工工期大于于等于3个月的的二级（含含）以上上项目。第五条 不不属于第第四条规规定的工工程项目目范围，但但属于下下列情形形之一的的，纳入入信用评评价范围围：（一）在交交通运输输主管部部门或其其质量监监督机构构受理的的举报事事件中查查实存在在违法违违规问题题的监理理企业和和监理工工程师；（二）在重重大质量量事故中中涉及的的监理企企业和监监理工程程师；（三）在较较大及以以上等级级安全生生产责任任事故中中涉及的的监理企企业和监监理工程程师；（四）从业业过程中中有本办办法附件件1中“直接定定为D级”行为的的监理企企业。第六条 信信用评价价应遵

4、循循公开、公公平、公公正的原原则。第七条 信信用评价价工作实实行评价价人签认认负责制制度和评评价结果果公示、公公告制度度。第八条 信信用评价价工作实实行统一一管理、分分级负责责。交通运输部部负责全全国范围围内从业业的监理理企业和和监理工工程师的的信用评评价管理理工作，交交通运输输部质量量监督机机构负责责对具体体信用评评价工作作进行指指导并负负责综合合信用评评价。省级交通运运输主管管部门负负责在本本地区从从业的监监理企业业和监理理工程师师的信用用评价管管理工作作，省级级交通运运输质量量监督机机构负责责本地区区信用评评价的具具体工作作。 项目业主负负责本项项目监理理企业和和监理工工程师的的信用评评

5、价初评评工作。监理企业负负责本企企业信用用评价申申报以及及相关基基本信息息录入工工作。第九条 下下列资料料可以作作为信用用评价采采信的基基础资料料：（一）交通通运输主主管部门门及其质质量监督督机构文文件（含含督查、检检查、通通报文件件）和执执法文书书；（二）质量量监督机机构发出出的监督督意见通通知书、停停工通知知书、质质量安全全问题整整改通知知单；（三）工程程其他监监管部门门稽查、督查（察）、检查等活动中形成的检查文件；（四）举报报投诉调调查处理理的相关关文件和和专家鉴鉴定意见见；（五）质量量、安全全事故调调查处理理及责任任认定相相关文件件；（六）项目目业主有有关现场场监理机机构和监监理人员员

6、履约、质质量和安安全问题题的处理理意见；（七）总监监办、项项目监理理部、驻驻地办有有关质量量安全问问题的处处理意见见；（八）项目目业主向向质量监监督机构构提供的的项目监监理人员员履约情情况（包包括合同同规定监监理人员员、实际际到位人人员及人人员变更更情况等等内容）。第十条 项项目业主主、项目目交通运运输质量量监督机机构、省级交交通运输输质量监监督机构构及省级级交通运运输主管管部门应应对收集集的基础础资料进进行分析析、确认认，对有有疑问或或证据不不充足的的资料应应查证后后作为评评价依据据。项目交通运运输质量量监督机机构应对对纳入信信用评价价范围的的工程项项目每年年不少于于1次进行行现场检检查评价

7、价。第十一条 监理企企业信用用评价周周期为1年，从从每年1月1日起，至至当年112月31日止。监理工程师师信用评评价周期期为3年,从第一一年1月1日起，至至第三年年12月31日止。第十二条 监理企企业负责责组织项项目监理理机构于于每年1月10日前将将上一年年度项目目监理情情况向项项目业主主提出信信用评价价申报，并并将项目目监理机机构和扣扣分监理理工程师师的相关关信用自自评信息息录入部部信用信信息数据据库。项项目业主主应于每每年1月底前前将上一一年度对对监理企企业和监监理工程程师的初初评结果果、扣分分依据等等相关资资料报项项目交通通运输质质量监督督机构，同同时将初初评结果果抄送相相关监理理企业。

8、监监理企业业如有异异议可于于收到初初评结果果后5个工作作日内向向项目交交通运输输质量监监督机构构申诉。项项目交通通运输质质量监督督机构根根据现场场检查评评价情况况、申诉诉调查结结论等对对项目业业主的初初评结果果进行核核实，将将核实后后的初评评结果报报省级交交通运输输质量监监督机构构。省级交通运运输质量量监督机机构根据据项目交交通运输输质量监监督机构构核实后后的初评评结果，并并结合收收集的其其他资料料进行审审核和综综合评分分后，将将评价结结论报省省级交通通运输主主管部门门审定。第十三条 省级交交通运输输主管部部门应于于每年3月底前前将审定定后的评评价结果果委托省省级交通通运输质质量监督督机构录录

9、入部信信用信息息数据库库，并同同时将书书面文件件报部。交通运输部部质量监监督机构构在汇总总各省评评分的基基础上，结结合掌握握的相关关企业和和个人的的信用情情况，对对监理企企业和监监理工程程师进行行综合评评价。第二章 监理企企业信用用评价第十四条 监理企企业信用用评价实实行信用用综合评评分制。监监理企业业信用评评分的基基准分为为100分，以以每个单单独签订订合同的的公路水水运工程程监理合合同段为为一评价价单元进进行扣分分，具体体扣分标标准按照照附件1执行。对对有多个个监理合合同段的的企业，按按照监理理合同额额进行加加权，计计算其综综合评分分。联合体在工工程监理理过程中中的失信信行为,对联合合体各

10、方方均按照照扣分标标准进行行扣分或或确定信信用等级级。合同同额不进进行拆分分。第十五条 项目业业主对监监理企业业的初评评评分按按附件3中的公公式（四四）计算算。监理企业在在从业省省份及全全国范围围内的信信用综合合评分按按附件3中的公公式（一一）、（二二）分别别计算。第十六条 对于评评价当年年交工验验收的工工程项目目，除按按照本办办法规定定对监理理企业当当年的从从业承诺诺履行状状况进行行评价外外，还应应对监理理企业在在该工程程项目建建设期间间的从业业承诺履履行状况况进行总总体评价价。监理企业在在工程项项目建设设期间的的信用总总体评价价的评分分按附件件3中的公公式（三三）计算算。第十七条 监理企企

11、业信用用评价分分为AA、A、B、C、D五个等等级。评评分对应应的信用用等级分分别为： AA级：995分评评分100分，信信用好；A级：855分评评分95分，信信用较好好；B级：700分评评分85分，信信用一般般；C级：600分评分70分，信信用较差差；D级：评分分60分，信信用很差差。监理企业首首次参与与监理信信用评价价的，当当年全国国信用评评价等级级最高为为A级。 任任一年内内，水运运工程监监理企业业仅在1个省从从业的，当当年全国国信用评评价等级级最高为为A级。对信用行为为“直接定定为D级”的监理理企业实实行动态态评价，自自省级交交通运输输主管部部门认定定之日起起，企业业在该省省和全国国范围

12、内内当年的的信用等等级定为为D级，且且定为D级的时时间为一一年。第二十条 监理企企业在工工程项目目建设期期间，任任一年在在该工程程项目上上发生“直接定定为D级”行为之之一的，其其在该项项目上的的总体信信用评价价等级最最高为B级。第二十一条条 监理企企业有本本办法附附件1中第35项行为为的，在在任一年年内每发发生一次次，其在在全国当当年的信信用等级级降低一一级，直直至降到到D级。第三章 监理工工程师信信用评价价第二十二条条 监理工工程师信信用评价价实行累累计扣分分制，具具体扣分分标准按按照附件件2执行。第二十三条条 评价周周期内，对对监理工工程师失失信行为为扣分进进行累加加。第二十四条条 对评价

13、价周期内内累计扣扣分分值值大于等等于12分、但但小于24分的监监理工程程师，在在其数据据库资料料中标注注“评价周周期内从从业承诺诺履行状状况较差差”。对评价周期期内累计计扣分分分值大于于等于24分的监监理工程程师，在在其数据据库资料料中标注注“评价周周期内从从业承诺诺履行状状况很差差”。第四章 信用评评价管理理第二十五条条 交通运运输主管管部门应应将评价价结果公公示，公公示时间间不应少少于10个工作作日。交交通运输输主管部部门应将将最终确确定的评评价结果果向社会会公告。第二十六条条 监理企企业的信信用评价价结果自自正式公公告之日日起4年内，向向社会提提供公开开查询。“评价周期期内从业业承诺履履

14、行状况况较差”和“评价周周期内从从业承诺诺履行状状况很差差”监理工工程师的的扣分情情况，向向社会提提供公开开查询。第二十七条条 交通运运输主管管部门应应将信用用评价等等级为D级的企业业、累计计扣分大大于等于于24分的监监理工程程师列入入“信用不不良的重重点监管管对象”加强管管理。第二十八条条 省级交交通运输输质量监监督机构构应指定定专人负负责信用用评价资资料的整整理和归归档等工工作。录录入交通通运输部部数据库库的信用用数据资资料应经经省级交交通运输输质量监监督机构构负责人人签认。第二十九条条 交通运运输部质质量监督督机构负负责信用用评价数数据库的的管理和和维护。省省级交通通运输质质量监督督机构

15、负负责本地地区监理理企业和和监理工工程师信信用评价价资料的的管理。 监理企业信信用评价价纸质资资料及信信用评（扣扣）分、信信用等级级等的电电子数据据资料保保存期限限应不少少于5年。监监理工程程师的信信用评价价资料应应不少于于6年。第三十条 监理企企业或监监理工程程师对省省级交通通运输主主管部门门的信用用评价公公示结果果有异议议的，应应按时向向省级交交通运输输主管部部门申诉诉；如对对省级交交通运输输主管部部门申诉诉处理结结果有异异议的，可可向上一一级交通通运输主主管部门门再次申申诉。第三十一条条 交通运运输部不不定期组组织对全全国信用用评价情情况进行行监督检检查。第五章 附 则第三十二条条 在本

16、办办法第四四条规定定范围以以外的其其他项目目上从业业的甲、乙乙级及专专项监理理资质企企业和监监理工程程师的信信用评价价工作，由由省级交交通运输输主管部部门参照照本办法法制定评评价办法法。第三十三条条 本办法法自印发发之日起起施行。第三十四条条 本办法法由交通通运输部部负责解解释。附件1公路水运工工程监理理企业信信用评价价标准评价内容失信行为代代码失信行为信用等级或或扣分标标准投标行为JJX10010001出借监理企企业资质质的直接定为DD级JJX10010002以他人名义义或弄虚虚作假进进行投标标的，以以向招标标人或评评标委员员会成员员行贿的的手段谋谋取中标标的，或或串标、围围标的直接定为DD

17、级JJX10010003监理企业中中标后无无正当理理由放弃弃中标的的在全国信用用评价总总分中扣扣5分/次履约行为履约行为履约行为严重不良行行为JJX10010004分包、转包包工程监监理工作作的直接定为DD级JJX10010005弄虚作假，故故意降低低工程质质量标准准的直接定为DD级JJX10010006在重大质量量事故或或较大及及以上等等级安全全生产责责任事故故中，监监理企业业负有主主要责任任的直接定为DD级JJX10010007在重大质量量事故或或较大及及以上等等级安全全生产责责任事故故中，监监理企业业负有责责任的20分次次质量、安全全生产、环环保监理理质量、安全全生产、环环保监理理JJX

18、10010008将不合格的的单位、分分部、分分项工程程、工序序按照合合格签字字的15分次次JJX10010009将不合格的的建筑材材料、建建筑构配配件或设设备按照照合格签签字的10分次次JJX10010110在环保事件件中负有有责任的的10分次次JJX10010111在一般质量量事故或或安全生生产责任任事故中中，监理理企业负有有责任的的10分次次JJX10010112工程项目出出现重大大安全生生产事故故隐患，监监理企业业负有责责任的6分/次JJX10010113工程项目出出现质量量问题，监监理企业业负有责责任的5分/次JJX10010114对交通运输输主管部部门或质质量监督督机构检检查（督督查

19、）提提出的监监理问题题未整改改、整改改不及时时或经整整改达不不到要求求的5分/次JJX10010115未按规定对对施工组组织设计计、专项项施工方方案等进进行审批批的，或或监理计计划（规规划）、监监理实施施细则未未按规定定审批的的5分/次JJX10010116未按规定进进行隐蔽蔽工程验验收或进进行中间间交工验验收和质质量评定定的5分/次JJX10010117存在假数据据、假资资料问题题的5分类次JJX10010118对施工现场场发现的的质量问问题、安安全隐患患、环保保问题，未未及时提提出书面面指令督督促施工工单位整整改的3分/项次JJX10010119未按规定频频率进行行抽检和和质量检检验（评评

20、定）的的3分/次JJX10010220监理日志、巡巡视、旁旁站记录录中重要要内容未未记录的的2分/项次费用监理JJX10010221工程量计量量不真实实的5分/次进度监理JJX10010222由于施工单单位原因因导致工工期滞后后，监理理未及时时提出书书面指令令督促施施工单位位整改的的3分/次人员设备到位JJX10010223企业所属监监理人员员冒用他他人证书书从事监监理工作作的10分人人次JJX10010224监理人员使使用假证证书从事事监理工工作的5分人次次JJX10010225监理人员有有吃拿卡卡要行为为的5分人次次JJX10010226未按投标承承诺的条条件配备备总监、副副总监、驻驻地监

21、理理、总监监代表的的5分人次次JJX10010227派驻到工程程建设项项目上的的总监、副副总监、驻驻地监理理、总监监代表未未在中标标监理企企业从业业登记的的5分/人次次JJX10010228派驻到工程程建设项项目上的的监理工工程师在在中标监监理企业业从业登登记的人人数不足足合同约约定监理理工程师师总人数数50%的每少1人，扣5分/人次JJX10010229未经业主许许可调换换总监、副副总监、驻驻地监理理、总监监代表的的5分人次次JJX10010330实际到岗监监理工程程师不足足合同约约定70%的3分/次JJX10010331监理工地试试验室未未经质量量监督机机构备案案审核或或实际工工作中不不满

22、足备备案要求求的3分次JJX10010332监理工程师师同时在在两个及及以上高高速公路路或大型型水运工工程项目目中从业的的2分/人次次其他行为其他行为JJX10010333监理企业应应申请评评价而拒拒绝申请请评价的的直接定为DD级JJX10010334被交通运输输部通报报批评的的直接定为DD级JJX10010335在申请资质质许可、定定期检验验、资质质复查及及变更等等过程中中存在企企业业绩绩弄虚作作假的发现一次，在在全国信信用等级级降一级级JJX10010336监理企业在在资质许许可、资资质复查查、定期期检验等等过程中中，存在在监理工工程师业业绩等虚虚假的在全国信用用评价总总分中扣扣2分/人次

23、JJX10010337监理企业根根据交通通运输主主管部门门要求填填报向社社会公布布的信息息存在虚虚假的在全国信用用评价总总分中扣扣3分/次JJX10010338被省级交通通运输主主管部门门、质量量监督机机构或省省级其他他行政主主管部门门通报批批评或行行政处罚罚的15分次次JJX10010339被地（市）级级交通运运输主管管部门、质质量监督督机构或或地（市市）级其其他行政政主管部部门通报报批评或或行政处处罚的5分/次注：1.JJXX10110066、JJXX10110077、JJXX10110100、JJXX10110111、JJXX10110133，应根据据事故调调查组事事故认定定或结案案报告

24、，对对监理责责任认定定情况及及事故等等级或程程度进行行相应扣扣分。质质量事故故、安全全事故、质质量问题题等级划划分标准准见公公路工程程质量事事故等级级划分及及事故报报告（交交公路发发1999990号）、水水运工程程质量事事故等级级划分及及事故报报告（交交通部水水运质监监字19999404号）、生生产安全全事故报报告和调调查处理理条例（国国务院第第493号令）、安安全生产产事故隐隐患排查查治理暂暂行规定定（安安监总局局20007年第16号令）等等文件。质质量问题题还包括括被交通通运输主主管部门门或质量量监督机机构责令令返工、报报废处理理，或结结构物加加固补强强造成永永久性质质量缺陷陷等情况况。J

25、JX10010112，安安全事故故隐患的的分级情情况见20008年交通通基础设设施建设设安全生生产隐患患排查治治理工作作实施意意见（厅厅质监字字2000848号）的的有关规规定。本本标准中中的重大大安全生生产事故故隐患（简简称重大大隐患）指指列入各各级交通通运输主主管门挂挂牌督办办范围的的重大隐隐患。 2.JJJX10010115，“未按规定定对施工工组织设设计、专专项施工工方案等等进行审审批的，或或监理计计划（规规划）、监监理实施施细则未未按规定定审批的的”，是指监监理未对对施工单单位提交交的施工工组织设设计进行行审批，包包括安全全技术措措施、环环保技术术措施、施施工现场场临时用用电方案案、

26、专项项施工方方案等，或或者监理理计划（规规划）、监监理实施施细则未未按规定定审批的的，扣5分/次。 33.JJJX10010117，“存在假假数据、假假资料问问题的”，主要要扣分情情况分以以下几类类： （11）监理理企业抽抽检数据据不真实实或出现现严重偏偏差的； （22）巡视视、旁站站、监理理日志等等记录不不真实，与与实际施施工情况况或监理理事项不不符； （33）质量量安全问问题处理理复查记记录存在在编造或或不属实实； （44）标准准试验、配配合比设设计验证证审批资资料虚假假； （55）其他他监理文文件和资资料存在在编造或或不属实实的； （66）监理理资料中中存在违违规代签签现象的的。以上各类

27、情情况发现现一次扣扣5分/类，多多类同时时发现的的累加扣扣分。JJX10010118，“对施工工现场发发现的质质量问题题、安全全隐患、环环保问题题，未及及时提出出书面指指令督促促施工单单位整改改的”：指工工程现场场发生质质量问题题、安全全隐患或或环保问问题时，监监理应及及时向施施工单位位发出书书面监理理指令，督督促施工工单位整整改，并并对整改改情况予予以验收收和书面面确认。未未按上述述程序实实施的，扣3分/项次，“项”指的是按照质量问题、安全隐患、环保问题分项。JJX10010220，监理日日志、巡巡视、旁旁站记录录中重要要内容未未记录的的，扣2分/项次，“项”指的是是按照监监理日志志、巡视视

28、和旁站站分项。 66.JJJX10010226，“未按投投标承诺诺的条件件配备总总监、副副总监、驻驻地监理理工程师师、总监监代表的的”：指监监理企业业派驻现现场关键键人的岗岗位能力力不满足足合同要要求，如如主要业业绩、职职称、专专业、资资格要求求等。主主要扣分分情况分分以下几几类：（1）派驻驻关键人人条件有有降低的的，即使使有履行行变更手手续经业业主同意意的情形形，或关关键人到到岗时间间不足合合同约定定时间的的2/3，扣5分/人次，；（3）关键键人条件件无降低低，但每每一个关关键人岗岗位在施施工监理理期内累累计变更更次数达达到两次次（含）以以上的，从从第二次次变更起起，施工工监理期期每变更更一

29、次扣扣2分/人次（只只变更一一次不扣扣分）； （4）关关键人条条件有降降低，且且每一个个岗位在在施工监监理期内内累计变变更次数数超过两两次（含含）以上上，应按按照上述述第（2）和（3）条累累加扣分分。 7.JJJX11010028，“派驻到到工程建建设项目目上的监理工工程师在在中标监监理企业业从业登登记的人人数不足足合同约约定监理理工程师师总人数数50%的”：指监监理工程程师在中中标企业业从业登登记人数数少于合合同约定定监理工工程师总总人数的的50%时，每每少1人扣5分/次，不不够1人按1人扣分分计算；登记在在中标企企业监理理工程师师人数大大于等于于总人数数50%时不扣扣分。 8.JJJX11

30、010032，“监理工工程师同同时在两两个及以以上高速速公路或或大型水水运工程程项目中从业的的”：指监理理工程师师同时在在两个及及以上高高速公路路或大型型水运工工程项目目中兼职的的，扣2分/人次，但但其中有有暂停施施工的项项目除外外。 9.JJJX10010337，“监理企企业根据据交通运运输主管管部门要要求填报报向社会会公布的的信息存存在虚假假的”:监理企企业向社社会公布布的信息息包括企企业基本本信息、企企业业绩绩、主要要从业人人员信息息、人员员业绩等等，经查查实，存存在虚假假的，在在全国信信用评价价总分上上扣3分/次。10.JJJX10010338和JJXX10110399，被省省级或地地

31、（市）级级交通运运输主管管部门、质质量监督督机构、省级或地（市）级其他行政主管部门通报批评或行政处罚的：当通报批评或行政处罚涉及到标准中其他具体失信行为时，原则上不重复扣分，应按“就高不就低”原则进行扣分。 11.关关于监理理企业在在项目实实施中发发生失信信行为扣扣分的“次”，作如如下解释释：有关关主管部部门在检检查中发发现的监监理企业业存在失失信行为为，依据据标准进进行相应应扣分，并并要求监监理企业业在一定定时限内内整改，整整改期内内不重复复扣分。整整改期后后，相关关主管部部门仍发发现同一一失信行行为时，可可进行下下一次扣扣分。附件2公路水运工工程监理理工程师师信用评评价标准准序号失信行为代

32、代码失信行为扣分标准1JJX10020001监理工作中中，有吃吃拿卡要要等行为为的24分/次次2JJX10020002使用假监理理工程师师或专业业监理工工程师资资格证书书的24分/次次3JJX10020003被交通运输输部通报报批评的的24分/次次4JJX10020004在重大质量量事故或或较大及及以上等等级安全全生产责责任事故故中负有有主要责责任的24分/次次5JJX10020005将不合格的的单位、分分部、分分项工程程按合格格签字的的20分/次次6JJX10020006将不合格的的工序、建建筑材料料、建筑筑配件和和设备按按照合格格签字的的16分/次次7JJX10020007在环保事件件中负

33、有有责任的的612分分次（视责任程程度扣）8JJX10020008监理工程师师存在造造假行为为的12分/次次9JJX10020009被省级交通通运输主主管部门门、质量量监督机机构或省省级其他他行政主主管部门门通报批批评或行行政处罚罚的12分/次次10JJX10020110在重大质量量事故或或较大及及以上等等级安全全生产责责任事故故中负有有责任的的12分/次次11JJX10020111在一般质量量事故或或安全生生产责任任事故中中负有责责任的8分次12 JJX11020012在重大安全全生产事事故隐患患中负有有责任的的8分次13JJX10020113在质量问题题中负有有责任的的6分/次14JJX1

34、0020114被地（市）级级交通运运输主管管部门、质质量监督督机构或或地（市市）级其其他行政政主管部部门通报报批评或或行政处处罚的6分/次15JJX10020115出借资格证证书的6分/次16JJX10020116无正当理由由，不履履行劳动动合同的的6分次17JJX10020117从事监理工工作未进进行从业业登记或或业绩登登记的6分次18JJX10020118违规代签监监理资料料的3分次19JJX10020119现场监理工工程师无无正当理理由不到到岗、不不出勤的的2分次注: 11.JJJX10020004、JJXX10220100至JJXX10220133的相关关说明参参见公公路水运运工程监监理企业业信用评评价标准准注1。 22.JJJX10020008，“监理工工程师存存在造假假行为的的”：包括括编造、