上市公司合同管理制度

1、合同管理制度第一章合同管理总则1、目的和依照为增强公司的合同管理工作，预防、减少和实时解决合同纠葛，保护公司合法权益，提升经济效益，依据中华人民共和国合同法，联合公司的实质状况，拟定本制度。2、合用范围本制度合用于公司及其所属各单位与各法人单位、其余经济组织、自然人或互相之间签署的各种合同、协议等，包含但不限于买卖合同、借钱合同、租借合同、加工承揽合同、运输合同、财富转让合同、仓储合同、服务合同、保险合同样。3、签署书面合同范围除即时交割银货两清的简单小额经济事务外，应该采用书面合同形式。4、合同管理原则合同管理一定依照依法做事，预防为主，层层把关，追踪监察，实时调解，保护公司合法权益的原则。

2、签署、执行、更改、排除合同，一定恪守中华人民共和国合同法及有关法律、法例、规章，参照有关政策。5、守旧商业奥密管理、参加合同工作的全部有关人员，应该为公司守旧商业奥密。第二章合同运作程序1、申请有关生产的物质采买及维修的申请按公司有关制度和对于增强物质管理的实行建议规定的程序办理，其余以公司名义对外进行经济事务应该由业务部门提出版面合同项目申请书，应写明合同项目目的，项目内容及要求，项目意愿及思路和资本估算，报请分管领导和董事长审批。2、起草合同项目申请书经审批后，由业务部门对本部门的业务内容依照合同法的要求负责起草、制定合同文本。3、审察合同文本起草制定好后一定实时报送司法办审察，由司法办对

3、送审合同文本及有关资料进行合法性审察。对于切合法律法例规定和公司合同制度要求的，赐予办理审批手续。对于不切合法律法例规定和公司合同制度要求的，提出版面审察建议，按合同审察规定的审核建议办理程序办理。4、签署经司法办审察办理审批手续后，由业务部门报请分管领导和董事长（法定代表人）审批后，由行政办公室负责加盖公司合同专用章或公章。5、执行由业务部门详细负责其包办合同的执行。合同的执行应该在书面合同审察签署后方可执行，不得先执行或执行完成后再签署书面合同。6、监察由企管、审计、机电、仓储、总务等职能部门和其余有关单位、部门依照公司有关规定和对于增强物质管理的实行建议负责监察合同质量的执行。严格依照查

4、收或商检程序办理，对不切合合同商定的标的在法按限期内实时提出版面异议。7、归档合同执行完成，由业务部门按本制度规定做好合同文本及有关材料的归档工作。第三章合同管理职责1、公司合同管理部门司法办的主要合同管理职责1）认真学习、贯彻执行中华人民共和国合同法和有关条例，依法保护本公司的合法权益。2）公司推行二级合同管理，司法办全面负责公司的合同管理，负责拟定、订正本公司合同管理制度、方法；负责组织实行公司合同管理监察的工作。3）审察合同，对送审合同文本进行合法性审察，防备不完美或不合法的合同出现。4）依法办理本公司的合同纠葛。5）做好合同统计、归档、保存工作。6）负责本制度的监察执行。2、合同包办部

5、门的主要职责1）依法签署、执行、更改、排除本部门的合同，并负责本部门的合同管理。2）严格审察本部门所签署的合同的对方当事人的主体资格、资信能力、履约能力，并保存有关资料。3）业务部门应严格依照合同法例定的合同实质性条款详细负责拟定合同条款或合同文本，并对合同实质性条款中业务内容的合法性、真切性、正确性负责，防备不完美或不合法的合同出现，保证合同规范和正确。4）业务部门应兼顾安排合同拟签时间，一定按规定给司法办留出合同审察时间，以保证审察质量，防备出现问题合同。5）合同签署后，应该实时将一份合同文来源件分别送交司法办和财务部门存档存案。6）业务部门对所签合同，认真负责执行，并按期自查合同执行状况

6、。在合同执行过程中，增强与其余各有关部门联系，保存执行过程中的有关资料并做好履约记录，发生问题实时向司法办通告。7）业务部门的业务合同包办人员与本公司停止劳动关系或因其余原由发生更改的，业务部门应把其与合同有关的资料及空白合同、名片、拜托书等资料回收，由业务部门确认后，人力资源部门方可办理有关手续。8）负责本部门合同的登记、统计、归档工作。9）配合司法办做好合同管理工作，辅助司法办办理合同纠葛。3、财务部门的主要职责（1）增强与供销等有关业务部门的联系，实时通告合同执行中的应收对付状况。2）做好与合同有关的应收对付款项的统计、剖析，提出办理建议、妥当保存收、付凭据。3）配合司法办做好合同管理工

7、作，辅助司法办办理合同纠葛。4、行政办公室的主要职责1）严格依照制度对公司的合同专用章和公章进行管理和使用，并设专人管理。2）严格依照合同审签程序执行，审察合同审察与审批手续能否齐备，未经司法办审察和未经公司领导审批的合同，不得加盖合同专用章或公章。切合条件的才可加盖合同专用章或公章。3）做好合同专用章和公章的保存和使用工作，丢失的应实时向公安机关报案并登报申明。4）不得随带公章、合同专用章或已盖公章或合同专用章的空白受权拜托书、空白合同出差，特别状况，应按合同审签程序办理带章出门审批表和空白法律文书审批表报司法办审察存案，由董事长赞同。由行政办公室负责监察执行带章出门的使用工作。5）做好与合

8、同有关资料的登记归档工作。6）配合司法办做好合同管理工作。5、监察执行部门职责1）公司合同监察执行的部门主要由企管、审计、机电、仓储、总务等职能部门和其余有关单位及部门依照公司有关制度规定和部门职责要求以及对于增强物质管理的实行建议负责监察合同标的、质量的执行。2）监察执行部门应该严格依照查收或商检程序办理，对不切合合同商定的标的在法按限期内实时提出版面异议。3）在合同执行的过程中，合同监察执行部门应实时派员对合同标的、质量进行追踪监察，保证质量要求达到商定标准，发现问题实时要求合同包办部门纠正，确实执行监察职能，保护公司利益。4）在执行合同过程中发现重要问题应实时通告司法办并向公司领导报告。

9、踊跃采纳挽救举措，防止公司经济损失。5）做好并保存监监工作记录、履约记录及有关资料存档工作。6）配合司法办做好合同管理工作，辅助司法办办理合同纠葛。第四章合同审签管理1、公司对外签署合同，应由法定代表人或法定代表人受权的代理人进行。未经受权，任何人不得以公司名义对外签署合同。2、需要拜托代理人订立合同的，应该依照法律规定的条件进行委托，并对拜托代理人的活动进行监察。洽商、签署合同的代理人的授权拜托书，一定按合同审签程序经司法办对拜托事项和详细权限审察存案，报分管领导和董事长审批后，方可由行政办公室加盖公章。3、禁止将合同业务介绍信转借其余单位或个人使用。介绍信的存根应该保存五年，以备核查。4、

10、业务部门将合同文本制定好后一定送交司法办审察，未经审察并加盖司法办公章，不得加盖公司合同专用章或公章。5、业务部门应合理安排合同送审时间，分清轻重缓急和先后次序报审合同，不得在本部门积压后集中送审，所以造成审察时间紧张，影响审察质量的，由责任人担当不利结果，公司将按有关制度向责任人追查责任。6、全部合同都应按次序由司法办一致编号，若拟用对方当事人品式合同可使用其编号。7、合同及其有关的书面资料，应该语言规范，笔迹(符号)清楚，条款完好，内容详细，用语正确、无歧义。8、订立合同，一定齐备合同必需条款。合同必需条款一般包含当事人的名称或许姓名和住处，标的，数目和质量，价款和酬劳，执行的限期、地址和

11、方式，违约责任及解决争议的方法等。9、业务部对审察建议有异议，应该依照合同审察规定的有关审察建议办理程序办理，凡未按此程序办理的，司法办有权不予经过审察。、有国家标准的按国家标准，没有国家标准的按行业标准，没有国家标准也没有行业标准的，按实现合同目的的商定标准。有样品的应该封存样品，由合同两方共同封存，加盖公章或合同章，分别交由各部门主管负责保存。、订立依法能够设定担保或许对对方当事人的履约能力没有掌握的合同，应该要求对方当事人依法供给保证、抵押、留置、定金等相应形式的有效担保。对方当事人供给的保证人，一定是法律允许的拥有代为清账债务能力的法人、其余组织或许自然人。对对方当事人的保证人的主体资

12、格和清账债务能力要参照本制度的规定进行审察。、对外签署合同，要明确选择纠葛管辖地，并力争选择本公司所在地法院。、法定代表人或合同包办人应该亲身在合同文本上署名盖印。、签署合同，应该加盖单位的合同专用章或公章。禁止在空白合同文本上加盖合同专用章或公章。单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。、司法办对付公司合同管理工作按期组织检查、抽查等方式，对有关业务部门的合同订立程序、合同执行、合同制度执行、有关合同资料归档等工作进行检查，并实时向公司领导反应检查结果，也能够制作检查建议书，送到业务部门整顿纠正，业务部门自收到意见书之日起7日内将纠正状况书面通告司法办。对不可以实时纠正的，由司法办制作检查建议

13、书报请公司分管领导签批建议，提请董事长（法定代表人）决定。、检查合同管理工作发现业务部门存在的广泛性问题，由司法办制作建议书，报请公司领导赞同，改正有关合同制度。第五章合同审签程序1、签署合同前，业务部门的合同包办人员或公司指定的其余谈判人员应依照本制度“第四条第15项”对对方当事人的有关状况进行审查，复印对方当事人的法人营业执照、身份证明及专业资格证书与授权拜托书等，并做好保存保存工作。2、签署合同前业务部门的合同包办人员一定严格审察对方当事人的主体资格。（1）对法人一定审察原件并保存盖有公司法人公章的公司法人营业执照或营业执照的副本复印件(一定有最近来几年检章)。2）对非法人经济组织，应该

14、审察其能否按法律规定登记并领取营业执照。对分支机构或是事业单位和社会集体建立的经营单位，除审察其经营范围外，还应同时审察其所附属的法人主体资格。3）对外方当事人的资格审察，应检查清楚其地位和性质、公司或组织能否合法存在、法命名称、地址、法定代表人姓名、国籍及公司或组织注册地。3、签署合同前，业务部门的合同包办人员一定审察对方当事人的代理人的代理身份和代理资格。1）代理人职务资格证明及个人身份证;2）被代理人签发的受权拜托书;3）代理行为能否超越了代理权限或代理权能否高出了代理限期。4、签署合同前，业务部门的合同包办人员一定认真审察对方当事人的履约能力。5、签署合同前，业务部门的合同包办人员应该

15、认真审察对方当事人供给的有关证明资料，必需时应到签发部门进行考证或进行实地考察，以防对方当事人假造或变造证明资料。对方当事人供给的各样证明资猜中所使用的当事人名称、印章等内容一定完好一致。6、签署合同前，由业务部门的合同主办人员与对方当事人商谈后拟好合同条款，合同文本起草定稿后，附合同审批表由部门负责人审察署名并加盖部门章后要在3个工作日内报送司法办审察，由司法办进行合法性审察后一致编写合同编号，在一份合同上加盖司法办公章，司法办负责人在合同审批表上署名加盖部门章后，由合同包办人员报送分管领导和董事长审批，而后由行政办公室负责人审察署名并加盖部门章，最后由合同专用章和公章保存人员加盖合同专用章

16、或公章，并做好登记存档工作。7、需出门签署合同的，在签署合同前（商谈制定阶段），由业务部门的合同主办人员与对方当事人商谈后拟好合同条款或许确立拟用合同文本后，附带章出门审批表由合同包办部门负责人署名加盖部门章后报送司法办审察，由司法办进行合法性审察后一致编写合同编号（若拟用对方当事人品式合同可使用其编号），在一份合同上加盖司法办公章，司法办负责人在带章出门审批表上署名加盖部门章后，由合同包办人员报送分管领导和董事长审批，而后由行政办公室负责人审察署名加盖部门章，并派专人带章陪伴合同包办人员共同出门，在经司法办已审察的同样合同文本上加盖公司合同章或公章，并做好登记工作。8、由行政办公室负责监察执

17、行带章出门签署合同的合同专用章或公章的使用，带章出门审批表上应该注明带章出门限期，带章出门事由、权限、交还时间等内容，并由合同包办人员与行办带章人员署名，办理完成后，应该由行政办公室负责将此表复印件提交司法办存案。9、合同文来源件应许多于五份。合同包办人应将签署后的合同文来源件实时送交司法办和财务部（作为财务部门收付款物的依照）各一份存案。、以下资料不可以作为主体资格和履约能力的证明资料，但可纳入合同档案保存，以备考察。1）名片;2）厂家介绍、产品介绍等资料;3）各种广告、宣传资料;4）各种电话等通信工具号码;5）对方当事人供给的未经我方合同包办人目睹而复制的或未与原件核对无异的复印资料。第六

18、章合同审察规定1、公司司法办负责公司经济合同的法律审察。合同法律审察坚持依法、实时、正确的审察原则。2、审察内容。合同审察部门对以下合同事项依法进行审察：1）合同形式。合同形式应采用法律、行政法例规定或当事人商定的形式。国家规定采用标准合同文本的，应采用标准合同文本。2）合同实质性条款。合同的实质性条款由合同当事人两方商定。依据中华人民共和国合同法规定，合同实质性条款包含以下内容：当事人的名称或许姓名和住处；标的；数目；质量；价款或许酬劳；执行限期、地址和方式；违约责任；解决争议的方法。3）合同效劳。签署合同应主体适格，意思真切，目的合法，不伤害社会公共利益，不违犯法律、行政法例的强迫性规定。

19、同时，合同中不得含有无效条款。3、业务部门应严格依照合同法例定的合同实质性条款制定合同，并对合同实质性条款内容的合法性、真切性、正确性负责。4、业务部门对经审察的合同有实质性条款改动的，应将合同送交合同审察部门再审。5、审察程序。合同的受理，业务部门应实时将拟签合同送交合同审察部门进行审察。送交拟签合同文本时，应附送以下资料：1）合同项目申请审批建议；2）财务部门对于采买和维修项目资本估算审批建议；3）对方当事人受权代理人签署合同的，附受权拜托书及代理人职务资格证明和个人身份证复印件；4）对方当事人的主体资格证明资料；（自然人附身份证复印件）5）签署借贷合同的，附担保物的有关说明；6）签署担保

20、合同的，附主合同原件或复印件及有关状况说明；7）欲更改、停止、排除合同的，附原合同文本及书面更改、停止、排除合同的说明资料；8）其余有关资料。附送有关资料不全的，合同审察部门应要求业务部门实时补全。提交资料不切合要求的，合同审察部门有权退回。合同审察部门对付送审的合同进行登记，送审人和受理人应在送审合同登记表上署名。6、合同审察步骤。合同审察部门应确立专人负责审察工作，合同审察包办人员应该批阅合同文本及有关资料，对合同形式和内容的合法性进行审察，并制作审察合同笔录，应提出审察初步建议，经本部门负责人复核后，合同的形式和内容切合法律法例规定和公司合同制度的，通知合同包办部门报送分管领导和董事长审

21、批。7、审察建议反应。合同的形式和内容及有关事项不切合法律法例规定和公司合同制度的，由合同审察包办人员提出审察建议并制作合同审察建议书，经本部门负责人复核后，送到业务部门进行纠正，并将送审合同文来源件及有关资料退回业务部门。审察建议正确的，业务部门应该纠正。纠正后应该实时报送合同审察部门复核。8、审察建议审批。业务部门对审察建议有异议的，应该与合同审核部门充分交流磋商，力争达成一致建议，不可以获得一致建议的，业务部门应该自收到合同审察建议书之日起3日内提出版面建议，写出不予采用或许坚持自己建议的原由和依照，报送合同审察部门。由合同审察部门将争议的主要问题、业务部门建议、合同审察部门意见及办理建

22、议和原由一并制作合同审察建议报告，报请分管领导签批建议，而后提请董事长（法定代表人）决定并作出版面批改。9、审察建议经公司法定代表人审批后，合同审察部门应实时将审批建议书面反应至业务部门，业务部门和合同审察部门应该按审批意见执行。、业务部门未向合同审察部门提出版面建议，直接向分管领导申请复议协调的，一定提出版面建议，写出不予采用和坚持自己建议的原由和依照，报请分管领导签批建议，而后提请法定代表人决定并作出版面批改，送交合同审察部门执行。、任何影响合同订立的指示和表示都应该对公司和法定代表人负责，一定提出版面建议并提请法定代表人签批建议后，方可送交合同审察部门执行。、审察重要经济合同应召开合同审

23、察部门专题会议，推行集体审察制度。、审察限期。业务部门应实时将制定合同送交合同审察部门进行审察，兼顾安排制定、审察、签署时间，不得耽搁审察时间。禁止在本部门制定合同时间安排很充分，而报送合同审察部门审察时间紧急的状况出现，以保证审察质量，防备问题合同出现。合同审察部门应在受理合同之日起三个工作日内达成对送审合同的法律审察。对于重要复杂的合同可延伸至五个工作日。应急合同不得少于一个工作日。、应急合同应该由公司分管领导直接安排合同审察部门审察，合同审察部门应该在一个工作日内达成审察或提出审察建议。、业务部门的合同包办人员未按规定给合同审察部门预留审察时间，耽搁审察限期不可以保证审察质量的，除赐予罚

24、款外，由责任人担当不利结果，公司将向业务部门负责人和直接责任人追查责任。、合同签署后，业务部门应该实时将一份合同文来源件分别送交合同审察部门存档存案和财务部门作为收付款物的依照。、档案管理。合同审察部门应明确专人负责送审合同的接收、登记存案，并将送审合同及有关资料、审察建议的复制文本予以归档。18、合同及档案管理推行分类编号管理，依照合同名称分类归档，并依照审察次序拟定编号，做到管理规范。第七章合同执行、更改和排除1、合同履约管理1）法定代表人、公司总经理全面负责合同的执行。合同包办单位、部门和人员详细负责其订立合同的执行。2）合同的执行应该在书面合同审察签署后方可执行，不得先执行或执行完成后

25、再签署书面合同。先签署，后执行，能使两方当事人在执行合同的过程中，依照两方权益义务和商定执行合同及担当责任，防止法律风险。特别状况应经司法办审察存案，报请法定代表人赞同。3）在执行合同过程中，依据状况的变化，应该对对方当事人的执行能力进行追踪检查。如发现问题，合同包办人要实时办理，必需时经单位负责人赞同，可实地检查合同标的状况和对方当事人的履约能力。4）有关部门严格依照对于增强物质管理的实行建议执行。接收标的一定经过严格的查收或商检程序。对不切合制度和合同商定的标的应在法按限期内实时提出版面异议。5）合同结算一定经过本单位财务部门进行。对合法有效的合同，财务部门一定在合同商定的限期内结算。对未

26、经合法受权或超权限签订的合同，财务部门有权拒绝结算。6）凡与合同有关的来往文书、电传、信件、电话记录都应作为履约凭据保存。对我方当事人的履约状况，除妥当保存有关收付凭据外，还要做好履约记录。我方当事人收到对方当事人经过邮递方式传递的与合同有关的法律文书时，应该连同信封一并收存。经过邮递方式传递与合同有关的法律文书时，一定使用挂号信件，并保存邮局收条、回执存案。2、合同的更改和排除1）对方当事人作为款物接收人而要求更改接收人时，一定有书面更改协议。禁止未获得对方当事人的书面资料而凭口头商定向已更改的接收人发货或付款。2）我方当事人遇有不行抗力或许其余原由没法执行合同时，应该实时采集有关凭据，并立

27、刻以书面形式通知对方当事人，同时踊跃采纳挽救举措，减少损失。3）发现对方当事人不执行或不完好执行合同时，合同包办人应该敦促对方当事人采纳有效挽救举措，采集、保存对方当事人不执行合同的有关凭据，实时向司法办报告。4）我方当事人因故更改或排除合同，应该实时以书面形式通知对方当事人，说明更改或排除合同的原由和恳求对方书面回复的限期，赶快与对方当事人达成更改或排除合同的协议。第八章合同纠葛办理1、合同纠葛管理（1）为解决合同纠葛所采纳的各项举措，一定在法定的诉讼时效和时期内进行。2）发现对方当事人利用合同进行诈骗等犯法活动时，应该立刻向单位负责人报告，同时通告司法办，并实时向公司领导报告，必需时向公安

28、机关报案。3）合同包办部门、人员应配合好公司司法办参加仲裁或诉讼。4）合同纠葛发生后，能够经过磋商、调停、仲裁、诉讼等方式解决。2、合同纠葛办理程序1）发生合同纠葛，合同包办部门负责人应立刻报告分管领导，并通告司法办。业务部门应该实时供给解决纠葛所需的有关资料。2）合同两方在合同执行过程中发生纠葛时，应第一依如脚踏实地的原则同样磋商解决。3）合同两方在一按限期内（一般为一个月），没法就纠葛的办理达成一致建议或对方当事人无心磋商解决的，经办人员应实时书面报告分管领导和董事长，并制定办理建议报董事长决定。4）在办理合同纠葛过程中，对于可能因对方当事人的行为或许其余原由，使裁决不可以执行或许难以执行

29、的案件，应该实时向法院申请财富保全。5）合同纠葛发生后，应该依法采纳全部举措，踊跃采集、整理有关凭据。在凭据可能灭失或许难以获得的状况下，应该向法院申请保全凭据。6）向法院供给原始凭据时，一定先行复制，并恳求法院的包办人员出具凭据收执。第九章合同资料管理1、档案资料内容以下资料能够作为合同档案：1）谈判记录、可行性研究报告和报审及赞同文件;2）对方营业执照（复印件）、税务登记证（复印件）、法人代表身份证明书、受权拜托书、代理人身份证（复印件）以及其余有关文;3）对方当事人履约能力证明资料复印件;4）对方当事人的法定代表人或合同包办人的职务资格证明、个人身份证明、介绍信、受权拜托书的原件或复印件;5）我方当事人的法定代表人的受权拜托书的原件和复印件;6）对方当事人的担保人的担保能力和主体资格证明资料的复印;7）两方签署或执行合同的来往电报、电传、信件、电话记录等书面资料和视听资料;8）登记、目睹、鉴证、公证等文书资料;9）合同正本、副本及更改、排除合同的书面协议;10）标的查收记录;11）交接、收付标的、款项的原始凭据复印件。2、合同资料归档、统计与管理1）公司全部合同都一定一致编号，由司法办好善保存。2）合同包办人办理完