贫困经济学研究-一个文献综述

1、00年代以来贫困经济学领域关于经济增长和缓解贫困,贫涵、度量和类型, 减贫及其演进等一系列热点问题的研究, 并进行了简要评述, 在此基础上进一步提出发展中国家应在宏观上将减贫和国家经济发展相结合 、微观上将瞄准机制直接瞄准穷人和进行制度等政策建议。 贫困 减贫 收入贫困 人文贫困1经济评论第 40卷了具有里程碑意义的文章贫困经济学一位关于对穷人投资的看法, 首次提出贫困经济学这一概念, 随后一大批发展投入到贫困经济学的理论研究当中。缪尔达尔和阿玛蒂亚 森因在贫困研究上的突出贡献而荣获经济学奖。虽然贫困经济 困、贫困的度量和界定、反贫困等等展开了持续不断的 , 本文拟对有关贫困经济学理论探讨的相

2、关问题进行系统梳理在此基础上进行简要评述。 :早期的研究文献对经济增长与缓解贫困都持肯定态度, 认为经济增长是缓解贫困的决定性因素。近十 断扩大和贫困问题, 反而有可能带来贫困的进一步增加。 1995年在召开的“人类有史以来的首次社会发展 ”通过了一项 和行动 , 召唤消除贫困, 实现充分就业和社会整合。强调, 单凭市场不可能消除贫困, 也不可能获得公平和公正。世界银行1996年发展报告 旗帜鲜明地提出 “:评价一个国家从计划到市场功, 不家 投资或生产率的统计数字, 要居国生”。世界银行200年世界发展报告明确减贫有赖于经济增长,经济增长是减少收入贫困的强大动力,但是,减贫程度并不完全依赖于

3、经济增长。第 叶普万:陕西师范大学政治经济学院 西安交通大学应用经济学博士后 西安市雁塔西, 经济增长对贫困的影响程度取决于由经济增长所带来的额外收入在一国的分配情况。如果经济增长, , , 贫困人口收入的增长就会滞后于平均收入的增长, 贫困人口的贫困程度就会愈发深重。第二, 经济增长对贫困的影响程度取决于增长的地区和部门的构成情况。如果经济增长绕过贫困地区, 并且贫困人口不能轻易地转移到机会且充满的 那么增长可能会导致不程度的进一步加深。第三, 经济增长对削减贫困的影响与初始不密切相关。初始不程度很家, 近2倍。该报告还提出, 从可持续发展的角度看, , 境健劳动生产率的降低, 从而破坏经济

4、增长,使贫困程度进一步加深。行让服务惠及人年度报告也,增, 但靠不困的许多问题,诸如教育和健康问题,世界银行并以实现所有的千年发展目标,单纯靠经济增长是不够的为标题,。表 经济增长与贫2000 济增长和减贫出现反向运动的有效路径, 不能局限在经济增长和减贫关系的线性思考上, 应从更次的制度因素上考量, 如市场化水平对外开放度以及国有化水制度变量, 将经济增长和推进贫困地区的制度变迁有机结合起来第二, 将减贫纳入到国家的经济发展中, 中国推行的西部开发和减贫相结合的方式, 使西部地区贫困人口大幅度减少, 是一个比较成功的范例” 开发计划署, 2003 ,共服务 教育、卫生和通讯服务 紧密结合起来

5、,实现既能给贫困人口提供就业机会,同时又能提高贫困人口的发展能力的双重目的第四, 在经济发展模式的选择上, 尤其在增长 分配组合的次序选择和轻重缓急的处理上,既不能过分强调先增长后分配,也不能偏好重分配轻增长,应该走一条增长与分配相兼顾的中性模式,以免出现奉行先增长后分配模式的国家所出现的“墨西哥病”, 即追求高速经济增长时所带来的两极分化和贫困加剧现象, , 实现经济增长与缓解贫困的双赢局面。二 贫困的内涵、贫困的内 前提条件是弄清如何界定贫困。9、3、世界银1980以及雷诺兹 1993, 主要从“”的角度界定贫困, 他们所关注的是贫困的表象, 范围从单纯的物质的“缺 2001 式之外。另一

6、种对贫困的界定,是从能力的角度进行界定的。世界银行1990就将贫困定义为“缺乏达到最低生活水准的能力”。事实上,中外学者有关贫困的定义,忽视了一个极其重要的因素造成贫困的制度性因素。本文认为,种生存状态。, 充分考虑到造成贫困的制度性因素, 同时强化了除满。对贫在传统意义上, 依赖相对狭窄的收入型贫困概念来衡量贫困、评估贫困 , 进而采取针对性的反贫困措施。较早对贫困的测量是用贫困发生率表示计算公式为:H=n其中, 为贫困人口总数, 为人口总数, H为贫困发生率。1)贫困现象的社会存在面, 而不考虑贫困线以下人口的及收入分布, 因此从20世纪 70年代以来遭到了森等一批的们认为这种方法只反映了

7、贫困人口的规模, 没有反映出贫困人口的贫用来衡量贫困者收入低于贫困线的指标贫困距 , 弥补了贫困发生率的缺陷。贫困距 国内一些学者,如童星、林闽钢(993)、国家(990、江亮演(990以及康晓光(995虽然也给贫困下了定义,但从实质上看他们也是从“缺乏”的角度界定贫困。率来反映, 计算公式为2)q其中为贫困缺口率 为贫困线为贫困人口总数 为贫困人口平均收入水平y=y(=q1, 2, 3, , 为第个贫困人口的收入水平为贫困缺口总和=g=, g个困者的收入缺口,g y。贫困距本身也有缺陷。一是贫困人口的数量规模和在总人口中所占比例二是贫困人口存在的收入高低不均等状况。洛伦茨曲线和基尼系数弥补了

8、上述两个指标的不足它们既能用来反映贫困人口和非贫困人口之间收入分配不程度, 同时也可以反映贫困人口不同收入组群的收入分布状况, 其计算公式为G= 21yy+ +ny) n 13)为基尼系数为样本户数为每户收入户收入的比率i1, 2, 3 , 为按收入由小到大排列。基尼系数等于零, 表示收入分配绝对平均, 当收入分配不程度加大时, 基尼系数则逐渐加大, 但不会超过 1。2003数其简化公式是:+1 4)其中, 为贫困程度综合指数, 为贫困发生率, 为平均缺口率, G为基尼系数。森指数虽然从理论上兼顾了贫困测量的各个方面, 但由于其计算过程较为复杂, 实际应用并不多。但是, 森指数的设想对于贫困测

9、量具有重要的理论意义即贫困指数应该对贫困人口的收入变化和收入转移具有敏感性。不管在理论上对贫困度量方式做何种改进其最大缺陷在于忽略了贫困和福利的非收入性质。平,困特征。在7年人文贫困”念。它提供 ,用来反映更广泛。权,它包括拥有长久而健康的生命保持体面的生活标准享有正当的尊严自尊以 及其他方面。权利贫困。其中,困, 线权利贫困是指缺少本应享有的公民权权、力,字平足够营养病健康长寿知识贫困是指获取交流。人文贫困的是权利贫困和知识贫困,实质是对人 类基本权利或能力的一种。这种划分的贫困具有相当的解释力。是1人关注会题,又困国家,人文贫困指数位巴西 前,居世界之首。其中,为,为,利新加坡等极低人文贫

10、困指数的国家,而部指数 ,相当于索马里等人文贫困极高的国家胡鞍钢,0。,如权利贫困。中国西部的广大农村贫困人口中,人们普遍缺乏社区的参与权社区和社会信息知情权表达个人意愿的公民权,会迁移与流会,妇各。至于知识贫在则出,部0受为 8年,远低于 1水平是后困战时,困经济贫困转向关注人文贫困, 通过实施一系列有利于贫困人口 、少数民族 、社会弱势群体的增长策略, 消除人文贫困贫困2002增长中由于经济而出现的“丰裕中贫困”。萨缪尔森在经济学教科书中也及丰裕中贫困,各个国家曾发生三种贫困于饥荒和生产能力不足而引起的老困r 体制上原因造成力不足而引起不必要的丰裕中贫困颇高但由于分配当、的分配而造成的贫困

11、”。谭崇台同时分析了科尔内的短缺经济学得出发展中国家特别是高度集中计划管理的发展中国家的贫困,是一种“丰裕中贫困相对应。国内也有一些学者对贫困类型进行了富有开拓性的研究, 就现有参考文献来看, 主要有三种分类方法。其一是表现型分类, 主要是依据反映生存状态的生活质量指标进行分类。具体划分为狭义贫困和广 2 和自愿贫困三种类型。暂时贫困是指处于这种状况的一部分人从收入上看低于贫困线, 但他们由于有储蓄或能够借钱, 因此消费水准却高于贫困线, 无论是收入还是消费都低于贫困线, 他们没有储蓄也无法借钱来维持高于贫困线的消费水平自愿贫困是指一部分人的家庭收入虽然高于贫困线, 但仍选择或必须把消费水平控

12、制在贫困线以下。这种分类的最大优点是便于对贫困进行统计、监测和比较 。 1995定性为制度因素、区域因素和, 据此将贫困划分为制度性贫困、区域性贫困和阶层性贫困三种类型。制度性贫困是指由于政治权、分配制度、就业制度、财政转移支付制度、社会服务和分配制度、社会保障制度等因素决定的生活资源在不同社区 、不同区域、不同群体和个人之间的不分配造成的某些社区 、区域、群体或处于贫困状态区域性贫困是由于在相同的制度背景下, 不同区域之间由于自然条件和社会发展水平的差异致使某些区域生活资源的供给相对贫乏贫困人口相对集中从而陷入贫阶层性贫困 差、文化程度较低、家庭劳、生产资料缺、可以利用的社会资产少, 竞争有

13、限的生活资源的能力差,。吴国宝型源条件制约型贫困,困另一种是能力约束型贫困,通常表现为贫困此外,又将贫困细化为若干亚贫困类型。边际土地型贫困是指私人对土地的投 。资源结构不合理型贫困主要是指由于缺乏或交通讯础施困起的贫困。应该说,及微的问题因而从的角度看,针对性更强,而且具有相当的可操作性,但它仍有一定的局限性。首先,这一分类方法没有涉及到制度贫困,家,其其次很当在值一的是,蔡从史演的度对困做另一种划分。认为,在开放前,于状态,属整体贫困”。在开放后,由于实行大规模的政策,贫困人口大幅度减少, 但一些老少边穷地区, 由于自然经济和社会政策等方面的原因,仍处于贫困状态, 他将这种贫困定义为“缘贫

14、困”。 20世纪 90年代以来, 在城市地区一些发展中的弱势群体, 由于在竞争中处于不利地位,又因未得到社会救助而被边缘化, 从而出现了“第三类贫困 即冲击型贫困。应该说,这样的划分,可以使清晰地从历史的角度,整体把握贫困的演变轨迹。贫困是一个十分复杂的概念,视角不同类型的划分也会不同。在人类历史的发展里程上,大致有四 种类型的贫困,当然,在每一种类型的贫困中又细化为若干亚贫困类型。四种贫困分别为第一,古典贫 困困, 主要是指由于饥荒和生产能力不足而引起的贫困,应该说社会以前的贫困就属 这种类型。第二,稀缺中的贫困或者经济不发展而导致的贫困,主要是指由于经济不发达而导致的贫困。它 主要表现为下

15、,基本生必需品供应不足,经济生产活动中抵御自然的能力 很差,社会能提供的公共医疗和教育等社会服务水平低下,婴儿率较高,人口平均预期较短等。发展中国家特别是高度集中计划管理的发展中国家的贫困就属这种类型。第三,经济高速发展的贫困,是 许多发展中国家在经济高速发展中,大量农村劳动力涌入城市,导致城市就业水平和下层劳动者收入水平下降而产生的贫困。发展中国家城市普遍存在的贫困就属这种类型。第四,富裕中的贫困,是许多发达 国家普遍存在的贫困。究其原因,一是由于现代科学技术的应用和经济全球化背景下产业结构的变迁,导 致夕阳产业、失业人数增加二是在相对稳定的市场经济制度和不的社会结构中, 劳动场、教育机构和

16、其他重要的社会参与机会对某些劳动者和社会成员的排斥或,导致穷人缺乏同等的机会, 足三是和社会在教育和劳动力市场中采取的社会保障增利供应的一系列反政策, 引起穷人对和社会福利的过分依赖, 导致通过自身努力摆脱贫困的不足就中国而言, 从表现形式看, 即从一系列量化指标衡量, 可分为狭义贫困和广义贫困、绝对贫困和相 对贫困 、长期贫困和短期贫困三大类型 。如果从成因看, 主要有六种体制性贫困 , 主要是指传统计 划经济体制下所形成的二元经济制度和二元社会结构制度, 即对待农民和市民截然不同的就业制度 、分配 制度 、户籍制度以及社会保障体制下形成的以农民为主体的贫困, 这种贫困与贫困者自身的禀赋和素

17、质无 关。在这种贫困中, 当然也包括资源富饶型贫困, 如西部一些资源富集地区。 资源匮乏型贫困 ,主要 是由于或缺乏可资利用的资源而导致的贫困。如恶劣的自然环境、贫瘠的土地 、储备稀少的矿 产资源 、匮乏的生物资源等等。 生态恶劣型贫困, 是由于自然环境恶劣, 生态环境脆弱而导致的贫困。如西南喀斯特山区 、黄土高原以及其他一些不具备人类基本生存条件地区的贫困。 4导致型贫困, 主要是由于各种自然和不可事件而导致的贫困。 人口膨胀型贫困, 由于人口生产超过物 质资料生产, 劳动力难以转移而造成的贫困。 能力衰弱型贫困 , 又可称素质性贫困, 主要是由于丧失 劳动能力 、病、残或缺乏一定的专业技能

18、所引起的贫困 。如果从区域看, 主要划分为城市贫困 与农村贫困。从不同的角度划分出不同的贫困, 进而采取相应的反贫困, 无疑能显著提高减贫效率。三 减贫思路及其演进的思想脉贫困是一个历史的动态的和层次的概念, 与这种认识的动态变化以及反贫困实践相适应, 世界各国尤其是发展中国的减贫也相应进行了调整。20世纪 50年代和 60年代, 政策制定者普遍认为, 贫困的主因是物质资本的短缺, 或者说物质资本是减贫的关键因素,因而这一时期的减贫的侧重点放在对基础设施的投资上。这一的实施对减贫确实起到一定的积极作用, 但在实践过程中也出明显的局限性。首先, 政策制定主体和政策实施客体的偏好不同。 及其偏好搞

19、大型工程项目, 而贫困人口和其他弱势群体的偏好或基本需求是土地、资本、技术和信息资源, 特别是对教育和培训的强烈渴求。其次, 效率不高。一方面在于主导70和8年代,人们对贫困的认识有了进一步的提高,减贫也相应进行了调整。促使这一思路转变的因素,一是一批发展的思想贡献,最重要的是 1的人力资本理论。他从二战后重创国家的经济起飞得论在产日益现代化的下,支撑高生产率的乃是人力资本。他利用这一思路贫穷国家的济,便得出与传统经济学迥然不同的结论,即贫穷国家之所以,其根本原因不在于物质资本的短缺,而在于人力资本的匮乏和对人力资本投资的过分轻视。二是人们在反贫困的实践中,对贫困的认识有了进一步提高,贫困的根

20、源不仅在于物质资本的不足,更重要的是人力资本的短缺,因而认为发展中国家在制定减贫应减少一些需要高投入而不太紧急的项目投资,使的育基本卫生这样的项目上”。界银行1980年发展报告明确,医疗和教育的重要性不仅在于它们本身的意义,更重要的是“改善人口质量投资,能显著高穷人的经济前途和福利”。90年代,人们普遍把贫困看做是消费不足低水平教育和低健康水平。经济发展被看做是削减贫困的关键,经济发展主要是通过贸易和市场化、增加基础设资向贫困人口提供基本社会务,提高贫困人口人力资本水因素来实现。这一时期减贫的侧重点放在改进经济管理和允许市场力量发挥更大的作用两个方面。其一是通过经济开放和投资于基础设施建设促进

21、劳动密集型经济的增长;其二是向贫困人口提供基础医疗服务和增加教育投资,以提高贫困人口的人力资本水平。但是, 90年代的减贫同样也存在许多问题第一,市场可以促进济增长和困缓减,但市场的绩效与制度和政治、社会结构紧密联系,缺乏有效的国内制度的市场不能带来经济增长和贫困的少二,从经济发展趋势和社会演变进程看,技术日益倚重于熟练工人,单纯依靠非熟练劳动密集的方式促进经济增长的模式难以为继第三,构建人力资本的社会服务方面的投资在一定程度上能够缓减贫困,但是由于对贫困人口呼声的研究以及对穷人进行人力资本投资相匹配的制度,使得人力资本投资在实践中难以产生预期效益第四,、民族和民族不已成为贫困的一个重要方面,

22、会经济和种族差异常常成为缺乏动力或失败根源五,经济全球化虽然能有效推动经济发展,但不可能惠及所有国家,减贫也有赖于国际社会的共动。上述问题的出现,使人们进一步认识到减贫能否取得预期效果,取决于能否进一步完善治理结构和 创造一种新的机制。因而世界银行001年世界发展报告拓展了 0年代的减贫, 进一步凸, 架一, 给贫困人口创造的机会。通过刺激经济增长, 累度, 提高这些资本的回报,意带来的效应,时,在存在严重的社会中,。第二,促进贫困人口的赋权。各国的机构和制度应更为负责, 动困治方策, 于 族、种族会 。第三, 加强社会保障。国家应采取有效行动, 效口经济打击歉收政策性自然和时的脆弱性, 情。

23、世界银行所新世纪减贫思想,虽然没有的实证资料印证其绩效 , 但它所构建的框架给人们提供了更开阔的视野和思考维度a在任何减贫的理论框架上, 都无法绕过 这位,他所构建的一套系统的从经 济政治、文化等层面上的反贫困,今天看来仍然不失其应有的理论价值和实践价值。在l 1968, 1970 容 等中,。他认为,贫困国家的不包括社会与经济两个方面。社会不与经济不密切相关,社会不是经济不的主要原因,经济不又加剧了社会不。脱贫恰好是以求得更大的为前提。他认为,消除不的关键在于进行。的目的在于给人和土地之间创造一种关系,使得耕者有机会和有积极来发挥自己的能力。与此同时还需要为耕者提供资助。 d人口迅速膨胀给贫

24、困国家带来的,因此主张推行。此外,他还强调进行教育,大力倡 导发展和密切相的成人教育和教育,以此提高贫困人的人力资本水平。 对妨碍的软提出意见。谓“软的表现是缺乏供遵守与实施的,各级公务普遍不遵从规章与指令,并且常常与那些本应管束其行为的势的人串通一气,也属软这个概念”。为使“硬”化, 贫困家必须在广泛的域进行。首先是实现法制化其次是进行行政,减少行政对经济活动的随意性的控制。同时,还必须对行政机构进行精简,选 拔廉洁有能力的行政。在硬化的努力中,整治必须列为首位, 才能改变贫困国家 不的结构。 基于十余年对南亚贫困国家的具体所得出的结论,对发展中国家的减贫,在今天看来也不失其巨大的参考价值。

25、第一,单一的反贫困不可能消除贫困。只有从经济政治和文化等多重层次构建一套综合反贫困才能消除贫困第二,发展中国家如果不能从根本上解决事实上普遍存在的三农问题,贫困也不可能消除。a四 贫困研究的非主流经济学观点流左, 解道, 0,中译本。其表现是第一, 理论是一个广为接受的谬论”。他们认为, , 假如恶性循环理念是正确的话, 那么人类仍将处于石器时代。个人可以通过努力工作俭深谋远虑, 获取高收入, 摆脱贫困。同样, 求, 国家就能变得富裕。第二,贸易的观点,认, 家着的活”。第三, 对通过富国向穷国进行再分配,困, 取决于生产力, 强制的再分削弱生的积性, 也与真正的慈善精神,。第四, 他们认为国

26、家生产” , 没有国家具体的控制造 完全是一个神话。的性是,者的情况下, 的权力被严格限制, , 为设置组织机构, 地 造在后者情况下, 由于对社会公正的追求缺乏的定义, 制。因此,越接近前者的国家, 就越会有和, 越接近后者的国家, 就越会有强制和贫穷。第五, , 人口国住跟。第六,式的主要载体。不是而是贸易是发展的重要决定因素, 作为摆脱贫困工具的外国是缺乏效率的。他们还, 一些制定贫困政策的人们, 大多喜欢在消灭贫困层中“最富裕层”工作上下功夫, 因为这鲍尔等人的研究结论, 的反贫困有如下几方面的借鉴意义第一, 对西部地区而言, 贫困固然失的素,家,西之往脱不可或缺的重要因素,。第二,人口过快增长是导致贫困的重要因素。事实上,。第三,决困,大量减少人类场制度和社会如何 ,。通过刺激经济增长,以市场和非市场行为结合的方式来强化贫困人口自 身的资本,提高这些资本的回报,进而扩大贫困人口的经济机会是脱贫的突破口第四,提高减贫效率,。五 结语减贫存简用蓝图, 每个国家和地区应根据自身的状况,