3、危害辨识、风险评价和控制措施

工程建设企业HSE体系量化审核检查表要素5.3-策划（危害辨识与风险评价）受审核单位： 受审核部门： 审核时间:审核要素审核项目审核内容检查表代码评分说明板块审核审核发现检查数量存在问题数量3、危害辨识、风险评价和控制措施（800分）危害辨识与风险评价（440分）1.建立危害因素辨识、风险管控管理制度和程序文件。（10分）whbs-1审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅资料。分级建立了危害因素辨识和风险管控管理办法或明确了相关管理要求。全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。审核企业和二级单位、基层单位/项目部的生产、安全环保、技术、科研等部门，查阅资料，各管理层级、业务部门、管理环节对分管范围内的危害辨识、风险防控工作明确了管理范围、工作程序和监督、指导直线下级等责任，责任清晰，管理流程和要求明确。全部满足的，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。2.根据实际，明确了适用的危害辨识方法，并对相关人员进行了培训，相关人员有能力正确掌握要求。（60分）whbs-2审核企业、二级单位（一般不少于2个）和基层单位/项目部（一般不少于2个），查阅资料和访谈生产、设备、技术、安全环保等部门负责人、项目经理及相关业务管理人员、关键岗位员工，清楚相关职责，了解掌握不同业务应采取的危害辨识方法和工作流程。全部做到的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。查阅资料、访谈人员，企业、二级单位和基层单位/项目部（包括承包商），分别结合实际组织对与危害辨识相关人员进行了培训，培训面达到了100%。全部做到，得30分；其他情况，由审核员判断得0-40分。访谈相关人员，经培训的人员能够理解和正确使用危害辨识方法。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。3.成立危害因素辨识和风险评价小组（30分）whbs-31.审核企业、二级单位、基层单位/项目部，查阅资料。分别成立了由第一责任人（或授权其他负责人）任组长的危害因素辨识和风险评价小组；全部满足，得10分；

其他情况，由审核员判断得0-8分。2.危害因素辨识和风险评价小组成员应涵盖设计、施工、技术、设备、采购、安全环保、质量、项目管理等相关专业，人员应具有相关工作经验。项目部评价小组应包括承包商相关人员。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。4.按规定开展危害因素辨识与风险评价活动（180分）whbs-4查阅资料或访谈。企业每年至少组织一次危害因素辨识和风险评价活动（20分）：（1） 企业总部机关各部门/直属单位的负责人应组织本部门、本单位人员对业务管理范围内的业务活动、工作环境、人员出行等危害因素进行辨识，建立危害因素清单，评价确定重大危害因素。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。（2） 企业总部机关各业务部门应对业务分管范围内的下级对口专业部门上报的重大危害因素进行评价，确定本专业重大危害因素。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。（3） 企业风险评价小组应组织对总部机关各部门、所属单位（公司管理的项目部）评价确定后上报的重大危害因素进行评审，建立企业级重大危害因素清单。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。二级单位根据企业规定频次，定期开展危害因素辨识和风险评价活动（20分）：（1） 二级单位各部门/直属单位应组织对业务活动、工作环境、人员出行等危害因素进行辨识，建立危害因素清单，并按业务管理范围对基层单位/项目部评价确定后上报的重大危害因素进行专业评价，评价后确定本部门、本专业重大危害因素。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。（2） 二级单位风险评价小组组织对机关各部门/直属单位和基层单位/项目部上报的重大危害因素进行评审，建立二级单位重大危害因素清单，并上报企业主管部门。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。基层固定场所应按规定频次组织开展危害因素辨识和风险评价活动，评价后确定重大危害因素清单，并报上级主管部门。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得分。

4.各项目部应根据实际需要开展危害因素辨识和风险评价活动（80分）：（1） 项目开工前，项目负责人应组织对项目建设过程危害因素进行辨识，建立危害因素清单，评价后确定重大危害因素并上报二级单位主管部门，编制项目“两书一表”并由项目负责人批准。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。（2） 项目开工后，项目负责人应根据工程实际，组织危害辨识小组相关人员对危害因素进行重新辨识和评价，修订后建立新的危害因素清单和重大危害因素清单并及时报主管部门更新，结合评价情况修订“两书一表”。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。（3） 跨年度项目在每年底/初或复工时，项目负责人应重新组织危害因素辨识和风险评价，建立（）年度或复工后危害因素清单和重大危害因素清单，并及时上报主管部门。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。（4） 在危险性较大的分部分项工程和采用新材料、新技术、新工艺、新结构、新设备进行施工作业前，项目负责人应组织对危害因素进行辨识和风险评价，建立危害因素清单和重大危害因素清单。全部满足，得30分；发现有1项不满足要求，不得分。⑸各承包商应对全部作业范围和分包工程进行危害因素辨识和风险评价，建立危害因素清单和重大危害因素清单报总承包项目部。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得分。5.基层员工参与危害辨识活动，熟悉岗位风险和防控措施。（40分）whbs-5审核基层单位、项目部，危害因素辨识、风险评价活动应由各机组（班组）负责人、各施工主要工种、接害员工、机械操作人员等岗位人员（包括承包商人员）参与，全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。访谈二级单位和基层单位、项目部岗位员工（一般不少于3人），清楚本岗位主要风险和防控措施，全部做到【1，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。6.变更后的危害辨识与风险评价（30分）whbs-61.当作业环境、作业内容、作业人员、工艺技术、设备设施发生改变后，或施工方案发生重大变更时，应重新进行危害因素辨识。全部满足，得30分：发现有1个不

满足要求的情况，不得分。7.作业前开展工作安全分析，全面、准确辨识动态的作业风险（60分）whbs-7审核基层单位/项目部（一般不少于2个；有危险作业、非常规作业和临时检维修作业时不少于3个），查阅资料和访谈人员，每次生产作业前开展工作安全分析，现场安全教育及班前安全活动内容全面。全部做到的，得40分；其他情况，由审核员判断得分。查阅资料，每次作业前风险识别无遗漏，防控措施全面且有针对性。全部满足要求，得20分；其他情况，由审核员判断得分。8.风险评估结果及时告知相关部门和人员（30分）whbs-81.审核企业、二级单位、基层单位/项目部（一般不少于2个），查阅资料和访谈人员，从事作业前进行了安全交底，相关人员清楚涉及的风险及措施要求。生产作业现场存在的风险进行提示和告知，并设置安全警示标志。全部符合要求，得30分；低于50%不得分。其他情况，由审核员判断得分。风险防控措施与分级防控（260分）1.建立了风险防控工作制度或明确了风险分级防控管理要求（10分）whbs-9审核企业和二级单位（一般不少于2个），查阅资料和访谈人员。分级建立了风险防控工作制度或明确了分级防控要求。全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得分。在制度或要求中，明确并落实了生产技术、人力资源、财务、设备设施、工程管理、安全环保等业务部门的风险防控职责，得5分；其他情况，有审核员判断得0-4分。2.根据危害因素辨识和风险评价结果，制定落实风险防控措施（140分）whbs-101.审核企业和二级单位，查阅资料和访谈人员。（1） 企业各业务主管部门（每层级不少于2个）针对危害因素辨识和风险评价结果，制定了重大危害因素风险控制措施，控制措施有针对性和可操作性。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。（2） 二级单位业务主管部门（每层级不少于2个）针对危害因素辨识和风险评价结果，制定了重大危害因素风险控制措施，控制措施有针对性和可操作性。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。（3） 各级主管部门针对业务范围内的重大危害因素，确定了风险防控责任和责任人，并明确了相关HSE投入的项目或要求。部门负责人应对重大危害因素防控责任人制定的风险控制措施进行审核，并对措施落实情况进行指导和监督。全部满足，得20分；其他情况，由审核员

判断得分。（4）生产、技术、设备、工程等业务部门制定的防控措施，纳入各级管理工作流程和岗位职责中。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。2.审核基层单位/项目部（一般不少于2个），查阅资料和访谈人员。（1） 基层单位/项目部负责人针对危害因素辨识和风险评价结果，明确重大危害因素防控责任和责任人，分级制定控制措施，控制措施有针对性、有效性、可操作性。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得分。（2） 对于确定为重大危害因素的安全环境风险，应确定防控责任部门，责任部门的直线上级领导应对业务范围内风险防控措施落实效果进行动态监督。全部满足，得30分；其他情况，由审核员判断得分。（3） 现场各类风险控制措施得到了落实。全部满足，得30分：其他情况，由审核员判断得分。3.根据风险识别评估结果和风险分级防控的要求，明确了各层级单位的重点防控风险。（60分）whbs-11审核企业相关业务部门，查阅资料和访谈人员，确定了重点防控的风险。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核二级单位（一般不少于2个）相关业务部门，查阅资料和访谈人员，确定了重点防控的风险。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核基层单位/项目部（一般不少于3个），查阅资料和访谈人员，确定了重点防控的风险。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核资料，各层级重点防控的风险无遗漏，由审核员判断得0-10分。审核企业、二级单位和基层单位相关领导（一般不少于5人），访谈人员，清楚各层级或岗位重点防控风险。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分：低于50%做到，不得分。4.重点风险控制措施实施了动态监控。（40分）whbs-121.审核企业、二级单位安全环保等职能部门和基层单位，查阅资料和访谈人员。各级责任部门、责任人对重点防控的风险实施了动态监控，并按规定职责对风险防控措施落实情况进行了监督检查，确保风险受控。全部做到，得40分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分：低于50%做到，不得分。

5.重点防控的风险制定并实施了管理方案,落实了资源保障。（10分）whbs-131.审核企业、二级单位和基层单位/项目部，查阅资料和访谈人员。针对集团公司规定的重大风险制定了相关管理方案，各层级按管理实际制定必要的实施方案，方案做到了“五落实”。全部满足要求，得10分；其他情况，中审核员判断得0-6分。隐患排查治理（100分）1.企业建立了安全环保事故隐患管理制度，制度职责明确、流程清晰、内容完善。（10分）whbs-14适用范围：凡需要投资治理的涉及安全、环境事故隐患的执行本“审核项”。审核企业和二级单位（一般不少于2个），查阅资料，建立安全环保事故隐患管理制度或明确了相关管理要求。全部做到的，得5分；发现有1个未做到的，不得分。审核上述单位，查阅安全环保事故隐患管理制度，职责明确、流程清晰、内容完善，并明确了隐患评估分级标准。全部满足要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.逐级建立了隐患台账，并实行动态管理。（10分）whbs-151.审核企业、二级单位（一般不少于2个）安全环保、设备等职能部门以及基层单位（一般不少于3个），查阅隐患台帐，全部建立了台帐，及时将排查出的隐患纳入隐患台帐。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。3.制定并实施隐患治理计划和方案，落实治理资金并专款专用。（30分）whbs-16审核企业和二级单位（一般不少于2个）安全环保、规划计划、设备等职能部门，查阅隐患治理计划，重大隐患编制了专项治理方案。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。审核企业和二级单位（一般不少于2个）安全环保、财务、规划计划等职能部门，安全环保事故隐患治理资金专款专用。全部做到的，得10分；发现有1次未做到的，不得分。查阅3-5个隐患治理资料，按计划组织实施