4章抽样调查技术

抽样调查技术韩璐重点章节为了获取取总体的的信息及及特征，，可以选选择普查查和抽样样调查两两种方法法。总的的来说，，与普查查相比抽抽样调查查具有经经济、及及时、准准确和高高效的特特点。普遍调查查抽样调查查需要投入大量的人、财、物和时间获取的信息全面，但准确性未必高在对精度要求小，但是对整体状况详细性要求高时可采用这种方法，比如人口普查，农业普查、企业员工整体素质普查等。时间短、效率高，投入资源较少调查结果的正确性较高，但是获取的信息全面性不如普查可以通过统计推断技术来估计调查总体的各项指标，是企业经常使用的调查研究方法。普查与抽抽样调查查抽样调查查的定义义抽样调查查又称样样本调查查，是指指按照随随机原则则，从研研究总体体个单位位中，抽抽取部分分单位作作为样本本，按照照以样本本的调查查结果对对总体的的数量特特征做出出具有一一定可靠靠度和精精确度的的估计或或推断的的一种调调查方法法。抽样调调查的理理论基础础是概率率论。抽样调查查是什么么？抽样调查查要遵循循随机原原则吗？？需要从研研究总体体中抽取取样本吗吗？能够可靠靠或准确确的估计计总体样样本吗？？有理论基基础吗？？——概率论简单随机抽样系统抽样整群抽样分层抽样方便抽样配额抽样滚雪球抽样判断抽样抽样方法法概率抽样非概率抽样抽样调查查的分类类概率抽样非概率抽样两种抽样样的区别别概率抽样样又称随随机抽样样，是指指按照随随机原则则抽取样样本，在在抽取样样本时排排除主观观因素影影响，不不进行有有意识的的挑选，，使每个个单位都都有一定定机会被被抽中。。非概率抽抽样，它它不遵循循随机原原则，而而是从方方便、快快捷出发发抽取样样本，或或是根据据主观有有目的地地挑选样样本。遵循随机机原则客观抽样样每个单位位都有相相同机会会不遵循随随机原则则主观判断断抽样方便、快快捷的抽抽取样本本优：从概概率样本本中获得得的信息息含量较较高。缺：抽取取样本技技术复杂杂，必须须有合适适的样本本框，成成本较高高，对抽抽样人员员专业技技术要求求高。优：操作作简便、、时效快快、成本本低，适适合做探探索性研研究和预预调查。。缺：无法法估计和和控制误误差，无无法用统统计方法法来推断断总体。。第一步：：定义有有关的总总体抽样方案案的设计计步骤第二步：获得总体的名单第三步：设计样本方案明确总体体：1）抽样的的单位是是什么？？（家庭庭还是个个人）2）时间限限制，需需要获取取哪一时时间段的的信息？？3）空间限限制，局局限于哪哪个区域域的信息息？建立抽样样框1）所有的的样本均均从抽样样框中得得到2）抽样框框误差会会影响分分析结果果的可靠靠性确定样本本数量和和抽样方方法1）确定抽抽样数量量2）根据样样本特征征选择抽抽样方法法概率抽样样简单随机机抽样简单随机机抽样又又称单纯纯随机抽抽样、纯纯随机抽抽样、无无限制随随机抽样样，它对对调查总总体不经经过任何何分组、、排队，，完全凭凭着偶然然的机会会从中抽抽取个体体加以调调查。(1)抽签法该方法适适用于调调查总体体中个体体数目较较少的情情况。例如：北北京小轿轿车摇号号(2)随机数字字表法该方法需需要使用用摇码器器生成乱乱数表，，而后在在从中抽抽取，也也是适用用于数量量不大的的总体。。随机数字表0947437386162294773997742467628482532731167662276663017863591256859926332134122955595635645760328644从第1行第4列开始抽抽取，小小于70的数。如如果样本本不够那那么再从从其他列列抽取，，直至抽抽够为止止。(3)计算机抽抽取使用统计计软件中中都有的的抽取随随机样本本的功能能，从中中抽取，，该方法法简便快快捷，但但是需要要注意，，软件生生成的随随机数是是伪随机机数，随随机效果果并不理理想。例如：商商场让个个人用电电脑抽奖奖的活动动简单随机机抽样的的优点及及局限性性优点：方法简单单，易操操作，理理论上是是最符合合随机原原则的。。简单随即即抽样适适用于总总体的个个数不太太庞大，，总体分分布较为为均匀的的情况。。局限性：：（1）采用简简单抽样样必须对对个体进进行编号号，当总总体样本本巨大，，且不断断产生时时逐一编编号比较较困难。。（2）当调查查总体的的标志变变异程度度较大时时，简单单抽样的的代表性性就会下下降。（3）简单抽抽样样本本较为分分散，需需要的调调查投入入较大。。系统抽样样系统抽样样是指将将总体中中的单位位按某种种顺序排列列，在规定定的范围围内随即即抽取起起始单位位，然后后按一定定的规则则确定其其他样本本单位的的抽样方方法。抽选距离=Nn=kN——调查总体数；n——样本数；k——最接近N/n的整数。排序的标标志：①①按与与调查项项目无关关的标志志排序，，如电话话号码排排序；②②按与与调查项项目有关关的标志志排序，，如最近近购买时时间。例：从某某小区600户家庭中中抽选50户进行消消费习惯惯调查，，可以利利用小区区物业管管理的现现有名册册按顺序序编号排排序，从从第1号编至600号。抽选距离=Nn=1260050=抽取方式式：从第第一个12户中用简简单随即即抽样的的方式抽抽取第1个样本个个体，假假如抽到到的是8号，则后后续依次次抽中20号32号44号……，直至抽抽够50户为止。。系统抽样样的优点点及局限限性局限性：：（1）需要调调查总体体中每个个个体的的详细材材料，尤尤其是按按有关标标志排序序时，较较为困难难；（2）当抽选选间隔与与被调查查本身的的节奏性性相重合合时会影影响调查查精度。。系统抽样样适用于于总体时时间周期期性不强强的情况况。优点：操作简便便，只要要随即确确定一个个起始单单位整个个样本就就可以确确定了。。当研究究对象的的标志变变异程度度较大，，又不可可能抽取取更多样样本个体体时，这这种方法法能比较较均匀的的调查总总体。例：对军军队中士士兵对待待战争的的积极性性进行调调查，采采用系统统抽样的的方法，，将士兵兵的编号号按班排排序（每每班10人），进进行抽样样，从1号开始抽抽取，接接下来是是11号、21号……，调查发发现士兵兵对待战战争的积积极性很很高。但但是经过过对样本本进行研研究发现现，被抽抽到的士士兵都是是每班的的班长，，样本的的代表性性就有问问题了！！分层抽样样分层抽样样，是指指先将调调查总体体的所有有个体按某一重重要标志志进行分类类（分组组），然然后在各各类（组组）中采采用简单单随即抽抽样或系系统抽样样方式抽抽取样本本个体的的抽样方方法。分层抽样样主要是是希望增增加样本本的代表表性，避避免单纯纯随机抽抽样的样样本过于于集中于于某种特特性或完完全无某某种特性性。N=∑Ni=N1+N2+N3+…+Nk进行分层抽样时，先将整个母体按照各种特性划分成i个副次母（层）：n=∑ni=n1+n2+n3+…+nk再由各层中随机抽取样本单位若干个，如n1，n2，…，nk根据样本本在各层层中分配配方法不不同，可可以分为为等比分分层抽样样和非等等比分层层抽样两两种方法法。1.等比分层层抽样：：按各层层中个体体数量占占总体数数量的比比例分配配各层的的样本数数量。例：某产产品的用用户共有有5000个，按用用户的““年平均均支出””将其分分为“大大客户””、“一一般客户户”和““临时客客户”。。从中抽抽取800个用户进进行消费费者调查查。客户类型各层客户总数量各层占比应抽取样本数大客户125025%800*25%=200一般客户250050%800*50%=400临时客户125025%800*25%=200等比分层层抽样简简便易行行，分配配合理，，计算方方便，适适用于类类型之间间差异不不大的分分层抽样样调查。。2.非等比分分层抽样样：按其其他因素素（如各各层平均均数或成成数标准准差的大大小，抽抽样工作作量或费费用的大大小等））调整各各层的样样本个体体数。非等比分分层抽样样主要在在于减低低各层之之间的标标准差，，使母体体平均数数的估计计更加精精确。ni=n×NiSi∑NiSini——各层应抽出的样本数；n——总样本数；Ni——各层的调查单位总数；Si——各层调查单位的标准差。非等比分分层抽样样适用于于各层之之间相差差悬殊或或标准差差相差较较大的情情况。例：某产产品的用用户共有有5000个，按用用户的““年平均均支出””将其分分为“大大客户””、“一一般客户户”和““临时客客户”。。从中抽抽取800个用户进进行消费费者调查查。客户类型各层客户总数量Ni样本标准差SiNiSi乘积抽取的样本大客户1250100125000800*0.17=136一般客户2500150375000800*0.5=400临时客户1250200250000800*0.33=264∑N=5000750000800可以看出出，标准准差较大大的抽取取的样本本个体也也较多，，这样可可以平衡衡标准差差的作用用。但准准确了解解各组标标志值变变异程度度的大小小比较困困难。分层抽样样的优点点及局限限性优点：把科学分分组方法法和抽样样原理结结合，能能划分出出性质比比较接近近的组，，以减少少标志值值之间变变异程度度，然后后按随机机原则，，可以保保证大数数法则的的准确运运用。比比前两种种抽样更更准确，，能得到到比较准准确的推推断，尤尤其是总总体数目目较大，，内容结结构复杂杂时。分层抽样样优点较较多，局局限性较较小，是是调查中中常用的的抽样方法法。局限性：：（1）在调查查前准确确了解各各组标志志值变异异程度大大小比较较困难。。（2）划分层层次时，，应尽量量使各层之间间具有显显著性差差异，不致混混淆。分分层数目目也不宜宜过多，，各层内各各单位应应尽量保保持相似似。整群抽样样整群抽样样也叫分分群抽样样，是指指将总体体分解为为群，抽抽样直接接抽取群群，对抽抽中群中中的个体体单位全全部或随随机抽取取部分进进行调查查（一级级整群抽抽样、二二级整群群抽样、、三级整整群抽样样），以以此来推推断总体体的一般般特性。。整群抽样样时，各群的特特性应尽尽量保持持相近，如人口口、经济济等。但但每一群内内部则应应具有差差异性。如：初级级调查单单位（如如地区））：具有有相同性性次级调查查单位（（如家庭庭）：具具有差异异性整群抽样样与分层层抽样刚刚好相反反：高收入层高收入高收入高收入中等收入层中等收入中等收入中等收入低收入层低收入低收入低收入分层抽样第一群高收入第二群中等收入第三群低收入整群抽样高收入中等收入低收入高收入中等收入低收入思考：1、调查某某产品消消费者可可支配收收入去向向时，可可采用哪哪种方法法？2、调查一一线城市市消费者者耐用品品消费状状况时，，可采用用哪种方方法？3、调查北北京地区区高校大大学生用用于购买买电脑消消费状况况时，可可采用哪哪种方法法？分层抽样样整群抽样样整群抽样分层抽样系统抽样样系统抽样分层抽样整群抽样样的优点点及局限限性优点：组织抽样样和实施施调查比比较方便便，节省省了费用用和时间间。局限性：：（1）与其他他抽样方方式相比比，在抽抽样个体体数目相相同的条条件下，，抽样误误差较大大，代表表性较差差。（2）采用整整群抽样样时，一一般都要要比其他他抽样方方法抽选选更多的的个体，，以降低低抽样误误差，提提高结果果的准确确性。（3）抽样结结果的可可靠性还还取决于于群与群群之间的的差异大大小，差差异越小小，整群群抽样结结果就越越准确。。在大规模模市场调调查中，，当群体体内各个个体间差差异性较较大，而而各群之之间差异异性较小小时，适适合采用用整群抽抽样。几种概率率抽样方方法的选选择与比比较对抽样误差大小的要求：

有关标志值排队的系统抽样方式误差最小；

分层抽样、按无标志值排队的系统抽样方式其次；

简单随即抽样和整群抽样方式误差较大。抽样误差大小调查对象本身特点的要求：

有无总体的全面、详细的资料，如果没有就无法按有关标志值排队进行系统抽样；

与对调查对象了解的程度也有关系。调查对象特点人、财、物和事件等各种调查条件的要求：

样本的分散程度大、调查往返的时间长和费用大的情况下可以考虑整群抽样。调查条件应当注意意，强调调根据调调查要求求和调查查对象特特点选择择合适的的抽样方方式，并并不否认几种概率率抽样方方式的结合运用用。在实际际调查中中，特别别是在复复杂、大大规模的的市场调调查中，，抽取的的调查个个体一般般不是一一次性直直接进行行的，而而是采用两阶阶段或多多阶段抽抽取的方方法。非概率抽抽样在以下情情形下可可以考虑虑进行非非概率抽抽样：（1）由于客客观条件件的限制制，无法法很好的的进行概概率抽样样；（2）调查人人员具有有丰富的的积累，，凭经验验可以抽抽选出很很好的样样本；（3）调研委委托方对对抽样误误差没有有过多要要求，不不需要对对总体参参数进行行区间估估计。常用的非非概率抽抽样方式式有：方方便抽样样、判断断抽样、、配额抽抽样和滚滚雪球抽抽样四种种。方便抽样样方便抽样样又称便便利抽样样或任意意抽样，，样本的的抽选完完全从调调查者的的方便或或便利出出发。1.入户调查2.拦截式访问3.利用客户户名单进进行调查查4.将问卷通通过传播播媒体（（如纸媒媒、网络络）上，，被调查查者自填填后寄回回。节省费用用和时间间，但样样本信息息不适用用于对总总体参数数的推断断，预调调查时可可以采用用，正式式调查较较少采用用。判断抽样样判断抽样样是指根根据调查查人员的的主观意意愿、经经验和知知识，从从总体中中选择具具有典型型代表性性的样本本作为调调查对象象的抽样样方法。。1.专家判断后选择样本:平均型与多数型2.利用统计资料判断、选择样本简便易行行，符合合调查目目的和特特殊需要要，被调调查者配配合较好好，资料料回收率率高。但但是容易易发生主主观判断断抽样误误差。配额抽样样配额抽样样也叫定定额抽样样，是指指将总体体中的各各单位按按一定的的标准划划分为若若干个类类别，将将样本数数额分配配到个类类别中，，在规定定的数额额内由调调查人员员任意抽抽选样本本。配额抽样样可分为为独立控控制配额额抽样和和相互控控制配额额抽样两两类。收入水平高50中50低50总计150年龄20-29岁4030-44岁4045-64岁4065岁以上30总计150收入水平男75女75总计150独立控制制配额抽抽样调查人员员可以将将某个单单一的特特征的分分类作为为抽样配配额的标标准。如如按收入入分，高高、中、、低各抽抽50个，而不不用规定定高收入入中男女女比例或或年龄分分布。样样本容易易偏向某某一组别别，从而而影响样样本代表表性。相互控制制配额抽抽样收入水平

总计

高中低性别男女男女男女年龄20-29岁446610104030-44岁668812125245-64岁335511113865岁以上22335520总计151522223838150调查人员员对调查查对象的的各个特特征的控控制特性性的样本本数额交交叉分配配。如要要求调查查中高收收入，20-29岁的男性性和女性性各为4个。对样样本进行行了更多多的要求求，调查查面明显显扩大，，弥补了了独立控控制配额额抽样的的缺点。。练习：按按照通信信费月平平均支出出与用户户的年龄龄，根据据政府公公布的统统计资料料抽取样样本600人。统计计资料显显示：22岁以下，，支出200元/月以下的的用户占占22%，200元（含））-500元的占15%,,500（含）以以上的占占1%；22岁及以上上，支出出200元/月以下的的用户占占35%，200元（含））-500元的占19%,,500（含）以以上的占占8%。请编制制配额表表并计算算各层抽抽样比例例。通信费月平均支出家庭主妇年龄总计22岁以下22岁及以上200元以下22%35%50%200（含）-500元15%19%37%500（含）元以上1%8%13%合计38%62%100%通信费月平均支出家庭主妇年龄总计22岁以下22岁及以上200元以下132210342200（含）-500元90114204500（含）元以上64854合计228372100%配额抽样样与分层层抽样有有什么异异同呢？？相同之处处：都是事先先对总体体中所有有个体按按照一定定特征、、属性分分类，然然后对每每一类（（组）按按一定比比例分配配样本数数额。差别之处处：层内内抽样方方法不同同（1）分层抽抽样各层层内是按按随机原原则在层层内抽取取样本，，保证大大数法则则的使用用；（2）配额抽抽样则是是由调查查人员在在配额内内主观判判断选定定样本。。配额抽样样的优点点及局限限性优点：调查费用用低，执执行容易易，调查查时间短短，适用于无无母体名名单的情情况。局限性：：（1）通常采采用政府府人口调调查资料料作为分分组和样样本分配配表形成成的基础础，但政政府资料料的时效效性较差差；（2）随着控控制特性性增加，，各组资资料不一一定能够够齐备；；（3）循着符符合条件件的被调调查者也也是难以以控制的的事情；；（4）主观选选择抽样样误差是是无法控控制和估估计的。。滚雪球抽抽样滚雪球抽抽样是指指采用随随机方式式选择一一组调查查对象或或个体，，在对他他们进行行调查后后，根据据他们提提供的信信息或由由他们推推荐选择择下一组组调查对对象或个个体，像像滚雪球球一样继继续下去去，直至至调查结结束。初始随机样本推荐者名单更多调查对象通过对调调查总体体设计期期望特征征，增强强了样本本个体相相似性，，而且通通过推荐荐降低了了调查成成本，但但仍然有有较强的的主观性性。非概率抽抽样具有有较强的的主观特特征，并并且无法法估计其其误差。。但是，，在我们们的很多多调查（（尤其是是探索性性调查和和预调查查中）仍仍然会使使用，大大家在使使用非概概率抽样样时应当当注意其其满足条条件，并并且优先先使用配配额抽样样方法。。抽样误差差及测定定相关基本本概念总体和样本总体：被调查的所有对象样本：每个被调查的对象总体指标和抽样指标总体指标：总体平均数、总体成数、总体方差和标准差抽样指标：抽样平均数、抽样成数、抽样方差和标准差重复抽样和不重复抽样重复抽样：从总体中随机抽出一个样本后再将它放回去，还有再次被抽中的可能性不重复抽样：从总体中随机抽出后不再放回，没有第二次被抽中的可能总体分布和样本分布总体分布：调查总体的各标志值经过分组所形成的变量数列样本分布：样本指标经过分组而形成的变量数列大样本和小样本当样本数目≧30时，称为大样本当样本数目﹤30时，称为小样本调查误差差与抽样样误差调查误差差登记性误误差代表性误误差系统性误差抽样误差登记、计计算等工工作错误误造成！！违背随机机原则！！不违背随随机原则则，但样样本有代代表性误误差！抽样误差的大小与样本的代表性成反比。抽样误差差的大小小受到三三个因素素的影响响：（2）抽取的调调查个体体的数目目：其他条条件不变变的情况况下，抽抽样数目目越多，，抽样误误差越小小；（3）抽样调查查技术：在同等等样本数数量下，，系统抽抽样和分分层抽样样的抽样样误差小小于简单单随机抽抽样。（1）被研究总总体各个个体标志志值的变变异程度度：总体方方差与均均方差越越大，抽抽样误差差就越大大。抽样平均均数的平平均误差差

1、重复抽样n—样本单位数

2、不重复抽样n—样本单位数N—总体单位数抽样成数数的平均均误差

1、重复抽样P—成数n—样本单位数2、不重复抽样n—样本单位数N—总体单位数P—成数抽样误差差应用时时应注意意的问题题1、当总体体个数非非常大时时，修正正系数接接近于1，对抽样样误差的的影响不不大，因因此，在在应用中中按不重重复抽样样方法抽抽样时，，也按照照重复抽抽样公式式计算平平均误差差。2、当计算算平均误误差没有有总体标标准差资资料时，，可以采采用以下下办法：：（1）用样本本方差代代替总体体方差；；（2）用估计计资料代代替；（3）用过去去数的数数字代替替（选择择最近的的）；（4）进行一一次小规规模调查查获得。。3、该公式式是在纯纯随机抽抽样条件件下获得得的，其其他的抽抽样方式式的平均均误差公公式可在在此公式式基础上上变化得得到。样本量的的确定哪些因素素影响了了抽样的的数目？？影响抽样样数