公路工程安全监督工作程序及标准

PAGEPAGE26公路工程安全监督工作程序及标准（试行）第一章总则第一条为规范交通建设工程安全监督工作，切实加强我区公路工程安全生产监督管理，防止或减少施工安全事故，保障和维护人民群众的生命、财产安全，根据国务院《建设工程安全生产管理条例》和交通运输部《公路水运工程安全生产监督管理办法》等法规、规章，结合我区实际，制定本工作程序及标准。第二条各地、市交通运输主管部门所属的质量安全监督机构（以下简称“质量安全监督机构”）可参照本程序和标准对所负责监督的公路工程进行安全监督。第三条质量安全监督机构主要以随机抽查的方式对已受理安全监督申请的公路工程实施安全监督检查。安全生产监督检查分为开工前安全生产条件核查和建设过程监督检查。第四条安全监督申请与受理是指建设单位或者项目法人（以下简称“建设单位”）在办理施工许可前，到质量安全监督机构办理公路工程施工安全监督手续，质量安全监督机构对所提交的材料进行审核，发出《公路工程质量安全监督通知书》，并开始建立公路工程安全监督动态管理档案。安全监督检查是指质量安全监督机构在公路工程施工过程中对有关责任主体的安全管理行为、现场驻地、施工作业点（面）、危险品存放地、预制厂和半成品加工厂等地进行综合督查、专项督查、抽检督查。第二章安全监督申请与受理第五条建设单位在向质量安全监督机构申请办理质量监督手续的同时，一并办理施工安全生产监督手续。申请办理安全监督手续时应向质量安全监督机构提供下列主要文件和资料：（一）项目基本情况、监理人员和监理安全组织机构基本情况、施工单位主要人员和施工单位安全组织机构基本情况等（见附件1）。（二）施工单位安全生产许可证，法人代表与该工程项目负责人签订的安全生产责任书；建设单位与施工单位签订的安全生产合同。（三）经监理单位、施工单位审核的该工程施工组织设计中的安全生产技术措施或专项施工方案。（四）公路工程建设、监理、施工单位安全资质汇总表（见附件2）。（五）公路工程安全生产责任承诺书（见附件3）。（六）工程项目安全生产管理制度。（七）经施工单位签署自查合格意见，监理单位、建设单位签署审查合格意见的公路工程开工前安全生产条件审核表（见附件4）。（八）施工单位为施工现场的人员办理意外伤害保险的凭证。（九）安全生产费用（不低于投标价的1.5%）的落实措施或方案。（十）拟投入该工程项目施工的特种设备规格、型号、用途、使用地点以及拟进、退场时间。（十一）建设和施工单位安全生产事故应急预案。（十二）监理单位安全生产监理计划。工程建设过程中，建设单位应当将施工现场安全生产三类人员，监理单位总监理工程师、副总监理工程师、总监理工程师代表、驻地监理工程师、专职安全监理工程师等人员变更情况及时形成书面材料提交质量安全监督机构。第六条质量安全监督机构应当自收到质量安全监督申请登记资料之日起20个工作日内，向资料提交齐全的建设单位出具《公路工程质量安全监督通知书》。对不符合基本建设程序的建设项目，应当书面告知申请人不予受理质量安全监督申请的原因，出具《质量安全监督申请不予受理通知书》，完整返还申请资料，并抄报相应交通运输主管部门。交通建设工程项目符合基本建设程序后，建设单位应当重新到质量安全监督机构申请办理质量安全监督手续。第三章监督检查方法和工作标准第七条建设过程安全督查分为综合督查、专项督查、抽检督查三种形式。（一）综合督查：综合督查是对建设项目安全管理行为和现场施工安全等方面进行的监督抽查。主要抽查各从业单位安全生产机构设立和人员配备情况、安全生产制度建立和执行情况、安全生产经费投入、从业人员教育培训、危险性较大工程专项施工方案制定、应急救援预案制定情况等。督查采用现场查看、查阅资料等方式进行。（二）专项督查：专项督查是为掌握建设项目的特定环节、关键工序、重要部位的安全状况，以及调查安全举报采取的针对性检查。主要是对建设项目开工前安全生产条件的核查、安全隐患排查、开展平安工地考核以及“防坍塌、防坠落、反三违”等专项整治。专项督查采用现场查看、查阅资料等方式进行。（三）抽检督查：抽检督查是为及时了解工程安全动态，对施工现场管理、安全情况等进行的随机检查。主要是针对施工现场薄弱环节，包括现场场地布设、临时用电、基坑开挖、桥涵基础、墩台和上部工程，隧道开挖、凿孔和运输等。主要通过查看工程现场的方式进行。第八条建设过程安全督查工作频次：综合督查每年不少于1次／项目/年，新建项目安排在发出《工程安全监督通知书》后的20个工作日内，续建项目原则上安排在每年4月至5月；专项督查不少于2～3次／项目/年，安排在每年5月至10月；抽检督查不少于1次／项目/年，安排在每年6月至9月。技术复杂的边防公路及高寒地区等施工环境恶劣、施工条件艰苦的项目，建设过程安全督查工作频次，可根据实际情况进行适当调整。第九条建设过程安全督查工作内容及标准：建设过程安全督查主要包括从业单位安全生产管理行为、施工现场安全生产情况、平安工地考核等三个方面内容。（一）安全生产管理行为：根据不同施工阶段现场施工进度、可供检查内容等实际情况，逐项对照《安全生产管理行为检查情况表》(格式见附件5)中所列检查内容对各从业单位进行检查，并详细记录检查情况。（二）施工现场安全生产情况检查：根据实施检查时的现场施工进度、可供检查的内容等实际情况，逐项对照《施工现场安全生产检查情况表》(格式见附件6)中所列检查内容进行检查，并详细记录检查位置及检查情况。（三）高速公路应按照交通运输部《关于开展公路水运工程“平安工地”考核评价工作的通知》要求进行考核评价工作。第四章监督检查工作程序第十条督查前准备工作（一）了解项目基本情况。项目安全监督负责人应当对所监督工程项目控制性工程和关键施工工艺进行摸底并了解相关基本情况，联系建设单位（项目法人）了解现场各项目可供检查的项目工程进展情况。（二）安排督查工作。项目监督组应当向监督机构有关职能部门提交建议检查的重点内容，及上次监督检查发现问题及整改落实情况。（三）监督组应当由2～3名以上工作人员组成。根据监督检查的内容和时间，现场划分专业检查组。（四）根据督查内容通知相关单位配合督查。第十一条现场督查（一）监督组到达工程项目施工现场后，应当告知项目建设单位（项目法人）检查内容和配合事项，建设单位（项目法人）应当予以配合。具体检查实施按照综合督查、专项督查、抽检督查工作程序中的有关规定执行。（二）督查过程中，检查人员应当按照规定实施检查并保存相应检查数据、文字以及图片或者影像记录资料。第十二条督查结果处理监督机构对监督检查中发现的安全问题，应现场提出整改要求和建议，并在检查结束后7个工作日内向建设单位和有关从业单位发出《抽查意见现场确认通知书》，作出如下处理：（一）从业单位存在一般安全问题需要整改的，责令限期整改，并通报相关主管部门。（二）从业单位存在严重安全隐患的，责令立即排除。（三）重大安全隐患在排除前或者在排除过程中无法保证安全的，责令其从危险区域内撤出作业人员或者发出《停工通知书》。（四）建设单位违反安全管理规定造成重大生产安全事故的，对全部或者部分使用国有资金的建设项目，报告相应交通行政主管部门暂停资金拨付。（五）建设单位未列建设工程安全生产费用的，责令其限期改正并不得办理监督手续；逾期未改正的，责令该建设工程停止施工并通报批评。（六）从业单位整改不力或多次整改仍然存在安全问题的，监督机构将其列入安全监督检查重点名单，登录在安全生产信用管理系统中，并向有关部门通报。对存在重大安全事故隐患但拒绝整改或者整改效果不明显或者发生重特大安全事故等不再具备安全生产条件的，监督机构应当在7日内填写《公路工程安全隐患抄告书》（附件7），抄告有关行政管理部门，建议暂扣或者吊销安全生产许可证，同时降低资质等级。第十三条监督机构对《抽查意见现场确认通知书》的执行情况进行追踪核查，被检查单位应当在整改完成后15日内填写《质量安全整改情况报告》及《质量安全督查整改反馈表》书面报告质量安全监督管理机构。第十四条公路工程被责令停工的，应当经质量安全监督管理机构复查，复查合格签发《公路工程质量安全复工通知书》后方可复工。第十五条本工作程序及标准自xx年7月1日起执行。注:本程序和标准中所提及的《公路工程质量安全监督申请书》、《公路工程质量安全监督通知书》、《质量安全监督申请不予受理通知书》、《抽查意见现场确认通知书》《停工通知书》、《质量安全整改情况报告》、《质量安全督查整改反馈表》、《公路工程质量安全复工通知书》与《交通建设工程质量监督工作程序及标准》中格式一致。附件1：项目基本情况一览表表1-1项目名称项目类型建设单位设计单位审批单位批准文号批准时间项目立项工可批复初步设计审查施工图设计批复建设里程（km）设计时速（km/h）路基宽度（m）桥隧比例（%）工程概算（万元）建安费（万元）合同价（万元）安全投入批准工期（月）合同工期（月）（拟）开工时间（拟）交工时间桥梁工程隧道工程特大桥（座）累计长度（m）特长隧道（座）累计长度（m）大桥（座）累计长度（m）长隧道（座）累计长度（m）中桥（座）累计长度（m）中隧道（座）累计长度（m）短隧道（座）累计长度（m）合同段、施工、监理单位数量施工合同段（个）施工单位（家）监理合同段（个）监理单位（家）联系人：联系电话：填报日期（项目法人盖章）：附件1：项目监理单位安全组织机构情况表表1-2监理机构名称：所属企业名称：资质等级：合同规定人员实际到位人员职务姓名监理证号安全监理证号姓名年龄性别所学专业学历职称监理证号安全监理证号监理年限备注总监副总监总监代表驻地监理工程师专职安全监理工程师进场人员变动审批情况说明：联系人：联系电话：填报日期（项目法人盖章）：附件1：项目施工单位安全组织机构情况表表1-3项目经理部名称：所属企业名称：资质等级：职务合同规定人员实际到位人员姓名安全生产考核合格证书专业学历职称姓名年龄性别专业学历职称安全生产考核合格证书施工年限备注项目经理项目总工副经理施工现场专职安全员进场人员变动审批情况说明：联系人：联系电话：填报日期（项目法人盖章）：填表说明：1、申报单位填写《工程质量安全监督申请书》一式两份，建设单位留存备查一份，质量安全监督机构存档一份，其中申请书封面“监督登记日期”由质监机构填写；2、申报监督申请的同时，建设单位(项目法人)按要求的内容上报相关文件；3、表1-3中“实际到位人员”栏，填写变更后所有进场监理人员，变更人员须经过建设单位(项目法人)核准确认，并附建设单位(项目法人)审批文件；4、监督申请资料装订要求：办理《工程质量安全监督申请书》时，将需要报送的安全资料单独成册。附件2：公路工程建设、监理、施工单位安全资质汇总表施工单位职务姓名安全生产考核合格证书联系电话单位负责人安全负责人项目经理项目副经理项目总工专职安全员监理单位职务姓名安全生产考核合格证书联系电话单位负责人项目负责人专职安全监理工程师建设单位职务姓名安全生产考核合格证书联系电话单位负责人项目负责人项目安全负责人附件3：公路工程安全生产责任承诺书工程项目名称单位名称建设规模合同价单位责任人项目责任人参建单位承诺本单位郑重承诺：严格执行《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》，交通部《公路水运工程安全生产监督管理办法》，认真履行有关的安全责任，在工作范围内出现安全问题和事故时，愿意接受相应的责任追究和处罚。单位负责人：年月日项目主要负责人：年月日专职安全管理人员：年月日注：1.本表由建设、勘察、设计、施工、监理、试验检测单位分别进行填写；2.承诺人必须亲笔签名。附件4：安全生产条件审查表项目及合同段名称施工单位名称合同金额监理单位名称安全生产条件内容标准具备情况自查意见监理审核意见业主审核意见安全生产许可证施工单位应当取得安全生产许可证三类人员考核合格证书施工单位项目经理、副经理、项目总工程师、专项安全生产管理人员必须取得《安全生产考核合格证书》，并在有效期内。施工现场应当按照每5000万元施工合同额配备一名的比例配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备一名。特种作业人员施工单位的垂直运输机械作业人员、施工船舶作业人员、爆破作业人员、安装拆卸工、起重信号工、电工、焊工等国家规定的特种作业人员，必须按照国家规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书。特种设备和大型专用设备施工单位在工程中使用施工特种设备应当委托具有相应资质的检验检测机构进行检验检测；使用整体提升式脚手架、滑模爬模、移动模架、挂蓝等大型专用设施前，应当组织有关单位进行验收，使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由承租单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格的方可使用。特种设备验收合格后30日内，应向质量安全监督机构备案。监理工程师监理单位总监、副总监、总监代表、驻地监理工程师、副驻地监理工程师以及从事安全生产监理岗位工作的监理工程师，须完成施工安全生产继续教育培训，并经考试合格获得相关合格证书。监理自查意见业主审核意见施工单位（签字）：监理单位（签字）：建设单位（签字）：附件5：安全生产管理行为检查情况表（表5-1现场项目法人机构）建设单位：项目名称：序号检测项目基本情况1安全生产管理体系□建立专职安全管理机构，配备适宜的安全管理人员□未建立□无适宜安全管理人员员□专职安全管理机构办公设备、设施配备满足工作要求□办公设备不满足□设置配备不满足□建立安全领导组织机构及监管体系□未建立□无监管体系□明确主管领导、分管领导、各部门及负责人的安全职责□不明确□有缺项□建立安全生产的责任制、检查、奖惩和事故报告制度□未建立□有缺项□逐级签订安全生产责任状□未签订2安全生产费用□编制工程招标文件时,确定安全生产费用□未确定□提取及使用符合国家行业相关要求□不符合□支付及时□不及时3资质条件□审查中标施工单位安全生产许可证□有效□无效□审查“三类人员”考核证书，实际岗位与合同文件或变更文件对应□不对应□审查已进场特种作业人员操作资格证书□有效□与相应工作对应□无效□不对应□审查安全监理人员资质条件□有效□无效4应急预案与保障措施□编制行之有效的安全生产事故应急预案和演练制度□未制定□内容不全□操作性不强□编制消防、触电、防汛、高空坠落、人工挖孔、支架垮塌、食物中毒等针对性强的专项方案□未编制□有缺项□操作性不强□按规定向有关主管部门提交安全保障措施材料□未提交□定期组织应急预案演练□未演练5专项审查□按要求督促、组织专项方案论证□未组织论证□按要求对职民工驻地进行审批□未审批□审批不全6安全专项活动□制定上级部署的安全专项活动实施方案，落实组织机构、具体负责人□未制定□未落实□严格按照实施方案开展工作□流于形式监督负责人：督查人员：日期：年月日注：1、监督组检查中，应对“不符合要求、缺项、不全”等选项另附页进行说明；2、此表仅作为指导监督人员按表中内容进行检查，存在的问题最终汇总到“抽查意见通知书”及“质量督查通报”中。附件5：安全生产管理行为检查情况表（表5-2监理机构）建设单位：项目名称：序号检测项目基本情况1安全监理责任制□安全监理人员配置满足合同要求□不满足□办公设备、设施配备满足安全监理工作的需求□不满足□建立总监、副总监、驻地高监、各专业监理工程师及监理人员安全监理责任制□未建立2安全监理计划□编制安全监理计划□未制定□内容不全□有针对性且能否落实到位□无针对性□落实不到位3安全生产费用□对施工单位的安全生产费用使用计划进行审查□未审查□对安全生产费用使用情况进行检查，现场核对□未检查□未核对□审查安全生产费用使用凭证□未审查4安全措施及专项施工方案审查□审查施工组织设计中的安全技术措施，记录详实，针对性强□未审查□记录不详实□针对性不强□审查危险性较大工程的专项施工方案，符合工程建设强制性标准□未审查□不符合□对施工临时用电方案进行审批，记录全面、详实，针对性强□未审批□不全面、不详实□针对性不强□对职民工驻地进行审批□未审批□审批不全□安全措施及专项施工方案现场监理到位□不到位□对施工单位申报的安全专项经费审查、审批符合要求□不符合要求5风险预控□对施工单位编制的应急预案进行审查，检查演练情况□未审查□履行监理风险评估职责□未履行6督促隐患整改□对重大安全事故隐患下发停工指令，整改记录闭合□未下发□不闭合□对重大安全事故隐患拒不整改上报主管部门□未上报□对较大或一般安全事故隐患要求施工单位及时整改，整改记录闭合□未下发□不闭合7资质审查□审查中标施工单位安全生产许可证□有效□无效□审查“三类人员”考核证书，实际岗位与合同文件或变更文件对应□不对应8安全监理台账和日志□建立总监办、驻地办安全监理日志，日志连续□未建立□不连续□落实安全监理责任制，记录安全监理事项，日志连续、具体□未落实□未记录□不连续□不具体□建立安全隐患台账，整改闭合□未建立□台账不齐全□不闭合□总监或驻地监理工程师组织定期检查，检查报告齐全□未组织□检查报告不齐全9安全专项活动□制定上级部署的安全专项活动实施方案，落实组织机构、具体负责人□未制定□未落实□严格按照实施方案开展工作□流于形式监督负责人：督查人员：日期：年月日注：1、监督组检查中，应对“不符合要求、缺项、不全”等选项另附页进行说明；2、此表仅作为指导监督人员按表中内容进行检查，存在的问题最终汇总到“抽查意见通知书”及“质量督查通报”中。附件5：安全生产管理行为检查情况表（表5-3项目经理部）建设单位：项目名称：序号检测项目基本情况1安全管理组织机构□成立安全领导组织机构，设置专职安全管理机构□未成立□未设置□管理机构办公设备、设施配备满足工作需要□办公设备不满足□设施配备不满足□定期召开安全会议□未召开□具有有效的安全生产许可证□无效2安全生产责任制□制定主管领导、分管领导、各部门及负责人、各岗位人员安全责任制□未制定或不明确□有缺项□逐级签订（直至一线劳务作业队伍）安全生产责任书□签订不齐全3三类人员管理□建立三类人员花名册□未建立□三类人员持证上岗，且与实际岗位与合同文件或变更文件对应□证书不齐全或无效□不对应□按要求比例配备专职安全管理人员□未按比例配备4特种作业人员管理□特种作业人员持有效资格证书上岗，并与相应的工作对应□证书无效□不对应□建立特种作业人员花名册及到岗、离岗记录□未建立□无记录5安全生产培训教育制度□制定培训教育制度□未制定□拟定培训计划，培训记录完整□无计划□无记录或记录不完整6安全生产费用□制定安全生产费用管理制度□未制定□制定安全生产费用使用计划，根据批准计划落实到位□未制定□未落实□建立安全生产费用管理台帐，台账清晰、记录齐全□未批准□不清晰□记录不全7应急预案及演练□制定操作性强的各类应急预案及现场处置方案□有缺项□操作性不强□定期组织应急预案演练□未演练8安全生产检查和奖惩制度□建立安全生产检查制度，检查记录齐全、闭合□未建立□记录不齐全、不闭合□建立奖惩制度，并落实□未建立□未落实9消防安全责任制度□建立消防安全责任制度，具备针对性及可操作性□未制定□针对性不强□操作性不强□确定消防安全责任人□未确定□建立消防器材和危险物品管理使用台账□未建立□记录不全监督负责人：督查人员：日期：年月日注：1、监督组检查中，应对“不符合要求、缺项、不全”等选项另附页进行说明；2、此表仅作为指导监督人员按表中内容进行检查，存在的问题最终汇总到“抽查意见通知书”及“质量督查通报”中。附件5：安全生产管理行为检查情况表（表5-3续项目经理部）建设单位：项目名称：序号检测项目基本情况1意外伤害保险□对施工现场的人员办理意外伤害保险□未办理2生产安全事故报告和责任追究制度□制定生产安全事故报告和责任追究制度□未制定□发生事故及时报告，通报教育有记录□未及时报告□无记录3施工驻地□办公生活区选址安全、无风险□不安全、有风险□作业区和办公生活区分开设置，并保持安全距离□未分开设置□未保持安全距离□施工现场使用的装配式活动房屋有合格证书，满足安全使用要求□无合格证□不满足4施工组织设计□施工组织设计中有安全技术措施，可操作性强□无安全技术措施□操作性不强□经施工单位技术负责人审核、签认，审批手续齐全□未审核、签认□审批手续不齐全5专项施工方案□编制危险性较大工程专项施工方案，且落实到位□未编制□有缺项□未落实□经施工单位技术负责人审核、签认，审批手续齐全□未审核、签认□审批手续不齐全6临时用电方案□按规定制定临时用电方案□未制定□电工巡视维修保养记录齐全、连续□不齐全□不连续7风险管理□对本工程进行危险源识别，且识别全面□未识别□不全面□对重大危险源明确控制措施、责任人□不明确□无责任人□按规定对桥隧施工安全风险评估□未评估□对从业人员进行风险书面告知□未告知8设备管理□建立施工机具分类管理台账□未建立□特种设备经检验、验收□未检验、验收□起重设备吊装有试吊记录□无□记录不全9安全专项活动□制定上级部署的安全专项活动实施方案，落实组织机构、具体负责人□未制定□未落实□严格按照实施方案开展工作□流于形式监督负责人：督查人员：日期：年月日注：1、监督组检查中，应对“不符合要求、缺项、不全”等选项另附页进行说明；2、此表仅作为指导监督人员按表中内容进行检查，存在的问题最终汇总到“抽查意见通知书”及“质量督查通报”中。附件6检查情况记录表表6-1监督负责人：督查人员：日期：年月日注：1、监督负责人根据项目实际进展，按照此表“抽检内容及检查项目”进行检查；2、抽检中，应对“”详细记录，内容较多时，可另附页记录，检查结果汇总到“抽查意见通知书”“工程质量督查通报”中。附件6：检查情况记录表表6-1续监督负责人：督查人员：日期：年月日注：1