《某公司股权结构改革设计》-案例

某集团公公司股股权结构构改革设设计咨咨询项目目建议书书目录录一、项目目背景和和目标二、项目目的内容容和思路路三、项目目工作步步骤和工工作成果果四、项目目安排及及运作方方式某集团公公司的背背景某集团公公司是一一家民营营企业，，截至2003年年末，，公司注注册资金金1.39亿元，总总资产12.6亿元，员员工2100人；公司经多多年发展展已成为为以商贸贸物流、、特色农农业为主主导，旅旅游酒店店、商业业地产为为辅业，，内、外外贸并举举的民营营企业集集团；2001到2004年，公司按照照“规行划市市、提档升级级”的经营方方针，投资3.8亿元，分三期期建设了“得得汇国际广场场”，并在2003年9月经对批发市市场的星级评评选活动，成成为乌鲁木齐齐仅有的两个个“四星级市市场”之一；；2001年5月，公司整体体承债式兼并并了乌鲁木齐齐宾馆、乌鲁鲁木齐饭店、、南站小商品品批发市场，，并经过对南南站商圈的市市场调查和论论证，开始对对这一国有大大型批发市场场进行资产重重组，在此基基础上计划用用2－3年时间培育形形成新疆最大大的专业外贸贸批发市场－－－“火车头头外贸出城””；与此同时时，公司也将将对乌鲁木齐齐饭店进行改改造，建成西西北首家现代代化火车站站站前商业（外外贸）区；在特色农业方方面，公司将将以整合新疆疆吐鲁番葡萄萄产业为起点点，进一步开开发新疆特色色优势林果业业，建成国内内大型的果品品产业公司，，参与国际果果品市场竞争争。根据香港人文文比佛利对民民营企业的了了解：民营企企业实现跨台台阶发展的关关键在于把握握企业的转型型阶段，科学学制定企业的的发展战略和和人才战略，，为向现代管管理制度迈进进奠定基础。。个人才智和魄魄力，对市场场机遇的恰当当把握。在管理体制方方面寻求突破破，业务发展展开始向多元元化扩展，企企业有维系长长远发展的要要求，开始研研究和制定企企业的长远发发展战略，保保留和激励核核心人才的问问题日益突出出成功的民营企企业已经从传传统的管理模模式转变成具具有现代管理理制度的规范范企业起步阶段转型阶段规范阶段企业发展的关关键阶段但规范管理的的同时，民营营企业面临的的更重要的问问题是如何建建立对公司骨骨干层员工的的股权激励方方案，吸引并并长期留住骨骨干人员。核心人员承担担的责任与风风险核心人员需要要的能力与素素质

公司业务的不断发展；在激烈竞争中市场份额的不断扩大；公司获利水平的不断提高；企业内部管理的各种问题；

具有丰富市场开拓能力；具有丰富的管理经验；具备领导才能；长远发展的战略眼光；国际化人才；

股权激励能更好的把长期激励与约束相结合责任成果权利利益为此根据对该该集团初步了了解，香港人人文比佛利将将为该集团提提供股权结构构改革设计方方案，以达到到如下目标：：短期目标1：明确该集团团企业发展的的总体战略和和业务战略；；2：为某集团公公司建立起与与未来发展战战略相适应的的股权结构方方案；3：在集团内部部实施对主要要经营者和骨骨干员工股权权激励方案；；长期目标1：为该集团的的长期发展指指明方向；2：为该集团将将来建立现代代化的企业制制度奠定基础础；3：通过股权激激励为公司吸吸引和留住骨骨干人员；目录一、项目背景景和目的二、项目的内内容和思路三、项目工作作步骤和工作作成果四、项目安排排及运作方式式根据对咨询内内容的理解，，香港人文比比佛利公司将将按照如下思思路提供解决决方案发展战略明晰晰员工持股方案案高管层激励方方案内部集中访谈谈公司总体战略略明晰项目启动公司业务战略略明晰持股人员范围围确定持股人员层级级划分岗位优化调整整激励模式的选选择激励人员范围围确定考核指标的确确定授予及行权的的条件各层级持股比比例确定股权结构设计计公司预留股份份处理公司股权结构构方案员工认股及持持股方式奖励股份的管管理员工股份的管管理项目启动后，，香港人文比比佛利将首先先在集团内部部进行深入访访谈，全面了了解目前的的集团管理及及各项业务的的现状。企业组织及管管理：集团组织结构构部门及岗位职职责集团管理制度度和流程集团内部计划划和控制集团对下属公公司的管理模模式市场营销方面面：销售组织与管管理市场占有率顾客满意度产品质量服务声誉市场促销品牌战略人力资源方面面：员工年龄员工工作经验验员工受教育程程度团队协作性员工满意程度度员工对企业认认同程度财务方面：长期负债资金周转率投资回报率资信级别回款情况竞争对手方面面：各业务市场竞竞争状况竞争对手及市市场份额主要竞争者提提供的服务或或产品特点主要竞争者的的市场覆盖区区域绩效考核方面面：集团总部及下下属公司的绩绩效考核体系系集团现行的薪薪酬体系集团现行的激激励制度示意然后在此基础础上，对集团团公司的总体体战略和各业业务战略进行行明晰，并判判断各业务在在公司未来发发展进程中的的重要性，为为保证股权结结构的设计与与集团总体战战略相匹配。。1234567891012345678910市场吸引力商贸物流业整合资源稳步发展整合资源积极极发展培养能力伺机机发展业务内部竞争争力/战略与资源匹匹配度旅游酒店业特色农业维持或选择发发展房地产业示意对股权结构设设计，香港人人文比佛利将将首先根据公公司的资产状状况以及集团团决策者对股股权结构的考考虑，制定初初步的股权结结构，并在充充分评估员工工出资意愿及及出资能力的的基础上，确确定最终的股股权结构比例例。集团公司净资资产规模决策者对股权权结构的考虑虑员工持股比例例股份预留比例例控股股东持股股比例员工出资能力力估算员工出资意愿愿分析集团公司最终终股权结构对于预留股份份部分，香港港人文比佛利利将为集团公公司制定出该该部分股份的的相关管理和和分配方案。。预留股份预留股份分配配方案预留股份数量量预留股份比例例预留股份管理理预留股份的认认购预留股份分红红处理在员工持股方方案设计时，，首先对集团团的各项任务务进行分析，，并对集团及及下属公司的的岗位设计进进行优化调整整。任务分析任务组合公司业务目标标任务1任务2任务3任务4岗位1岗位2岗位优化调整整根据岗位优化化调整的结果果确定持股人人员的范围，，并根据以下下三个原则对对持股员工的的层级进行科科学的划分。。岗位区别原则则由于各岗位职职责、重要性性不同，员工工持股比例要要拉开差距，，充分体现岗岗位之间的相相对价值。在具体设计时时结合企业实实际情况，可可采用“高管紧、中层层松、一般少少”的策略，即：：高管层股权权设计相对紧紧密；中层干干部富有弹性性；一般员工工只选择骨干干持股。贡献递增原则则职务级别越高高，贡献及所所承受的风险险越大，并随随职务级别增长长非线性递增增。风险控制原则则由于决策层、、经营管理层层熟悉市场变变化规律，对对风险有较强强的控制能力力，为降低员员工持股风险险，在股份认认购时，应向向决策层及经经营管理层倾倾斜。具体划分时，，首先确定集集团统一的层层级划分标准准，然后根据据各子公司在在集团总体战战略中的价值值程度以及子子公司内部的的岗位设置情情况进行对等等靠拢，保证证层级划分既既体现岗位差差别，也保证证“横向”公公平。高管层3员工层1高管层中层管理人员员员工层2员工层1中层管理1中层管理2中层管理3高管层中层管理人员员员工层1集团统一划分分标准XX有限公司XX有限公司高管层高管层2高管层1对等靠拢对等靠拢员工层2员工层2示意在完成层级划划分的基础上上，香港人文文比佛利将采采用包括海氏氏曲线在内的的多种岗位价价值评定曲线线，对各级别别之间的持股股比例进行量量化。海氏曲线可对对岗位之间差差别进行量化实践证明与工工作评价相吻吻合海式价值曲线线是针对岗位位贡献评价记记分所得到的的，能充分体体现了岗位之之间的贡献差差别。经国内外长期期的岗位价值值评估实践证证明，海氏曲曲线与岗位价价值评估有很很好的对应性性。香港人文比佛佛利在多家企企业成功应用用香港人文比佛佛利利用海氏氏曲线为多家家企业进行职职务及岗位价价值评价时都都取得的良好好效果，得到到了企业的认认可。海氏价值曲线线所遵循的Weberlaw原则。变量分数Xn+1/XnXn4001.15Xn+14601.147826Xn+25281.151515Xn+36081.151316Xn+47001.142857Xn+58001.15Xn+69201.147826Xn+710561.151515Xn+812161.151316Xn+914001.142857Xn+1016001.15Xn+1118401.147826Xn+1221120德国生理学家家韦伯曾系统统研究了触觉觉的差别阈限限，用举重比比较的方式确确定了刚好能能够引起差别别感觉的最小小刺激量，E.N.Hay根据这个原理理用一定经验验的差异量作作为分数递增增的原则，确确定了海氏曲曲线。海氏分数分布布图Xn-----------Xn+1213.0012.0011.0010.009.008.007.006.005.004.003.002.001.003000200010000各层级持股比比例确定后，，即可根据员员工股股份总总额和各层级级员工数量确确定出员工的的持股数额。。人员分类海氏岗位贡献献平均数各层级之间持持股比例高层1高层2高层3中层1中层2中层3员工层1员工层2a1a2……………a8b1b2……………b8级别序列12345678c1c2……………c8各层级持股数数额（万股））示意员工持股数量量确定之后，，香港人文比比佛利还将为为集团公司制制定员工股份份的认购程序序、员工的持持股方式以及及包括股份转转让和回购在在内的股权处处理等事宜。。股份认购股份认购的价价格；股份认购的组组织与管理；；股份认购协议议书；股份认购出资资证明；员工股权证明明书；股份持有根据集团公司司具体情况，，选择以下三三种股权持有有方式：自然人身份持持股；组成职工小组组持股；信托公司代持持；股权处理员工股份的回回购条件；员工股份的回回购价格；员工股份的继继承；员工股份的转转让条件；员工股份的转转让价格；在员工持股基基础上，香港港人文比佛利利建议对包括括下属公司主主要负责人在在内的公司高高管层根据对对其考核指标标的完成情况况，建立额外外的长期激励励方案，以调调动其积极性性。利润指标评价价市场指标评价价综合指标评价价财务部门评价价经管部门评价价人力部门评价价投资项目管理理成本预算管理理存量资产管理理指标体系应从多角度制制定对下属公公司“一把手”的考核内容，，并通过集团团内不同的部部门对下属公公司进行评价价与控制。内部运作管理理示意并根据该集团团这一民营企企业的实际情情况，选择制制定对高管层层的长期激励励方式。股份奖励认购+奖励股份期权将公司奖励金金按一定价格格（例如每股股净资产）转转化为股份，，奖励给激励励对象。奖励给激励对对象当期的股股份认购权，，激励对象一一般以折价方方式购买，差差额部分由公公司奖励金补补足。给予激励对象象购买本公司司股份的选择择权，受权人人可以按约定定的价格和数数量在受权以以后的约定时时间内购买股股份，并有权权在一定时间间后将所购的的股份以每股股当期净资产产出售。干股(岗位股)只享受分红权权，不反应在在企业的所有有权之中，随随着当期岗位位以及业绩的的变化而变化化。在制定长期激激励方案时还还将涉及以下下方面内容：：长期激励奖励人员层级级划分奖励股份授予予条件奖励股份的来来源奖励股份的转转让和回购奖励股份的认认购奖励股份行权权方式目录一、项目背景景和目标二、项目的内内容和思路三、项目工作作步骤和工作作成果四、项目安排排及运作方式式本咨询项目将将分为以下四四个阶段进行行发展战略明晰晰员工持股方案案高管层激励方方案内部集中访谈谈公司总体战略略明晰项目启动公司业务战略略明晰股权结构设计计公司预留股份份处理公司股权结构构设计阶段一阶段二阶段三阶段四持股人员范围围确定持股人员层级级划分岗位优化调整整激励模式的选选择激励人员范围围确定考核指标的确确定授予及行权的的条件各层级持股比比例确定员工认股及持持股方式奖励股份的管管理员工股股份的的管理理阶段一一发发展战战略明明晰阶段目目标1、组建建双方方咨询询项目目小组组；2、深入入了解解集团团公司司内部部的业业务现现状；；3、明晰晰集团团的总总体战战略及及业务务战略略；阶段一一工作步步骤内部集集中访访谈公司总总体战战略明明晰项目启启动公司业业务战战略明明晰主要工工作步步骤:1、项目目启动动项目启启动会会明确并并相互互介绍绍项目目组成成员，，以及及项目目组成成员的的工作作责任任说明阶阶段性性工作作完成成时间间和阶阶段汇汇报时时间2、内部部集中中访谈谈明确访访谈对对象制定访访谈计计划及及访谈谈提纲纲3、公司司总体体战略略明晰晰明晰公公司总总体发发展战战略4、公司司业务务战略略明晰晰公司业业务组组合构构成分分析公司业业务发发展状状况分分析公司各各业务务定位位阶段二二股股权结结构设设计阶段目目标1、确定定公司司股权权结构构方案案；2、确定定公司司预留留股份份的处处理方方案；；阶段二二工工作步步骤主要工工作步步骤:1、公司司股权权结构构设计计公司总总股本本确定定可用于于员工工持股股比例例初步步确定定员工平平均出出资能能力及及出资资意愿愿分析析公司预预留股股份及及控股股股东东股权权比例例确定定2、公司司预留留股份份处理理预留股股份的的数量量预留股股份的的分配配方案案预留股股份的的认购购预留股股份分分红处处理预留股股份的的管理理公司预预留股股份处处理公司股股权结结构设设计阶段三三员员工持持股方方案阶段目目标1、对集集团及及下属属公司司岗位位进行行优化化调整整；2、制定定员工工持股股方案案；3、制定定员工工的股股份认认购及及股权权处理理方案案；阶段三三工作步步骤主要工工作步步骤:1、岗位位优化化调整整分析集集团及及下属属公司司的岗岗位设设置情情况对岗位位设置置情况况进行行优化化调整整2、持股股人员员范围围确定定确定持持股人人员范范围对持股股人员员资格格进行行认定定3、持股股人员员层级级划分分制定集集团公公司统统一的的层级级划分分标准准根据各各子公公司的的业务务定位位及岗岗位设设置情情况进进行员员工层层级划划分4、各层层级持持股比比例确确定对各层层级之之间职职务贡贡献进进行量量化根据量量化结结果确确定持持股比比例并并计算算具体体的持持股数数量5、员工工认股股及持持股方方式员工股股份认认购的的程序序及相相关证证明文文件员工可可选择择的的的股份份持有有方式式6、员工工股份份的管管理员工股股份的的转让让条件件和价价格员工股股份的的回购购条件件和价价格持股人人员范范围确确定持股人人员层层级划划分岗位优优化调调整各层级级持股股比例例确定定员工认认股及及持股股方式式员工股股份的的管理理阶段四四高高管层层激励励方案案阶段目目标1、制定定包括括下属属公司司主要要负责责人在在内的的集团团高管管层的的考核核指标标；2、制定定对公公司高高管层层的长长期激激励方方案；；阶段四四工作步步骤主要工工作步步骤:1、激励励人员员范围围确定定确定激激励人人员范范围对激励励人员员资格格进行行认定定2、考核核指标标确定定制定集集团公公司管管理层层的考考核指指标制定对对下属属子公公司主主要经经营者者的考考核指指标3、激励励模式式选择择根据集集团公公司的的特点点选择择对公公司高高管层层的长长期激激励模模式根据所所选择择的长长期激激励方方式确确定奖奖励股股份的的来源源4、奖励励股份份的授授予及及行权权奖励股股份总总额确确定奖励人人员层层级划划分及及奖励励比例例确定定奖励股股份的的授予予条件件和方方式奖励股股份的的行权权条件件和方方式5、奖励励股份份的管管理奖励股股份的的转让让条件件和价价格奖励股股份的的回购购条件件和价价格激励模模式的的选择择激励人人员范范围确确定考核指指标的的确定定股份的的授予予及行行权奖励股股份的的管理理项目提提交成成果汇汇总阶段WordExcelPowerPoint二该集团团股权权结构构设计计方案案该集团团预留留股份份处理理方案案该集团团股权权结构构设计计方案案该集团团预留留股份份处理理方案案四该集团团高管管层绩绩效考考核指指标该集团团高管管层长长期激激励方方案该集团团高管管层长长期激激励方方案三该集团团岗位位优化化调整整方案案该集团团员工工持股股方案案该集团团员工工股份份认购购文件件员工持持股计计算程程序该集团团岗位位优化化调整整方案案该集团团员工工持股股方案案目录录一、项项目背背景和和目标标二、、项项目目的的内内容容和和思思路路三、、项项目目工工作作步步骤骤和和工工作作成成果果四、、项项目目安安排排及及运运作作方方式式香港港人人文文比比佛佛利利与与该该集集团团充充分分及及坦坦诚诚的的沟沟通通,及及时时清清除除障障碍碍；；重视视可可操操作作的的有有实实践践意意义义的的建建议议方方案案,而而非非理理论论模模型型；；充分分利利用用现现有有的的知知识识和和经经验验,尽尽快快洞洞察察关关键键机机会会；；思路路创创新新,方方法法灵灵活活；；该集集团团对对项项目目进进展展及及项项目目成成果果的的关关注注和和掌掌控控程程度度；；按时时交交付付研研究究成成果果、、沟沟通通项项目目进进程程。。项目目成成功功关关键键项目目小小组组构构成成项目目董董事事一名名项目目经经理理一名名项目目成成员员一名名支持持人人员员按项项目目要要求求配配置置香港港人人文文比比佛佛利利某集集团团公公司司待定定待定定待定定待定定*注：：支支持持人人员员属属项项目目组组编编外外人人员员，，按按需需要要为为项项目目组组提提供供数数据据收收集集和和分分析析支支持持，，工工作作地地点点在在香香港港人人文文比比佛佛利利项目目人人员员职职责责总体体项项目目把把握握在各各阶阶段段讨讨论论主主要要建建议议及及方方案案每月月一一次次讨讨论论项项目目进进程程，，组组织织内内部部