七月上旬证券从业资格资格考试证券交易冲刺阶段综合检测试卷（含答案及解析）

七月上旬证券从业资格资格考试证券交易冲刺阶段综合检测试卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立l项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立l个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立l个投资组合开立1个证券账户【参考答案】：C【解析】基金管理公司为每一个特定客户证券投资产品开立一个证券账户。证券投资基金每租用一个基金专用席位开立一个证券账户。2、证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（）申报提交质押券，与其建立质押关系。A、证券交易所B、中央结算公司C、中国结算公司D、融券方【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。3、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A、证券与资金管理分离B、券商托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合【参考答案】：B4、下列关于货银对付的说法错误的是（）。A、货银对付又称款券两讫或钱货两清B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C、货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性D、目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则【参考答案】：D【解析】目前，货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则，故D项说法错误。5、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金D、B股【参考答案】：D6、《风险揭示书》的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合（）制定的标准格式。A、证券交易所B、国务院证监机构C、中国证监会D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】《风险揭示书》的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将《风险揭示书》交客户签字确认。客户签署《风险揭示书》，即表明已经理解并愿意承担参与定向资产管理业务的风险。7、将证券账户分为人民币普通股票账户、A1ibi特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类【参考答案】：B8、信用交易风险又可分为（）A、被诈骗风险、亏损风险、违规风险B、被诈骗风险、亏损风险、交割风险C、被诈骗风险、亏损风险、其他风险D、基本风险、经营管理风险【参考答案】：A9、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A、0．005元或其整数倍B、0．001元或其整数倍C、0．05元或其整数倍D、0．1元或其整数倍【参考答案】：B10、债券上市交易条件中，最为重要的是（）。A、债券的发行额B、债券发行的合法性C、债券的信用等级D、债券的发行价格【参考答案】：C11、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司B、商业银行C、托管银行D、政策性银行【参考答案】：B12、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度【参考答案】：A13、公开原则的核心要求是（）。A、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布【参考答案】：C14、下列关于基金的叙述，正确的是（）。A、封闭式基金的总量是不固定的B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C、开放式基金是在交易所进行交易的基金D、开放式基金以市场价格交易【参考答案】：B15、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、特别停牌【参考答案】：D【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。16、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（）。A、证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务B、证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C、可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D、证券公司直接掌握客户资金动态【参考答案】：D17、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报【参考答案】：C【解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。18、（）不属于上市后的证券存管业务。A、股东名册登录B、交易过户C、发放现金红利D、非交易过户【参考答案】：A19、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、证券公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、交易参与人【参考答案】：B20、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A、交易价格B、供求关系C、市场秩序D、交易数量【参考答案】：B21、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、一级B、二级C、三级D、初始【参考答案】：B【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。22、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、股票C、可转换债券D、基金证券【参考答案】：A23、下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。A、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产【参考答案】：D【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。24、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A、系统风险B、非系统风险C、基本风险D、主要风险【参考答案】：C25、（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A、直接还券B、买券还券C、卖券还款D、现金抵券【参考答案】：C【解析】卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。26、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A27、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、11：30前D、15：30前【参考答案】：B【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。28、新股竞价发行在圈外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格。并在取得承销权后向投资者推销证券前发行方式，也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A29、（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。A、意向申报B、定价申报C、成交申报D、双边报价【参考答案】：B【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。30、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、《风险提示书》B、《证券交易委托代理协议》C、《客户须知》D、《客户交易结算资金银行存管协议书》【参考答案】：B31、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、30B、60C、90D、120【参考答案】：B【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。32、证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。A、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、病毒防范【参考答案】：D33、对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C、债券大宗交易价格D、专项资产管理计划协议交易价格【参考答案】：B【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。34、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D35、下列关于货银对付说法不正确的是（）。A、货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性B、货银对付又称款券两讫或钱货两清C、根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然D、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金【参考答案】：A【解析】货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。故A项错误。36、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚。A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上【参考答案】：B37、下列有关公式错误的是（）。A、购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360B、到期购回金额=购回价格×成交金额+100C、购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360D、违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例【参考答案】：A【解析】到期购回金额=购回价格×成交金额+100；购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360；违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例，故A项说法错误。38、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月【参考答案】：B【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每个月前五个交易日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）在会计年度结束后4个月内，向上交所报送集合资产管理计划单项审计意见39、证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。A、业务规模和集中度风险的控制B、市场风险的控制C、操作风险的控制D、客户信用风险的控制【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括：①客户信用风险的控制；②市场风险的控制；③业务规模和集中度风险的控制；④业务管理风险的控制；⑤信息技术风险的控制。40、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A、证券经营机构下班时间B、国家规定的下班时问C、24点D、证券交易所下午闭市【参考答案】：D41、在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（）。A、对证券发行人的权利的行使B、证券发行人派发股票红利权益的处理C、证券发行人派发红利的处理D、融券交易期间权益的处理【参考答案】：B【解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理包括：①对证券发行人的权利的行使；②证券发行人派发红利的处理；③其他权益的处理；④融券交易期间权益的处理。42、新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是（）。A、20世纪80年代初期B、20世纪80年代中期C、20世纪80年代末期D、20世纪90年代初期【参考答案】：B43、融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）A、最新成交价；前收盘价B、报盘价；开盘价C、收盘价；平均价D、前收盘价；报盘价【参考答案】：A【解析】融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。44、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（）专人保管。A、一名出纳人员B、两名会计人员C、两名会计主管D、一名会计人员【参考答案】：D45、中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。A、委托登记B、抵押登记C、质押登记D、交易冻结【参考答案】：C【解析】质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。以债券为质押进行回购交易，应办理质押登记。46、我国证券交易所没有（）的职能。A、制定证券经纪人业务规则B、组织监督证券交易C、管理和公布市场信息D、设立或参与设立证券登记结算公司【参考答案】：A47、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的证券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股【参考答案】：D48、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交易日。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过2个交易日。49、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A50、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的监事B、公司的实际控制人C、发行人的中层管理人员D、持有公司10%股份的股东【参考答案】：C【解析】发行人的高级管理人员才属于内幕信息知情人，而中层管理人员不属于的。51、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。A、交易清算系统B、交易系统C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A52、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。53、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（）。A、硬件管理、软件管理B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理【参考答案】：B54、首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（）。A、A类B、AA类C、A从类D、AAA+类【参考答案】：A【解析】首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。55、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户【参考答案】：C56、上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（）。A、2009年3月31日B、2009年10月30日C、2010年3月31日D、2010年4月16日【参考答案】：C【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。57、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。A、固定的收益B、固定的融资成本C、费用支出D、投资净利润【参考答案】：A58、对于（）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、日换手率B、日价格振幅C、日成交金额D、日收盘价格涨跌幅偏离值【参考答案】：A【解析】对于日换手率达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。59、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、没有上市开放式基金等的申购与赎回【参考答案】：D60、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、交易的方式B、结算的方式C、a结算的时间安排D、交易时间的安排【参考答案】：C【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列属于清算与交收区别的是：（）A、清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额B、清算并不发生财产的实际转移C、交收是对应收应付净额的收付D、交收发生实际财产的转移【参考答案】：A,B,C,D2、关于融资融券保证金比例及计算，（）选项是正确的。A、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%B、融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量X买入价格)X100%C、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%D、融券保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量X卖出价格)×100%【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。融资保证金比倒是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例＝保证金/融资买入证券数量×买入价格×100%。客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例＝保证金/融券卖出证券数量×卖出价格×100%。本题的最佳答案是ABCD选项。3、ETF认购方式可分为（）。A、网上现金认购B、网下现金认购C、网下组合证券认购D、网上组合证券认购【参考答案】：A,B,C,D【解析】ETF认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购、网上组合证券认购四种。4、下列事项中，属于内幕信息的有（）。A、公司涉及的重大诉讼B、公司债务担保的重大变更C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D、公司的经营方针和经营范围的重大变化【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%属于内幕信息．所以C说法有误。5、买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。A、买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元B、卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元C、卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元D、买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元【参考答案】：A,B,D【解析】上海证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。C选项的跌幅比例为8.3%，超过涨跌幅比例5%，故C选项错误。6、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在（）。A、认购成功的确认方式B、发行价格的确定方式C、认购数量的大小D、认购时间的限制【参考答案】：A,B【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：①发行价格的确定方式不同；②认购成功者的确认方式不同。7、根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以分为（）。A、半弱有效市场B、强有效市场C、弱有效市场D、半强有效市场【参考答案】：B,C,D8、小列关于权证的说法，正确的有（）。A、权证的发行人只能是证券发行人B、权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C、权证具有期权的性质，也有交易的价值D、权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易【参考答案】：B,C,D9、转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的立，则可以选取的价位有（）。A、高于该价位的买人申报全部成交B、低于该价位的卖出申报全部成交C、与该价位相同的买方申报全部成交D、与该价位相同的卖方申报全部成交【参考答案】：A,B,C,D10、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A、调整担保品范围及品种B、调整可冲抵保证金有价证券的折算率C、调整保证金比例D、调整维持担保比例【参考答案】：A,B,C,D11、证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A、业务稽核部门B、计算机管理中心C、风险监控部门D、财务部门【参考答案】：A,C【解析】负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。12、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。A、公平公正、诚实守信B、健全内控C、投资风险客户自担D、规范运作【参考答案】：A,B,C,D13、集合资产管理合同应包括（）。A、集合计划费用B、存续期间委托人转让的时间C、集合计划信息披露D、存续期间委托人转让的方式及程序【参考答案】：A,C【解析】集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。14、全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。A、首期交易净价B、到期交付方式C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。15、下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。A、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元B、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元C、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0%D、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%【参考答案】：B,D16、自营业务内部报告的内容应包括（）。A、投资决策执行情况B、自营资产质量C、自营盈亏情况D、自营业务账户、席位情况【参考答案】：A,B,CABC【解析】自营业务内部报告制度报告内容包括但不限于：投资决策执行情况，自营资产质量，自营盈亏情况，风险监控情况和其他重大事项等。本题的最佳答案是ABC选项。17、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（）。A、股份编码和名称B、上一转让日转让价格和数量C、当日转让价格和数量D、次日转让价格和数量【参考答案】：A,B,C【解析】证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。18、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。A、公开B、充分C、公平D、公正E、及时【参考答案】：A,C,D19、可以分为现货期权和期货期权的金融期权包括（）。A、外汇期权B、股指期权C、利率期权D、股票期权【参考答案】：A,B,C20、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是（）。A、实物交收原则B、净额清算原则C、银货对付原则D、法人结算原则E、及时交收原则【参考答案】：B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。A、大宗交易B、融资融券交易C、特定证券的主交易商报价D、上市开放式基金等的申购与赎回【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，Pl8～19。2、证券经纪业务的清算交割包括（）。A、为客户办理交割B、打印交割单C、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额D、打印对账单【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。3、以下（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。A、自然人B、一般机构C、证券公司D、基金管理公司【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。4、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。5、我国对回购交易的禁止行为的规定主要有（）。A、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用D、禁止非金融机构从事回购交易【参考答案】：B,C6、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。A、被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0B、ETF折算率最高不超过70C、国债折算率最高不超过65D、权证的折算率为0【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P244。7、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，Pl96。8、集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A、成交量最大B、最高买入价与最低卖出价相同C、高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D、与该价格相同的委托一方全部成交【参考答案】：A,C,D9、下列关于权证行权的说法中正确的有（）。A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销B、当日买进的权证，当日可以行权C、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出D、当日行权取得的标的证券，当日可以卖出【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。10、限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。A、限定的价格B、比限定价格更有利的价格C、当时的市场价格D、最高的卖价和最低的买价【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。11、证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（）等事项，经证监会批准后实施。A、账户管理B、授信管理C、标的证券管理D、保证金管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。12、人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（）。A、资金账号(或股东账号)B、证券买入或卖出C、证券代码D、委托买卖价格、委托买卖数量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。13、投资建议服务内容包括（）。A、投资的品种选择B、投资组合C、理财规划建议D、代替客户作出投资决定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。14、（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。A、托管银行B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213。15、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。A、财务状况良好B、合规状况良好C、有完善的融资、融券业务管理制度D、有完善的融资、融券业务实施方案【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD。《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。16、证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有（）。A、按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取B、按照服务期限、客户资产规模收取C、采用差别佣金D、按客户收益水平高低收取【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115。17、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67—68。18、公开报价包括（）。A、单边报价B、对话报价C、双边报价D、反向报价【参考答案】：B,C【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。19、证券交易中的内幕信息包括（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。20、在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有（）。A、中国结算上海分公司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则B、中国结算上海分公司实行待交收制度C、在上海市场，行权交收期为T日日终D、在深圳市场，行权交收期为T+1日日终【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。中国结算公司上海分公司和深圳分公司均贯彻了“银货对付”原则，所以A选项错误。四、判断题（共40题，每题1分）。1、深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。2、对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（）【参考答案】：正确【解析】对于分红派息，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。3、目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（）【参考答案】：正确4、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）【参考答案】：错误5、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）【参考答案】：正确6、目标市场的设定只是一个细分的市场。（）【参考答案】：错误【解析】目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。7、证券发行人尚未公开的信息均属于内幕信息。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息才是内幕信息。8、当日买进的权证，当日可以卖出。（）【参考答案】：正确【参考答案】√【解析】权证实行T＋0的交易制度，因此可以在买入当日卖出。本题的表述正确。9、在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（）【参考答案】：错误【解析】报价驱动系统的特点有：①证券成交价格的形成由做市商决定；②投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。10、大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计人该证券成交总量。（）【参考答案】：正确11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户；在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。12、上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。（）【参考答案】：正确13、店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）【参考答案】：错误【解析】B。店头市场是指无固定地点的股票交易市场，亦称“场外市场”，但二者不可等同。14、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。【参考答案】：正确【解析】客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。其中，融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例：保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%15、具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。16、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。17、质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金＝质押券欠库量等额金额×0．5%。（）【参考答案】：错误【解析】质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金＝质押券欠库量等额金额×违约天数。18、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）【参考答案】：正确19、当日无成交价格的，合约当日结算价为：合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价一基准合约前一交易日结算价。（）【参考答案】：错误20、因法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。（）【参考答案】：错误21、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）【参考答案】：正确22、在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）【参考答案】：正确【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。23、目前银行间市场的交易品种主要是债券