证券从业资格资格考试证券基础知识补充试卷（含答案和解析）

证券从业资格资格考试证券基础知识补充试卷（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A、盈余公积金B、资本公积金C、未分配利润D、法定公益金【参考答案】：B【解析】考点：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。2、下面关于参加证券业从业人员资格考试需符合的条件的说法错误的是（）。A、报名截止日年满18周岁。B、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。C、具有完全民事行为能力。D、参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。【参考答案】：D【解析】答案为D、参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。3、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A、上市证券与非上市证券B、国内证券和国际证券C、公募证券和私募证券D、固定收益证券和变动收益证券【参考答案】：C4、按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。A、400B、300C、200D、100【参考答案】：B【解析】考点：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P304。5、根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3【参考答案】：B【解析】答案为B、中国加入WT0时有两条关于证券业的重要承诺：（1）中国加入WT0三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；（2）外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49％。6、某投资者以30元/股的价格买人某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。A、10%B、15%C、12%D、18%【参考答案】：C7、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、存款准备金率【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。8、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）。A、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格B、全体中标者的中标价格是单一的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价D、各中标者的认购价格是不相同的【参考答案】：B【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰招标。以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；CD两项属于以价格为标的的美式招标的特点。9、可转换优先股可以转换成为普通股和（）。A、另一种优先股B、公众股C、国家股D、流通股【参考答案】：A10、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A、未上市流通股份和已上市流通股份B、有限售条件股份和无限售条件股份C、外资股和内资股D、普通股票和优先股票【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73。11、证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A、筹集、管理和运作基金．B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【参考答案】：B12、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B13、股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。A、5000B、6000C、7000D、8000【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216。14、下列不属于操纵市场行为的是（）。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【参考答案】：D15、建业股息是（）。A、公司前期未分配利润B、对公司未来盈利的预分C、公司的借款D、公司当期盈利【参考答案】：B16、（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市场交易。A、做市商制度B、竞价交易制度C、大宗交易制度D、证券商报价制度【参考答案】：A【解析】考点：熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。见教材第六章第二节，P234。17、（）是证券监管工作的首要目标。A、降低系统性风险B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者合法权益D、防止内幕交易【参考答案】：C18、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为（）。A、安全性高B、流动性强C、收益稳定D、享有免税待遇【参考答案】：A19、我国的二板市场指的是（）。A、代办股份转让系统B、主板市场C、中小企业板块市场D、创业板市场【参考答案】：D【解析】考点：考察掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。20、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。A、财物风险B、信用风险C、购买力风险D、经营风险【参考答案】：C【解析】所有证券都面临且无法通过组合投资分散的风险称之为系统风险。系统风险又称市场风险，也称不可分散风险，是指由于某种因素的影响和变化，导致股市上所有股票价格的下跌，从而给股票持有人带来损失的可能性。ABD三项属于非系统性风险。21、我国企业债券发展的整顿期是（）。A、1984～1986年B、1987～1992年C、1993～1995年D、从1996年起【参考答案】：C22、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。23、基金管理人的职责不包括（）。A、办理基金备案手续B、编制中期和年度基金报告C、召集基金份额持有人大会D、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失【参考答案】：D【解析】D项属于禁止性行为。24、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B25、在证券经纪业务中（）。A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系C、仅能通过柜台代理买卖证券D、委托单的性质上不同于委托合同【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。26、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A、合伙企业B、有限公司C、股份有限公司D、注册公司【参考答案】：C【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。27、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。A、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券【参考答案】：C28、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。A、3万元以下B、1万元以上3万元以下C、1万元以上5万元以下D、5万元以下【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P373。29、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为加，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：B30、目前，我国境内上市的外资股(B股)其最主要的投资主体是（）。A、外国法人B、外国自然人C、中国港澳台地区的个人投资者D、中国内地居民【参考答案】：C31、在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。32、基金管理费费率大小，通常（）。A、与基金规模成反比，与风险成正比B、与基金规模成反比，与风险成反比C、与基金规模成正比，与风险成正比D、与基金规模成正比，与风险成反比【参考答案】：A【解析】基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。33、下列各项不属内幕信息的是（）。A、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%【参考答案】：D34、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。A、证券交易所B、中国人民银行C、国务院D、国务院证券监督管理机构【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P214。35、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列A公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【参考答案】：B36、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2004年6月1日C、2004年10月1日D、2004年12月1日【参考答案】：B37、证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。A、8%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。38、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C39、普通股票和优先股票是按（）分类的。A、股东享有的权利B、股票的格式C、股票的价值D、股东的风险和收益【参考答案】：A40、公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P204。41、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、制定证券交易价格【参考答案】：D【解析】证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。42、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A、可转换优先股B、参与优先股C、股息率可调整优先股D、累积优先股【参考答案】：D43、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。A、股票交割B、现金交割C、混和交割D、黄金交割【参考答案】：A【解析】考点：熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。44、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A、基金负债B、证券基金的费用C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A45、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生王具和OTC交易的衍生工具三类。A、内置型衍生工具B、金融远期合约C、金融期货D、金融期权【参考答案】：A46、许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。A、市场利率B、股票价格C、市场汇率D、其他债券价格【参考答案】：A【解析】许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。47、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户【参考答案】：C【解析】A股账户的分类。48、浮动利率债券指利率可以变动的债券。这种债券的利率确定与市场利率挂钩，一般（）市场利率的一定百分点。浮动利率债券就可以避开因市场波动而产生的风险。A、低于B、高于C、小于D、大于或小于【参考答案】：B49、《上市公司信息披露管理办法》中规定，上市公司应当披露的定期报告不包括（）。A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、年终总结报告【参考答案】：D【解析】《上市公司信息披露管理办法》中规定，上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。50、1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A、国民信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、中国国际信托投资公司【参考答案】：D51、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制【参考答案】：D52、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A、基金负债B、证券基金的费用C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A【解析】考点：掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137。53、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B、固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C、收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D、一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金【参考答案】：B54、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只1OF在深圳证券交易所上市交易。A、10B、13C、15D、20【参考答案】：B55、（）是可转换公司债券最主要的金融特征。A、风险收益的限定性B、套期保值C、附有转股权D、双重选择权【参考答案】：D【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。56、截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共（）只。A、41B、47C、55D、96【参考答案】：D57、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为（）股普通股票。A、500B、300C、250D、400【参考答案】：D58、（）年无记名国债退出国债发行舞台。A、1999B、2000C、2001D、2002【参考答案】：B【解析】考点：熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。59、（）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A、即时交付B、集中交付C、货银对付D、货银交付【参考答案】：C60、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A、商品凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B【解析】证券是代表一定权利的法律凭证二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（）等手续。A、资产评估B、审计C、确认D、验证【参考答案】：A,C,D【解析】以国有资产折价入股的，须按国务院及国家国有资产管理局的有关规定办理资产评估、确认、验证手续。2、证券业从业人员行为规范的内容不包括（）。A、勤勉尽责B、勤俭节约C、遵守道德D、正直诚信【参考答案】：B,C【解析】证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。3、属于证券投资基金、股票与债券的区别是（）。A、反映的经济关系不同B、风险水平不同C、所筹集资金的投向不同D、收益不同【参考答案】：A,B,C4、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。A．A股B．N股C．H股D．B股【参考答案】：B,C5、我国发行的国际债券品种主要有（）。A、政府债券B、金融债券C、可转换公司债券D、熊猫债券【参考答案】：A,B,C【解析】了解我国国际债券的发行概况。见教材第三章第四节，P116～117。6、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保【参考答案】：A,B,C【解析】实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变现抽离出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。2号麦拉7、影响债券偿还期限的因素主要有（）。A、资金使用方向B、市场利率变化C、债券发行主体D、债券变现能力【参考答案】：A,B,D【解析】C选项中的发行主体一般不会影响债券的偿还期限。8、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（）。A、交易通信网B、信息服务网C、证券报刊D、因特网【参考答案】：A,B,C,D9、我国的债券指数包括（）。A、上证国债指数B、政策性银行金融债指数C、上证企业债指数D、中国债券指数【参考答案】：A,C,D10、下列对非上市证券认识正确的是（）。A、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B、非上市证券不允许在证券交易所内交易C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D、凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券【参考答案】：A,B,D11、证券是指（）。A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证【参考答案】：A,C,D12、公司的公积金来源有（）。A、股东大会决议后提取的任意公积金B、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分C、依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金D、公司经过若干年经营以后资产重估增值部分【参考答案】：A,B,C,D13、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是（）。A、场外交易市场是证券发行的主要场所B、场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C、场外交易市场是证券交易所的必要补充D、场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交【参考答案】：A,B,C,D14、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。A、内在价值B、帐面价值C、每股净资产D、股票净值【参考答案】：B,C,D15、公募证券的优点包括（）。A、可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响B、可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预C、从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置D、由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性【参考答案】：A,B,C,D【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B、有300万元人民币以上的注册资本C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D、有健全的内部管理制度和公司章程【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。17、（）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。A、送股B、配股C、增发股票D、分立【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P180～181。18、储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别有（）。A、发行对象不同B、发行利率确定机制不同C、流通或变现方式不同D、到期前变现收益预知程度不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P91。19、契约型基金与公司型基金的区别是（）。A、资金的性质不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、对投资额的限制不同【参考答案】：A,B,C20、随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A、银行信用B、国家信用C、私人信用D、商业信用【参考答案】：A,B,D【解析】随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券市场的结构中较为重要的结构有（）。A、层次结构B、品种结构C、资本市场结构D、交易场所结构【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4～6。2、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D、限制转让财产或在财产上设定其他权利【参考答案】：A,B,C3、当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B、最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P220～221。4、我国《证券法》规定，公开发行是指（）。A、向不特定对象发行证券B、向特定对象发行证券累计超过200人C、向特定对象发行证券累计超过100人D、向特定对象发行证券累计超过50人【参考答案】：A,B5、套期保值的基本类型有（）。A、多头套期保值B、空头套期保值C、跨市场套利D、跨期限套利【参考答案】：A,B6、无记名股票的特点为（）。A、转让相对简便B、安全性较差C、认购股票时要一次缴纳出资D、股东权利归属股票的持有人【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉普通股票与优先票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51。7、外汇风险从其产生的领域分析，大致可分为（）。A、财务风险B、商业性汇率风险C、债权债务风险D、储备风险【参考答案】：B,C,D8、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的（）A、不得对该项决议行使表决权B、不得代理其他董事行使表决权C、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行D、董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过【参考答案】：A,B,C,D9、下列关于期货交易的说法正确的有（）。A、通常在到期时进行合约结算B、多数情况下并不进行实物交收C、常在合约到期前进行反向交易、平仓了结D、交易双方不需要知道交易对手的情况【参考答案】：B,C,D【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P160。10、中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取（）的方式进行成交。A、协商配对B、定价委托C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：A,B【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P235。11、证券市场的显著特征有（）。A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C、证券市场是风险直接交换的场所D、证券市场是财产权利直接交换的场所【参考答案】：A,C,D【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4012、可转换证券的特点包括（）。A、有事先规定的转换期限B、可以转换成普通股票C、市场价格稳定D、持有者的身份随着证券的转换而相应转换【参考答案】：A,B,D13、封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构核准：（）。A、基金运营业绩良好B、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C、基金份额持有人大会决议通过D、所有基金份额持有人赞同【参考答案】：A,B,C【解析】封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时须基金份额持有人大会决议通过，但是并不需要所有基金份额持有人赞同，所以D不正确。14、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（）。A、必备的服务设备B、完善的数据安全保护措施C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D、建立完善的风险管理系统【参考答案】：A,B,C,D15、期货对冲交易指在开仓和平仓时分别作两笔（）相同的交易。A、品种B、数量C、期限D、方向【参考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162。16、金融期货的基本功能包括（）。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【参考答案】：A,B,C,D17、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：（）。A、股利的支付可适当减少法定公积金B、只能用留存收益支付C、公司在无力偿债时不能支付红利D、股利的支付不能减少其注册资本【参考答案】：B,C,D18、中央银行的货币政策手段包括（）。A、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率D、再贴现政策、公开市场业务【参考答案】：A,D【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P62。19、股票的流动性意味着（）。A、流动性是指在本金保持相对稳定．变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性B、如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高C、报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱D、在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标【参考答案】：A,B,D【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P48。20、下列（）股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。A、H股B、N股C、A股D、B股【参考答案】：A,B,D【解析】H股、N股和B股都是外资股，体现了中国证券业的对外开放的发展。其中H股和N股是境外上市外资股；B股是境内上市外资股。四、判断题（共40题，每题1分）。1、期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。（）【参考答案】：正确【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P161。2、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）【参考答案】：正确3、股东大会上的表决权是一人一票。（）【参考答案】：错误【解析】股东表决权的大小由其所持有的股票份数决定。4、德国没有专门的证券经营机构。（）【参考答案】：正确【解析】以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营5、中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降；中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。（）【参考答案】：正确6、证券的流通性又称变现性。（）【参考答案】：正确7、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。（）【参考答案】：错误【解析】佣金标准是受交易所限制的。8、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（）【参考答案】：正确【解析】实物债券是指具有票券实物的债券，我国在改革开放之初曾经发行过的国库券，即属于此类债券。实物债券容易和实物本位债券的概念相混淆，后者是指不以货币标明面额，而是以一定数量的实物资产标明其价值，如我国解放初期发行的人民胜利折实公债。9、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（）【参考答案】：错误10、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、交易独立。（）【参考答案】：错误【解析】“四个独立”，即中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。11、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。【参考答案】：正确12、资本证券是有价证券的主要形式。（）【参考答案】：正确【解析】有价证券的主要形式是资本证券，也就是狭义上的有价证券。13、对发行人而言，发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。（）【参考答案】：正确14、股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（）【参考答案】：正确15、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）【参考答案】：错误16、在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。（）【参考答案】：错误【解析】合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。题目中描述的是证兼顾公司代理买卖业务中的“三公”原则17、承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（）【参考答案】：错误【解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。18、股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。（）【参考答案】：正确19、发行不动产抵押公司债券时，公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。（）【参考答案】：错误20、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（）【参考答案】：正确【解析】保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，不包括包销义务。21、从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利柑同的数额，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。（）【参考答案】：正确【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。22、发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（）【参考答案】：正确23、扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。【参考答案】：错误【解析】在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家或者