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PAGEPAGE5/5单证管理自查报告编为大家整理的单证管理自查报告，欢送大家阅读与借鉴！单证管理自查报告〔1〕 根据公司要求，进一步加强单证管理力度，确保单证管理的稳健平安市区收展部开展单证自查工作具体情况汇报如下一、无遗失、超期、作废、停用单证长期不公告、不核销或不按规定销毁及流失在外的情况，且单证的领用发放、核销登记与库存一致。二、重要单证不存在超期现象，均已按照《单证管理方法》缴纳管理补偿金；且重要单证无超量现象，已按照《单证管理方法》履行相关审批手续进行发放。通过自查未发行重要单证丧失现象。联次均齐全。四、系统记录销毁数据与《单证销毁清单》均保持一致，且按照《单证管理方法》规定及时定期销毁并履行审批手续。证已填写《重要单证手工核销清单》，均有相关人员签字，且有收付费截屏。六、严格按照《单证管理方法》要求打印日清日结单。八、单证领用〔入库〕、核销〔出库〕登记簿，均有每月盘点纪录，且与2〕20XX单证管理现状通过检查，我们认为目前财产保险公司的单证管理较前几年有较大的改善的地方，有的问题还成了违法违规的事发源头。(一)管理根底薄弱12202252500为暂保单使用，但单证从设计到印刷均未得到总公司的书面同意和授权，而且单证格式不标准，也未纳入公司单证管理系统管理，存在着较大风险。(二)管控措施松散202250.934.52022173.4520226.4790%的产险机构存在单证领用后长期不回销的情况；30%的产险机构存在停用单证不及时回收的问题，60%的产险机构存在单证管理手工台账、单证管理系统使用情(三)信息系统落后公司单证流转的全面控制，不能到达通过系统有效控制单证风险的要求。隐患。单证管理中产生问题的根源思考(一)对单证管理工作重视程度不够，思想认识有待提高要性认识更是缺乏，对加强单证管理缺乏动力。(二)制度建设不科学，内控执行亟需加强(三)内审检查不到位，监督机制尚待完善财产保险公司内控中极为重要的审计与监督环节在单证管理工作中功能加强和标准财产保险公司单证管理的对策措施

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