九月证券从业资格《证券交易》冲刺测试试卷（附答案）

九月证券从业资格《证券交易》冲刺测试试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、收市后B、开盘后C、11：30前D、13：30前【参考答案】：A2、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下【参考答案】：B【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。3、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是（）。A、上市公司对重大事项的及时公布B、实现市场信息的公开化C、交易各方要及时公布有关信息D、参与各方获得相等的权利和相对应的义务【参考答案】：B4、不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策B、维护投资者和证券交易所的合法权益C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D、派遣合格代表人场从事证券交易活动【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，Pl4。5、中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A、1997B、1998C、1999D、2000【参考答案】：D6、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、集中管理B、守法合规C、约定运作D、资格管理【参考答案】：D【解析】证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。7、目前，我国A股账户不可用于买卖（）。A、人民币普通股票B、人民币特种股票C、债券D、证券投资基金【参考答案】：B【解析】在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。本题正确答案为B。8、某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A、400000B、18182C、13333D、2000000【参考答案】：B9、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A、证券账户B、资金账户C、席位D、交易所【参考答案】：C【解析】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。11、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。12、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买人XX(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【参考答案】：C13、非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A、省级(含)以上B、市级(含)以上C、县级(含)以上D、中央【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。14、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C15、证券公司自营业务不具有（）的特点。A、选择交易价格的自主性B、交易的风险性C、选择交易品种的自主性D、收益的稳定性【参考答案】：D16、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购。A、第一笔申购B、最后一笔申购C、平均申购数D、抽签申购数【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。17、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（）万元。A、10B、50C、100D、500【参考答案】：C18、金融期权的买人期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价B、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。19、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A、自营部门与资金．财会．经纪业务等部门严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制【参考答案】：D20、下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。A、《证券公司监督管理条例》B、《融资融券交易风险揭示书》C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》【参考答案】：D【解析】2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。21、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。A、证监会B、登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券经纪人【参考答案】：C22、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、传真报价【参考答案】：C【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。23、信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、证券交易所B、经纪人C、证券登记结算公司D、投资者保护基金【参考答案】：B【解析】信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。24、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（）。A、A股价格最小变动单位为01元人民币B、深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D、基金计价单位为每份基金价格【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。25、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：00～9：30B、9：15—9：25C、9：25～9：30D、9：10—9：25【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。26、证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A、登记公司B、证券公司C、证券交易所D、资产托管机构【参考答案】：B【解析】在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。27、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：C【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。28、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A【解析】在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。29、证券交易所是有组织的市场，又称（）。A、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P8。30、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C31、债券买断式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：C【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。32、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上l0万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C33、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，（）。A、处以10万元以上20万元以下的罚款B、处以20万元以上30万元以下的罚款C、处以10万元以上30万元以下的罚款D、处以20万元的罚款【参考答案】：C【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。34、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A、5B、8C、10D、15【参考答案】：C35、证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（）未发生因公司管理问题导致的重大事故。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。36、根据我国现行规定。下列关于权证的说法错误的有（）。A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B、权证存续期满前5个交易日．权证终止交易。但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价。由发行人计算【参考答案】：D37、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。38、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B39、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，1'41。40、证券营业部专用基金的提取应当（）。A、先用后提，量出为入B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案】：D41、中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。A、20B、30C、50D、80【参考答案】：C【解析】中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。42、债券质押式回购交易实质是一种以债券为（）拆借资金的信用行为。A、抵押品B、标的物C、担保品D、衍生品【参考答案】：A43、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存（）。A、30年B、20年C、10年D、5年【参考答案】：B【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。44、证券营业部专用基金的提取应当（）。A、先用后提，量出为人B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案】：D45、结算备付金利息，结息日为每季度（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、第三个月的10日B、第三个月的28日C、第三个月的20日D、第二个月的20日【参考答案】：C【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。46、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。A、N+1B、N+2C、N+3D、N+4【参考答案】：D47、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、特别停牌【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。48、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户户【参考答案】：B49、因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：C【解析】熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。50、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%【参考答案】：C51、深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。A、当日B、次一交易日C、第二个工作日D、第二天【参考答案】：A【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P25。52、下列不属于自营业务内部控制的是（）。A、建立防火墙制度B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D、建立独立的实时监控系统【参考答案】：C【解析】自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。53、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A54、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A、现货交易B、信用交易C、期货交易D、期权交易【参考答案】：A【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。55、()属于明文列示的内幕交易行为。A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述B、证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C、发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券【参考答案】：D56、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A、高收益与低风险B、高效率与低成本C、高收益与低成本D、高效率与低风险【参考答案】：B【解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。57、下列有关自营业务的说法，错误的是（）。A、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D、自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券【参考答案】：A【解析】A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。58、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A、时间先后B、价格高低C、数量多少D、价格和时间【参考答案】：A【解析】报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。59、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是（）。A、申请材料送交日为T-3日前B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C、公告刊登日为T日D、股权登记日为T+3日【参考答案】：A【解析】A应该为申请材料送交日为T-5日前。60、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A、1986B、1987C、1988D、1989【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（）。A、商业银行B、保险公司C、财务公司D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P266。2、下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（）。（1分）A、A股价格最小变动单位为0.01元B、上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C、目前债券现货报价为每100元面值价格D、基金报价为每份基金价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为“每股价格”，基金报价为“每份基金价格”，债券现货报价为“每百元面值的价格”，债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面，我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0．01元人民币，从2003年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0．001元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0．001美元，深圳证券交易所为0．01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0．005，深圳证券交易所为0．01。3、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A、资产管理B、投资银行C、经纪D、物业管理【参考答案】：A,B,C【解析】即防火墙制度：确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等在机构、人员，信息，账户，资金，会计核算上严格分离。。证券业大湿4、客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（）。A、客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B、客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D、登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件【参考答案】：A,C,D【解析】客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合题意。5、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A、集合资产管理计划资产与其自有资产B、集合资产管理计划资产与其他客户的资产C、不同集合资产管理计划的资产D、集合资产管理计划内各项资产【参考答案】：A,B,C【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。6、下列关于金融期权的说法，正确的是（）。A、金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B、看涨期权赋予期权购买者有买入权利C、金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D、金融期权合约的买入者需支付期权费【参考答案】：B,D7、下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请【参考答案】：A,B,C,D【解析】初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下：①已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请；②中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。8、证券交易场所的作用在于（）。A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B、为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C、实施公开、公正和及时的信息披露D、为各种证券提高流动性E、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务【参考答案】：A,B,C,E9、投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。A、证券投资基金账户B、B股账户C、人民币普通股票账户D、人民币特殊股票账户【参考答案】：A,C【解析】AC【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。10、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A、请求召开证券持有人会议的权利B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利C、配售股份的认购权利D、请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D11、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、资产、负债B、现金流C、损益D、资本充足【参考答案】：A,C,D12、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、外汇交易中心D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：A,B,D13、证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。A、证券持有者B、资金需求者C、融资者D、资金贷出方【参考答案】：A,B,C14、根据现行规定，可以参与8股买卖的投资者有（）。A、外国人B、外国企业C、符合国家规定的中国境内居民个人D、具有B股业务资格的证券公司【参考答案】：A,B,C15、客户及其一致行动人通过（）和（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户C、普通证券账户D、信用证券账户【参考答案】：C,D16、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D、最近l年内不存在重大违法违规行为【参考答案】：A,B,C17、我国证券交易所的职能包括（）。A、组织监督证券交易B、制定证券交易所的业务规则C、设立证券登记结算机构D、管理和公布市场信息【参考答案】：A,B,C,D18、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券只有通过流动才具有较强的变现能力B、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：A,D【解析】证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力，又在一定程度上关系到证券持有者收益的实现。。盼盼19、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A、不能按约定期限偿还债务B、信用资源状况降低C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物D、证券公司提高融资融券利率【参考答案】：A,C【解析】客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。20、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度B、建立完善的技术系统C、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。A、按合同约定承担投资风险B、保证委托资产来源及用途的合法性C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。2、全国银行间债券市场回购期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的实际天数B、以天为单位C、含首次交收日D、含到期交收日【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。3、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B、ETF折算率最高不超过90%C、国债折算率最高不超过95%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P244。4、银行间债券市场的主要交易方式包括（）。A、债券远期交易B、债券现货交易C、互换D、债券回购【参考答案】：B,D【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。5、以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（）。A、合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票B、对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报C、对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报D、同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。6、证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C、取消交易权限D、暂停或者限制交易【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。7、以下（）属于其他交易场所。A、证券交易所B、银行间债券市场C、代办股份转让系统D、柜台市场【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9-10。8、以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）。A、姓名、身份证号码B、联系方式C、证券账号D、授权委托权限及期限【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。9、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）B、日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）C、日换手率达到15%的前3只股票（基金）D、日换手率达到20%的前3只股票（基金）【参考答案】：A,B,D【解析】注意换手率和振幅的区分。10、净额清算又分为（）。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。11、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求（）。A、融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B、最小报价变动为0.O1元C、交易单位为手(1手=100元面值)D、申报单位为1000手或其整数倍【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。12、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。13、下列属于交易所会员义务的是（）。A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D、按规定缴纳各项经费【参考答案】：A,B,C,D【解析】以上都是会员的义务，不过考生要注意B项义务深交所没有，因为深交所是电子撮合交易。14、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P143-144。15、委托指令的基本要素包括（）。A、证券账号B、证券品种C、委托价格D、买卖方向【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。16、T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。A、净应收B、净应付C、结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额D、结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P282。17、证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。18、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（）。A、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。19、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A、货币收付B、证券收付C、结存数额D、清算结余【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。20、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。A、中国结算公司B、证券交易所C、证券公司D、指定商业银行【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。四、判断题（共40题，每题1分）。1、资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。2、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）【参考答案】：错误3、中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。（）【参考答案】：正确4、集合竞价在每个交易日上午9时开始。【参考答案】：错误5、根据相关规定，符合相关条件的证券公司提出申请后，必须经过交易所理事会的批准方能成为交易所的会员。（）【参考答案】：正确6、深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（）【参考答案】：正确【解析】A。深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。一类指令(SI1)指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无须确认。二类指令(SI2)指涉及境外券商的股份转托管指令。7、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）【参考答案】：正确【解析】这是证券监管机构的权利。8、在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。（）【参考答案】：错误【解析】在实践中，公正原则体现在很多方面，例如：公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。9、只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（）【参考答案】：错误【解析】根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。10、投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）【参考答案】：正确11、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）【参考答案】：正确12、以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。【参考答案】：正确13、当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。14、证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。15、在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。（）【参考答案】：错误【解析】为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。16、“持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化”不属于内幕信息。（）【参考答案】：错误【解析】持有公司5%以上股份的固定发生较大变化即构成内幕信息。17、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）【参考答案】：正确18、证券投资基金每设立1项基金产品可开立1个证券账户。（）【参考答案】：错误19、证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。20、在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。21、投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（）【参考答案】：错误【解析】B。投资者买卖ETF须用A股账户或基金账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户。22、单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。（）【参考答案】：错误23、对经纪融资回购业