证券从业资格证考试的部分题

ー、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的 。A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的 划分的。A、交易的对象B、交易的性质考试大一中国教肓考试门户网站C、交易的期限D、交易的时间3、二级市场的组织形态有两种,ー种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另ー种交易形式是 。A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所，它是在 。A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的 。A、上海证券交易所 D,北平证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展 »A、始终是审批制 D、由核准制到审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了 ,对股票发行进行复审。A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指 〇A、证券交易所 D、证券登记结算公司B、证券业协会C、证监会9、在我国，证监会属于 管辖。A、中国人民银行 C、人大常委会B«国务院 D、国家主席10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是 。A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权11、股票的理论价值是 。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值12、20世纪早期,美国 州最先通过法律,允许发行无面额股票。A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥请访问考试大网站/13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权カ机关，它由股东组成，它的职责有——。A、制定公司内部基本管理制度B、制定公司的利润分配方案和弥补方案C、决定公司内部管理机构的设置D、对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定,股东大会一年召开——次年会。A、!B、2C、4D、没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，一ー资产应该折算成国家股。A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C,国有企业改制成股份公司形成的股份D、社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以 买卖的。A、人民币B、美元C、港元D、日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是 。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征18、资本证券是指与 直接有关的活动而产生的证券。A、资金B、金融投资C、货币投资D、项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 业务。A、政策性 D、保值B、公开市场操作C、投资性20、股票实际上代表了股东对股份公司的 〇A、产权B、债权C、物权D、所有权21、贴现债券通常在票面上 ,是ー种折价发行的债券。A、不规定利率B、规定利率C、标明折价D、不标明折价22、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫 。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫 。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与 挂钩。A、市场利率B、银行贷款利率C、同业折借利率D、定期存款利率25、债券根据券面形式,其中 是具有标准格式的债券。（只有A,B,C）A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为 。A、短期国债 C、无期国债B、中期国债C、长期国债27、可以提前兑现的债券是 。A、实物债券 D、以上都不能B、凭证式债券C、记帐式债券28、从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是 。A、依然是国家 D、只能是地方政府B、政府C、法院29、以个人为目标的 般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。A、流通国债B、非流通国债C、短期国债D、中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是 。A、实物债券B、本币国债C、外币国债D、实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率 。A、咼B、低C、等于D、没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在 年。198519871988199033、除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为A、累积优先股B、非参与优先股C、参与优先股D、非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是 美元。A、10万100万200万D500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为 -A、5千万B、1亿c、2亿D、3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加 个百分点。A、1B、2C、3D,437、在我国,基本建设债券的发行主体不是 。A、国务院B、国家能源投资公司C、国家原材料投资公司D、铁道部38、发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是 〇A、政府证券B、金融证券C、信誉卓着的大公司发行的公司债券债券D、一般公司发行的公司债券39、对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是——。A、不动产抵押公司债B、信用公司债C、保证公司债D、收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是 。A、优先股B、可转换公司债C、收益公司债D、信用公司债41、国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用 表小。A、美圆B、德国马克C、英镑D、人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的ー种 关系。A、债权关系B、所有权关系C、综合权利关系D、委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于 。A、证券业的最高监督机构B、政府组织C、民间组织D、自律性组织44、从横向结构关系来看,证券市场可以分为 。A、股票市场、债券市场和基金市场B、发行市场和交易市场C、国际市场和国内市场D、有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于 市场。A、货币市场B、资本市场C、贷款市场D、中长期信贷市场46、资本市场可以分为 。A、证券市场和同业拆借市场B、中长期信贷市场和证券市场C、证券市场和回购市场D、股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是 。A、参与公司管理B、赚取市场差价C、获得高于银行利息的收益D、收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的 。A、产权B、债券C、物权D、所有权49、帐面价值又称为 。A、票面价值B、股票净值C、清算价值D、内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于 〇A、基金总资产B、供求关系C、基金净资产D、基金负债51、封闭式基金期满终止,清算核资后的 按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 为准。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价53、在下列几种基金中,一般 的年管理费率最低。A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是 »A、所有人与经营者的关系B、经营与监管的关系C、持有与监管的关系D、委托与受托的关系55、ー个基金是否有效益主要是看 是否偏高。A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费56、又称为单位信托基金的基金是 0A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要, 般在基金资产中保持ー定比例的现金。A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金58、实物期货主要有 等几种类型。A、外汇期货B、利率期货C、股票期货D有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的 。A、50%B、60%C、80%D、90%60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有——〇A、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括 。A、领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国B、负责ADR的注册和过户C、负责保管ADR所代表的基础证券D、负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有 。A、设立或撤消分支机构B、变更注册资本C、增发资本D、更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有 〇A、公司重大决策的参与权 D、优先配股权B、选择管理者C、有优先剩余资产分配权64、不是影响债券利率的因素有 〇A、筹资者资信B、债券票面金额C、筹资用途D、借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在 。A、都有规定的偿还期限B、都属于有价证券C、都是筹资手段D、收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是 〇A、可自由转让B、通常不记名C、自由认购D、无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是 。A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金D、对冲基金69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录 年以上。A、5B、10C、I5D、2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况 时,基金也无权暂停估值。A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B、出现巨额赎回的情形C、出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分,证券分为 。A、有价证券B、无价证券C、资本证券D、货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为 〇A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险C、全球性汇率风险D、区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的 。A、商品B、货币C、利息收入D、股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有 〇A、提货单B、运货单C、仓库栈单D、存款单5、银行证券是货币证券中的ー种，它主要包括 〇A、银行本票B、银行汇票C、银行支票D、定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的 的权利。A、占有B、使用C、收益D、处置7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过 实现的A、承兑B、贴现C、交易D、继承8、证券市场的横向结构关系是由 等构成的。A、债券市场B、股票市场C、发行市场D、基金市场9.、按照交割的时间,金融市场可以分为 〇A、货币市场B、现货市场C、期货市场D,资本市场10、按照交易的直接对象,金融市场可以分为 。A、同业拆借市场B、国债市场C、股票市场D、金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中 是资本市场工具。A、ADRB、公司债券C、股票D、国库券12、从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大,证券交易日趋活跃,而且逐渐形成 的全新特征。A、金融证券化B、证券市场国际化C、投资者机构化D、证券市场电脑化13、二战之前,证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;ニ战之后,证券品种不断创新,主要有 。A、浮动利率债券B、认股证C、分期债券D、可转换债券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势 。A、突破了时空限制,投资者可以随时随地交易:B、直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;C,成本低D、更加安全15、由审批制到核准制是中国证券市场的ー场深刻变革,它的意义在于 0A、加强了证券公司等中介机构的责任B、提高了证券市场的透明度C,维护三公原则D、提高了上市公司的质量16、1999年7月28日,中国证监会发布《关于进ー步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取 相结合的方式。A、向法人配售B、对公众上网发行C、发行认股证D、证券公司配售17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为 。A、机构投资者B、个人投资者C、投机者D、投资者18、证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中 属于机构投资者。A、家庭B、政府C、金融机构D、企业19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面 是证券中介机构。A、证券公司B、会计师事务所C、证券交易所D、资产评估机构20、我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为 。A、综合类证券公司B、代理性证券公司C、经纪类证券公司D、自营性证券公司21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括 «A、证券登记结算公司B、会计师事务所C、证券投资咨询公司D、证券信用评级机构22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面 是间接融通的工具。A、股票B、定期存单CヽCDsD、公司债券23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场,下面 是资本市场。A、回购协议市场B、债券市场C、基金市场D、保险市场24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有 。A、发行主体B、股份C、持有人D、有面值25、股票这种有价证券从性质来看有 的性质。A、要式证券B、设权证券C、证权证券D、资本证券26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下 特点。A、不必一次缴足B、转让相对复杂或受限制C、便于挂失D、要求一次缴足股款27、按照《公司法》的规定,普通股股东享有 法定的股东权益。A、资产受益B、重大决策权C、选择管理者D、制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票,它有 的特征。A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面 是属于境外上市外资股。A、A股B、N股C、H股D、B股30、债券具有 的基本性质。A、债券属于有价证券B、债券是ー种虚拟资本C、债券是债权的体现D、ー种综合权利证券31,本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为 0A、商业证券B、资本证券C、有价证券D、凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有 «A、获取高于银行利息的收益B、保值增值C、参与公司管理D、赚取市场差价33、我国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额 〇A、相等B、无关C、超过票面价格D、低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券,其中 是固定利率债券。A、单利债券B、复利债券C、浮动利率债券D、可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为 〇A、期中偿还B、到期偿还C、展期偿还D、中途偿还36、债券与股票相同的地方表现在 〇A、两者都是有价证券B、两者都是筹资手段C、两者收益率相互影响D、两者的风险差不多37、公债的特征有 。A、安全性高B、流动性好C、收益稳定D、免税待遇38、依照不同的发行本位,国债可以分为 »A、实物国债B、货币国债C、记帐式国债D、凭证式国债39、在我国,基本建设债券的发行主体是 。A、国务院B、国家能源投资公司C、国家原材料投资公司D、铁道部40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是 =A、政府证券B、金融证券C、信誉卓着的大公司发行的公司债券债券D、一般公司发行的公司债券41、下面属于重点企业债券的有 〇A、电カ建设债券B、重点钢铁企业债券C、有色金属企业债券D、石油化工企业债券42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有A、弥补国际收支逆差B、收取外帀资金,弥补国内预算资金的不足C、ー些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散D、为某些国际组织筹资,以支持其活动43、广义的有价证券有很多种,其中包括 〇A、商品证券B,提单C货币证券D、资本证券44、证券交易的集中竞价应当实行 的原则。A、数量优先B、价格优先C、时间优先D、地点优先45、交易所上市委员会的职责是——。A、审批证券的上市B、审定总经理提出的财务预算、决算方案C、拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D、选举和罢免理事46、从债券的形式来看,我国发行的国债可分为 。A,凭证式国债B、无记名国债C,记帐式国债D、可转换债券47、基金的运作中的主要费用有 〇A、管理费B、托管费C、风险费D、投资费不得招聘为证券交易所的从业人员。A,因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B、被开除的国家机关工作人员C、被解聘的证券公司从业人员D、被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括 。A、保证性行为B、自律性行为C、道德性行为D、禁止性行为50、优先股的优先权主要表现在 〇A、认股权B、分配剩余资产C、分配公司收益D、公司经营表决权51、我国《公司法》中的公司主要形式是指 。A、有限责任公司B、两合公司C、股份有限公司D,无限公司52、在我国证券法中规定的委托方式有 〇A、市价委托B、限价委托C、止损委托D、限价止损委托53、证券投资基金与股票、债券的区别在于 »A、风险水平不同B、收益水平不同C,所筹资金的投向不同D、所反映的关系不同54、封闭式基金与开放式基金的区别在于 。A,投资者的身份不同B、期限和发行规模限制不同C、基金单位交易方式和价格计算标准不同D、投资策略不同55、证券投资基金的当事人主要有 〇A、基金持有人B、基金发起人C、基金托管人D、基金管理人56、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有A、设立或撤消分支机构B、变更注册资本C、更换总经理D、更换法定代表人57、股东大会包括ー»A、创立大会B、特别股东大会C,股东年会D、临时股东大会58、ADR业务中涉及的关键机构包括.A、基础证券的发行公司B、存券银行C、托管银行D、存券信托公司59、承销方式有.A,包销B、经销C、自销D、代销60、不能开户的人员有〇A、证券交易所的管理人员B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C、未满18岁者D、职业医生三、判断题1、证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。Y2、拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的。N3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。Y4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的ー种。N5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。Y6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券N7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。N8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。Y9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。Y10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。Y11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。Y12、根据我国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。Y13、证券业协会是证监会下属的官方机构。N14、不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。Y15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。Y16、在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场。Y17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。N18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的ー种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。N19、股票是ー种设权证券而不是证权证券。N20、股票是ー种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。N21、我国《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。Y22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。N23、因为股东大会是公司的权カ机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。N24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。N25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。丫26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。丫27、银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券。N28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益。N29、实物债券是ー种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。N30、凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时,除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。丫31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。N32、从1989年开始,我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债丫。33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的ー种债券,在我国也发行过多次。丫34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券,按期向投资者提供本企业的产品。35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。N（国际债券）36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券N（欧洲债券）37、股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分,要转入公司的法定公积金。丫38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。N39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。N40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。丫42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。Y43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。Y44、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。丫45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。丫46、股息和红利是一样的。N47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。Y48、某证券所承担风险越大,其收益率一定越高。N49、债券的持有期收益率（指买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益,包括持有债券期间的利息收入和资本损益与买入债券的实际价格之比率。）一定比票面利率大。N50、在债券的收益中,不可能有资本利得这项收益。N51、金融时报指数是法国最着名的指数。N（英国）52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。丫53、道——琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。丫54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。丫55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。N56、备兑认股权证可以以ー个证券为标的物,也可以以多个证券为标的物。丫57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。N58、证券发行市场通常无固定场所,是ー个有形的市场。N59、我国证券交易所是按公司制方式组成。N60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。丫62、购买カ风险属于系统风险。丫63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。N64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的ー种融资方式。N65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。N（5亿元）66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。丫67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。丫68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。N（股份有限公司董事会成员为579人。董事会设董事长1人,可以设副董事长1-2人。） 69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。N（60周岁以下）70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职,资格自动失效。丫第一章证券市场概述ー、单项选择题.按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D,是否在证券交易所挂牌交易.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）«A,股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）=A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所.按募集方式分类,有价证券可以分为（）»A.政府证券、政府机构证券、公司证券B,公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券.有价证券是（）的ー种形式。A.真实资本B.商品资本来源:考试大的美女编辑们C.货币资本D.虚拟资本.16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B,合伙制企业C.独资制企业D.股份公司.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易（）。A.公司债券.铁路股票C.政府债券D.公司股票.世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A.英国的伦敦美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统ー监管。

A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D,中国人民银行10.2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）〇A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所ー泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D,泛欧交易所.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）〇A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括（）。A.证券投资咨询机构、财务顾问机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构.（）是全球最重要的机构投资者之一,曾ー度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。A.合格境外机构投资者B.证券经营机构C.保险公司考试大论坛D.商业银行.下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）〇A.其资金来源包括两部分:一部分是社会保障基金,另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%.对社会公益基金认识不正确的是（）。A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者.根据《中华人民共和国商业银行法》规定,银行业金融机构可用自有资金买卖（）«A.政府机构债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府债券和金融债券D.信托投资基金

.根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）;加入后3年内,外资比例不超过（員33%,49%40%,50%55%,45%33%,50%.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A.国务院中国证监会C.证券交易所D.国家外汇管理局19.B股是指（）〇A.境外上市外资股B,香港上市外资股C,纽约上市外资股D.我国境内上市外资股20.2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（）,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A.二B.三C.四D.五21.1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券物品交易所B.天津市企业交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所22.1999年11月4日，美国国会通过（）«标志着金融业分业制度的终结。A.《格拉斯ー斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》23.反映证券市场容量的重要指标是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率（证券市值/GDP）C,证券市场价值D.证券市场指数24.随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的（）。A.主权财富基金B.信托投资公司C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司25.1984年11月,（）在东京公开发行200亿13元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国银行B.中国农业银行C,中国工商银行D,中国建设银行26.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.中国国际信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.国民信托投资公司27.2007年10月,中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A.美国B.法国C.德国D.英国28.有价证券按（）,可以分为股票、债券和其他证券。A.证券发行主体的不同B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券所代表的权利性质分类29.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。A,上海浦东新区B.深圳光明新区C.青岛四方新区D.天津滨海新区30.有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券.截至2009年12月,中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。60738384.截至2010年3月,中国证监会已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了46个监管合作备忘录。3640424633.中国证监会在（）年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员。1993199519971999.1872年设立的（）是我国第一家股份制企业。A.龙烟铁矿公司上海众业公所C.上海股份公所D.轮船招商局35.纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是指（）,A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929〜1933年D.从20世纪70年代开始至今36.在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构37.2006年6月,（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。A.东京证券交易所B.多伦多证券交易所C悉尼期货交易所D.纽约证券交易所（NYSE）38.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险，因此，这ー类证券被视为（）«A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券39.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）«6%10%12%15%.1993年9月,我国财政部首次在（）发行了300亿该国货币债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。A,英国B.日本C美国D.德国.根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由（）受理有关申请。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.证券交易所.2009年10月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有（）家创业板公司上市交易。20303646.证券的基本功能不包括（）»A.筹资ー投资功能B,规避风险功能C.资本配置功能D,定价功能.（）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之ー。A.基金市场B,有形市场C.无形市场D.衍生产品市场.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的（）.10%20%50%60%46.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。432147.截至2010年年底,分别有（）家内地证券公司、12家内地基金公司获准在香港设立分支机构。518121548.根据我国政府对WTO的承诺,我国加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过（）.A.レ3B.1/5C.レ6D.1/7第二章股票ー、单项选择题.股票最基本的特征是（）»还有一个风险性A.参与性B.流动性C.收益性D.永久性.下面关于股票性质描述错误的是（）。A.股票是综合权利证券.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券、要式证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同,可以分为（）〇A.有面额股票和无面额股票B.记名股票和无记名股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）〇A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是（）。A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A.债券证券B.物权证券C.证权证券D.要式证券7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）«A.美国 C.日本来源:考试大B.英国 D.德国8.（）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A,资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额9.在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）«A,每股清算价值B.每股内在价值（理论价值）C,每股票面价值D.每股账面价值.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜カ股B.红筹股（中国境外注册,在香港上市）C,蓝筹股D.绩优股.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（）,在24个月内不得超过（）„5%,8%10%,20%C.5%,10%D.15%,25%12.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东13.由H股、N股、S股等构成的是（）。来源:A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.社会公众股D.红筹股14.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。15%25%35%45%.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（）。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。A.以人民币标明面值,以外币认购B.它采取无记名股票形式（记名）C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股,不属于境外上市外资股（属于境外上市外资股）D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币计价和宣布,以人民币支付（以人民币标明面值,以外币认购）.下面关于B股（境内上市外资股）的阐述错误的是（）,A.采取记名股票形式B.以外币标明面值,并以外币认购、买卖（不允许使用外币现钞）C,境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化.优先股票的特征不包括（）„A.股息率固定B.股息分派优先一般有表决权D.剩余资产分配优先.（）是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。A,参与优先股票B.非参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票.若采取（）财政、货币政策,通常会造成股价下跌。｛来源:考｛试大｝A.政府大幅提高税率（利润下降,股息减少）B,中央银行降低再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券D.中央银行调低法定存款准备金率.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。1/31/2C.レ42/3.股东基于股票的持有而享有股东权,是ー种综合权利,其中首要的权利是（）〇A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权.某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度ー并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.可转换优先股.经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常,经济周期变动与股价变动的关系是（）。A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升:危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌C.复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷.下面属于财政政策手段的是（）〇（A,B,C是货币政策）A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）»A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.股东大会作出减少公司注册资本的决议C.公司连续5年亏损D.公司解散清算.股票市场价格的最直接影响因素是（）,并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.供求关系D.政治因素.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性,这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系,因此也称为（）«A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A.必要收益率B,无风险利率C.定期存款利息率D.存款准备金率.决定股票市场价格的是股票的（）。A.票面价值B,账面价值C.内在价值D.清算价值.我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份,分期缴纳的,应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。I235.下面不属于股利政策的是（）。A.派现B.送股C.转增股本D.资本公积金转增股本.关于股票的永久性特征描述,错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系www.Examda.CoM考试就上考试大B,股票代表着股东的永久性投资,显然股票持有者不能转让其股东身份C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是ー种无期限的法律凭证D.由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是ー笔稳定的自有资本.判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（）。A.股票面值B.市场深度C报价紧密度D.股票的价格弹性或者恢复能力.下面属于已上市流通股份的是（）。A.A股B.发起人股份c.内部职エ股D.募集法人股份.下面不属于无限售条件股份的是（）〇A.国家持股B.人民币普通股C.境内上市外资股D.境外上市外资股.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为（）«A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和优先股票C.外资股和内资股D.有限售条件股份和无限售条件股份.下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（）。A.股票发行公司经营业绩B.报价紧密度C.市场深度D,股票的价格弹性或者恢复能力.下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。A.股票的发行或转让价格较灵活B,可以明确表示每ー股份所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.能为股票发行价格的确定提供依据.股票的市场价格一般是指（）«A.股票的发行价格B,股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票在二级市场上交易的价格.下面关于股份回购叙述错误的是（）〇A.2005年,中国证监会为配合股权分置改革顺利进行,出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》,允许上市公司回购已发行股票进行注销B.我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有减少公司注册资本,与持有本公司股份的其他公司合并;將股份奖励给本公司职エ等因素的除外C.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为股份回购D.通常,股份回购会导致公司股价暴跌.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（）,并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。A.账面价值B.内在价值C.清算价值D.票面价值.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。A.无记名股票转让相对简便｛来源:考｛试大｝B.无记名股票安全性较差C.股东权利归属股票的持有人D.无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资.下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。A,与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分:一部分是股票的主体;另一部分是股息票,用于进行股息结算和行使增资权利C.我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日D.认购时可以一次或分次缴纳出资.我国《公司法》规定,有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）«A.票面金额B.账面价格C.清算价值D.内在价值.我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）»25%35%45%55%.传统理论认为,汇率下降,即本币升值会引起（）»A.出口的增加进ロ的减少C.境外资本流入D.国内资本市场流动性减弱.关于股票性质描述正确的是（）〇A.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票所代表的权利本来不存在.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A.A股B.H股CB股D.N股第三章债券ー、单项选择题.债券是ー种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。A.所有权、使用权B.债权债务C.转让权D.设权.下面不是债券基本性质的为（）〇A.发行人必须在约定的时间付息还本B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券属于有价证券.根据发行主体的不同,债券可以分为（）.A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券.利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括（）〇A.借贷资金市场利率水平B,筹资者的资信C.资金使用方向D.债券期限长短.关于记账式债券的论述不正确的是（）=A.记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性较高B.发行时问短，发行效率高,交易手续简便,成本低，交易安全C,投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D.我国1994年开始发行记账式债券.债券与股票的比较,错误的是（）,A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言,二者的收益率是相互影响的.（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A,附有赎回选择权条款的债券.附有出售选择权条款的债券C,附有可转换条款的债券D,附有交换条款的债券.关于债券的描述,错误的是（）»A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券与实际资本紧密关联D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是ー种债权在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）«A,零息债券B.附息债券C.息票累积债券（到期时一次性获得本息）D.浮动利率债券.在各类债券中,（）的信用等级是最高的,通常被称为金边债券。A.金融债权B.公司债券C.政府债券D.国际债券.在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的ー种债券。A.无期国债B,中期国债C.长期国债D.短期国债.政府债券的特征不包括（）。A,安全性高B,流通性差C.收益稳定D.免税待遇.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）»A.建设国债B.赤字国债C.特种国债D.战争国债.在（）,我国停止发行国债。20世纪50年代和60年代20世纪60年代和70年代20世纪50年代和70年代20世纪70年代和80年代.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（員A.特别国债B.财政债券C.长期建设国债D.国家重点建设债券.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述,错误的是（）〇A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这ー关系的法律凭证.“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A.本国以外的亚洲市场B,中国境内C.亚洲市场D.全球.1993年,（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。A.中国银行B.中国投资银行C.中国农业银行D.中国国际信托投资公司.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的ー种以非亚洲国家和地区货币标价的债券,所以它属于（）«A.亚洲债券B.扬基债券（外国债）C,欧洲债券D.武士债券（外国债）.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。A.再度发展期B.发展期C.整顿期D.萌芽期.可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A,发行要素B,适用的法规C.发债主体和偿债主体D.所换股份的来源.附权益权证债券允许权证持有人（）»A,以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券（附债务权证债券）B.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另ー种货币（附货币权证债券）C.以约定的价格购买发行人的普通股票D,按约定条件向债券发行人购买黄金（附黄金权证债券）.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）〇A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销（应是外国债券）B.在发行法律方面,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多（宽松）C.外国债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴税（应是欧洲债券）D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,主要为美元,其次还有欧元、英镑、日元等.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）〇A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券.我国公司债券实行了橱架发行制度,允许上市公司一次核准,分次发行,即定下发行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资,使企业、公司能够更灵活地安排,以满足公司筹资的需要。12182430.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（）。A.欧洲债券B,亚洲债券C.外国债券D.国际债券.关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是（）。商业银行其他债券>次级债券>混合资本债券>股权资本A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券B,本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后（之前）C,本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后.信用公司债券属于（）范畴。A.抵押债券担保债券C.金融债券D.无担保证券.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）»20%30%40%50%.中央银行票据简称央票,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务ー级交易商发行的短期债券,期限通常在（）»3个月〜6个月6个月〜1年6个月〜3年3个月〜3年31.2007年8月,（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.中国人民银行B.国务院C.中国证监会D.中国银监会32.中央银行票据本质上属于特殊的（）。A.国债B.政府债券C.金融债券D.公司债券.从1999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行（）债券。A.固定利率B.浮动利率C.息票累积D.零息.我国金融债券的发行始于（）。A.北洋政府时期******政府时期1993年,中国投资银行被批准发行1994年,我国政策性银行成立后35.以个人为发行对象的（）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。A.短期国债B.流通国债C,中期国债D.非流通国债.下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（）»A.流通性好B,可上市转让C.期限有长有短,但更适合长期国债的发行D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本.公债通常指的是国债和（）„A.地方政府债券B.中央银行票据C.金融债券D.公司债券.某一国家借款人在本国以外的某ー国家发行以该国货币为面值的债券属于（）〇A.外国债券B.美洲债券C.欧洲债券D.亚洲债券.按照发行本位分类，国债可以分为（）〇A.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债B.短期国债、中期国债和长期国债C.流通国债和非流通国债D.实物国债和货币国债.下面不属于公司债券的是（）〇A.保证公司债券B.财务公司债券（商业银行债券，也就是金融债券）C.可交换债券D.信用公司债券.关于储蓄国债（电子式）特点的描述,错误的是（）.A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税（非人民银行，而是财政部）D.采用电子方式记录债权.我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是ー种国家储蓄债。A.赤字国债B.记账式国债C.凭证式国债D.非流通国债.债券与股票的区别论述错误的是（）。A.因为股票风险较大,债券风险相对较小,所以股票的收益必然高于债券B.发行债券是公司追加资金的需要,发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C.债券一般有规定的偿还期,股票是ー种无期投资D.债券是债权凭证,股票是所有权凭证.下面叙述错误的是（）。A,凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行,不能上市流通B.尽管债券和股票有各自的特点,但它们都属于有价证券C.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象.关于债券发行主体论述不正确的是（）»A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司、C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构.从2007年6月起,浮息债券以（）间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。A.上海银行B.北京银行C.天津银行D.深圳银行.关于债券的票面要素描述正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券（短期）B.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券（较短）C.流通市场发达，债券容易变现,长期债券不能被投资者接受D.一般来说,期限较长的债券流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些.债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响,其中不包括（）。A.资金使用方向B.市场利率变化C.债券发行的数量D.债券的变现能力二、不定项选择题.债券的特征包括（）〇还有流动性A.偿还性B.风险性C.收益性D.安全性.债券与股票的比较,正确的是（）。A.股票风险较大,债券风险相对较小.债券是ー种有期投资，股票是ー种无期投资C.债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定D,发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司.在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。A.资本利得利息收入C.再投资收益D.债务人违约金.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为（）.A.浮动利率债券B.附息债券C.贴现债券D,息票累积债券.发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有（）。A.市场利率变化B,资金使用方向C.筹资者的资信D.债券变现能力.债券的票面要素包括（）.A.债券发行者名称.债券的到期期限C债券的票面价值D.债券的票面利率.关于债券的票面价值描述正确的是（）〇A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B,票面金额定得较小,发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D,在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准欧洲债券的描述正确的是（）»A,欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币.由于它不以发行市场所在国的货币为面值,故也称无国籍债券C.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）〇A.股票交割现金交割C.混合交割D.黄金交割.熊猫债券（）〇A,是国际多边金融机构在中国发行的美元债券考试大论坛B,是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券.关于外国债券论述不正确的是（）〇A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前,外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于ー个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另ー个国家.国际债券的种类包括（員A.外国债券B,亚洲债券C.美洲债券D.欧洲债券.下面关于可转换债券的阐述,正确的是（）〇A.在发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势C.可转换债券在转换前是公司债券形式,转换后相当于增发了股票D.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行.国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在（）«A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C,以自由兑换货币作为计量货币D.有国家主权保障.国际债券的发行人主要是（）。A.银行或其他金融机构B.各国政府、政府所属机构。自然人D.工商企业及国际组织等16.我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券,它们的区别有（）»A.发行主体的范围不同B.发行定价方式不同C.担保要求不同D.发行方式以及发行的审核方式不同.发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到ー次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面,其不利影响主要体现在（）.A,如果债券附带美式权证,会给发行人的资金规划带来一定的不利影响B,相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务C,无赎回和强制转股条款,从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时,发行人需要承担一定的机会成本D.在行使新股认购权之后,债券形态随之消失.保证公司债券的担保人可以是（）〇A.发行人信誉好的银行C.政府D.举债公司的母公司.公司债券的种类包括（）。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券（金融债券）D.信用公司债券.我国的金融债券主要有（）〇A.政策性银行金融债券B,商业银行债券C.保险公司次级债务D.证券公司债券.下面关于地方政府债券的阐述正确的是（）»A.我国自1981年恢复国债发行以来,却从未发行过地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证C.目前,我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）.目前我国发行的普通国债有（）。A.国库券B,凭证式国债C.记账式国债D.储蓄国债（电子式）.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为（）〇A.赤字国债特种国债C.战争国债D.建设国债24.关于流通国债的描述，不正确的是（）。A.投资者可以自由认购、自由转让B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D.以个人为发行对象的流通国债,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称之为储蓄债券（非流通国债）.债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分为（）〇A.凭证式债券B.实物债券C.记账式债券D.资本债券.关于政府债券的性质,描述正确的是（）。A.政府债券最初是政府弥补赤字的手段B.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.从形式上看,政府债券也是一种有价证券,它具有债券的一般性质.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是（）。A.流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金D.债权人的意外消亡28.凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的（）收取手续费。.7%〇

.2%。.5%o6%o.债券的基本性质有（）。A.债券属于有价证券B.债券是债权的表现C.债券属于无风险证券D.债券是ー种虚拟资本.关于可交换债券与可转换债券的不同之处,阐述正确的是（）。A,可转换债券侧重于债券融资,可交换债券更接近于股权融资B.发债主体和偿债主体不同’前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身C.发行目的不同,前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等’不一定要用于投资项目,后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份,后者是发行人未来发行的新股.可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）»A.换股期限B.换股价格C.换股比率D.票面利率、期限.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.投资者是出借资金的经济主体B.发行人是借人资金的经济主体C,发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系.根据发行主体的不同,债券可以分为（）〇A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.国际债券.我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.市场创新日新月异D.发行方式趋于市场化.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债（电子式）不免（均免税）B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.发行对象不同“凭证式国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购;储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人,机构不允许购买或者持有D.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债（电子式）既有按年付息品种,也有利随本清品种

.我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息,付息方式分为（）.A.定期付息B,利随本清C.贴现发行D.不定期付息.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（）。A.发行对象不同。记账式国债机构和个人都可以购买,而储蓄国债（电子式）的发行对象仅限于机构（电子式是个人）B.发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的;储蓄国债（电子式）的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定C.到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,其收益是不能预知的,并要承担市场利率变动带来的价格风险;而储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定,投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的D.流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通,可以从二级市场上购买,需要资金时可以按照市场价格卖出;储蓄国债（电子式）只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑取.下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后B,是商业银行为了补充附属资本而发行的C.发行期限在10年以上（15年以上）D.是发行之日起8年内不可赎回的债券（10年）.按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征包括（）〇A.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回,发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率B,混合资本债券到期时,如果发行人无カ支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无カ支付清偿顺序在