证劵投资基金模拟2

［模拟］证券投资基金模拟2单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。）第1题:1924年3月21日,（ ）在美国波士顿成立,成为世界上第一只公司型开放式基金。A.马萨诸塞基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞集合投资基金D.马萨诸塞单位信托基金参考答案:B答案解析:第2题:下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）A.份额限制不同B,交易场所不同C.价格形成方式不同D.反映的经济关系不同参考答案:D答案解析:第3题:依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（ ）的投资公司为代表。A.英国B.日本C.法国D.中国参考答案：A答案解析:第4题:下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（ ）〇A.英国占据主导地位,其他国家发展迅猛B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C,基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出D.基金的资金来源发生了重大变化参考答案:A答案解析:第5题:下列不是证券投资基金分类意义的是（ ）。A.对基金投资者而言,科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握,有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言,有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础D.对监管部门而言,明确基金的类别特征,将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管参考答案:B答案解析：第6题:根据（ ）的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A.动作方式B,组织形式C,投资对象D.投资目标参考答案：C答案解析:第7题:（ ）基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。A.保本B.伞型C,股票D.债券参考答案:C答案解析：第8题:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。11%10%7%5%参考答案:B答案解析:第9题:投资者在申购或赎回ETF份额时,申购赎回代理券商可按照( )的标准收取佣金。0.1%0.2%0.3%0.5%参考答案：D答案解析:第!0题:( )在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前,任何人不得动用。A.封闭式基金B.开放式基金C1契约型基金D.公司型基金参考答案：A答案解析：第11.( )是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A.直接销售B.网下发售C.网上发售D.银行间销售参考答案:B答案解析:第12题:（ ）是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。A.投资决策委员会B1风险控制委员会C.市场营销部门D.基金运营部门参考答案:B答案解析:第13题：关于督察长制度,以下说法错误的是（ ）〇A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B.督察长由副经理提名，由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作D.督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节参考答案:B答案解析:第14题：基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（ ）〇A.产品线的高度B.产品线的深度C.产品线的长度D.产品线的宽度参考答案：A答案解析:第15题：证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（ ）。A.平销渠道B,直销渠道C,网络渠道D.代销渠道参考答案:D答案解析:第16题:( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A.独立性原则B.完整性原则C,及时性原则D.合法性原则参考答案:A答案解析:第17题:基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任A.中国证监会B.中国人民银行C.商业银行D.中国农业银行参考答案：C答案解析：第18题:( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A.场外资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.交易所交易资金清算D.场内资金清算参考答案:A答案解析:第19题:( )负责开立并管理基金资产账户。A.基金投资者B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理公司参考答案:C答案解析:第20题:( )最重要的功能则在于发送字节较短的信息,包括基金行情和其他动态新闻。A.自动传真B,电子信箱C,手机短信D.邮寄服务参考答案：C答案解析：第21题:人们的金融产品选择依赖的( ),主要有心理上的和个人自身的因素A.外在因素B.内在因素C.个人因素D.社会因素参考答案：B答案解析:第22题:( )是指基金管理公司将基金直接销售给公众,而不经过银行等中介机构进行的销售。A.基金超市B,直销C.保险公司D.网上交易参考答案：B答案解析:第23题:关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是（ ）〇A.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处B.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传C.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险D.引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现参考答案:B答案解析:第24题:（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产估值B.基金资产总值C.基金负债D.基金资产净值参考答案：A答窠解析:第25题：存在活跃市场的情况下,当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（ ）确定投资品种的公允价值。A,发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价参考答案:C答窠解析:第26题：要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象,需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为,或者由（ ）来进行估值。A.基金托管人B.基金管理人C.基金发起人D.独立的第三方参考答案:D答窠解析:第27题:估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。A.公开性B.长期性C.一致性D.准确性参考答案：C答案解析:第28题:（ ）指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。A.证券买卖差价收入B.基金的债券利息收入C.存款利息收入D.买入返售证券收入参考答案:B答案解析:第29题：《关于证券投资基金税收政策的通知》规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征（ ）〇A.所得税B.印花税C.营业税D.增值税参考答案：C答窠解析:第30题:）就可以确认。）就可以确认。A.收盘后B.当日C.当时D.次日参考答案:B答案解析:第31题:基金收益分配后基金份额净值不能（ ）面值。A.高于B.低于C,等于D.不确定参考答案：B答案解析：第32题:关于基金管理公司一般决策程序的叙述,不正确的是（ 儿A.从事行业发展分析B.从事宏观经济分析C.从事上市公司价值分析D.向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议参考答案：C答案解析：第33题：）日前,招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和基金份额发售的（管理人网站上。）日前,招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和1234参考答案：C答案解析：第34题:)o)oA.公平披露B.准确性C.规范性D,及时性参考答案:C答窠解析:第35题：以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）〇A.基金份额上市交易公告书B.基金资产净值C.基金年度报告D.基金合同参考答案：D答案解析:第36题：以下属于基金运作披露的信息是（A.招募说明书B1基金合同C.净值公告D.基金份额发售公告参考答案：C答案解析：第37题：基金管理公司的筹建和开业须经（ ）批准。A.中国证监会B,证券交易所C.中国证券业协会基金业委员会D.国家工商管理局参考答案：A答案解析:第38题:我国基金业已经初步形成一套以（ ）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A.《基金管理公司管理办法》B.《基金运作管理办法》C.《证券投资基金法》D.《基金信息披露管理办法》参考答案:C答案解析:第39题:中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（ ）〇1991年12月4日2000年12月4日2001年8月28日2002年12月4日参考答案:C答窠解析:第40题：以下不属于基金设立合规性审查内容的是（ ）〇A.法律文件是否合规B.风险揭示是否充分C,基金持有人利益的保护机制是否健全D.设立的可行性参考答案：D答案解析：第41题:年,马柯威茨的学生（ ）提出了一种简化的计算方法,这一方法通过建立“单因素模型”来实现。1952；威廉・夏普1963:史蒂芬•罗斯1952;史蒂芬•罗斯1963；威廉・夏普参考答案：D答案解析：第42题:在行为金融理论中,（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。A.选择性偏差B.保守性偏差C.心理偏差D,过度自信参考答案:A答案解析:第43题:1976年,史蒂芬•罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出（）〇A.套利定价理论B.现代证券组合理论C.马柯威茨理论D.资产组合理论参考答案：A答案解析:第44题：（ ）假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场参考答案：C答案解析:第45题：买入并持有策略是（ ）的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A.动态型B.平衡型C.积极型D.消极型参考答案:D答案解析:第46题：）以上。）以上。90%80%70%60%参考答案:A答案解析:第47题：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将劣于（ ）A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.投资组合保险策略D.投资组合策略参考答案：B答窠解析:第48题：在一个有效的股票市场上（ ）〇A.存在价值高估B.既没价值高估,也没价值低估C.存在价值低估D.既有价值高估,也有价值低估参考答案：B答案解析:第49题：（ ）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差,尽量缩小投资组合与市场组合的差异,并以获得市场组合平均收益为主要目标。A.积极型投资策略B.消极型投资策略C.个人投资策略D.集体投资策略参考答案:B答案解析:第50题：查尔斯•道是道氏理论的创始人。A.德国人B.英国人C.法国人D.美国人参考答案:D答案解析：第51题：道氏理论认为市场波动具有（1种趋势2种趋势3种趋势4种趋势参考答案：C答案解析:第52题：完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）〇A.上升B.无关C.下降D.保持不变参考答案:D答窠解析:第53题：）年。应急免疫出现午（）年。197419781980D.1982参考答案:D答案解析:第54题：年弗雷德里克・麦考莱首先提出的麦考莱久期。1938193919401942参考答案:A答案解析:第55题：风险滥估的影响因素不包括（A.发行人种类B.发行人的信用度C.无风险的国债收益率D.提前赎回等其他条款参考答案:C答案解析:第56题：）。使用现金比例变化法,首先需要确定基金的（）。A.现金比例B.特殊现金比例C.正常现金比例D.投资比例参考答案:c答窠解析:第57题：（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A.标准普尔指数B.特雷诺指数C.夏普指数

D.詹森指数参考答案:D答案解析:第58题:如果股票价格波动越大,则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（ ）。A,越大B,越小C,不变D.不能确定参考答案：A答案解析：第59题:对于成长型的股票,（ ）是最常见的辅助估值工具。A.每股盈余成长率B.现金流折现C,市净率D.市盈率参考答案:A答案解析：第60题:（ ）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡。A,有效性B.独立性C,相互制约D.健全性参考答案：C答案解析:多项选择题）之间所签署的基金合同而设立的。第61题:）之间所签署的基金合同而设立的。契约型基金是依据（A.基金投资者B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人参考答案:ACD答案解析:第62题:）开业。标志着中国证券市场正式形成的是（）开业。A.广州证券交易所B.上海证券交易所C,北京证券交易所D.深圳证券交易所参考答案:BD答案解析:第63题:证券投资基金保障基金财产安全的措施包括（ ）A.基金管理人不经手基金财产的保管B.基金托管人负责保管基金财产C.基金管理人定期报告基金运作情况D.基金管理人只负责基金的投资操作参考答案：ABCD答案解析:第64题：根据募集方式的不同,可以将基金分为（ ）〇A.开放式基金B.封闭式基金C.公募基金D.私募基金参考答案：CD答案解析:第65题：债券基金的主要投资风险包括（ ）A.信用风险B,利率风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险参考答案:ABCD答案解析:第66题:依据资产配置的不同,混合基金可分为（ ）〇A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金参考答案：ABCD答案解析:第67题:关于资产保管的内部控制,以下说法正确的是（ ）〇A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B.基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户,并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料C.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证参考答案:ABD答案解析：第68题：特殊类型基金包括（ ）〇A.系列基金B.基金中的基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金参考答案:ABCD答窠解析:第69题:

关于基金类型的认购费率以下说法正确的是（ ）〇A.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%B.我国股票型基金的认购费率大多在1%~1.5%左右,债券型基金的认购费率通常在1%以下,货币型基金一般认购费为〇C,我国开放式基金的最低认购金额一般为!00元人民币D.ー些基金对追加认购金额有最低金额要求,而另ー些基金则没有此要求参考答案:ABD答案解析:第70题：）。）类型。开放式基金的认购费用不得超过（）。）类型。2.5%3%5%10%参考答案:C答窠解析:第71题：LOF份额的转托管业务包含（A,系统内转托管B.系统转托管C,跨系统转托管D.跨区域转托管参考答案：AC答案解析：第72题:申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书参考答案：ABCD答案解析:第73题:基金管理公司内部控制的总体目标有（ ）〇A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行参考答案:ABC答案解析:第74题:（ ）是基金管理公司最核心的ー项业务A.基金的销售B.基金运营C.投资管理D.投资咨询服务参考答案：C答案解析:第75题：基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）〇A,宏观与策略研究B.行业研究C.个股研究D.集体股研究参考答案：ABC答案解析:第76题:后台支持部门包括（A.行政管理部B.信息技术部C.财务部D.机构理财部参考答案：ABC答案解析:第77题:下列属于交易所资金清算流程的是（A,接收交易收据B.制作清算指令C.执行清算指令D.确认清算结果参考答案:ABCD答案解析:第78题：根据投资目标的不同,可以将基金分为（A.成长型基金B.收入型基金C.公司型基金D.平衡型基金参考答案：ABCD答案解析:第79题：）投资或活动。基金财产不得用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.向他人贷款C,向他人提供担保D.从事承担有限责任参考答案：ABC答案解析:第80题:基金托管人的职责是（ ）〇A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料答案解析:第81题:基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列（ ）情形。A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售费率销售基金D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为参考答案:ABCD答案解析:第82题：为找到和实施适当的营销组合策略,基金管理人要进行市场营销的（）〇A.计划B.分析C,控制D.实施参考答案:ABCD答案解析：第83题：关于基金推介材料的免责声明规定,正确的是（ ）〇A.在登载基金过往业绩时,基金管理人应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证B.基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证C.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解具体的情况D,引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处，不得引用未经核实,尚未发生或者模拟的数据参考答案：ABC答案解析：

第84题:）等相关要素组合出ー个能支持公司成功的市场营销实施取决于公司将（战略的、紧密结合的行动方案。）等相关要素组合出ー个能支持公司A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化参考答案:ABCD答案解析:第85题：下列属于基金运作费的有（A.审计费B.上市年费C.信息披露费D,分红手续费参考答案:ABCD答案解析:第86题：下列关于债券估值的表述正确的是（ ）〇A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算得出的B.基金日常估值由基金管理人进行C.基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果通过加密传真报给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核;基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人参考答案:ABCD答案解析：第87题:第87题:财务会计报告分为（）财务会计报告。度年度度年半季月A.氏QD.参考答案:ABCD答案解析:第88题:下列可以从基金财产中列支的费用有（ ）A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.销售服务费D.基金合同生效后的信息披露费用参考答案:ABCD答案解析:第89题：下列关于货币市场基金收益分配的规定,正确的有（ ）〇A.每日进行分配B,货币市场基金每周一进行收益分配时,不包括上周六和周日的收益C.当日申购的基金份额自下ー个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下ー个工作日起不享有基金的分配权益参考答案：ACD答案解析:第90题：依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对（ ）买卖基金的差价收入征收营业税。A.银行B.个人C,非银行金融机构D,非金融机构参考答案：AC答案解析:第91题：开放式基金的分红方式有（ ）〇A.增加投资份额B.现金分红方式C.股利分红D,分红再投资转换为基金份额参考答案:BD答案解析:第92题:机构法人买卖基金需征收的税种有（ ）。A.营业税B.印花税C,所得税D.增值税参考答案:ABC答案解析：第93题：基金年度报告中应披露的财务指标包括（ ）A.本期基金份额净值增长率B.期初基金资产总值C.基金加权平均净值收益率D.基金份额净收益参考答案：AC答窠解析:第94题：下列属于基金年度报告的主要内容有（ ）〇A.正文与摘要的披露B.会计报表附注的披露C,基金财务指标的披露D.基金投资组合报告的披露参考答案：ACD答案解析:第95题：基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（ ）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D,承诺收益参考答案:ABD答案解析:第96题:基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（ ）〇A.招募说明书B.基金份额发售公告C.份额净值公告D.基金合同参考答案:ABD答案解析：第97题：对基金高管人员日常监管的手段主要有（A,离任审计B.持续教育制度C.公示制度D.谈话提醒制度参考答案：ABD答窠解析:第98题：督察长的主要职责包括（ ）〇A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告参考答案:ABCD答窠解析:第99题：中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）〇A.临时检查B.随机检查C,非现场检查D.现场检查参考答案:CD答案解析:第100题：）。基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有（）。A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更基金经理人C.变更名称、住所D.修改章程参考答案:ACD答案解析：第!01题：证券组合按不同的投资目标可以分为（ ）〇A.避税型B.收入型C.增长型D.货币市场型参考答案：ABCD答案解析:第!02题：以下关于B系数的说法中,正确的有（ ）〇A.当B系数大于1时,投资组合的系统风险低于市场风险B.当B系数大于1时,投资组合的系统风险高于市场风险C.当B系数小于1时,投资组合的系统风险低于市场风险D.当B系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险参考答案:AD答窠解析:第103题：以下对弱式有效市场描述正确的有（ ）〇A.股票价格已经充分反映了全部历史价格信息B.股票价格已经充分反映了全部历史交易信息C,期望从过去价格数据中获益将是徒劳的D.投资分析中的技术分析方法将不再有效参考答案:ABCD答案解析:第104题:会计异常体现在（ ）A.市盈率效应B.盈余意外效应C.市净率效应D.小公司效应参考答案:ABC答案解析:第105题:资产配置的类型,从范围上看可分为（ ）〇A.全球资产配置B.股票债券配置C.行业风格资产配置D.战略性资产配置参考答案:ABC答案解析:第106题：）。资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于（）。A.消除投资的风险B.协调提高收益与降低风险之间的关系C.增加资金的流动性D.吸引投资者参考答案:B答窠解析:第107®：对于恒定混合策略,以下表述正确的是（ ）〇A.恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出B.恒定混合策略支付模式呈凸性C.恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境D.恒定混合策略支付模式呈凹性参考答案:ACD答案解析:第108题:关于资产配置的主要考虑因素有（ ）〇A.投资期限B.税收考虑C.资产的流动性特征与投资者的流功性要求相匹配的问题D.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素参考答案：ABCD答案解析:第109题:有关指数型消极投资策略,以下说法正确的是（ ）〇A.复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致B.创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论C.复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股D.复制的组合包括的股票数越少,跟踪误差越大参考答案：ABCD答案解析：第!10题：目前国际应用较多的基本分析方法主要有（A.低市盈率B.股利贴现模型C.移动平均法D.小公司效应参考答案:AB答窠解析:第111题：道氏理论的主要观点,以下说法正确的是（ ）〇A.收盘价是最重要的价格B.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为C.开盘价是最重要的价格D.市场波动具有三种趋势,即主要趋势、次要趋势和短暂趋势参考答案:ABD答案解析:第!12题:积极型股票投资策略大致包括（ ）〇A.在否定弱式效率市场前提下的以技术分析为基础的投资策略,如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论B.在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略,如低市盈率法和股利贴现模型等C.选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这ー风格D.结合对弱式效率市场和半强式效率市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等参考答案:ABD答案解析：第113题:下列关于凸性的描述不正确的是（ ）〇A.零息债券的凸性与偿还期限无关B.凸性对投资者总是有利的C.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系D.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者参考答案:A答案解析:第114题:债券指数化投资的动机包括（ ）〇A.债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合B.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力C.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好D.与积极型的债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更低参考答案：BCD答案解析:第115题：下面的叙述正确的是（

A.息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素B.债券流动性越大,投资者要求的收益率越低C,到期期限与风险溢价无关D.风险溢价反映了投资者投资于非国债的债券时面临的额外风险参考答案:ABD答案解析:第116题:影响风险溢价的因素是（ ）。A.到期期限B,税收负担C.债券的流动性D.发行人种类参考答案:ABCD答案解析：第117题：对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是（A.特瑞诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.信息比率参考答案：ABC答案解析：第118题:实务衡量的优点是（ ）〇A.简单全面B.直观易行C.简单精确D.全面科学参考答案：A答案解析：第119第119题：以下叙述错误的是（）。A.基金规模越大,基金托管费率越低B.基金规模越大,基金管理费率越高C.基金托管费是指基金保管人为托管基金资产而从基金收益中计提支付给信托人的费用D.目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提,通常低于2.5%。参考答案:BD答案解析:第120题:具有择时能力的基金经理能够在（ ）。A.市场高涨时提高基金组合的B值.,市场低迷时也提高基金组合的6值B.市场高涨时提高基金组合的B值,市场低迷时降低基金组合的8值C.市场高涨时降低基金组合的B值,市场低迷时也降低基金组合的B值D.市场高涨时降低基金组合的B值,市场低迷时提高基金组合的B值参考答案：B答案解析：判断题第!21题:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响,开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,受供求关系的影响。 （ ）A.正确B.错误参考答案：B答案解析：第122题:1873年,英格兰人罗伯特•富莱明创立“英格兰美国投资信托'',专门办理新大陆的铁路投资,聘请专职的管理人进行管理,投资信托オ成为ー种专门的赢利业务。（ ）A.正确B.错误参考答案：B答案解析：第123题:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。 （ ）A.正确B.错误参考答案:A答案解析:第124题:目前,银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。（ ）A.正确B.错误参考答案：B答案解析:第125题：目前我国的基金全部是公司型基金,而在美国绝大多数是契约型基金。（）A,正确B.错误参考答案:B答案解析:第126题:私募基金是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金。（ ）A,正确B.错误参考答案：A答案解析：第!27题：安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。 （ ）A.正确B.错误参考答案:A答案解析:第128题:基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。（）A,正确B.错误参考答案:A答案解析:第129题:在E9V申购、赎回过程中,可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 （ ）A.正确B.错误参考答案：A答案解析:第130题：上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统,场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。（ ）A,正确B.错误参考答案：B答案解析:第!31题：放式基金的认购采取金额认购的方式。A,正确B.错误参考答案:A答案解析:第132题:基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过3个月,封闭期内,基金不受理赎回。 （ ）A.正确B.错误参考答案:A答窠解析:第133题:基金管理公司的董事长和董事会不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。（）A.正确B.错误参考答案：A答案解析:第134题:常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式。 （ ）A.正确B,错误参考答案：A答案解析：第!35题：内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（）A,正确B.错误参考答案：B答案解析：第136题：证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。 （ ）A.正确B.错误参考答案:A答案解析:第!37题:一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对;基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每周核对一次。 （ ）A.正确B.错误参考答案：A答案解析：第138题:基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源,托管费收入与托管规模成反比。 （ ）A.正确B.错误参考答案：B答案解析：第139题:根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用T+3日交割制度（）A,正确B.错误参考答案：B答案解析:第!40题：基金资产账户开立前，管理人应刻制基金的印章和准备开户资料。（ ）A,正确B.错误参考答案:B答案解析:第!4I题:信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。（ ）A.正确B.错误参考答案:B答案解析:第142题:营销环境是指能够影响营销部门、建立并保持与目标客户良好关系能力的各种因素和力量。 （ ）A,正确B.错误参考答案：A答案解析:第!43题:在银行基金销售中,定期限额投资计划占据非常重要的地位。（ ）A,正确B.错误参考答案:B答案解析:第144题:对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（ ）A,正确B.错误参考答案：B答案解析:第145题：基金逐日对其资产按规定进行估值,并于当月将投资估值增（减）值确认为公允价值变动损益。 （ ）A.正确B.错误参考答案:B答案解析:第146题:基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。（ ）A,正确B.错误参考答案:A答案解析:第147题：基金日常估值由基金托管人进行。 （ ）A,正确B.错误参考答案：B答案解析:第148题：同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场统ー进行估值（）A.正确B.错误参考答案:B答案解析：第149题:买人返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提,并按计提的金额确认。（）A,正确B.错误参考答案：A答案解析：第150题:股票差价收入于卖出股票成交日确认。 （ ）A.正确B.错误参考答案:A答窠解析:第!5I题:以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。（ ）A.正确B.错误参考答案：A答案解析：第!52题:对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（ ）A.正确B.错误参考答案：B答案解析:第153题：开放式基金放开申购、赎回后,会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。（）A.正确B.错误参考答案：A答案解析:第!54题：基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。 （ ）A.正确B,错误参考答案：B答案解析：第155题:不同运作方式的基金,基金产品的流动性不同。 （ ）A.正确B.错误参考答案:A答案解析:第156题:招募说明书