证卷交易试题

《证券交易》模拟试卷（一）ー、单项选择题.（ ）属于明文列示的内幕交易行为。A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述B.证券公司将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者C.发行人公司的董事向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券.证券营业部在收到投资者委托后,要进行验证。验证主要对（ ）进行审查。A.证券委托买卖的合法性和同一性B.证券委托买卖的合理性与一一致性C.证券委托买卖的及时性与同步性D.证券委托买卖的同步性与一致性.每月月初，中国结算深圳分公司根据结算参与人（ ）调整其权证交收履约保证金的最低缴存限额。A,权证买入金额和卖出金额之和B.权证买入金额和卖出金额之和的一半C.权证买入金额D.权证卖出金额.资产管理业务是指（ ）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A.商业银行B.投资管理公司C.证券公司D.基金管理公司.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定,上海证券账户和深圳证券账户按（ ）,划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。A.证券账户的多少B.证券账户的用途C,证券账户的地点D.证券账户开户的币种6.在债券质押式回购交易中，逆回购方是指在债券回购交易中（ ）的一方。A.融入资金、享有债券质权B.融入资金、出质债券C,融出资金、出质债券D.融出资金、享有债券质权.对于市场风险的控制，単只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。20%25%30%35%.关于上海证券交易所买断式回购,以下表述错误的是（ ）.A.买断式回购采用“一次成交”B.初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收C.买断式回购采用“两次结算”D.到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收.下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A.相互促进B.相互制约C.证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行.某・ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上.限和下限分别为（ ）.16.94元和13.86元16.17元和14.63元16.17元和13.86元16.94元和14.63元.（ ）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A.证券交易B.证券登记C.证券买卖D.证券委托.在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1%,起点为1元;在深圳证券交易所,A股的过户费为（ ）〇A.成交面额的1%B,成交面额的2%C.成交面额的3%D.免收.以下的（ ）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B,具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚D,根据经审计的财务报表出具净资本计算表.上海证券交易所规定，每个交易日（ ）为连续竞价时间。9:30至11:30、13:00至15:009:00至11:30、13:00至15:309:00至11:30、13:00至15:009:30至11:30、13:00至15:30.（ ）是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。A.发放现金红利B.证券账户查询C.非交易过户登记D.集中交易过户登记.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购共有（ ）品种。4个5个9个11个.标准券折算率由中国结算公司、上海证券交易所和深圳证券交易所在（ ）分别通过各自通信系统和网站联合发布。A.计算当日收市前B.计算当日收市后1小时C.计算当日日终D.计算日的后一日18.对于封闭式基金来说,在成立后,（ ）可以申请其基金在证券交易所上市。A,投资者B.基金管理公司C.托管银行D.承销人.在申报价格最小变动单位方面,我国《上海证券交易所交易规则》规定:债券质押式回购交易申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。0.010.0050.050.1.按权证行权所买卖的标的股票来源不同,可以把权证分为（ ）。A.认购权证和看跌权证B.美式权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.看涨权证和欧式权证.全国银行间债券市场债券回购业务是以（ ）等金融机构为主的机构投资者之间以询价的方式进行的债券交易行为。A.证券公司B.证券交易所C.商业银行D.投资公司.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的（）。5%10%15%20%.投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所,证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（ ）起，相应的证券托管再转入证券营业部（新的托管证券营业部）。A.当日B,下ー个交易日C,第三个交易日D.第四个交易日.按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在T+2日（ ）之后执行试交收处理。A.下午3:00B.下午2:00C.下午!:00D.上午9:00.信用交易是投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。A.政府B.经纪人C.交易对手D.证券交易所.（ ）是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A,全价交易B,净价交易C.差价交易D.市场价交易.以下的（ ）不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合《证券法》规定的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好，最近2年无重大违法违规记录.全国银行间债券市场质押式回购交易回购合同在办理（ ）后生效。A.开户B.申报C,质押登记D.结算.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每ー申购单位为（）。100股1000股10000股100000股.融资保证金比例的计算公式为（ ）=A.保证金/（融资卖出证券数量x买入价格）X100%B.保证金/（融资卖出证券数量x卖出价格）X100%C.保证金/（融资买入证券数量x买入价格）X100%D.保证金/（融资买入证券数量x卖出价格）X100%.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中的（ ）是错误的。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B,资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令.按《深圳证券交易所交易规则》的规定,买入、卖出债券质押式回购以（ ）或其整数倍进行申报。10张100张1000张D.10000张.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构,经过规定的核准程序核准后,必须成为结算公司的（ ）«A.基本结算会员B.普通结算会员C.一般结算会员D.特殊结算会员.在我国，证券交易所的（ ）是证券交易所的决策机构。A•会员大会B.理事会C.专门委员会D.经理小组.在全国银行间债券回购市场,一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（ ）为准。A.参与者认同B.交易系统成交记录C.仲裁机构裁决书D.成交无效36.按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的（ ）,主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日.证券经纪商对委托人的义务有（ ）。A.按规定收取服务费用B.替委托人的资产保值C.不接受全权委托D.替委托人盈利.对于出现交收透支的结算参与人,中国结算匕海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ ）向结算参与人收取罚息。0.1%〇0.5%。1%01.5%o.在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按ー定比例提取，由（ ）按证券交易业务量的ー定比例缴纳。A.证券公司B.证券登记结算机构C,证券交易所D.上市公司40.根据现行有关部门制度规定,对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排,若公告刊登日为T日，最后交易日为（ ）〇A.T+2日T+3日T+4日T+5日41.证券公司开展定向资产管理业务，由（ ）行使客户所持证券的权利，履行相应的义务。A.证券公司B.登记结算公司C.托管机构D.客户42.根据我国现行A股等品种的清算和交收模式,交易日（T日）收市后,交易所将（ ）交易成交数据通过交易系统发送至登记结算公司。A.T-2日B.T-1日C.T日D.T+1日.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）〇A.1倍B.2倍C.3倍D.4倍.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到（ ）柜台办理。A.证券经纪商B.商业银行C.证券交易所D.登记结算公司.深圳证券交易所则规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其（ ）.A.开盘价B.集合竞价C.每股净值D.发行价.根据我国现行制度规定,结算备付金利息（ ）结息ー次。A.每月B.每季度C,每半年D.每年.在深圳证券交易所，债券大宗交易的价格由买卖双方在前收盘价的上下（ ）或当R已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。10%20%30%50%48.证券的柜台自营买卖比较分散,通常（ ）.A.交易量较大,交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D,交易量较小，交易手续复杂49.报价驱动系统是ー种连续交易商市场，或称（ ）。A1竞价市场B.做市商市场C.订单驱动市场D,经纪商市场.目前上海证券交易所推出的国债买断式回购品种没有（ ）.91天28天7天D.3天.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有:买卖方向为（）.A.买入B,卖出C.买入或卖出D.不申报买卖方向.（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.客户信用交易担保资金账户B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户.在净额清算中,清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的（ ）。A.买方价款オ可以合并计算B,卖方价款オ可以合并计算C.买卖价款都不可以合并计算D.买卖价款都可以合并计算.证券公司不得将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的（）。5%10%15%20%.进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（ ）.A股账户B股账户C.基金账户D,专门账户.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是:代表处及其所属境外证券经营机构最近（ ）无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。A.半年B.1年¢2年D.3年.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的（ ）内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。1个工作日2个工作日3个工作日5个工作日.关于开放式基金场内认购,投资者对基金份额的认购申报要采用（ ）方式。A.市值认购B.现金认购C.信用方式D.金额认购.（ ）目前已被各国证券市场广泛采用。A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收.自营业务的合规风险是指（ ）。A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C.证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失D.证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满（ ）,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。1年2年¢.3年D.5年62.除权（息）日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外，按（ ）作为计算涨跌幅度的基准。A.前收盘价B.新股股价C.除权（息）价D.今开盘价.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,A股单笔买卖申报数量应当（ ）,A.不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B.不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币C.不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D.不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的（ ）.A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.投资咨询公司.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%,则其申购手续费为（ ）〇147.80元147.78元147.70元148.00元.（ ）属于明文列示的内幕交易行为。A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述B.证券公司将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者C.发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币（ ）。3亿元4亿元5亿元6亿元.证券清算业务主要是指在每ー营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付（ ）进行计算的处理过程。A,种类与价款B.数量与种类C.数量或金额D.数量与投资者.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间,公司应当至少在每月前（ ）交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。5个8个10个15个.在非上市股份有限公司股份报价转让试点中,委托的股份数量以“股”为单位,每笔委

）以上。）以上。1万股2万股C.3万股D.5万股参考答案:1.C2.A3.C4.C5.B6.D7.B8.D9.D10.B11.B12.D13.D14.A15.D16.A17.C18.B19.B20.C21.C22.C23.B24.A25.B26.A27.D28.C29.B30.C31.D32.A33.A34.B35.B36.C37.C38.C39.A40.B41.D42.C43.B44.A45.D46.B47.C48.C49.B50.D51.A52.A53.D54.B55.A56.B57.C58.D59.D60.A61.C62.C63.B64.B65.B66.C67.C68.C69.A70.C二、多项选择题.常见的内幕交易包括（ ）«A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使其利用该信息进行交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券.融资融券业务管理的基本原则有（ ）.A.合法合规原则B.分散管理原则C,独立运行原则D.岗位分离原则.证券经纪业务的风险主要包括（ ）.A.信用风险B,管理风险C.技术风险D.合规风险.证券结算包括（ ）«A.登记B,清算C.注册D.交收.证券公司操纵市场的行为是指（ ）。A.证券公司利用其资金、信息等优势,或者滥用职权操纵市场,影响证券市场价格B.制造证券市场假象C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D.扰乱证券市场秩序,达到获利或减少损失的目的.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（ ）地向社会发布自己的有关信息。A.及时B.真实B.准确D.完整.在“客户交易结算资金第三方存管”的制度框架下，（ ）.A.证券公司负责更新客户资金账户余额B,存管银行要进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C,存管银行根据证券公司的资金划付指令完成客户证券交易的资金交收D.证券公司为客户提供资金存取服务.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,其中包括（）。A.从事证券交易时间B.从事证券交易地点C.账户状态D.信誉状况.A股账户按持有人可以分为（ ）,A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.银行专用账户D.证券公司和基金管理公司等机构证券账户10.证券公司自营业务风险的监控包括（ ）。A,自营业务规模控制B.自营业务比例控制C.自营业务的内部控制D.自营业务的外部控制.在上海证券交易所市场,关于债券买断式回购,以下说法正确的是（ ）.A.买断式回购按照资金账户进行申报B.融券方申报“卖出”C.交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者D,融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报.目前我国对（ ）实行T+1交收方式。A股B股C.基金D.债券.在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括（ ）。A.金融期货B.金融期权C.股票D.债券.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,超过有效竞价范围的申报（ ）。A.可以即时参加竞价B,不能即时参加竞价C.可暂存于交易主机D,当成交价格波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出申报参加竞价15.以下（ ）行为属于自营违规行为,要受到处罚。A.无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务B.购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券C.委托其他证券公司代为买卖证券D.以自己名义为他人或以他人名义为臼己买卖证券.关于信用交易，以下说法正确的是（ ）。A.信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易B.信用交易包括保证金买空和保证金卖空C,根据现行法律,我国是禁止信用交易的D.在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物17.关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法是正确的有:（ ）。A.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个B.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的ー级账户C.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等,对客户信用证券账户内的数据进行变更D.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议.关于证券自营业务的决策与授权,以下表述正确的是（ ）.A.董事会是自营业务的最高决策机构B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构C.自营业务部门是自营业务的执行机构D,研发部门是自营业务的操作机构.证券初始登记包括（ ）等。A,首次公开发行登记B.配股登记C.增发登记D.基金扩募登记.证券公司从事证券资产管理业务,有下列（ ）情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B,未按规定办理客户资产的托管C.未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D,未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金.在上海市场,关于中国结算公司现行证券交易清算与交收模式（B股除外），以下说法正确的是（ ）.A.交易日（T日）收市后,交易所将每个会员当日交易数据与前一日非交易数据发送给登记结算公司B.交易日（T日）收市后,登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则对结算参与人当日的证券买卖进行轧差清算C.清算完成后,登记结算公司最迟于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人D.结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款由登记结算公司于T+1日开市后直接从其备付金账户中扣除22.证券公司经营下述（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐.以下选项符合《证券法》规定的是:证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，（ ）。A.责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款B.情节严重的,撤销相关业务许可C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款D.情节严重的,撤销相关责任人员的任职资格或者证券从业资格.关于债券交易,下列说法正确的有（ ）。A,在债券交易中,债券面额1000元规定为1张B.债券买断式回购交易以人民币10000元标准券为1手C.深圳证券交易所目前债券回购买卖申报数量单位为“张”D.上海证券交易所债券质押式回购以100手或其整数倍申报.在下面关于新股网上发行的陈述中,正确的是（ ）»A.新股网上定价发行方式事先确定发行价格。B.新股网上定价发行方式事先确定发行底价。C,新股网上竞价发行方式事先确定发行价格。D.新股网上竞价发行方式事先确定发行底价。.在融资融券交易中,标的证券为股票的,应当符合的条件包括（ ）.A.在交易所上市交易满2个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元D.股东人数不少于4000人27.证券自营业务的具体含义包括（ ）〇A.各类证券公司都能从事的证券业务B.是ー种以盈利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D,必须在以自己名义开设的证券账户中进行28.2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，（ ）«A.全国银行间债券回购期限最短为1天B.全国银行间债券回购期限最长为1年C.全国银行间债券回购期限可超过1年D.参与者可以在回购期限区间内自由选择回购期限.我国目前规定，连续竞价时间为每个交易日的（ ）.9:15至11:309:30至11:30C,上海证券交易所13:00至15:00D.深圳证券交易所13:00至14:57.集合资产管理计划说明书的风险揭示的内容有（ ）等。A,市场风险B,管理风险C.政策风险D.流动性风险.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施:（ ）«A.口头或书面警示B.约见谈话C.限制相关证券账户交易D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户.在我国银行间债券市场上，债券询价交易方式包括（ ）等步骤。A.自主报价B.格式化询价C.确认成交D.实物券交割.投资者作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担下列相应的义务:（）.A.如实填写开户书，并接受证券经纪商的审查B.选择经纪商C.足额缴存交易结算资金D.接受交易结果.关于上海证券交易所B股的清算与交收,以下说法（ ）是正确的。A.净额结算交易无需进行交收指令对盘B.T+2日,结算公司根据结算参与人的交收指令,进行交收指令的预对盘C.对对盘不成功的交易，由结算公司在T+3日完成正常交收后作待交收处理D.如境内参与人资金交收账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的1%收取罚金参考答案:ABC35.在订单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.数量优先原则36.交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布前ー交易日单只标的证券融资融券交易信息，其中包括（ ）»A,融资买入额B.融资余额C.融券卖出量D.融券余量.关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则，以下表述正确的是（）.A.ー级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出C.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报D.询价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报.上市公司分红派息是由董事会根据公司（ ）确定分红派息方案，提交股东大会审议,随后董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案。A.股价水平B.分配次数C,股息政策D.盈利水平.证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循以下（ ）等方面的业务规范。A.内控制度B.推广安排C,投资风险承担和证券公司资金参与D.登记、托管与结算.在受理柜台委托时,证券公司业务员应认真验对委托人（ ）。A.本人工作证B.本人居民身份证C.证券账户卡D.银行资金账户卡.根据有关规定,有下列（ ）情形之一的,为存在股票终止上市风险的公司。A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本60%C.法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产D.证券交易所认定的其他存在退市风险的情形.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（ ）。A.债券面值B,票面利率C.债券期限D.已计息天数.在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（投资者）作的声明和承诺包括:（ ）。A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，旦已实施客户交易结算资金第三方存管B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D.乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证.关于证券交易所债券质押式回购业务,以下说法正确的有（ ）«A.交易所债券质押式回购实行履约金制度B.上海证券交易所规定国债、企业债和公司债折成标准券可合并计算C.投资者进行回购交易时应提交有效签署的“债券回购交易申请表”D.回购到期反向成交时无需再行申报.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。A.会员资格管理B.席位与交易权限管理C.证券交易及相关业务管理D.日常管理.证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。A.董事B.监事C.从业人员及其配偶D.从业人员的亲戚.关于深圳证券交易所配股操作流程，以下选项正确的是（ ）。A.如果投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认B.在每ー认购日收市后，登记结算公司对配股认购数据进行确认，确认结果通过股份结算信息库返回证券营业部C.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权，并根据配股结果办理资金划拨,将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户D,如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首F!不进行除权,并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括（ ）等。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C,全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员49.大宗交易意向申报包括的内容有（ ）«A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.证券交易所规定的其他内容.对于融资融券业务的监管，包括（ ）»A.证券交易所的监管B,登记结算机构的监管C.客户信用资金存管银行的监管D.监管机构的监管.上海市场和深圳市场权证清算交收区别主要有（ ）,A.是否引入待交收制度B,是否贯彻货银对付原则C.行权时登记结算公司是否充当共同对手方D.行权交收期.目前。上.海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易的参与主体主要是投资股市的各类投资者,如（ ）等。A.证券公司B.保险公司C,证券投资基金D.商业银行.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（ ）。A.证券交易的专业性B.证券交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性.证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）«A.办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产C.设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元D.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元.证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列（ ）纪律处分措施。A,在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C,暂停或者限制交易D.取消交易权限或取消会员资格.在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（ ）后方可进行股份转让。A.确认B.登记C.委托D,托管.关于证券交易所交易单元,以下说法是正确的有（ ）,A.会员要进入证券交易所市场进行证券交易的,须向证券交易所申请取得交易权B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易单元进行证券交易C.参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理,享有投票权利的基本单位D.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易单元来实现.关于深圳证券交易所上市开放式基金的发售,以下选项正确的有（ ）.A.投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持中国结算公司深圳开放式基金账户B.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购C.上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无配号及中签环节D.基金募集期内,所有投资者的认购资金将被冻结.权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算:（ ）«A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）X125%X行权比例B,权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格+标的证券前ー日收盘价）X125%X行权比例C,权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一（标的证券前一日收盘价ー标的证券当日跌幅价格）X125%X行权比例D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一（标的证券前一日收盘价+标的证券当日跌幅价格）X125%X行权比例60.证券公司资产管理业务的种类主要有（ ）。A.为单ー客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为单ー客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务参考答案:1.ABCD2.ACD3.BCD4.BD5.ABCD6.ABCD7.ABC8.ACD9.ABD10.ABC11.BCD12.ACD13.AB14.BCD

15.ACD16.BD17.CD18.ABC19.ABCD20.ABD21.BC22.ABC23.ABCD24.CD25.AD26.BD27.BCD28.ABD29.BCD30.ABD31.ABCD32.ABC33.ACD34.ABC35.ABCD36.ABCD37.ABC38.CD39.ABCD40.BC41.ACD42.ABD43.ABCD44.BCD45.ABCD46.ABC47.ABCD48.ABCD49.ABCD50.ABCD51.AD52.ABC53.BDC54.ABD55.ABCD56.ABD57.ABD58.CD59.AC60.ABD三、判断题.证券交易所可以对每ー证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。.《证券法》规定:违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上3百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。.大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。.在债券质押式回购交易中，融资方是享有债券质权的一方。.证券交易为证券发行提供了对象，决定了证券发行的规模。.为单ー客户办理定向资产管理业务的特点之一是:必须在单ー客户的证券账户中经营运作。.证券公司不能履行融资融券交易交收责任的,构成对登记结算公司的交收违约。8,根据规定，ー个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。9,在股票上市交易后,如发现不符合上市条件，可以暂停上市交易。.证券交易所是证券经纪业务的ー线监管机构。.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。.按持有人权利的性质不同,可以把权证分为认购权证和认沽权证。14,在深圳证券交易所交易市场，投资者如需查询股票账户上所持证券,一般情况下可直接在其托管证券的营业部查询。.证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。.证券公司内幕信息的知情人包括:保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。.办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。.可转换债券持有者在规定的转换期间内可以不进行转换。.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。.在我国,合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。.设立证券交易所，应由中国证监会审核，报中国人民银行批准。23,根据保密守则，只有证券公司的董事长和总经理才能对自营业务内部报告进行阅签和反馈。.A股每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取,证券投资基金交易佣金不执行此规定。.回购到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录,无需交易双方再行申报。.理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范问题。.证券公司办理定向资产管理业务，应当对客户的所有资产进行管理。.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。.对于不记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。.根据证券交易所集合竞价规定，所有有效申报都以同一成交价成交。.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。.应建立自营业务的逐日盯市制度,健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。.在定向资产管理业务中，专用证券账户不得办理转托管或者转指定。.中小企业板上市公司最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。.证券交易所会员应当设会员代表1名,设会员业务联络人3名。.按照合格境外机构投资者的结算办法，托管人结算备付金账户的日末余额不得高于结算公司核定的最低结算备付金限额。.在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。.深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定,同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行ー次申购的情况）,除第一次申购外,均视为无效申购。.全国银行间债券回购到期，可以展期。.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由登记结算机构进行复核。.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。.上海证券交易所未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,且不计息。.法人投资者的经办人如果更换,必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件,否则不应接受委托。.根据证券自营业务的操作管理要求,应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。.最低结算备付金可用于应急交收。.证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。.对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。.按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司可向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。.证券公司经营融资融券业务，应当以自」和客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。51,在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。.中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购业务进行日常监督。.在集合资产管理计划中，客户享有的权利之ー是:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。.上海证券交易所固定收益平台对外公开发布确定报价和待定报价的成交行情。.如因证券经纪商的原因而造成委托合同没能适当履行,应由证券经纪商承担违约责任。.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统,投资者通过交易系统进行投票。.在自营业务运作管理中，证券公司业务决策机构要实行“总公司——分公司”的二级体制。.投资者发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。.差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。.中国证券登记结算有限责任公司对上市开放式基金份额采取分系统登记原则。.投资者一旦在《风险揭示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解,并愿意承担证券市场的各种风险。.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。.证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准。未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。.在证券交易中,当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为清算。.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，保存期自资产管理合同终止之日起，不得少于20年。.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。.只有经中国证监会批准经营证券臼营的证券公司才能从事证券自营业务。.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是雇佣关系。.投资者参与股份转让,必须开立非上市公司股份转让账户。

.上海证券交易所买断式回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。参考答案:1.是2.非3.非4.非5.非6.是7.是8.非9是10.是11.非12.是13.是14.是15.是16.是17.非18.是19.是20.非21.是22.非23.非24.非25.是26.非27.非28.是29.非30.非31.是32.是33.是34.是35.非36.非37.非38.是39.是40.非41.非42.非43.是44.是45.非46.是47.是48.是49.非50.非51.是52.是53.是54.非55.是56.是57.非58.非59.是60.是61.是62.是63.非64.非65.是66.非67.是68.非69.是70.是《证券交易》模拟试卷（二）ー、单项选择题.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。1个月2个月C.3个月D.6个月2.证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽力使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用。这一过程体现了（ ）的特点。A.业务对象广泛性B.证券经纪商中介性C.客户指令权威性D.客户资料保密性3.根据现行制度规定，（ ）可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。A.证券公司B.证券登记结算公司C,证券交易所D.发行证券的公司4.证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（ ）。A.为单ー客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C,为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务5,在融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,其中:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%（ ）.5%10%15%20%.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为（ ）。A,以券融资方和以资融券方B.以券融资方和资金需求方C.以资融券方和资金供应方D.资金贷出方和资金供应方.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》,证券投资基金账户简称基金账户,这是只能用于买卖（ ）的ー种专用型账户。A.开放式基金B.各类基金C.产业基金D.上市基金.目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（ ）方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.间接报价.在全国银行间债券市场,债券质押式回购的到期资金清算额的计算公式是（ ）»A.首次资金清算额X（1+回购利率X回购期限/365）B.首次资金清算额X（1+回购利率X回购期限/360）C.首次资金清算额X（1+回购利率X365/回购期限）D.首次资金清算额X（1+回购利率X360/回购期限）10.根据客户交易结算资金第三方存管制度,指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户。该账户的资金全部为（ ）所有。A.中国结算公司B.指定的存管银行C.证券公司D.客户.以下的（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B,严禁从业人员炒买炒卖股票C.必须使用专门的股票账户和资金账户D.加强监管.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是（ ）〇A.会计核算人员应负责办理清算业务B.应建立交易数据安全备份制度C.应建立健全经纪业务的实时监控系统D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理.股份转让公司应当委托（ ）证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。1家2家5家10家.证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是:最近（ ）不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。1年2年¢.3年5年.在我国，已发行的证券在证券交易所上市前，（ ）应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请。A.证券发行人B.投资者C,证券交易所D.证券公司.在上海证券交易所,每个交易日（ ）,证券交易所交易主机对买卖双方进行大宗交易的成交申报进行成交确认。15:00至15:3015:00至16:0015:30S16:0013:00至15:00.对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应根据客户的委托并以（ ）的名义,将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,建立质押关系。A.中国结算公司B.证券交易所C.结算银行D.融资方结算参与人.下面的（ ）不属于证券交易特征。A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交（）.A.债券回购交易申请表B.债券回购交易风险提示书C.债券质押式回购委托协议书D.质押券提交申请表.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成份股股票及深证100指数成份股股票折算率最高不超过（）«50%60%70%80%.上海证券代码为ー组（ ）数字。4位5位C.6位8位.（ ）是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。A.集中交易过户登记B.非交易过户登记C.交易所交易过户登记D,分散交易过户登记.在代办股份转让业务中,提供股份转让业务的是（ ）.A.提供业务设施的证券服务公司B.证券交易所指定的公司C.非上市公司选定的银行D.非上市公司股份转让的主办券商.投资者在用组合证券认购ETF时,组合证券认购冻结期间的股票权益,属于（）。A.登记结算公司B.风险基金C.认购人D.基金管理公司.证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。1名2名3名D.4名.根据发行主体的不同,债券主要有三大类。（ ）不属于这三大类。A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券.按照上海市场B股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算上.海分公司根据结算交收指令于T+2日下午（ ）之前完成所有交收指令的预对盘。1:001:302:00D.3:00.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（ ）.A.数量B.品种C.证券账号D.价格.计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按（ ）与公允价值孰高原则计算。A.市场价B,收盘价C.成本价D.最高价.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（ ）的整数倍。1份10份100份D.1000份.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得（ ）的同意。A.客户B,证券交易所C.资产托管机构D.证券管理部门.上海证券交易所相关规则规定,上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（ ）或其整数倍。0.01元0.001元0.005元0.05元.股票交易特别处理中的其他特别处理通常称为（ ）»A,停牌B.摘牌C.PT股票D.ST股票.证券公司开展融资融券业务采取了“看穿式”账户体系,其中一个方面是将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产,由（ ）名义所有。A.登记结算公司B.客户C.开户银行D.证券公司.在深圳市场,若某结算参与人的资金交收账户余额为5600万元,冻结余额300万元，最低结算备付金限额为4200万元,则其最大可提款金额为（ ）。5300万元1400万元1100万元300万元.从国际上来看,金融期货在实践中主要有三种。下面的（ ）不属于金融期货。A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股权类期货.关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（ ）。A.按抽签决定认购成功者B,按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者.深圳证券交易所会员取得席位后,要向交易所申请设立（ ）的交易单元。1个或1个以上2个或2个以上3个或3个以上4个或4个以上.在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是（ ）的。A.合一B.相同C.联动D.分解.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定,（ ）。A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是:债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。15%10%30%100%.实行法人结算后，中国结算上海分公司对各结算参与人的资金清算产生一个轧差净额,并直接在其（ ）上进行交收。A.自营资金账户B,客户资金账户C.结算备付金账户D.定期存款账户.融资融券最长期限不超过（ ）。期限顺延的,应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年.ー级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。10分钟30分钟60分钟100分钟.根据我国现行制度规定，最低备付如果用于交收,（ ）必须补足。A.当日B.次日C.前一日D.第三日.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）。A,T+2日B.T+3日T+4日T+5日.证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同等资料,保存期限不得少于（ ）〇10年15年20年25年.在证券经纪业务中,证券投资者是（ ）〇A.受托人B.中介人C.代理人D.委托人.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日（ ）为收盘集合竞价时间。14:59至15:0014:58至15:0014:57至15:0015:00至15:01.以下选项中，（ ）不符合证券自营业务的操作管理要求。A.交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕B.应建立证券池制度C.自营业务清算应由公司交易部门完成D.应建立健全自营业务数据资料备份制度.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ）。1万元5万元10万元20万元.（ ）不属于证券交易所特别会员享有的权利。A.列席证券交易所会员大会B.向证券交易所提出相关建议C.接受证券交易所提供的相关服务D.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用.我国证券市场目前已经在（ ）等ー些创新品种实行了货银对付制度。A股B股C.权证D.债券.某投资者赎回上市开放式基金2万份基金单位，持有时间为一年半，对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金单位净值为1.0150元，其可得净赎回金额为（ ）。101.50元10150元20300元20198.50元.对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在（ ）闭市后,将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A.配股登记日B.送股登记日C.配股权益日D.送股权益日.客户申请开展融资融券业务要在（ ）开立信用证券账户和信用资金台账。A.登记结算公司B.存管银行C.证券公司D.证券交易所.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统，在每月前（ ）内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。1个工作日3个工作日5个工作日10个工作日.在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的,则视该指令为（ ）。A.无效委托指令B.ー个月有效委托指令C.当日有效委托指令D.一周有效委托指令.在上海市场，投资者办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（ ）,A.上海开放式基金账户B.人民币普通股票账户C,证券投资基金账户D.特种股票账户.（ ）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A.T-1B.TC.T+1D.T+3.场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（ ）»A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场.证券公司自营业务的主要内容是（ ）。A,依法公开发行的证券B.非上市证券C,凭证式债券D.中国证监会认可的其他证券.买断式回购与质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券（ ）逆回购方。A.抵押在B.质押冻结于C.卖给D.借给.有形席位申报时,委托交易指令是由（ ）输入证券交易所电脑主机。A.投资者B.场内交易员C.证券营业部业务员D.代理人.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,责令改正，没收违法所得,并处以违法所得（ ）的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭。3倍以上10倍以下3倍以上5倍以下1倍以上10倍以下1倍以上5倍以下.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,（ ）向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A.证券公司B.商业银行C.登记结算公司D.客户交易对方.清算是交收的基础和（ ）。A.保证B.后续C.内容D.完成68,在我国证券交易所买断式回购交易中,违约方承担的违约责任以（ ）为限。A.回购交易额加利息B.回购交易额C.支付履约金给守约方D.支付履约金加罚息69.在深圳市场,如配股发行成功,结算公司在恢复交易的首日（ ）进行除权,并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户。R+7日R+8日R+9日R+10FI70,合格境外机构投资者从事境内证券交易时,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股

比例总和,不超过该上市公司股份总数的（ ）〇10%15%20%25%参考答案:1.B2.B3.C4.D5.A7.D6.A8.C9.A11.C10.D12.A13.A14.AADB16.A18.A20.CCDACCA22.B24.C26.A28.D30.C32.CDCADBB34.D36.A38.A40.D42.C44.CBCC51.C46.B48.D50.C52.D53.C55.B54.D56.CCAA58.D60.C62.A63.C65.D67.A64.B66.A68.C69.A70.C二、多项选择题.我国现行有关交易制度规定,对于大宗交易（ ）«A.证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额B.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报C,有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定D.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认.根据非上市股份有限公司股份报价转让试点规则，挂牌公司出现（ ）情形之ー的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A.进入破产清算程序B.中国证监会核准其公开发行股票申请C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D.中国证监会规定的其他情形.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上,证券交易的原则有（）,A,公开B.充分C.公平D.公正.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括（ ）等。A.证券公司治理结构健全，内部控制有效B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D.有完善的融資融券业务管理制度和实施方案.在债券交易中,对于佣金收费标准,目前上海证券交易所实行不超过成交金额的0.02%（起点1元）的品种有（ ）«A,国债交易B,可转换公司债券交易C.债券质押式回购（14天）D.债券买断式回购（7天）.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（ ）。単处或者并处警告、;情节严重的，。A,给予警告B.处以3万元以上10万元以下的罚款C.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格D.情节十分严重的，送司法机关处理.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,如由代理人代为办理的,须出示的证件包括（ ）等。A.本人身份证件B.本人同名证券账户卡C.经公证的授权委托书D.代理人有效身份证件.证券交易的交收，指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为,即（ ）oA.买方支付ー定款项以获得所购证券B.买方交付一定证券以获得相应价款C.卖方支付ー定款项以获得所购证券D.卖方交付一定证券以获得相应价款.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资的，（ ）。A.责令改正,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款C.情节严重的，责令关闭D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款.按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为（ ）»A,认购权证B.认股权证C,备兑权证D.认沽权证.关于融资融券业务的决策与授权体系,以下表述正确的是（ ）。A.按照董事会——业务决策机构——业务执行部门的三级架构设立和运行B.董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度C.业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程D.业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作.我国证券交易所规定,属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制:（）。A.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B.增发上市的股票C,暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告内容包括（）。A.股票的种类、简称、证券代码B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（ ）。A.外国法人、自然人和其他组织B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人.在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有（ ）等。A,假借他人名义进行自营业务B,以个人名义进行自营业务C1违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券D.违反规定购买与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券.净额清算可以分为（ ）。A,双边净额清算B,选择性净额清算C.单边净额清算D,多边净额清算参考答案:AD.实行每周5次（周一至周五）进行股份转让方式的股份转让公司,需要满足的条件有（）.A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C,有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限包括（ ）等。A.ー类或多类证券品种、或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回.证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（ ）。A.当事人姓名、住所等相关信息B.订立合同的目的和依据C,客户与证券公司双方的声明与保证D.开立信用账户的有关内容.在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。A.按规定分享投资收益B,根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C.承担委托投资的损失D.知情的权利.根据《刑法》的有关规定,以下行为将追究刑事责任:（ ）。A.编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场,情节严重B.在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重C.不配合有关部门的调查或检查，情节严重D.伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重.关于申报时间,下列说法正确的有（ ）。A.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20〜9:25、9:3〇〜11:30、13:00~15:00B.每个交易日9:2〇〜9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C,深圳证券交易所则规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15〜11:30、13:00~15:00D.每个交易H9:25〜9:30,深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理.中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括（A.自律规范B.证券公司向监管机构的报告制度C.信息披露D.检查制度.在银行间债券市场,关于债券买断式回购，以下说法正确的是（ ）.A.买断式回购以净价交易，全价结算B.买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息可大于、小于或等于首期交易净价C.进行买断式回购时任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%D.进行买断式回购时任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的50%25.根据上海市场证券交易结算的相关规定，如果结算参与人资金交收账户余额出现透支,中国结算上海分公司可以采取的措施包括（ ）等。A.向结算参与人收取罚息B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户的证券C.要求结算参与人立即补足透支金额D,强制卖出暂扣证券.可转换债券具有（ ）的特性。A.回购B.债权C.期权D.贴现.根据有关规定,如果（ ）是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。A.公司实施股票的二次发行B.公司发生亏损C.公司的2/5的董事发生变动D.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（ ）、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。A.权证创设与注销B.权证行权C,开放式基金发行D.交易型开放式指数基金申购或赎回.以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（ ）«A.公司负责资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任B.投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C.证券公司可以以臼有资金参与所设立的集合资产管理计划D.证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务30.非柜台委托的形式主要有（ ）等。A.书面委托B.网上委托C.函电委托D.自助终端委托31.在融资融券业务合同中,应约定融资融券特定的财产信托关系,其中包括（ ）等。A.信托财产范围B.信托的成立和生效C.信托财产的管理D.信托财产的处分32.我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括（ ）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理ワ内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格33.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告内容包括（）«A.股票的种类、简称、证券代码B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示34,下列的（ ）是市价委托的优点。A.执行指令容易B.成交迅速C,有利于投资者实现预期投资计划D.成交率高.在自营业务内部控制中,要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员（ ）等方面严格分离。A.信息B.账户C.资金D.会计核算.关于深圳证券交易所B股的清算与交收，以下说法（ ）是正确的。A.深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B.托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任C.ー类指令指涉及境外券商的股份转托管指令D.ー类指令无需确认37,在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式,其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。A.成交单B.电报C.电传、传真D.合同书38.下面关于可转换债券操作流程说法正确的是（ ）。A,初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进行调整B.若出现不足转换1股的可转债余额时,在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付C.即日买进的可转债次日オ可申请转股D.非交易过户的可转债在过户的下ー个交易日方可进行转股申报.在深圳证券交易所,交易席位分为（ ）等。A股普通席位B股席位C.债券专用席位D.H股席位.在证券公司的定向资产管理业务中,客户委托资产可以是客户持有的（ ）。A.集合资产管理计划份额B.央行票据C.短期融资券D.资产支持证券41.以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是（ ）«A.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金B.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理C.申购日后的第二个交易日（T+2日），证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核査，并由会计师事务所出具验资报告D.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签.在证券委托交易