市级卫生监督体系建设评估工作操作手册

市级卫生监督体系建设评估工作操作手册目录一、机构设置（200分）………………………1二、人员管理（110分）………………………2三、经费保障（180分）………………………6四、设备装备及信息化建设（200分）………7五、履行职责（170分）…………10六、机构管理（140分）…………16PAGE21评估项目评估操作方法扣分内容扣分记录评估得分一、机构设置（200分）（一）机构建立（100分）（二）机构性质（30分）（三）处（科）室设置（30分）（四）人员编制（40分）二、人员管理（110分）（一）学历要求（20分）（二）人员录用（20分）（三）卫生监督员聘任（10分）（四）经常性培训（20分）（五）行为规范（20分）（六）人员考核（20分）三、经费保障（180分）（一）人员经费（60分）（二）公务费（30分）（三）业务费（50分）（四）基本建设投资（40分）四、设备装备及信息化建设（200分）（一）房屋建设（80分）（二）现场快速检测和防护设备（30分）（三）车辆配备（40分）（四）执法取证工具及办公设备（20分）（五）信息化设备（30分）五、履行职责（170分）（一）卫生许可（20分）（二）经常性卫生监督（30分）（三）专项整治和卫生监督抽检（30分）（四）行政处罚（20分）（五）宣传与培训（20分）（六）突发公共卫生事件应急处置（20分）（七）其他工作（30分）1、重大活动卫生监督保障2、投诉举报处理3、完成上级交办的其他任务六、机构管理（140分）（一）制度管理（50分）（二）目标管理（50分）（三）稽查工作（40分）查阅：1、人事、编制部门关于成立卫生监督机构的批准文件□2、事业单位法人证书□3、组织机构代码证□4、开户银行的开户证明及银行帐号□5、上一年度财务报表□6、政府将卫生监督体系建设纳入本地经济社会发展规划和公共卫生建设规划的相关文件材料□查阅：1、人事、编制部门关于卫生监督机构性质的批准文件□2、本级卫生行政部门向人事、编制部门报送参照公务员法管理事业单位的申请文件□查阅：1、人事、编制部门或本级卫生行政部门的有关文件□2、本单位关于内部机构设置和职责的文件□3、人员名册□4、上一年度各业务科室工作计划、工作总结、工作X帐□5、本单位制定的各业务科室工作规范的相关文件□查阅：1、人事、编制部门的有关文件□2、政府统计部门上一年度的《统计年鉴》□查阅：1、卫生监督机构人才队伍建设规划：①基本情况□②趋势分析□③近期和远期人才队伍建设目标□④实施方法□⑤保障措施□⑥考核评价□2、机构人员人事档案：①核实卫生监督员大专学历人员比例（）②核实近二年所有X进专业人员学历证明（）③计算业务处室卫生监督人员及所领导所占在编人数的比例（）按职工总数的20%抽取卫生监督员进行核对查阅：1、公开招考工作的相关材料：①人事管理制度中的相关内容□②在媒体或网站上发布招考公告□③报考人员笔试试卷和面试记录□④录用人员公示□2、招考公告内容：①岗位名称□②名额□③报考资格条件□④所需提交的申请材料□⑤报考须知□3、人事部门统一招考的需提供人事部门的证明或人事部门网站上的相关内容询问：X录用人员有关公开招考和考试考核情况（X录用人员指近二年机构X进人员）查阅：1、卫生监督员聘任制度（应包括卫生监督员资格□、培训□、考试□、聘用□等有关内容）2、培训、考试记录□3、卫生监督员名册查阅：卫生监督员每年至少应接受一次培训，年度培训时间不得少于30学时1、培训计划□2、培训记录（应包括培训内容□、时间□、参加人员名册□、授课老师□、考核结果□等）抽考：按卫生监督员总数的50%，随机抽选男50岁、女45岁以内的卫生监督员进行书面考试，考试内容：基础理论、专业知识、实践要点，参考书籍为《卫生监督员培训系列教材》，考试成绩以80分为合格，满分为100分查阅：1、卫生监督员行风规范□2、卫生监督员着装规范□3、卫生行政执法工作规范（卫生许可□、稽查□、案件办理□、经常性卫生监督□等）抽查：1、随机抽查20份卫生行政执法文书2、抽查卫生监督员着装情况：①制服的颜色□②式样□③标志□④风纪□调查：明查暗访、问卷调查服务对象〔见本《手册》六（一）〕明查暗访内容：卫生行政执法行为召开座谈会：1、会议对象：召集10名包含餐饮服务、公共场所、健康相关产品生产企业、医疗机构等单位负责人2、会议内容：①了解与征求管理相对人对卫生监督机构及卫生监督员的服务质量与服务效率的看法与意见②了解卫生监督员监督执法行为查阅：1、卫生监督员考核制度：①考核组织□②考核指标：德、能、勤、绩、廉等方面要求□③考核方法、程序□④奖惩措施□2、卫生监督员考核档案资料：①按考核制度进行检查考核的记录□②年度考核登记表□查阅：1、人事、编制部门文件□2、年度预、决算报告□3、年度预算批复文件□查阅：1、规定公务费定额标准的财政部门有关文件□2、年度预、决算报告□3、年度预算批复文件□查阅：1、年度预、决算报告□2、年度预算批复文件□3、卫生行政部门提供的卫生事业经费年度报表□查阅：1、立项报告、批复□2、建设项目的投资情况及相关资料□3、发改委关于限额以上设备的批复文件□查阅：办公用房产权证或长期使用权证明文件及该房屋的产权证复印件、用房平面图□实地查看：1、按用房平面图查看楼层、房间、面积等2、检查下列各功能间：会议室、办理发证大厅、投诉接待室（询问调查听证室、陈述告知室）、快检室、档案室、文印室、值班室、罚没物品暂存室、图书室、库房、车库少3个以上（含3个）功能间视为不齐全；功能间未启用或另作他用的视为运行不正常；功能间设施不能满足基本工作要求的视为配套设施不齐全3、活动房面积不计入总面积4、地下车库超过400平方米部分不计入总面积；或按实有车辆数以每辆车30平方米计入总面积5、有在建办公用房的，总面积可参考在建办公用房面积。建成使用后要进行核查，达不到标准的取消房屋建设项的得分查阅：1、固定资产X账、凭证□2、规章制度（内容包括保管、使用、购置、报废等）□现场检查：1、设备储存场所、设备名称及数量2、在固定资产X账中随机抽30%的设备（最少不少于10件）的使用记录、外观、性状、设备完好情况设备未正常使用指设备未启用或未调试好；设备不完好指设备损坏或遗失（或未查见）技能考核：抽5—10名卫生监督员进行仪器操作技能考核说明：现场快速检测设备装备以本《操作手册》后所附“现场快速检测设备装备标准”为准查阅：1、固定资产X帐□2、车辆行驶证□3、年检证明□现场核查：1、执法车、现场快速检测车数量、外观标识2、查看检测车自发电、通讯、净化水、检测照明、警报器、空气消毒等车载设备工作状况3、无年检证明视为车辆不能正常运行查阅：固定资产X账□现场核查：检查综合管理科室、另随机抽查1个业务科室设备配置数量、使用情况查阅：1、固定资产X账□2、宽带接入合同□现场核查：1、网络机房2、局域网、信息化设备配置种类、数量3、业务管理系统、办公自动化软件运行情况4、宽带接入情况5、门户网站查阅：根据上年1月1日至评估前3个月的卫生许可证发放清单抽查许可档案：抽查各类生产经营单位的申报材料共10份：①资料的完整性，有以下情况之一的视为资料不齐全：无生产经营场所布局平面图、无生产工艺流程图、卫生管理制度不全、缺少卫健委、卫生厅要求的其它资料等②资料的规范性，有以下情况之一的视为资料不规范：应用标准不准确、资料中存在逻辑错误等③按时办理情况，自受理至批准超过20个工作日，视为未按时办结④依法履行职责，有以下情况之一的视为未依法实施许可：超范围许可、越权许可、程序不合法、应许可而未许可等现场检查许可受理场所及网络：察看公示材料和告知制度。有下列之一未进行公示的即视为未公示相关材料：①卫生行政许可范围②许可条件③许可程序④承诺时限⑤一次性告知制度。应在网站上公布管理相对人许可申请的办理情况等许可信息明查暗访生产经营场所:随机抽查5—10家各类生产经营单位，如硬件、软件等不符合发证条件，视为未按规定许可查阅：1、卫生监督工作计划□、X账（科室业务工作日记）□2、按食品卫生、医疗服务及传染病防治、职业及放射卫生、公共场所卫生、化妆品及生活饮用水卫生类别各抽查10份卫生监督执法文书，有以下情况之一的视为文书不规范：①文书中文字表达不确切②卫生监督员与被检查人未签名③卫生监督意见书未按要求书写或未盖章④文书项目填写不全⑤文书未按规定范围使用⑥发现问题后未有整改验收的记录等3、各专业经常性卫生监督工作应有单独的年度工作总结，内容应涉及在检查中发现的主要问题、问题产生的原因和解决问题的对策。工作总结未按上述要求撰写或字数在1500字以内的均视为无工作总结（食品卫生□医疗服务□职业卫生□公共场所□化妆品□饮用水□）明查暗访：随机抽查5—10家各类生产经营单位，查看经常性卫生监督文书，了解经常性卫生监督状况查阅：1、完成上级下达的年度专项整治和卫生监督抽检任务的总结、报表等相关资料，如未按时、按量完成上级下达的专项整治和卫生监督抽检任务的，应视为未按规定要求完成任务2、本级年度专项整治和卫生监督抽检计划、实施记录及工作总结等相关资料，无实施记录或工作总结，应视为未按规定要求完成任务3、上报的工作总结及报表：有以下情况之一的视为未按要求上报工作总结：①总结及报表中缺项目②报表数据不真实③内容出现逻辑错误等查阅：根据上年1月1日至评估前3个月卫生行政处罚案卷清单抽查1、行政处罚案卷：抽查对不同类别生产经营单位的行政处罚案卷共10—15件，案卷中有以下情况之一的视为不符合要求：①认定主体错误②违法事实不清楚③适用法律法规不正确④程序不合法⑤证据不足⑥行政处罚自由裁量明显不当⑦以罚代刑2、行政复议案件案卷或行政诉讼案件案卷查阅：1、宣传工作计划、培训工作计划□2、在本级以上电视台、广播电台、报刊等媒体刊播宣传报道的记录及相关资料□3、在农村、社区、学校、广场等开展宣传、咨询、发放宣传资料等宣传活动的记录、照片及相关资料□4、培训管理相对人的资料，应包括以下材料：办班通知□、培训教材或讲义□、被培训人签名□等，否则视为未办班查阅：1、成立突发公共卫生事件卫生监督应急处置队伍的文件□2、突发公共卫生事件卫生监督应急处置预案□3、开展应急处置培训、演练资料，应包括：培训教材（讲义）□、演练方案（计划）□、培训记录□、演练记录□等，否则视为未进行培训演练4、应急处置有关资料及记录。有以下情况之一的视为处置不规范：应急响应不符合要求、报告不按照程序、未开展现场调查、应依法进行行政处罚而未进行行政处罚、无突发公共卫生事件应急处置总结报告等现场考核：模拟突发公共卫生事件进行现场应急处置考核查阅：重大活动卫生监督保障有关资料：①具体工作方案□②方案执行情况记录□③抽查3次卫生监督保障工作日记，日记内容应包括：菜单收集与审查□、现场检查（包括预查）情况□、关键控制点检查记录□及所发现问题的整改验收记录□等查阅：投诉举报处理相关资料：①设立投诉举报受理专门部门的文件□②投诉举报处理制度□③抽查5份受理记录，有以下情况之一的视为记录不完整：登记表内容有缺项的，记录内容不清楚以致无法处理等；未及时处理投诉举报事宜或未按照有关程序办理案件的视为处理不规范。查阅：抽查完成上级交办的非计划性任务的工作情况资料：①未按要求的时间上报工作总结，视为未及时完成任务②未按上级要求开展工作视为未按要求完成任务查阅：1、各项管理制度和工作规范〔主要规章制度（规范）参照目录见评估标准附录三〕2、政务公开，接受社会监督有关资料，应公开以下内容：①机构设置、部门职能□②行政许可事项及其法律、政策依据□③行政事业性收费项目、收费标准及其收费依据□④本单位办事指南，各业务部门的办事内容、办理程序、承诺时限、办事结果等□⑤实行亮证服务□⑥办事纪律、责任追究内容□⑦设立举报电话和举报信箱□问卷调查：1、调查对象：在被评估单位服务范围内随机抽取60个各类生产经营单位2、调查方法：采取网上和网下相结合、明查和暗访相结合的调查方法，统一采用《服务对象满意度调查表》进行问卷调查。从60个被问卷调查单位中抽取5—10个单位进行明查暗访明查暗访内容：问卷中的部分内容3、统计分析：填表完毕后进行汇总分析。凡未填写的条目均按“是”统计4、结果判定：①每份调查表中“是”的条目数达到85％以上（含85％），则判定该份调查表对该卫生监督机构的满意度为满意。如其中有1条关键条目（第5、6、14条为关键条目）为“否”的、或调查表中有其它任何2条以上条目（不含2条）为“否”的，则判定该份调查表对该单位的满意度为不满意②85％以上（含85％）的调查表为满意的，则判定服务对象对该单位的满意度为满意满意度计算公式：满意度=（满意调查表份数/有效调查表份数）×100％查阅：1、市卫健局对卫生监督机构实行年度目标管理的文件□2、卫生监督机构目标管理的实施细则□3、卫生监督机构目标管理责任书□4、卫生监督机构目标管理考核奖惩记录□召开座谈会：1、会议对象：随机抽取被评估单位职工5—10人2、会议内容：被评估单位各项工作情况问卷调查：1、调查对象：被评估单位在职职工2、调查数量：在被评估单位中按比例随机抽取部分在职职工（总数不足20人的全部参加，总数不足40人的抽取20名，40人以上的按总数的50%抽取）进行满意度问卷调查3、人员构成：被调查人员中该单位领导1名，中层干部占被调查人数的15%，普通职工比例不少于调查人数的80%4、调查方法：采取集中调查的方式，统一发放《职工满意度调查表》进行问卷调查5、统计分析：填表完毕后进行汇总分析。凡未填写的条目按“是”统计6、结果判定：①每份调查表中“是”的条目数达到85％以上（含85％），则判定该职工的满意度为满意；如其中有1条关键条目（表中“对本所工作”项的第1条和“对所领导班子”项的第1、2条为关键条目）为“否”的、或调查表中有其它任何2条以上条目（不含2条）为“否”的，则判定该职工的满意度为不满意②85％以上（含85％）的职工为满意的，则判定该单位职工满意度为满意满意度计算公式：满意度=（满意调查表份数/有效调查表份数）×100％查阅：1、设置稽查科室的相关文件□2、稽查工作制度和计划□3、执行省卫生厅“六条禁令”等行风管理规定情况记录□4、对本单位卫生监督员行政执法行为进行稽查的记录□5、对下级卫生监督机构及其卫生监督员行政执法行为进行稽查的记录□召开座谈会:〔见本《手册》二（五）〕明查暗访：明查暗访对象：服务对象明查暗访内容：了解卫生监督员行政执法行为及执行省卫生厅“六条禁令”等行风管理规定的情况1、未成立独立机构不得分，并不得参加本评估2、机构独立但人、财、物管理未独立的，不得分3、未纳入当地经济社会发展规划和公共卫生建设规划，扣40分4、机构未按规范命名扣10分5、机构成立未经同级人事、编制部门审批扣10分6、机构行政级别不符合要求的扣40分1、机构行政执法职能未明确不得分2、人员未参照公务员管理的扣5分3、本级卫生行政部门未向人事、编制部门申报参照公务员管理，不得分1、处（科）室设置与履行职能不相适应的，扣10分2、处（科）室职责不明确、分工不合理扣10分3、处（科）室无工作规范扣10分1、未经人事、编制部门核定人员编制不得分2、人员编制未达到最低标准要求，每少1人扣1分1、无人才队伍建设规划扣10分，内容不完善按比例扣分2、学历构成每下降1％扣1分3、近两年内X进专业人员中无本科以上学历有1人扣1分4、卫生监督员人数所占比例每下降1%扣1分1、无录用管理制度扣5分2、招考公告内容不全，每缺1项扣1分3、无考试面试记录扣5分4、无录用公示记录扣5分1、无卫生监督员聘任制度扣5分2、制度不落实扣3分3、未经培训和考试聘任的有1人扣1分1、无培训计划扣5分2、无培训记录扣5分3、未达到培训学时要求的每1人扣1分4、抽考不合格，每1人扣5分1、每缺一个行为规范扣5分2、有被追究刑事责任的违法行为不得分3、每发现1名无证执法的扣5分4、每发现1名着装风纪不规范的扣1分5、暗访发现并经查实的违法违规违纪行为根据情节扣分，情节严重的不得分1、无考核制度扣10分2、考核指标和要求不健全扣5分3、无考核记录扣5分预算内经费未按标准全额核拨不得分经费核拨低于定额标准，每降低1%扣1分1、年人均业务经费低于2.5万元扣2分，低于2万元扣5分，低于1万元扣15分，低于0。5万元扣40分，无业务经费不得分2、增长幅度低于同级财政卫生事业经费增长幅度的，每降低1%扣1分3、如无法提供公务费标准或无法区分公务费与业务费支出，则按以下方法核查：年人均支出公务、业务费总额应不低于3万元，低于3万元每下降1%扣0。5分1、未立项不得分2、已立项但同级财政未安排预算扣30分；预算不到位，每减少1%扣1分3、对核准的设施设备购置，预算内安排的资金每降低1%扣1分1、无相应的房屋产权或长期使用权证明文件及该房屋的产权证复印件的不得分2、办公用房属危房或临时搭建房的不得分3、总面积不足2400平方米的，每少100平方米扣10分4、总面积达标，但人均面积不足40平方米，每少1平方米扣5分5、功能用房不齐全扣10分，布局不合理、配套设施不齐全、运行不正常扣10分1、每少1件必备设备扣0。2分2、设备未正常使用，每件扣0。1分3、设备不完好，每有1件扣0。1分4、使用记录和规章制度不健全扣5分5、操作不合格每1人次扣1分1、每少1辆执法车扣5分2、无现场快速检测车扣10分3、现场快速检测车车载设备不能满足现场工作需要扣5分4、每有1辆车不能正常运行扣5分5、车辆外观标识不规范扣5分1、每缺少1种扣2分2、每种少1件扣0。5分3、不能正常使用每件扣0。5分1、硬件配置不达标，每少1件扣0。5分2、未建立内部局域网络