高级经济师考试复习资料重点要点精选汇编小抄版

PAGEword文档可自由复制编辑一、社会主义阶段和社会主义市场经济(一)社会主义初级阶段的基本经济制度1、社会主义初级阶段社会主义初级阶段，是指我国在生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定阶段。（1）发展过程1979年，叶剑英在国庆30周年讲话中初步表露了社会主义初级阶段的思想。1981年6月十一届六中全会通过的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》第一次明确指出"我国的社会主义制度还是处于初级的阶段"。1987年10月召开的党的十三大系统地阐述了社会主义初级阶段理论。大会报告指出：我国社会主义初级阶段是特指我国生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然经历的特定阶段。它包含两层含义：第一，我国社会已经是社会主义社会，必须坚持而不能离开社会主义；第二，我国的社会主义社会还处在初级阶段，我们必须从这个实际出发，而不能超越这个阶段。党的十五大对初级阶段的基本路线和纲领又做了进一步阐释。"初级阶段"理论的提出丰富了科学社会主义理论体系。（2）“社会主义初级阶段”这一论断包括两层含义：一方面，它明确了我国现阶段的社会性质，表明了我国现阶段已进入社会主义社会，具有了社会主义社会的一般特征；另一方面，表明我国实现的社会主义还不成熟、不完善，亦即正处在不发达的阶段。具体指从我国生产资料私有制改造基本完成，即社会主义经济制度基本确立开始，到基本实现社会主义现代化的整个历史阶段2、社会主义初级阶段的基本经济制度（1）概念公有制为主体，多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。（2）发展过程：1978年，十一届三中全会，非公有制经济是必要补充；1993年，十四届三中全会，以公有制为主体，多种经济成分共同发展；1997年，党的十五大上第一次明确提出公有制为主体，多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度来源北京安通学校。（3）理解要点：①以公有制为主体，不等于以国有经济为主体。公有制经济不仅包括国有经济，集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分。公有制为主体，主要体现在：公有资产在社会总资产中占优势（体现在产业属性、技术构成、科技含量、资本的增殖能力和市场的竞争力等），不仅要有量的优势，更要注重质的提高；国有经济的主导作用，主要体现在对经济发展的控制力上（即控制国民经济和经济制度的发展方向、控制经济运行的整体态势，控制重要的稀缺资源的能力）。②非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，要大力发展和引导非公有制经济的发展。十六届三中全会《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确提出，为促进非公有制经济发展，要：消除体制性障碍，放宽市场准入，在投融资、税收、土地使用和对外贸易方面与其他企业享受同等待遇，支持非公有制中小企业发展；改进对非公有制经济的服务和监管。个体、私营等非公有制经济的存在和发展，是由社会主义初级阶段的基本国情决定的。在社会主义初级阶段，由于生产力发展水平较低，发展不平衡，因此与之相适应的所有制形式也就必然具有多元化的特点。非公有制经济的健康发展，对经济快速发展、增加就业、活跃城乡市场，增加财政收入、促进国民经济的发展，都发挥着愈益重要的作用。二）资源配置方式与市场经济1、资源配置现代经济学是指由马歇尔创立新古典经济学以来的经济理论。现代经济学认为：物质资料再生产的四个环节中，生产和消费间的关系是全部经济研究的出发点。生产的本质是一种投入与产出的关系，只有投入生产所必需的劳动、原材料、机器设备等，才能生产出产品。消费的实质是对产品的需要。需要的两个特点：一是需要的无限性；二是需要的层次性。资源（生产要素或要素）：为生产所必需的一切要素。资源通常包括：①人力资源，即劳动；②土地、矿藏、森林、水域等自然资源；③由这种初级资源生产的为生产所必需的机器设备、原材料等资本资源。资源的两个特点：一是资源的稀缺性；二是资源的多用性来源北京安通学校。经济学的基本矛盾：资源是稀缺的，需要又是无限的。这也是经济学研究的基本出发点。由基本矛盾产生经济问题：如何最优地或有效的配置资源。资源配置：一定量的资源按某种规则分配到不同的产品的生产中，以满足不同的需要。稀缺资源的最优配置至少包括两个内容：①稀缺资源应用于生产消费者最需要的产品；②稀缺资源应尽可能多地由生产效率高的生产者使用。现实经济中资源配置没有达到最优的两种表现：①部分产品滞销和部分产品脱销并存；②低效率生产者得到较多的稀缺资源。2、资源配置的两种基本方式资源配置概念属于微观经济学中的基本概念。资源稀缺性决定了资源配置的重要性和必要性。资源配置的两种基本方式为计划配置方式和市场配置方式来源北京安通学校。不同经济体制下的资源配置与利用方式：（1）自给自足经济基本上没有资源配置，因为每个个体占有资源，自己生产自己消费，不需要进行资源配置。（2）计划经济，所谓计划经济，是指以计划作为资源配置的主要方式的一种经济体制；在计划经济体制下，生产资料和各种资源都为国家所有或主要为国家所有，企业只是政府的附属物。资源配置是通过中央政府的统一计划进行的。首先，中央政府要搜集和掌握有关资源的拥有量、社会对各种产品的需求量，然后根据政府的特定目标来编制统一的国民经济计划，然后把这个计划按照行政层次逐层分解下达，最后到企业或其他生产单位。就是说，由中央政府来决定生产什么、生产多少和如何生产等问题，企业或生产单位完全是计划地执行者，对资源配置没有什么影响。（3）市场经济，所谓市场经济，是指以市场作为资源配置的主要方式的一种经济体制；在市场经济体制下，资源配置是通过市场机制或价格机制实现的。在市场经济中，每个消费者、生产者或经营者都是相互独立的，政府对企业的经营决策一般不进行直接干预，生产什么，生产多少和如何生产都完全由企业按照自己的经营目标，根据市场价格的变动和市场供求状况来决定的。在这里，市场机制或价格机制就如同是一只“看不见的手”在引导着生产者、经营者和消费者的经济活动，从而支配着资源在社会范围内的配置。（4）混合经济，是计划经济和市场经济的混合体，根据不同情况发挥不同的作用。3、市场经济计划经济和市场经济的含义，二者的区分在于以哪种资源配置方式为基础性方式。市场经济是以市场配置方式作为资源配置的基础方式。市场经济的-般规定性和构成要素：一般规定性，主要表现在4方面：一切经济活动都被直接或间接按地纳入市场关系之中；企业是自主经营、自负盈亏、自我发展和自我约束的市场主体；政府不直接干预企业的生产经营活动；所有经济活动都是在一整套法律法规体系的约束下进行的。市场经济的存在和正常运行必须具备的4个条件，也是市场经济的基本构成要素：规范的市场主体；完善的市场体系；规范的市场运行规则；有效的宏观调控体系。4、社会主义市场经济的资源配置方式分析（1）计划配置方式的缺陷我国在改革开放前实行的是计划经济体制，资源由国家各级行政部门按照指令性计划分配，也就是由政府直接来配置资源，统一调拨，统一分配是这种体制的特点。在这种计划方式下，企业没有经营自主权，生产什么生产多少完全由国家说了算，结果产销不对路，供求失衡现象相当明显，社会产品无法满足人们的生活需要。这样就出现了一个奇怪现象：我国解放后相当长的时期内，粮食、布料、豆制品、肉类制品。自行车、手表、缝纫机等个人消费晶完全凭票证定量计划供应。买粮要有粮票，买布要有布票，有钱没票是无法买到这些紧缺商品的。这就是当时经济生活的特征来源北京安通学校。（2）市场配置方式的运行为了改变这一状况，改革开放以后，我国开始发展社会主义市场经济，社会资源的配置也相应地从计划方式转变为市场方式。市场方式实现了资源的优化配置，使稀缺资源从产品过剩部门流向产品缺短部门，由劣势企业流向优势企业，避免了资源和劳动的浪费，那么市场配置方式是如何实现这一目的的呢？在市场经济中，企业自主经营、自负赢亏，因此每个生产经营者都发挥了自己最大的潜能以获得最大的利润。（3）以市场机制为基础，市场与计划两种手段有机结合。为了克服市场自身的弱点和片面性，在必要的时候，还需要国家对经济的宏观调控，也就是说，在社会主义市场经济条件下，我们以市场机制为基础，但并不排斥计划，国家的计划方式还是必需的。（三）社会主义市场经济的制度基础和体制框架1、社会主义市场经济的制度基础社会主义市场经济的制度基础--是社会主义初级阶段的基本经济制度，即以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的经济制度。（1）社会主义市场经济是市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的一种经济体制，它是社会主义基本制度与市场经济的结合，既具有与其他市场经济体制的共性，又具有与其他市场经济体制不同的特征。（2）社会主义市场经济体制具有市场经济体制的共性，表现在：一是经济活动市场化，二是企业经营自主化，三是政府调节间接化，四是经济运行法制化。（3）社会主义市场经济特征，是指市场经济同社会主义基本制度相结合而形成的制度性特征，主要表现在：第一，在所有制结构上，以公有制为主体，多种所有制经济平等竞争，共同发展。第二，在分配制度上，实行以按劳分配为主体，多种分配方式并存，效率优先、兼顾公平。第三，在宏观调控上，国家能够把人民的当前利益与长远利益、局部利益与整体利益结合起来，更好地发挥计划与市场两种手段的长处2、社会主义市场经济的体制框架1993年11月《决定》指出：社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度结合在一起的。建立社会主义市场经济体制，就是要使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。《决定》勾画了社会主义市场经济体制的基本框架。这一框架包括五个部分：①建立现代企业制度必须坚持以公有制为主体、多种经济成分共同发展的方针，进一步转换国有企业经营机制，建立适应市场经济要求，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度；②培育和发展市场体系统一、开放、竞争、有序的市场体系是市场运行的基础。建立全国统一开放的市场体系，实现城乡市场紧密结合，国内市场与国际市场相互衔接，促进资源的优化配置。《决定》提出的重点是发展生产要素市场，包括资本市场、劳动力市场、房地产市场、技术市场和信息市场等。资本市场和劳动力市场是第一次在中央文件中提出；③建立和健全宏观调控体系转变政府职能，建立以间接手段为主的完善的宏观经济调控体系。在市场经济条件下，市场机制对资源配置起基础性作用，但是市场具有自发性和盲目性，必须建立和健全宏观调控体系；④建立合理的收入分配制度建立以按劳分配为主体，效率优先，兼顾公平的收入分配制度，鼓励一部分地区和一部分人先富起来，走共同富裕的道路。⑤建立社会保障制度建立多层次的社会保障制度，为城乡居民提供与我国国情相适应的社会保障制度，促进经济发展和社会稳定。二、社会主义经济中的所有制关系和产权制度（一）所有制关系和所有制形式1.生产资料所有制关系（1）生产资料所有制是一个经济范畴，其实质是一种经济利益关系。它包括经济主体对生产资料的归属或所有、占有、支配和使用等各个方面的经济关系。在生产资料所有制所包含的归属、占有、支配和使用等诸方面的经济关系中，归属关系或所有关系是最基本的经济关系，它决定生产资料所有制的性质，也在很大程度上决定着生产资料的占有、支配和使用的方式。生产资料所有制是社会经济制度的基础，它规定着社会经济制度的性质。因此，不同的生产方式总是有不同性质的所有制形式与之相联系。例如，资本主义生产方式是与生产资料的资本家所有制联系在一起的，而社会主义生产方式则是建立在生产资料公有制基础之上的。（2）财产所有权经济上的生产资料所有制关系产生以后，必然在法律关系上表现出来。财产所有权就是生产资料所有制这种经济关系在法律上的基本表现。同生产资料所有制是一个所有关系体系一样，财产所有权也不单纯是一个财产归谁所有的问题，而是指财产所有人在法律规定的范围内对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。即是说，财产所有权包括占有权、使用权、收益权和处分权四项权能。财产所有权所包含的四项权能既可以集中于同一经济主体，也可以有不同形式的分离。正是由于所有权各项权能的统一与分解，才有可能使同一性质的所有制形式或经济形式出现不同的存在形态。2.生产资料所有制形式从财产所有者的组成关系划分，所有制可以分为私有制、公有制和混合所有制三种最基本的财产所有权形式。（1）私有制是指生产资料和劳动产品属于私人所有的一种所有制形式，它包括劳动者个体所有制和私人资本主义所有制。--个体所有制的基本特征是，生产资料归劳动者个人所有，主要依靠个体劳动进行生产和经营，生产的产品和收入归劳动者个人所有。个体所有制是在几个社会中都存在，但在任何社会条件下都不占主导地位的一种私有制形式。在我国社会主义初级阶段，它从属于社会主义公有制经济。--私人资本主义所有制是建立在生产资料私有制和雇佣劳动基础上的一种生产资料私有制形式。在我国，私营经济属于这种所有制形式。由于在这种经济形式中存在着雇佣劳动关系，因此，它是一种带有资本主义剥削性质的所有制形式。（2）公有制是劳动者在不同范围内组成共同体，共同拥有生产资料和劳动产品的一种所有制形式。在我国现阶段，公有制有全民所有制和劳动群众集体所有制两种基本形式。--全民所有制，是生产资料和劳动产品属于全体劳动者共同所有的一种社会主义公有制形式。在我国现阶段，全民所有制采取了国家所有制的实现形式。与此相联系，全民所有制经济也就表现为国有经济。--集体所有制，是生产资料和劳动产品属于部分劳动者共同所有的一种社会主义公有制形式。在我国，集体所有制存在多种形式。典型的集体所有制具有这样一些特征：（1）财产所有权所包含的占有、使用、收益和处分四项权能基本上都集中在集体单位内部；（2）集体经济单位实行自主经营、自负盈亏，劳动者收入的多少完全取决于本单位的生产经营状况；（3）集体经济单位的领导人由本单位的劳动者经过民主选举产生。典型的集体所有制主要存在于城市和乡镇的工业、商业、交通运输业和服务业中。集体所有制的另一种存在形式是广泛存在于我国农村的以家庭承包经营为基础的、统分结合的双层经营体制，即家庭联产承包责任制。（3）混合所有制是一种由多种所有制形式重新组合所引起的公有财产和私有财产混合所有的经济形式。这种组合发生在不同所有制形式的经济主体之间，如国家所有制和集体所有制之间、各种公有制和私有制之间、中国企业和外国企业之间等等。混合所有制打破了单。私有制、公有制、混合所有制是我国现阶段存在的三种基本的生产资料所有制形式。3、公有制实现形式多样化是我国经济发展和经济改革的必然趋势公有制经济不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分。也就是说在中外合资、中外合作经营、股份制等企业中的国家和集体所有部分，当然属于公有经济的性质；由劳动者出资、出劳力为主所组成的股份合作制经济，属于集体经济；而由国家和集体控股的股份制企业，具有明显的公有性。“公有制的实现形式可以而且应当多样化。一切反映社会化大生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆利用。”随着国有、集体经济改革的深化，多种所有制经济的发展，投资主体的多元化，公有制的实现形式一定会更加多样化。公有制实现形式的多样化，是我国经济发展和经济改革的必然趋势。因为：第一，社会主义初级阶段生产力发展的不平衡，使得我国不同行业、不同领域的公有制企业的社会化程度不同，企业规模大小不同，内部的分工协作关系复杂程度不同，所有者、经营者、劳动者之间的关系不同，从而这些公有制企业实现形式也应该有所差别。第二，我国现阶段还不能实现全体劳动者对全社会生产资料的共同占有，劳动者只能在一定范围内通过企业与公有的生产资料相结合，即只能在一定范围内实现对公有的生产资料的直接占有，超越一定范围的共同占有只能通过一定委托代理关系实现。因此，公有制的实现形式会由于其直接占有范围的不同而不同，也会由于委托代理关系的不同而不同。第三，在社会主义市场经济条件下，不同所有制经济会在相互竞争和共同发展中相互融合，这也会导致公有制实现形式的多样化。一切有利于公有制经济发展和社会化大生产的公有制实现形式都应该利用，并且还要如十五大指出的那样，“努力寻找能够极大地促进生产力发展的公有制实现形式。”4、鼓励、支持和引导非公有制经济发展社会主义初级阶段的非公有制经济主要包括个体经济、私营经济、混合所有制经济中的非公有制成分等。非公有制经济地位和作用：非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分第一，非公有制经济的发展在构建社会主义市场经济微观主体方面有重要作用。第二，非公有制经济的发展，特别是外资经济的进入，可以为探索公有制经济实现形式提供借鉴，也可以为发展公有制经济多种实现形式提供空间和机会。第三，发展非公有制经济，有利于调动多方面的积极性，充分利用社会资金及引进外资，弥补建设资金不足，多渠道增加就业岗位，扩大就业。（二）市场经济与产权制度1.产权和产权的类型产权是现代社会出现的一个新的经济学范畴。目前，人们对产权的内涵尚无一个完全统一的认识和理解。产权通常是指建立在某种所有制基础上的财产所有权以及财产的所有者运用其财产的行为权利。它既包含了财产所有权的基本内容，又涉及到了平等的所有权主体之间的权责利关系。因此，与所有权相比，产权具有更广的外延。从产权的内容上看，产权不是指一种权利而是一组权利。它包括经济行为主体对资源或财产的使用权、转让权以及收入的享用权。产权所包含的上述权利可以界定给不同的经济行为主体。如果将其界定给一个共同体，在共同体内的每一个成员都有权分享这些权利，并且排除了共同体以外的成员对共同体内的任何成员行使这些权利的干扰，产权即表现为公共产权；如果把产权所包含的各种权利界定给国家，然后再按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，产权则表现为国有产权；如果产权归属的主体是私人，并且对所有产权权利的行使完全由私人决策，产权即表现为私人产权。2.产权制度及其功能产权制度是指由一定的产权关系和产权规则相结合而形成的，并且能够对产权关系实行有效保护、调节和组合的制度安排。在现代市场经济条件下，为提高资源的配置效率，一个有效的产权制度应至少包括以下内容：（1）排他性的产权关系和明确的产权规则。包括：①市场交易主体对交易对象应当拥有明晰的、惟一的产权，并且产权在数量上应当是可以度量的，即能够在市场价格上反映出来；②产权规则应允许产权所有者在不违反法律和不损害他人利益的条件下，不受限制地行使其所拥有的产权，并由产权所有者自行承担其行使产权的后果；③为使资源能够实现最优配置，产权应具有可交换性，这是市场平等交易和资源自由流动的必要条件。（2）清晰的企业产权结构。包括：①明确界定出资人和经营者之间的权利和义务关系，建立一套行之有效的激励和约束机制，把经营者对个人利益的追求转化为对企业利润最大化的追求，并使出资人能够有效地约束代理人或经营者的行为；②确立法人财产权，使企业法人能够对法人财产拥有完整的支配权、转让权和收益权，并能够对企业债务承担清偿责任。（3）有效的产权保护制度。在现代社会中，确认产权的归属和保护产权不受侵害的最高和最完备的制度是以国家机器为基础的法律体系。因此，只有具备完善的、与市场经济运行相适应的法律制度，对产权进行有效的保护，才能使产权制度得以最终确立。在市场经济中，产权制度的作用集中表现为维护市场秩序，保障市场经济正常运行，降低交易费用和提高资源配置效率。产权制度之所以具有上述作用，是因为它具有以下几个方面的功能：①确立排他性的产权关系，界定交易界区；②确定产权主体的行为边界，规范交易行为；③界定财产的最终归属，保护产权主体不受侵害；④明确产权主体的权利和义务，使行为人具有稳定的预期，并形成有效的激励和约束。产权制度的核心是明晰产权。只有在产权明晰的条件下，产权制度的功能才能有效地发挥出来，并发挥其在市场经济中的积极作用。在任何社会条件下，产权制度的建立都是有成苯的。建立产权制度的成本包括产权界定成本和产权实施成本。在市场经济条件下，一个最优的产权制度应是市场选择的结果，而非政府规定的产物。因此，法律制度应能保证人们拥有自由地选择合约的权利。只有这样，有效率的资源配置机制才有可能在有效的产权制度下自发地形成。3.产权的界定与保护（产权要清晰）在任何一个社会中，产权都可能是清晰的，也可能是模糊的。根据现代产权理论，产权模糊一般是指这样两种情况：一是产权的归属不清晰，即对财产的所有者没有明确的界定，这意味着无人对财产拥有排他性的所有权；二是在产权归属清晰的情况下，对产权所有者运用财产时的行为边界的界定不清晰，即经济行为主体之间如何受益、如何受损和如何补偿的规则不清晰。在产权不清晰的情况下，市场机制必定是扭曲的或者不能有效地配置资源，从而出现市场失灵。为了提高市场配置资源的效率，必须明确地界定产权，使经济行为主体的产权清晰，责、权、利明确。在市场经济中，产权的界定通常有两种方式，即法律界定和经济行为主体之间私下交易。究竟运用何种方式来界定产权，一般应取决于被界定的产权的性质和不同界定方式的成本。例如，国家与国有企业之间产权关系的界定，就只能采取法律界定的方式。而两个企业之间由于一方的行为致使另一方受损的权利界定，通常总是采用成本较低的界定方式。产权不仅包括财产所有权，也包括财产所有者运用其财产的行为权利。因此，在经济活动中，一些产权主体的利益被其他人有意无意地侵犯和损害的情况是经常发生的。为了维护正常的市场秩序，就必须保护产权主体的正当权益。在现代社会中，能够对产权实施有效保护的只能是国家，对产权实施有效保护的主要手段是建立在国家机器基础之上的法律制度。三、现代企业制度与公司治理（一）国有企业改革与建立现代企业制度1、原因渐进式改革：在建设有中国特色社会主义经济的实践中，我们党不仅确立了社会主义市场经济的改革目标，而且形成了一条具有中国特色的渐进式改革道路。中国的渐进式改革的实质是在社会主义基本制度的基础上通过稳步改革的方式向社会主义市场经济过渡。渐进式稳步过渡的改革具有以下一些重要特点：一是自上而下与自下而上的结合；即在经济改革中把政府自上而下的领导、组织和协调与基层单位自下而上的探索和实验相结合，在政府主导的前提下，充分发挥基层单位制度创新的积极性和创造性。二是双轨过渡，即不实行一步到位的市场化改革，而广泛采用行政协调与市场协调并存的双规制；并通过逐步扩大市场调节的比重来稳步向市场经济过渡。三是从局部到整体，强调在统一领导的前提下采取非均衡的发展战略，分部门、分企业、分地区各个突破，由点到面，最后实现经济体制的整体转变。四是体制内改革与体制外推进相结合，在坚持公有制的主体地位和国有制的主导地位的同时，积极发展非国有经济和多种经济成分，深化国有经济的改革。五是改革、发展与稳定相协调，把经济的快速发展作为经济工作的主要目标，把改革发展和稳定结合起来，实现改革发展和稳定的良性循环。六是经济体制改革与政治体制改革相结合。在经济市场化的同时坚持政治上的稳定和相对集中，同时完善社会主义民主和法制，推进政府体制的改革。1997年江泽民同志在党的十五大报告中指出，深化国有企业改革，是重要而艰巨的任务。江泽民说，建立现代企业制度是国有企业改革的方向。要按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，对国有大中型企业实行规范的公司制改革2、企业与产权企业是在一定的财产关系基础上形成的，企业的行为倾向与企业产权结构之间有着某种对应关系，企业在市场上所进行的物品或服务的交换实质上也是产权的交易。因此了解企业制度，必须从产权这一概念入手。产权是财产权利的简称，指财产所有权以及与财产所有权有关的财产权利。产权的基本内涵包含了所有权、占有权、使用权、收益权和处分权等，是涵盖一组权利的整体，从这个意义上讲，产权的总和相当于所有权的概念。但是，产权和所有权并不是对等的关系。在所有权的内在权能发生分离的情况下，所有权就只是产权的一种而不是唯一的表现形式，产权代表着与产权客体处置有关的一组财产权利。在这组财产权利中，所有权处于核心地位，其他一切财产权利都是从所有权中派生出来的。（１）保障产权主体的合法权益。产权具有排他性，产权所有者的权益受法律的保护，他人不得侵犯。产权的这种功能是维护社会的所有制与生产关系，稳定社会经济结构的重要法权支柱和基础。（２）有利于资源的优化配置。产权具有可让渡性和可分性。任何一项交易活动实质上就是不同产权之间的交易，明确界定的产权可以提供一种对经济行为的规范或约束。（３）为规范市场交易行为提供制度基础。产权强调的是规则或行为规范，它规定了财产的存在及其使用过程中不同权利主体的行为权利界限和约束关系。产权关系的复杂化和明晰化乃是市场经济的重要特征，也是其顺利运行的法权基础。（４）有助于解决外部性题。外部性是指经济当事人之间一方对另一方或其他诸方利益造成的损失或提供的便利不能用价格来准确衡量，也难以通过市场价格进行补偿或支付。对一些外部性问题，通过明晰产权，并在此基础上进行谈判，当事人有可能找到各自利益损失最小化的合约安排。（二）公司制度1、企业制度企业制度是企业产权制度、企业组织形式和经营管理制度的总和。企业制度的核心是产权制度，企业组织形式和经营管理制度是以产权制度为基础的，三者分别构成企业制度的不同层次。企业制度是一个动态的范畴，它是随着商品经济的发展而不断创新和演进的。从企业发展的历史来看，具有代表性的企业制度有以下三种：（１）业主制。这一企业制度的物质载体是小规模的企业组织，即通常所说的独资企业。在业主制企业中，出资人既是财产的唯一所有者，又是经营者。企业主可以按照自己的意志经营，并独自获得全部经营收益。这种企业形式一般规模小，经营灵活。正是这些优点，使得业主制这一古老的企业制度一直延续至今。但业主制也有其缺陷，如资本来源有限，企业发展受限制；企业主要对企业的全部债务承担无限责任，经营风险大；企业的存在与解散完全取决于企业主，企业存续期限短等。因此业主制难以适应社会化商品经济发展和企业规模不断扩大的要求。（２）合伙制。这是一种由两个或两个以上的人共同投资，并分享剩余、共同监督和管理的企业制度。合伙企业的资本由合伙人共同筹集，扩大了资金来源；合伙人共同对企业承担无限责任，可以分散投资风险；合伙人共同管理企业，有助于提高决策能力。但是合伙人在经营决策上也容易产生意见分歧，合伙人之间可能出现偷懒的道德风险。所以合伙制企业一般都局限于较小的合伙范围，以小规模企业居多。（３）公司制。现代公司制企业的主要形式是有限责任公司和股份有限公司。公司制的特点是公司的资本来源广泛，使大规模生产成为可能；出资人对公司只负有限责任，投资风险相对降低；公司拥有独立的法人财产权，保证了企业决策的独立性、连续性和完整性；所有权与经营权相分离，为科学管理奠定了基础。2、现代企业制度（1）现代企业制度及基本特征现代企业制度--指适应现代社会化大生产和市场经济体制要求，在产权结构、治理结构、决策结构、责权利结构等方面有着一整套规则的企业制度，是在现代市场经济中占主导地位和最具发展前途的企业制度，也是具有中国特色的一种企业制度来源北京安通学校。十四届三中全会把现代企业制度的基本特征概括为“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”十六个字。1999年9月党的十五届四中全会再次强调要建立和完善现代企业制度，并重申了对现代企业制度基本特征“十六字”的总体要求。“产权清晰”--主要有两层含义：（１）有具体的部门和机构代表国家对某些国有资产行使占有、使用、处置和收益等权利。（２）国有资产的边界要“清晰”，也就是通常所说的“摸清家底”。首先要搞清实物形态国有资产的边界，如机器设备、厂房等；其次要搞清国有资产的价值和权利边界，包括实物资产和金融资产的价值量，国有资产的权利形态（股权或债权，占有、使用、处置和收益权的分布等），总资产减去债务后净资产数量等来源北京安通学校。“权责明确”--是指合理区分和确定企业所有者、经营者和劳动者各自的权利和责任。所有者、经营者、劳动者在企业中的地位和作用是不同的，因此他们的权利和责任也是不同的。权利指所有者按其出资额，享有资产受益、重大决策和选择管理者的权利，企业破产时则对企业债务承担相应的有限责任。责任指与上述权利相对应的是责任。严格意义上说，责任也包含了通常所说的承担风险的内容。“政企分开”--是政府行政管理职能、宏观和行业管理职能与企业经营职能分开。（１）政企分开要求政府将原来与政府职能合一的企业经营职能分开后还给企业，改革以来进行的“放权让利”、“扩大企业自主权”等就是为了解决这个问题。（２）政企分开还要求企业将原来承担的社会职能分离后交还给政府和社会，如住房、医疗、养老、社区服务等来源北京安通学校。“管理科学”--是一个含义宽泛的概念。从较宽的意义上说，它包括了企业组织合理化的含义；从较窄的意义上说，“管理科学”要求企业管理的各个方面，如质量管理、生产管理、供应管理、销售管理、研究开发管理、人事管理等方面的科学化。管理致力于调动人的积极性、创造性，其核心是激励、约束机制。要使“管理科学”，当然要学习、创造，引入先进的管理方式，包括国际上先进的管理方式来源北京安通学校。（2）现代企业制度的内容第一、企业资产具有明确的实物边界和价值边界，具有确定的政府机构代表国家行使所有者职能，切实承担起相应的出资者责任。第二、企业通常实行公司制度，即有限责任公司和股份有限公司制度，按照《公司法》的要求，形成由股东代表大会、董事会、监事会和高级经理人员组成的相互依赖又相互制衡的公司治理结构，并有效运转。第三、企业以生产经营为主要职能，有明确的盈利目标，各级管理人员和一般职工按经营业绩和劳动贡献获取收益，住房分配、养老、医疗及其他福利事业由市场、社会或政府机构承担。第四、企业具有合理的组织结构，在生产、供销、财务、研究开发、质量控制、劳动人事等方面形成了行之有效的企业内部管理制度和机制。第五、企业有着刚性的预算约束和合理的财务结构，可以通过收购、兼并、联合等方式谋求企业的扩展，经营不善难以为继时，可通过破产、被兼并等方式寻求资产和其他生产要素的再配置。（三）公司治理结构1、概念公司治理结构是现代企业制度的核心。公司治理结构是一种联系并规范股东（财产所有者）、董事会、高级管理人员权利和义务分配，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。简单的说，就是如何在公司内部划分权力。良好的公司治理结构，可解决公司各方利益分配问题，对公司能否高效运转、是否具有竞争力，起到决定性的作用。2、特点我国公司治理结构是采用“三权分立”制度，即决策权、经营管理权、监督权分属于股东会、董事会或执行董事、监事会。通过权力的制衡，使三大机关各司其职，又相互制约，保证公司顺利运行公司通过切实履行股东会、董事会、监事会和经理层的职权、职责，形成了各司其职、协调运转和有效制衡的公司法人治理结构；通过建立、完善公司制度，约束和规范了员工的行为。（1）以股东会、董事会、监事会、执行机构（经理层）作为法人治理结构确立了所有者、公司法人和经营者之间的权力、责任和利益关系，并在不断发展中建立完善了300多项管理制度，做到了每项经营活动、每个工作环节员工的行为规范有规可循，每个岗位的职责、义务、奖惩都有明确的规定，制度的执行情况严格与奖惩、升迁等挂钩。（2）经营中的重大问题由董事会充分讨论民主决策；经理层由股东组成，确保了投资者的利益；监事会列席董事会，从不同角度审查、监督董事会的各项决策活动和对经理层的经营活动，形成了各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构。并通过管理创新，使各项制度得到了不断完善和提高。（3）通过保证投资者（股东）的投资回报，重视企业内各利益集团的关系协调，包括对经理层与员工的激励以及对高层管理者的制约，避免了因高管决策失误给企业造成的不利影响。四、收入分配制度与现代公平效率原理（一）个人收入的分配过程与收入分配的调节1.个人收入的分配过程与政府的作用在社会主义市场经济中，个人收入的分配包括初次分配和再分配两个过程。在微观分配领域，所有参与分配的社会成员都是以劳动者或生产要素所有者的身份出现的，他们以其向社会提供的劳动（公有制经济中）和所拥有的生产要素的数量及各种生产要素的贡献取得相应的报酬。在这一领域，公有制经济中的劳动者和生产要素的产权所有者，无论以何种分配方式获得收入，这些收入通常都表现为利息、利润、地租或租金以及工资或薪金。个人收入经过初次分配以后还要进行再分配。对个人收入进行再分配的必要性就在于，在微观分配领域，主要建立在市场机制自发作用基础上的分配方式，很难实现社会所追求的社会公平目标，甚至可能引起两极分化，从而影响社会的稳定。为此，在个人收入初次分配完成以后，还要进行再分配。所谓对个人收入进行再分配，亦即对个人在初次分配过程中所获得的收入进行再调节来源北京安通学校。在社会主义市场经济中，国家或政府对个人收入的调节，应集中在宏观领域中进行而不应发生在微观领域。因为在微观分配领域，个人收入的分配方式主要是按劳分配和按生产要素分配。政府对个人收入进行再分配，应主要在宏观领域中进行，即在宏观领域发挥调节个人收入的作用。2.个人收入的调节与个人可支配收入的形成对个人收入进行调节或再分配的主体是国家或政府以及集体组织或社会团体。其中国家或政府是最重要的调节主体。政府对个人收入的调节包括对个人收入的某种扣除和给予个人某种形式的收入两个方面。首先，国家通常以税收的形式强制地把个人收入的一部分集中起来，形成国家的财政收入；然后再将集中起来的收入以某种形式转移支付给个人，形成个人的社会保障收入或福利性收入。社会团体或集体组织对个人收入的再分配也包括两个方面。一方面，个人将自己收入的一部分以某种形式捐赠或缴纳给社会团体或集体组织；另一方面，社会团体或集体组织再将其所获得的收入以某种形式分配给个人，形成个人的福利性收入。经过再分配或调节以后的个人收入就是居民的可支配收入。居民的个人可支配收入一般分为两个部分，一部分用于购买各种商品和劳务，形成消费，余下的部分就是经济学意义上的储蓄，它既包括居民存金融机构中的储蓄存款，也包括居民的手持现金。此外，个人所持有的各种债券和股票也属于储蓄的范畴。如果居民既是消费者，又是生产者，其个人可支配收入中还有一部分被用于投资来源北京安通学校。（二）收入分配方式与居民收入来源的多元化1.按劳分配按劳分配是与社会主义公有制相联系的一种收入分配方式。生产资料的社会主义公有制是按劳分配的前提条件；社会生产力发展水平相对低下是实行按劳分配的物质条件；而旧的社会分工的存在、劳动差别的存在以及劳动的谋生性质，则是公有制经济中实行按劳分配的直接原因。在社会主义市场经济中，按劳分配不是在全社会范围内，而是在公有制经济中的企业范围内实现的，实施按劳分配的主体是企业而非国家。在以企业为主体实施按劳分配的情况下，劳动者个人收入的高低，就不仅取决于劳动者劳动贡献的大小，而且还取决于他所在企业的经营状况。按劳分配在社会主义市场经济中的上述实现特点，决定了等量劳动领取等量报酬的平等不可能在全社会范围内而只能在一个公有制企业范围内实现。在不同的公有制企业之间，劳动者尽管付出了等量的劳动，所取得的报酬也可能是不等的。尽管存在着这种形式上的不平等，但按劳分配毕竟从根本上否定了一部分人凭借生产资料的所有权无偿占有他人剩余劳动的可能性，即否定了剥削。因此，按劳分配是社会主义经济制度的一个重要经济特征。2.按生产要素分配按生产要素分配指按照资本、土地、劳动等各种生产要素在生产过程中的贡献进行分配。在市场经济中，资本作为一种生产要素，其对生产过程的贡献体现在每一个企业所创造的社会财富中。因此，无论资本的产权是界定给个人、企业，还是界定给国家，他们都有权参与收入的分配。产权所有者凭借其资本分配的收入通常表现为利息和利润。利息是一定时期内转让资本使用权的收入；利润则是将资本用于投资活动所得到的报酬。按生产要素分配，是市场经济的客观要求，也是有效利用资源和提高资源配置效率的前提和有效途径。按生产要素分配是以承认生产要素的所有权和产权界定清晰为前提的。在生产要素产权清晰的条件下，生产者使用任何一种生产要素都是有偿的。生产要素从效率较低的部门即要素价格水平较低的部门向效率较高的部门即要素价格水平较高的部门流动，势必使资源的配置趋向合理和最优，从而提高资源的配置效率。但是也应看到，在实行按生产要素分配的条件下，由于人们对生产要素特别是对资本、土地等自然资源的占有存在较大差别，因而会不可避免地导致人们收入上的不平等来源北京安通学校。3.其他分配方式在社会主义市场经济中，除按劳分配和按生产要素分配这两种基本的收入分配方式外，还存在着按个人资产（包括货币形式和实物形式的非资本资产）进行分配、按需要分配、福利分配等多种分配方式，这些分配方式在社会主义市场经济中都不同程度地发挥着作用。4.居民收入来源和收入形式的多样化在社会主义市场经济中，收入分配方式的多元化，决定了劳动者和非劳动者收入来源和收入形式的多样性。在居民的收入中，既有按劳分配的劳动收入，也有非按劳分配的劳动收入，如个体劳动者的直接劳动收入等。同时还有资本收入、租金收入、非资本资产的收入、劳动力价值收入、社会保障收入和福利收入以及风险收入、投机收入等。居民收入来源和收入形式的多样性，是社会主义初级阶段和市场经济的必然产物，是提高经济效率的必要前提，但也是导致个人收入出现不平等的一个重要原因。（三）社会公平与经济效率1.收入平等与机会平等社会公平包括两个方面的内容，一是收入平等，二是机会平等。所谓收入平等，从一般的意义上讲，是指社会成员之间在收入分配上不存在任何差距或不存在过大差距。收入分配绝对平等和绝对不平等的情况在任何社会中都是不存在的。（1）收入平等分析收入分配的不平等根源于分配制度本身。在按劳分配与按生产要素分配相结合的微观分配领域中，由于各种原因所形成的劳动者劳动的差别、社会成员对生产要素占有量的差别以及不同的生产要素对创造社会财富所做出的贡献上的差别，都会导致社会成员收入分配上的不平等。其中尤以资本占有上的不平等所造成的收入差别为最大。因为资本与其他生产要素不同，人们对它的占有可以是无限的，由此而引起的人们收入上的差别也就具有无限扩大的趋势。社会成员之问收入分配的不平等除来自收入分配方式本身外，也与其他因素有关。例如地区之间经济发展不平衡、二元经济结构的存在、经济政策的倾斜、经济体制的不完善以及市场经济运行过程中经营风险与机遇的存在，都可能导致人们收入上的巨大差异。从以上对收入分配不平等成因的分析不难看出，社会成员在收入分配上的不平等，在很大程度上反映了他们在平等地获得收入的机会上存在着不平等。（2）机会平等分析机会平等，从一般的意义上讲，是指每一个社会成员都应当拥有平等获得收入的机会。但是，在社会主义市场经济中，由于社会成员的收入或者来源于劳动者的劳动贡献，或者来自于对生产要素的占有，因此，平等获得收入的机会也就具体表现为劳动者受教育或人力资本形成上的平等，对资本、土地及其他自然资源占有上的平等和利用上的平等。与收入平等相比较而言，机会平等是更深层次的平等，它在很大程度上决定了收入分配的平等或不平等。在我国，以公有制为基础的社会主义制度的建立，为实现机会平等创造了最重要的制度条件。但是也应看到，由于社会主义初级阶段存在着多种所有制形式，市场经济体制还很不完善，法律制度尚不健全，某些政策的制定难免有失偏颇，故机会不平等，甚至在某些方面还存在着严重的不平等，也是客观事实。因此，社会主义国家除在宏观领域对个人收入进行调节外，寻求如何从制度、体制、法律和政策等各个方面为实现机会平等创造必要的条件，对于社会公平的实现无疑具有更重要的意义。2.效率优先，兼顾公平（1）基本理论分析效率和公平是社会追求的两大目标。效率的高低关系着一国的经济增长，社会公平与否则关系着社会的稳定。一般认为，经济效率与社会公平之间存在着替代的选择：或者以牺牲效率为代价，获得较高程度的社会公平；或者以牺牲公平为代价，得到较高的经济效率。这就是所谓的公平与效率替换。在现实生活中，如果一国过于注重社会公平目标的实现，对个人收入的调节力度过大，选择平等程度较高的社会福利制度，由于扼杀了要素所有者的积极性，他就可能不得不以牺牲效率进而以牺牲经济增长为代价，欧洲国家中有过这样的先例。在我国传统的计划经济体制下，个人收入分配实行的是平均主义的大锅饭、铁饭碗，不承认生产要素的贡献，这虽然在最大程度上实现了社会公平，但也在极大程度上丧失了效率：劳动者没有劳动的积极性、主动性和创造性，资本不能向效率高的部门流动，土地及其他资源无法得到有效的利用，资源配置效率低下，从而严重地影响了我国的经济发展。相反，一个社会如果片面注重效率，放任市场机制对经济进行自发调节而不惜牺牲社会公平，其结果必然会影响社会的稳定，反过来也会在一定程度上影响经济效率。由于经济效率与社会公平之间存在着替代关系，因此，如何正确地处理这两大社会目标的关系，是每个国家都面临的现实问题。(2)效率优先，兼顾公平，是我国现阶段收入分配的总原则坚持这一原则，是从我国国情出发所做出的正确选择，也是由社会主义的本质属性所决定的。我国是一个经济文化比较落后、人均收入水平低下的发展中国家，只有坚持效率优先的原则，才能进一步解放和发展社会生产力，加快经济发展。同时，我国又是社会主义国家，保护广大劳动者的根本利益，防止两极分化，消灭剥削，实现共同富裕，又是社会主义的本质要求。因此，在强调效率优先的同时，必须兼顾公平，最大限度地实现经济发展和社会稳定这一双重目标。效率与公平之间不仅存在着替代关系，也存在着一致的一面。坚持效率优先，促进经济发展，可以生产出更多的社会财富，从而也就有可能在更高的水平上实现社会公平，而社会公平的实现又可以反过来促进经济效率的提高。否则，如果以牺牲效率为代价片面地追求社会公平，其结果只能是导致共同贫困。这样的社会公平显然不是人们所希望的。贯彻效率优先，兼顾公平的原则，在不同的领域、不同的分配环节和不同的分配机制下可以有不同的侧重点。一般来说，在微观领域应更强调效率，而在宏观领域应更多地注重公平；在个人收入的初次分配过程中，应更强调效率，而在再分配过程中应更兼顾公平；在市场机制起作用的地方应强调效率，而在政府分配机制方面，则应更关注公平。要使效率优先、兼顾公平的原则得以贯彻执行，还必须提供相应的机制和制度保证。这就要求，一方面，要进一步推进生产要素的市场化进程，培育和完善市场体系，以发挥市场配置资源的基础作用；另一方面，还要建立和健全包括社会保险、社会救济、社会福利和社会优抚等在内的社会保障制度，为实现社会公平奠定制度基础。五、经济增长与经济波动（一）产出、就业与经济发展（1）改革开放以来，我国经济得到了迅猛的发展，从传统的经济学理论上来分析的话，我国高速的经济增长应该能够拉动就业能力的迅速扩大，从就业与经济增长的绝对数量上看，经济的发展对于就业能力的增大起到了一定的作用，我国在经济增长的同时，带动了就业能力的扩大，要解决就业压力的问题必须保持经济的稳定增长。（2）但我们以经济发展的增长率与就业的增长率为分析的出发点，二十多年来的高速的经济增长并没有发挥出就业增长能力的拉动作用，经济增长与就业的增长体现出不一致性。特别是在进入了90年代以后，经济的发展反而对就业能力的增长产生了一定的挤出作用。从而可以认为，要解决我国的就业压力持续扩大的问题，盲目的依靠加大经济的增长是不合理的，应该从经济发展的内部原因出发去考察能够拉动就业能力扩大的合理的经济增长动力，合理的调整经济发展的结构，使经济与就业能力的一致性的前进，才能够使经济与就业达到良性的协调的互动发展。（3）转变经济发展方式能否促进就业经济发展方式转变当中有一个很重要的内容，就是我国要从以第一、第二产业推动经济发展转向以第二、第三产业共同推动。我国的经济发展过程当中，服务业的比重比较小，到目前为止，服务业所占的比重还不到50%，低于世界平均水平。我国人口众多，就业压力一直很大，在加快经济发展方式转变的过程当中，如果把服务业包括现代服务业发展起来，就能够吸收更多的就业。促进经济增长与就业增长良性互动，通过产业结构升级、加速人力资本形成、技术进步以及制度化改革对经济增长的溢出作用，推动中国经济由粗放型增长向内涵式增长转变。随着科技的发展，在制造业领域，目前吸收就业的能力没有以前那么高，过去是依靠劳动密集型产业来解决就业的，但是随着经济发展、技术进步，不能再完全依靠劳动密集型产业。我国处于工业化、城镇化快速发展时期，大量农村剩余劳动力从土地上解放出来，因而仍然需要在优化产业结构和推动产业升级的同时继续发展劳动密集型产业。推动产业结构优化升级，虽然意味着整个产业的资本和技术含量越来越高，简单劳动的占比越来越低，但并不是所有的企业都要搞高精尖技术。劳动密集型产业虽然相对来说技术含量较低，但并非都是落后产业，比如电子信息产品制造业。即使一些传统劳动密集型产业，也可以通过技术创新和管理创新提升产品竞争力，向国际产业链的高端延伸。发展劳动密集型产业与调整产业结构并不矛盾，相反，以技术创新和管理创新为依托的劳动密集型产业的发展在解决就业问题的同时，还能够为实现更高层次的产业升级奠定技术、资金和人才基础。（二）经济增长方式及其转换1、经济增长方式的内涵及类型经济增长方式是与经济增长联系在一起的。经济增长本身是一个客观存在的过程，经济增长方式则体现了人们对这一增长过程的总体特征的看法和评价。当经济增长只有一种方法或途径时，就不会产生经济增长方式这样的概念，正是由于不同国家和同一国家在不同时期的经济增长呈现出了多样性的特征，才有了经济增长方式这样的概念来源北京安通学校。经济增长方式所要说明的是，一个国家或地区在一定时期内的经济增长是如何实现的，即经济增长是通过什么方法和途径实现的，这种增长有哪些特征。由于经济增长的过程表现为各种生产要素、各种资源的组合和配置过程，因此，所谓经济增长方式，实际上就是指经济增长过程中生产要素和各种资源的组合和配置的方式。由于要素的组合方式不同，以及不同要素在经济增长中的作用不同，经济增长呈现出了不同的特征，从而有了不同的经济增长方式。经济增长方式一般分为粗放型经济增长和集约型经济增长两种类型。2、经济增长方式与经济发展阶段经济增长方式是指资源的总体配置方式，即决定经济增长的各种要素的组合方式及各种要素组合起来推动经济增长的方式。从经营的角度看，经济增长方式可以分为粗放型和集约型两种类型。粗放型增长是指主要依靠资本、劳动等生产要素投入来增加产品数量、推动经济增长的方式。集约型增长是指主要依靠科技进步和提高劳动者的素质来增加产品数量和提高产品质量、推动经济增长的方式来源北京安通学校。3、我国转变经济增长方式的内容和途径为第一，加快社会主义市场经济体制的建设。党的十四届五中全会提出的两个重要转变，即从计划经济体制向社会主义市场经济体制转变，经济增长方式从粗放型向集约型转变，这两个转变是紧密相关的。转换经济增长方式首先要转变经济体制。社会主义市场经济体制是我国经济体制改革的目标模式，社会主义市场经济具有优化生产要素组合与配置、协调供需关系的功能，能促进竞争、优胜劣汰，能促进企业改进管理、提高技术、降低成本、改善服务，是经济增长方式由粗放型向集约型转换的基本前提。第二，深化国有企业改革，建立现代企业制度。企业是国民经济的细胞，转换经济增长方式的基础在企业。我国国有企业多数是在传统计划经济体制下建立和发展起来的，不能不带有传统计划经济体制的烙印，这是我国国有企业长期活力不足、效益不高的主要原因。深化国有企业改革，要以建立现代企业制度为目标，通过建立产权明晰、权责明确的企业财产组织制度，彻底转换经营机制，实现企业的高效运转。第三，大力调整经济结构，促进产业优化升级。整合优化经济结构，是提高经济增长质量和效益的根本性措施。调整经济结构，不仅要对低水平的、污染环境和浪费资源的落后生产能力坚决进行压缩，还要加快发展短缺的、技术含量高的和有国际竞争力的生产能力，特别是要发展高新技术产业；不仅要调整产品结构、产业结构和企业结构，还要对地区和城乡经济结构进行合理调整。当前产业结构调整的基本思路是：加强第一产业，提高第二产业，发展第三产业。当前地区经济结构调整的基本思路是：东部地区继续保持发展势头，大力实施西部大开发战略来源北京安通学校。第四，加快科技进步，提高技术创新能力。科学技术是第一生产力，科学技术的发展及其在生产中的应用，是提高经济增长中科技含量的根本途径。当前和今后一个时期科技进步的主攻方向，一是要用现代科学技术改造传统产业，二是要发展高科技，实现产业化，努力占领科技制高点。为此，国家要加大科技投入，引导社会资金参与科技开发，建立和完善发展高新技术产业的风险投资机制，继续推进科技体制改革，形成科技与生产紧密结合的机制。企业必须跟踪行业技术发展的前沿，引进、消化、吸收国外先进技术，进行自主开发和技术创新，实现技术跨越。第五，重视人力资源开发，提高劳动者素质。人是最重要的生产要素，是生产力中最活跃的因素。生产力水平包含着生产者的素质。高素质的劳动者，高素质的经营者，高素质的各类专业人员，是促进生产发展、提高经济效益、转变经济增长方式的重要因素。为此，要加快教育改革和发展，继续有条件地扩大招生规模，积极鼓励社会力量以多种形式办学，形成以政府办学为主体、公办学校和民办学校共同发展的格局。加快人力资源的开发，合理使用人力资本，加强和发展职业培训，建立企业优化人力资源管理体系，全面提高劳动者、经营者与各类专业人员的素质。（三）经济增长与经济发展战略经济发展战略是指在经济发展中着关全局性、长远性和根本性的决策体系，它包括一个相对较长时期内国民经济发展所要达到的战略目标、战略重点、战略阶段和战略对策等方面的决策。与一般的经济计划相比，经济发展战略有其全局性、长期性和根本性的特征。.党的十三次代表大会提出了我国经济的战略目标:到20世纪末，实现国内生产总值比1980年翻两番，人民生活达到小康水平;到21世纪中叶，人均国内生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕。2002年11月召开的党的十六大，在科学总结、充分肯定了我国已胜利实现了现代化建设三步走战略的第一步、第二步目标，人民生活水平总体上达到小康水平的基础上，进一步提出了"在本世纪头二十年，集中力量，全面建设惠及十几亿人口的更高水平的小康社会"的战略目标。根据实现全面建设小康社会奋斗目标的新要求，2007年11月党的十七大对我国经济发展目标提出了新的更高要求。明确提出了为增强发展协调性，努力实现经济又好又快发展的六个方面的新要求。（四）经济波动1、经济增长波动在实际经济运行中，经济增长是在经济波动中实现的。经济波动一般是指经济运行过程中交替出现的扩张和收缩、繁荣和萧条、高涨和衰退现象。其大都由一个经济扩张期和接下来的收缩期(或者说经济调整期)构成。并用“峰顶”和“谷底”分别表示两个阶段的转折点。经济波动可以分为正常经济波动和超常经济波动。正常经济波动即经济波动的幅度保持在一定的范围内，不对国民经济的运行构成危害的波动；经济波动的幅度超出一定的范围，给国民经济的运行构成危害的称为超常经济波动。经济波动又称经济周期。经济周期是指经济波动有规律的重复扩张与收缩。一般分为繁荣、衰退、萧条、复苏四个阶段。2、影响经济波动的因素影响经济波动的因素有很多，主要有以下几方面：(1)投资率的变动。一般说来，投资率与经济增长率呈正相关关系。当投资率保持在积累率允许的限度内时，投资的增长将促进经济的正常增长；当投资率的增长超过积累率的限度时，就会导致投资品供应短缺，投资周期延长，新的生产能力形成减缓，进而导致整个投资效益下降，最终实际经济增长率也会下降。因此，保持一个适度的投资率是影响经济波动的一个重要因素。(2)消费需求的波动。消费需求是社会总需求的重要组成部分。消费需求的不足，会导致社会总需求水平小于社会的总产出，这样一部分社会总产品的价值无法实现。消费需求的不足会导致产出下降，失业率上升，从而使实际经济增长率下降。当消费需求过旺的时候，社会总需求会超过社会总产出水平，导致实际经济增长率过快增长。(3)产业结构的调整与转换。产业结构的合理化和高度化，可以促进经济增长；产业结构的扭曲和落后，会制约经济增长。(4)资源供给。经济增长过程是将不同的生产要素组合在一起投入生产的过程。经济增长需要使用原材料、劳动力和资本等各种资源。当资源被过度利用时，经济将超高速增长；当资源供给不足时，经济增长率将降得很低。因此，资源的供给适度与否，就成为经济是否平稳增长的重要因素。(5)技术变化的状况。技术变化是导致经济波动的最重要因素。当技术进步发生时，会有较高的经济增长率；在技术倒退的时候，经济会因此而陷入衰退之中。(6)经济体制的变动。经济体制的变动会对经济周期产生深远的影响。计划经济体制下“预算软约束”的存在，使得投资需求总是大大超出积累水平的限制，从而使社会总需求超过社会总产出水平，实际经济增长率超过潜在经济增长率，经济经常处于过热的状态。当这种经济过热状态被人为抑制时，实际经济运行又往往陷入衰退。所以，经济波动由于计划体制和人为的原因往往要比市场经济条件下的经济波动严重得多。(7)心理预期的变化。心理预期的不稳定性会影响投资、消费等行为，进而影响社会总需求，引起经济的波动。（五）促进经济增长的政策1、大力开发人力资源，促进人力资本积累。人力资源是以劳动力的数量和质量表示的资源，是积累和创造物质资本，开发利用自然资源最活跃、最积极的主动性的生产力要素，是推动和促进社会变革的主要力量。其中，人口质量的提高，即人力资本的积累是实现经济发展，增加环境意识，促进技术进步，提高资源利用率的关键所在。因此，大力开发人力资源，促进人力资本积累，是我国实施可持续发展战略的首要选择。2、建立资源节约型的发展模式资源节约型的发展模式是针对过去的资源消耗型模式而言。它市依靠科技进步，以较少资源消耗和能源耗费取得同样多的产出效果和经济效果的经济发展方式。其宗旨在于提高资源的利用效率和单位资源的人口承载力，保护资源，降低消耗，以实现资源的永续利用和经济的可持续发展。我国虽然有960万平方公里土地，但由于人口众多，各种自然资源的人均占有量就不多了：人均土地和人均耕地面积相当于世界水平1／3，人均森林蓄积量相当于世界水平3／5，……可见，我国与日本、韩国、新加坡一样，属于人均自然资源短缺型国家。因此，建立资源节约型的发展模式，也是我国实施可持续发展战略的重要措施。3、促进经济与环境的协调发展环境问题与经济社会的发展息息相关，良好的环境是人类的生存空间及其适宜条件，人类的可持续发展必须保护和改善环境。近年来，我国生态环境恶化的现象十分突出，森林破坏、草场退化、水资源枯竭、土地沙漠化与盐碱化、大量废弃物排放与大气污染、自然灾害频繁等，都严重威胁着我国的可持续发展。因此，我国实施可持续发展战略，必须采取切实有效的政策措施，把经济发展同环境保护有机地结合起来，在经济发展中保护环境，在环境保护中促进经济发展，实现二者的协调统一。4、走新型工业化道路从世界科技经济发展和我国实际出发，我国要继续完成工业化，必须走新型工业化的道路。新型工业化道路是指坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。走新型工业化道路，首先必须正确处理工业化与信息化的关系。必须大力推进信息化，以信息化带动工业化，使信息化与工业化融为一体，以真正加快我国工业化、现代化的进程。其次，必须发挥科学技术作为第一生产力的重要作用，注重科技进步和提高劳动者素质，改善经济增长质量和效益。再次，大力推进产业结构优化升级。要优先发展信息产业，积极发展高新技术产业；坚持用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业，大力振兴装备制造业；加快发展服务业特别是现代服务业。最后要大力发展教育，使我国丰富的人力资源转化成雄厚的人力资本投资。5、实施科教兴国战略科技进步和创新这是实现全面建设小康社会宏伟目标的决定性因素。一是加强基础研究和应用基础研究，瞄准世界科技发展前沿，选择我国具有一定优势、对国民经济和社会发展有重大意义的研究领域，如生命科学、信息科学、纳米科学、生态科学等，集中力量，协同攻关，力争取得新的突破。加强关键技术创新和系统继承，实现技术跨越式发展。二是鼓励科学技术创新，在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产权；在一些关系国家经济命脉和国家安全的高新技术领域，提高自主创新能力。三是把工程科技放在科技化发展的突出地位。实施重大高新技术工程项目，促进科技创新成果产业化。四是选择装备制造、农产品深加工、资源综合利用等重点领域，加快开发能够推动传统产业升级的共性技术、关键技术和配套技术，加快推进传统产业技术升级。要继续深化科技体制改革，从根本上解决科技与经济脱节的现象，加速科技成果向现实生产力转化。推动国家创新体系建设，发挥高等院校和科研机构在知识创新中的重要作用，支持企业成为科研开发投入和技术创新的主体；发挥风险投资的作用，形成促进科技创新和创业的资本运作及人才汇集机制；完善并严格执行知识产权保护制度。六、市场经济运行与宏观调控（一）市场机制的有效性市场机制就是指市场竞争、市场供求和市场价格之间相互影响、相互决定的机制。因此，价格机制、供求机制、竞争机制就构成了市场机制的主要要素。价格机制是市场经济中最基础的机制，是市场机制的核心。市场机制的功能：形成价格，优化资源配置，平衡供求关系，激励市场竞争主体。市场机制的显著特征：第一，市场机制的运行动力来自市场主体对自身利益的追求；第二，微观经济主体的经济活动决策由市场主体自主、分散地做出；第三，市场机制对经济活动的调节和资源的配置是自发和自动地进行的；第三，市场机制通过价格信号向微观经济主体传递信息。市场机制调节经济运行的长处表现在：能够在最大程度上调动经济主体的积极性、主动性和创造性；能够对经济运行进行自动地调节，并在大多数领域实现资源的合理配置，提高资源的配置效率；可以自动地实行优胜劣汰，提高经济运行的质量。（二）市场失灵和市场功能缺陷1.市场失灵的原因含义：市场失灵是指完全依靠市场机制的自发作用不可能实现一般均衡原因：一般有四种，外部性或外部影响的存在；公共物品的生产；垄断的存在；信息的不对称性和不完全性来源北京安通学校。2、市场功能缺陷第一，分配差距扩大难以避免；第二，市场调节具有自发性和滞后性，使经济容易大起大落；第三，价格作为一种短期信号使经济行为短期化。3、克服市场失灵的微观经济政策针对外部性的微观经济政策有：传统的税收、补贴、将相关企业合并从而使外部性内部化；现代方法有明晰产权。针对公共品的微观经济政策：由政府来生产公共物品。针对垄断的微观经济政策：有效地控制市场结构，避免垄断的市场结构产生；对垄断企业产品的价格和产量进行控制；制定反垄断法或反托拉斯法，对垄断厂商的行为进行法律约束。（三）政府的作用和宏观调控来源北京安通学校市场机制本身的缺陷，是导致市场经济国家出现周期性经济衰退和其他社会经济矛盾的一个重要原因，也是这些国家逐渐实行和完善政府干预的重要原因。市场的这些缺陷在社会主义市场经济条件下同样存在，必须通过国家的宏观调控和政策、法律的指导来解决。宏观调控的必要性（我国）：第一，我国是发展中国家，加快发展经济的任务迫切而繁重。我们既要充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，又要注重克服市场的缺陷和防范其可能引发的经济较大波动，努力实现经济持续稳定快速增长。这决定了政府在促进经济发展方面必须发挥更积极、更主动的作用。第二，我国是正处于改革过程中的体制转轨国家，社会主义市场经济体制基本框架虽已建立，但还需要进一步完善，在这一过程中出现的新问题和新矛盾尤其需要密切关注和及时化解。这决定了我国政府承担的职能远比发达国家政府更为广泛而复杂。第三，我国是社会主义国家，政府的基本功能是实现经济社会的全面发展，保障全体居民物质生活和精神生活水平不断提高。这决定了政府宏观调控的目标必然是多重的，而且随着经济社会的发展而变得更加丰富。（四）宏观调控的目的和政策目标选择1、宏观调控目标是政府最高层次的组织协调全国经济发展的目标，是政府制定各种宏观政策和综合运用各种调节手段的依据。一般来说，宏观调控的目标主要有：保持经济总量即社会总需求和总分配比例的平衡；保证物价稳定和充分就业；保持合理的经济增长速度，使国民经济持续、稳定和快速地增长；优化重大经济结构；实现公正的收入分配，保持国际收支的平衡等。2、宏观调控的手段经济宏观调控，主要通过经济手段、法律手段和必要的行政手段来进行，以便达到宏观调控目标。（1）经济手段。经济手段具有自觉性、诱导性、间接性、灵活性，是宏观调控的主要手段。通常的做法是，政府运用工资、价格、利率、税率、汇率等经济杠杆，实行劳动政策、物价政策、货币政策、财政政策、外经政策，达到劳动平衡、产品平衡、货币平衡，财政平衡、国际收支平衡以及国内外总供求平衡。例如：为了吸引外资、鼓励出口、促进高新技术、加强农业基础等，可以制定相应的优惠政策；为了解决经济活动的外部性问题，可以设法将外部性内部化，对外部成本增加税收，对外部收益给予补贴。(2）法律手段。国家根据宏观调控目标，制定市场经济运行法律法规，规范市场主体、市场交易行为，以维护社会经济秩序。法律手段具有超前性、普遍性、稳定性、强制性，是是宏观调控的重要手段。发达的市场经济国家经过几百年的积累，都建立了比较健全的法律体系，使一切经济活动有法可依，有章可循。例如：为了限制垄断势力，许多国家都制定了反垄断法；为了缓解贫富悬殊，几乎所有国家都实行累进所得税法和社会保障法来源北京安通学校。(3）行政手段。政府根据宏观调控目标，运用行政权力直接控制社会经济活动。行政手段具指令性、垂直性、无偿性、时间性，也是宏观调控的必要手段。特别是遭遇重大灾害、经济危机、军事战争等紧急状态时，行政手段能够统一意志、统一行动，迅速动员社会一切力量渡过难关。由于行政手段或多或少妨碍市场的基本功能，应当尽可能减少，只在必要时采用，但不能完全没有。七、金融市场与金融监管（一）金融市场及其运行1、金融市场的涵义金融市场指有关主体，按照市场机制，从事货币资金融通、交易的场所或营运网络。是由不同市场要素构成的相互联系、相互作用的有机整体，是各种金融交易及资金融通关系的总和。简而言之，是资金融通的场所。2、金融市场的构成要素包括金融市场主体、客体、中介和金融市场价格（1）金融市场主体--参与者从资金角度看：资金的供给者和资金的需求者。从主体性质分：家庭、企业、政府、金融机构、中央银行及监管机构（2）金融市场的客体--金融工具。是金融市场上的交易对象或交易标的物。（3）金融市场中介：金融市场中介指在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、机构或个人。金融市场中介的作用：促进资金融通、降低交易成本、维持市场运行等（4）金融市场价格通常表现为金融工具的价格。有效的金融市场中，金融工具的价格能及时、准确、全面地反映其代表资产的价值。金融市场构成要素中金融市场主体与客体是金融市场形成的基础。金融中介与金融市场价格是重要组成部分2、金融市场的功能（1）资金积聚功能:将众多分散的小额资金汇聚为能供社会再生产使用的大额资金。（2）财富功能:金融市场为投资者提供了具有储蓄财富、保有资产和财富增值的金融产品。（3）风险分散功能:金融市场为参与者提供了防范与分散资产风险和收益风险的众多手段。（4）交易功能:金融市场增加了金融产品流动性、使交易更容易完成、降低交易成本等。（5）资源配置功能:通过金融市场价格机制有效配置资源来源北京安通学校