80万吨氧化铝建设项目策划工程管理办法

目录第一章总则----------------3----------------3----------------3----------------3第二章工程治理体系方针和目标----------------3第四条工程治理体系----------------3第五条治理机制----------------4第六条工程治理目标----------------4第七条工程治理方针----------------5第八条工程治理部门职责----------------7第三章工程治理的范围和内容----------------8第九条工程治理的范围----------------8第十条工程治理的内容----------------8第四章工程治理制度----------------9第十一条子项工程开工报告制度----------------9第十二条施工组织设计（方案）审批制度----------------9第十三条滚动打算制度----------------11第十四条碰头会制度----------------13第十五条周工程例会制度----------------13第十六条月打算平衡会制度----------------14第十七条时期目标里程碑目标奖惩制度----------------15第十八条文明、安全生产检查制度----------------16第十九条临设治理制度----------------16第二十条月检查、季评比流淌红旗竞赛活动制度------------17第二十一条月结算工程量及形象进度盘点制度-------18第二十二条联络单签发制度----------------19第二十三条单体试车治理方法----------------20第二十四条无负荷联动试车治理方法-----------------21第二十五条负荷试车保镖规定-----------------21第二十六条竣工结算方法-----------------22第二十七条工程转固治理方法-----------------22第二十八条消防及锅炉压力容器等特种设备工程治理方法------22第二十九条砼浇灌令制度-----------------22第三十条工程保修方法-----------------23第三十一条分部分项工程检验批验收制度------------------23第三十二条单位工程竣工验收制度------------------24第三十三条工程总体验收制度------------------26第三十四条施工测量治理规定------------------30第三十五条设计变更确认制度---------------------32第三十六条现场零星签证制度----------------------32第五章质量治理制度----------------------32第三十七条确保“高质量、国优工程”目标实现的措施和方法-----32第三十八条高标准、国优工程”的里程碑标志------------------34第三十九条设计单位质量目标责任制-----------------34第四十条设计单位质量目标责任考核-------------------35第四十一条监督单位质量目标责任考核-------------35第四十二条监理单位质量目标责任考核----------------35第四十三条投资、合同、财务、治理部门质量目标责任考核-----36第四十四条设备供应单位质量目标责任考核制-------36第四十五条材料供应单位质量目标责任考核制-------36第四十六条工程治理部门质量目标责任考核---------------36第四十七条工程质量文件和记录的编制治理制度--------------37第四十八条材料检验规定---------------40第四十九条不合格项处理治理制度----------------41第五十条到场设备的验收制度------------------45第五十一条隐蔽工程质量验收制度---------------47第五十二条质量事故处理制度---------------------48第六章附则-----------------5180万吨氧化铝建设项目工程治理方法第一章总则第一条、为了加强80万吨氧化铝工程的施工组织治理、工程治理、施工安全治理、文明施工治理，使项目工程治理标准化、规范化、程序化，特制定本方法。第二条、80万吨氧化铝工程部是代表业主，行使政策给予业主对建设项目治理的权利，参建各方（勘测设计、施工监理、检测）必须服从其统一指挥、调度和协调。第三条、本方法所指建设项目治理是指建设项目预备时期、实施时期、竣工验收保修等全过程的工程、质量、安全、文明施工、费用治理。第二章工程治理体系方针和目标第四条、工程治理体系80万吨氧化铝项目设工程部；工程部下设综合办及项目组；

第五条、治理机制1、工程部实行经理负责制，项目部实行项目经理负责制；2、确定以项目经理为所辖工程项目负责人的项目部，具体承担所辖项目的工程治理，项目经理对所辖项目的工程治理承担责任。第六条、工程治理目标热电厂20个月建成；氧化铝18个月建成；实现高压溶出国优，3项部优；创建省部级文明工地，安全无重大伤亡事故；工业项目一次试车成功，公共建筑消除质量通病，观感零缺陷。以打算为龙头，合同治理为中心，施工治理为平台，过程操纵为方法，时期考核为手段，质量安全为重点，以治理方法标准化，工作程序标准化，时刻系列标准化，安全生产标准化，标准基准规范化为支撑，施工治理整体优化，按期建成，实现国优。以打算为龙头：科学编制总体网络打算，层层分解到年、季、月、旬打算，以每一时期的打算完成保证整体打算完成。合同治理为中心：合同策划、评审、签订责权利明确，严格合同的执行与检查、奖惩，保证工期、质量、安全、文明施工目标实现。施工治理为平台：以明确的治理目标为要素，完整严格的管理制度为支撑，高频率、高密度检查为依托，科学合理的施工组织指挥、调度与协调。构建现场施工治理平台。过程操纵为方法：先进合理的施工方案，工序、工种的交叉作业施工顺序，最优时刻保证质量的措施方法，安全文明理念都必须用过程操纵来实现。时期考核为手段：按分解目标，严格考核与奖惩，确保时期目标的实现。质量安全为重点：质量责任重于山，安全责任大过天，质量安全贯穿于整个施工过程，加强治理，明确责任确保质量安全。治理方法标准化：治理层次标准化、治理制度标准化、治理业务标准化、治理工具标准化。工作程序标准化：施工工艺流程标准化、作业工序标准化、办事程序标准化。时刻系列标准化：各部门、各岗位规定具体工作内容的工作用时。安全生产标准化：安全治理制度，组织机构保证体系，安全生产责任制度标准化。标准基准规范化：各种作业标准体系，施工验收，企业标准，操作标准规范化。施工治理整体优化：施工治理方法、治理程序、治理手段、施工措施、方案等整体优化，优中选优。第七条、工程治理方针打算科学治理标准组织高效安全文明铸造精品实现国优质量方针：质量第一预防为主坚持标准过程操纵整体优化实现国优1、质量第一正确处理质量与其他方面的五大关系，从而确保“质量第一”。质量与进度的关系质量与投资的关系质量与效益的关系质量与企业进展的关系长期效益与短期效益的关系2、预防为主进行质量策划，参建各方均要制定质量操纵、质量保证、质量改进及消除质量通病的措施和方法，同时在项目实施过程中加强现场施工质量的监督、检查与治理，从阻碍工程质量因素的“人、机、料、法、环”方面进行有效操纵，及时发觉问题，及时解决问题，将质量问题消灭在萌芽状态。3、坚持标准以国家法律、法规、规范、规程为依据，以企业内控标准为支撑，模拟精品，树立典型，样板引路。坚持施工过程标准化，技术资料标准化，实体质量标准化，主体行为标准化，使工程质量始终处于高水平状态。4、过程操纵以检验批质量保证分项工程质量，以分项保分部，以分部保单位工程，以单位工程保子项工程，进行过程的有效操纵，从而达到目标。5、整体优化现场施工组织治理，工程质量，施工安全，文明施工，全过程，全方位，全参建单位的工作质量、工作行为整体优化，从而提高工程质量。6、实现国优以完善的监督、检查、检测体系为依托，以高标准、严要求为规范，以高频率、高密度的科学检查、检测为手段，以时期验收为基础，以过程操纵为重点，以工作质量为保证，实现国优工程。安全方针：措施得力预防为主群防群治责任明确第八条、工程治理部门职责1、施工前期预备工作⑴负责组织施工现场三通一平工作。⑵负责工程项目总体网络进度打算编制工作。⑶制定施工组织治理、质量治理、施工安全和文明施工治理方法。⑷负责施工现场总平面布置及临设布局工作。⑸负责制定临时水、电、路、通信治理方法的制定工作。⑹参与技术交流、招投标、图纸会审合同策划、合同评审等工作。⑺负责向监督站办理注册登记工作。2、施工过程中⑴组织审核与批准施工组织总设计、子项工程施工组织设计。⑵负责子项工程开工报告的审批。⑶依照年、季进度打算，编制月进度打算。⑷负责施工用水、电、路、通信及施工总平面的治理工作。⑸负责月进度款、时期目标款、里程碑目标款项的审批工作。⑹审查批准施工措施费及现场零星签证。⑺进行时期目标、里程碑目标的考核与奖惩工作。⑻负责设计变更的审核工作。⑼负责现场安全检查和文明施工治理。⑽组织主体分部工程的验收工作。⑾负责现场质量治理工作。⑿负责对施工单位、监理单位及其他单位考核工作。⒀组织交工验收。⒁负责交工资料的审核及归档工作。⒂负责召开调度例会和月打算平衡会并下发调度例会纪要和月打算。3、动用后⑴负责工程保修工作⑵项目后评价第三章工程治理的范围和内容第九条、工程治理的范围80万吨氧化铝项目自备热电站、氧化铝及其配套附属的工程项目的工程治理工作。第十条、工程治理的内容80万吨氧化铝项目前期预备、施工过程、保修时期等全过程的施工组织治理；工程质量治理；施工安全治理；文明施工治理、对方案、费用、变更的签认与审批；对参建各方考核、奖惩与治理。第四章工程治理制度第十一条、子项工程开工报告制度1、所有子项工程均需办理开工报告；2、子项工程开工必须具备下列条件：（1）必须有年打算，季打算和月打算；（2）施工组织设计（方案）差不多讨论和审批；（3）图纸会审差不多完成；（4）三通一坪工作差不多完成；（5）施工合同已签定；（6）消防、环保、特种设备差不多审批；（7）要紧材料已齐备；（8）要紧设备已订货，并能按打算到货；（9）施工人员、施工机具已进场。3、开工报告审批程序施工单位填报6份开工申请报告→监理单位→各专业监理工程师审查→项目监理工程师审核→各专业监理工程师审批→工程部项目部各专业技术人员审查→项目经理审核→工程部领导审批→存档(工程部综合办1份,监理单位1份,施工单位1份)4、子项工程开工报告未经批准，不同意开工。第十二条、施工组织设计（方案）审批制度1、所有子项工程必须有施工组织总设计；2、所有子项工程各专业必须有施工方案；3、施工组织设计（方案）必须通过审批；4、施工过程中必须按照通过审批的施工组织设计（方案）进行施工，不得任意更改，如确需更改，必须通过审批程序。5、施工组织设计必须有以下内容：1）工程概况；2）施工总平面布置；3）劳动力组织布局及调配；4）网络打算；5）保证网络打算实施的措施和方法；6）保证施工质量的措施和方法；7）保证安全文明施工的措施和方法；8）冬雨季施工措施和方法；9）推广新工艺、新材料、新方法的措施和方法；10）工程治理体系，质量保证体系，安全保证体系，文明施工治理体系，信息治理体系。11）资料收集整理方法；12）施工工器具的预备和调配方案；13）对材料设备的到货要求。6、专业施工方案必须具有以下内容：1）专业工程概况；2）专业网络打算；3）保证网络打算的措施和方法；4）施工具体措施和方法；（检查、运输、吊装、施工、试验、工程配合、工序交接等）5）劳动力组织及调配;6）质量目标、要求及保证质量的措施和方法；7）安全目标、要求及保证安全的措施和方法；8）文明施工的治理及保证文明施工的措施和方法；9）资料的收集和整理；10）工程治理体系，质量保证体系，安全保证体系，文明施工治理体系，信息治理体系；11）施工工器具的预备及调配；12）对材料设备的到货要求。7、施工组织设计（方案）审批程序：施工单位上报10份施工组织设计（编制人员、审查人员、批准）工程部项目组工程部项目组组织打算部、项目治理部、设计室监理单位、环保材料、设备质量监督等部门讨论监理单位专业监理工程师审查、项目监理工程师审检、总监审批工程部项目组专业技术人员审查工程部项目经理审核工程部领导审批工程部综合办归档监理单位归档施工单位归档第十三条、滚动打算制度1、打算部门上报总进度打算，并依照批准总进度打算，分解并下达年打算和季度打算；2、工程部依照年打算和季度打算、编制月打算；3、监理单位依照月打算编制周打算；4、施工单位依照周打算编制日打算；5、以日打算→周打算→月打算→季打算→年打算→总进度打算；6、各单位必须按批准的打算组织、实施、维护打算的严肃性，如确需更改打算，由打算的编制单位调整，并必须通过审批，否则无效，并考核责任单位。7、月打算审批程度EMBEDObject施工单位上报月进度打算安排监理单位审查工程部项目组审核工程部组织打算、施工单位上报月进度打算安排监理单位审查工程部项目组审核工程部组织打算、设计、材料、设备、监理、项目部等单位人员召开打算平衡会编制月打算指挥审批文件下达监理编周打算施工编日打算报监理单位批准工程部备案第十四条、碰头会制度子项工程开工后每天5:00由监理单位组织项目组，施工单位参加的日碰头会，要紧检查施工单位日打算完成情况，设计、天气情况、材料、设备、供应情况，施工组织协调工序之间的交叉配合及工序质量状况，安全文明施工情况等，同时部署下一日工作和要求，日碰头要形成纪要，下发至各参加单位。第十五条、周工程例会制度工程例会，每周五上午8:30由工程部组织、监理公司、施工单位、设计、打算、设备、材料、项目部、监督负责人参加的工程例会。1、会议内容：1）监理公司汇报周工程进展情况，打算完成情况，工程质量状况，及各方面的阻碍；2）施工单位汇报完成情况、未完成情况和需要协调解决的问题；3）其它单位依照施工单位、监理公司、项目组的要求、汇报情况。4）工程部项目组汇报工程情况，安全、文明、施工情况及协调情况；5）监督站汇报质量监督抽查情况；6）监理公司布置下周进度工程质量、安全、文明施工任务。

第十六条、月打算平衡会制度每月25日召开月进度打算平衡例会，由工程部组织打算部、项目部、设计室、材料部、设备部、监督站、施工单位、监理公司参加，25日依照打算平衡会的情况，工程部向指挥部上报月进度打算，经指挥长批准后，以指挥部文件下发。在月进度打算平衡会召开之前，各施工单位必须上报经总监理工程师批准的月打算。1、会议内容：1）检查、落实上月进度打算完成情况；2）安排部署下月进度打算；3）对未完成月进度打算单位提出考核及处罚意见，对进度打算好的单位提出表扬和奖励。2、月进度打算批准、执行程序专业监理工程师审核项目监理工程师审查专业监理工程师审核项目监理工程师审查总监理工程师批准施工单位上报月进度打算工程部召开打算平衡会上报月进度打算指挥部批准并下发文件执行第十七条、时期目标，里程碑目标奖惩制度（具体方法另行制定）工程部依照总体进度打算对每一单位工程确定若干个时期目标，对主控工程确定里程碑标志，并制定相应的抢工奖激励机制和罚款约束制，对按期或提早完成时期目标实行奖励，对未完成目标的实行惩处。程序：工程部确定时期目标和里程碑标志志志工程部确定时期目标和里程碑标志志志监理单位施工单位执行工程部组织检查工程部提出奖罚意见报指挥部工程部及其他部门执行指挥部批准第十八条、文明、安全生产检查制度依据：《建筑法》、《建筑施工安全检查标准》JGJ59—99等建筑安全法规、标准和建设部关于安全生产专项治理的文件以及《建筑施工安全工会检查标准》（建会字[2001]2号）。重点：①各施工企业实施安全生产监督治理工作的情况；②安全生产规章制度建立和责会制落实情况；③对坍塌、塔吊倒塌、现场临时用电、高空坠落事故专项治理情况以及对安全事故的处理情况；④施工现场安全生产、文明施工，创建文明工地等安全生产工作落实情况；⑤企业治理人员、现场作业人员掌握安全生产法规和安全生产工作落实情况；⑥《建筑施工安全检查标准》JGJ59—99等建筑安全法规标准执行情况；⑦工会劳协爱护工作及职工人身意外损害保险工作情况。方法：首先施工企业对所有的建设项目进行安全生产自检，在自检的基础上再组织重点抽查，抽查要紧内容有：听取各施工企业关于安全生产工作汇报；到施工现场检查打分。施工现场治理人员和作业人员进行现场考核。各施工单位应提供的资料：安全生产工作汇报材料；受检项目安全治理资料《建筑施工安全工会、检查标准》所要求的材料。时刻：工程综合办每月不定期检查一次。进行月评比并下发检查通报（评比方法另定）第十九条、临设治理制度1、所有临设搭建必须办理有关批准手续；2、随着施工进展的专门需要，项目组有权重新调配位置；（一般不做调整）3、施工单位在项目完成后，应在7天内拆除临设或由项目组依照实际需要调配给其它单位使用；4、批准程序施工填报申请表→监理单位审查→项目组审查→工程部审批第二十条、月检查、季评比流淌红旗竞赛活动制度1、每月28号由工程部组织各项目经理、施工经理、监理单位对现场进行全面检查。2、检查内容：1）现场安全文明是否按照要求进行；2）形象进度是否满足月打算要求；3）各种资料记录是否齐全；4）质量是否达预定标准要求。3、依照检查情况进行评比，排名为第一、二名次的施工单位进行奖励,对排名为倒数一、二名次的施工单位进行处罚。4、每季度由工程部组织召开季度评比会议,依照月检查情况,排出季度优胜单位,颁发流淌红旗。5、具体奖罚方法另行制定。

第二十一条、月结算工程量及形象进度盘点制度1、每月28号由监理公司组织项目组，施工单位在现场对工程量进行盘点、确认，对比打算进行鉴认工程量。2、月进度拔款审批程序施工单位填报月进度表施工单位填报月进度表监理公司核查(核查报告内容为形象进度质量报告)项目组审查(形象进度与质量状况)工程部领导批准工程综合办归档打算部质量监督站质检报告告第二十二条、联络单签发制度1、为了便于施工过程中各单位间的联系，及时处理各种工程问题，本工程采纳“施工通知、联络单”“业务通知、联络单”作为书面联络手段。2、施工通知单在施工期间，项目经理、监理工程师要对设计单位提出的施EMBEDObject工图纸进行确认，对建筑、安装工程的施工质量进行跟踪检查与复核，监督承建单位按规程、规范施工，参加时期性和隐蔽工程质量检查及验收，在工作中除发觉重大问题必须正式行文通知有关单位外，一般问题能够以“施工通知单”的形式提出问题和改进措施。3、施工联络单对并不一定是设计或施工问题，但作为项目经理、监理工程师对施工中一些情况的看法，或提请施工单位注意，或只是作为建议供有关方面参考，能够以“施工联络单”的形式，主送有关单位。4、为简化表格，施工通知单和联络单合二为一，使用时若为通知单，则划去“联络”二字，反之，勾去“通知”二字。详见附表。该单凡涉及设计的事，则勾去施工单位中“施工”二字，反之亦然。5、本单一般情况由项目经理填写或监理工程师填写。6、通知、联络单的编写，原则上是按监理部门不同专业流水编号；设计的事，用设字，如设机、设电、设土等；土建施工的事，用土字；安装、调试的事，用安字、调字。7、监理工程师填报的通知、联络单一式四份，报项目组一份、送施工、设计单位各一份。8、项目经理填写的通知、联络单一式四份，送监理部门一份，设计、施工各一份。9、通知、联络单作为工程文件之一，要求各单位妥善保存，工程竣工验收后交工程部统一归档。10、业务通知、联络单：业务通知、联络单由项目经理填写，用于一般问题的通知及联络。第二十三条、单体试车治理方法1、所有迴转设备都必须进行单体试车，在试车前必须有试车方案。2、方案内容：项目名称、流程要求、试车参加设备台数及试车技术要求标准、试车时刻、开停车顺序、安全措施、项目负责人。3、试车方案的封面，施工单位必须有三人签字（编制、审核、批准）并加盖公章。4、试车方案严格按审批程序办理。5、试车前必须完成工作：方案已审批、用油打算已审批、内部自试完成并合格、现场卫生已清扫。6、试车由监理公司组织，参加单位：项目部、设计部、生产预备部。试车完成后参加人员在试车证上签字认可。7、试车证统一规定，施工单位到工程部综合办领取。

第二十四条、无负荷联动试车治理方法1、在单体试车合格后，依照设计要求和试车规程。对每条生产作业线的全部设备进行无负荷联动试车，达到规定时刻，未发觉问题。即为无负荷联动试车合格，并签证无负荷联动试车合格证书。2、试车前，施工单位必须做好下列工作：A、配备试车操作人员和检修人员，明确岗位。B、按设计规定调整好仪表、设备等装置。C、周密检查油、水、蒸气、煤气及压缩空气等供应情况及管线的畅通情况。D、制定试车方案和必要的操作规程和安全技术措施。3、无负荷联动试车的指挥、操作、安全、警卫等全部工作由施工单位负责，生产预备部派人参加。4、无负荷联动试车合格后，施工、生产双方应办理工程及技术资料交接手续，全部基建工程的保管、警卫工作，即移交生产预备部负责。第二十五条、负荷试车保镖规定1、负荷联动的试车由负荷试车委员会组织工程部，监理单位，施工单位参加保镖。2、发生的事故处理费用，按事故责任的划分，由责任单位承担。3、试车中的易损件打算由生产预备部提供。4、负荷试车方案由负荷试车委员会编制。

第二十六条、竣工结算方法（具体方法另行制定）1、施工单位填写竣工结算表，并附交工验收证书，到监理、工程等部门办理工程、质量等相关签证手续。3、每个子项工程均需办理竣工结算书，一式拾份。第二十七条、工程转固治理方法每个子项都必须办理转固手续(与合同对应);施工单位填写转固表格,并附交工证书及合同;程序:施工单位填写转固表格→监理单位→项目组→工程部领导→打算→设备→材料→合同→能源装备处→生产→财务第二十八条、消防，锅炉、压力容器等特种设备工程治理方法1、凡涉及消防，压力容器特种设备方面的工程必须按有关规定到相关部门办理相关手续，方可开工；2、消防方面，由山西铝厂消防大队办理；3、锅炉压力容器特种设备方面到山西分公司装备能源部办理；具体要求办理完成时刻由工程部以业务联系单形式告知消防大队或能源装备部。第二十九条、砼浇灌令制度1、凡涉及砼浇灌工程，施工单位必须在接到监理单位签发的浇灌令，方可浇灌。2、浇灌令签发条件：a、钢筋绑扎验收合格；b、模板支护验收合格；c、符合相关工序要求。第三十条、工程保修方法子项工程在合同保修期内，出现的问题，按如下方法处理：1、如因施工质量缘故，造成的问题，应由施工单位无偿进行保修；2、如因设计缘故造成的问题，设计提出修改方案，原施工单位处理费用进入工程费用；3、如因设备、材料造成的问题，一切费用由声内设备材料单位承担；4、监理单位、项目组，做好保修记录，作为技术资料之一应归入技术档案。具体工程保修执行山西铝建设工程质量保修方法.第三十一条、分部、分项工程及检验批验收制度1、目的、要求a分部分项工程及检验批验收的目的，确实是要从基础上奠定一个优质的开端，从工序开始层层抓质量。从程序上、文件记录上为单位工程的优质奠定基础。b分部分项工程及检验批验收是三级验收的最基层工序验收，必须在工序过程中进行。按验评质量打算属于停工待检点的工序，必须停工待验。c工序验收记录文件，必须在工序验收中填写，不得事后补记。2、程序内容a、分部分项工程检验批验收，分若干次进行，首先进行检验批验收，而后进行分项分部工程验收。检验批验收其要紧内容如下：①检验批验收，是生产工序的验收，一般在工序完后按验评标准划分等级（一般待检，记录待检，停工待检）进行。②鉴于有些检验批验评标准中划分较大，一个检验批常常分几次施工，而每次施工的验收文件记录和评分文件记录必须正确予以反映，为此要求每施工一次验评一次，并作好完善记录，使验评工程正确反映工程实际情况。③检验批验收后，必须同时填写两种文件，一种是验收的隐蔽工程文件，详见“隐蔽工程质量验收制度”，另一种是质量评分文件。前者作为验收文件性记录，后者才作为评分的记录。有关评分文件记录要求。b、分项分部工程验收要紧内容如下：①分项分部工程验收一般在检验批完工后，并在有关检验批质量验收报告结论出来后进行（如混凝土强度、抗渗强度、金属一般强度、疲劳强度、焊度的无损检验和热处理）。②分项分部工程验收项目划分及验评等级划分按山西铝建设工程验评标准执行。3、相关联系分部分项工程及检验批的验评，是为单位工程验评奠定基础的工作，单位工程验收，参见“单位工程验收制度”。第三十二条、单位工程竣工验收制度1、本制度单位工程即为工程编码中的单位工程。单位工程的竣工验收是工程总体验收的基础，它是以分部工程、分项工程的验收为前提，抓紧、抓好单位工程的竣工验收这一环节十分重要，为此特制定此制度。2、单位工程竣工验收的目的，是为了使差不多形成生产能力或使用条件的土建、安装工程，交付业主保管和作用，为工程整体形成生产能力奠定基础。3、签定和验收单位工程质量的前提是必须按“验标”规定，事先鉴定和验收组成该单位工程的分项工程和分部工程的质量。4、单位工程验收时，必须具备下列三个条件：a、主体工程的工程量已全部完成，原则上不存在交付后仍需施工的情况；b、必须移交的文件、记录资料完整、齐全；c、单位工程的分部、分项验评工作已完成，并已通过。5、单位工程验收文件，一般应包括下列内容：a、单位工程竣工验收登记表及移交签评书，内容包括验收时刻、保管责任、未完工项目、处理意见及完成日期；b、单位工程竣工图纸；c、制造厂家设备图和讲明书；d、设备开箱及缺陷处理记录；（见“工程设备、材料质检制度”附表）e、隐蔽工程验收记录；f、安装试验及记录；g、单位工程分部试运或整套启动记录；h、要紧建筑及设备基础沉降观测记录。（包括永久性水准标石）6、单位工程竣工验收一般分预验收和正式验收二次进行。a、单位工程竣工验收前，施工单位必须正确完成竣工验收移交资料，填写竣工验收申请书，交项目组。由项目组组织有监理部门、施工单位、工地质保部门进行预验收；b、单位工程竣工正式验收时，由项目组组织，有监理部门、施工单位、调试单位等有关人员参加；7、正式验收程序，一般情况如下：a、确定验收日期；b、通过观感项目及打分标准并评分。c、批阅验收文件及记录；d、批阅预验收的对已完工程评分记录及验评分；e、评定单位工程质量、填写质量验收评定表；f、依照验收得分和观感得分计算本单位工程最终得分，计算公式为：单位工程得分=观感得分×40%＋验收得分×60%g、批阅未完项目表及具体处理打算；h、填写验收总评意见，并决定工程等级；j、参加验评单位签字。8、单位工程一经正式验收完毕，即移交给生产进行保管和使用。第三十三条、工程总体验收制度1、验收依据：施工图纸、合同以及国家法律、法规、规范标准等。2、验收标准A、生产性工程和辅助公用设施，已按设计要求建完，质量符合有关标准与施工验收规范的要求，并能满足生产要求，工程质量评定应达预定目标。B、工艺设备安装记套，经联动负荷试车合格，构成生产线，形成生产能力。C、办公用工程和其它福利措施，已按施工图要求建成完工，质量评定应达预定目标，具备使用条件。3、交工验收分类A、交工验收工作可分为中间交工验收和全部竣工验收两个时期。B、某个单项工程或单位工程、单体设备，已按施工图要求部分完工，具备独立生产和使用条件，方可进行中间交工验收，交付生产设备部。C、全部验收：项目按设计图纸、合同内容差不多全部完成，且按规定和要求，进行了负荷试车，达到了竣工验收的条件，应进行全部验收。4、工业项目交工验收分为单体试车、无负荷联动试车，联动试车三个步骤进行。负荷联动试车合格后，生产预备部代表生产接收、签办交工验收证书及设备移交清单，参加单位代表各方在交工验收证书上签字盖章。原则上不留问题缺陷。5、监理公司在接到施工单位竣工申请书后，现场组织验收，参加单位：项目部、施工单位、生产预备部。验收合格后，在竣工证书上签字，施工单位到工程综合办领取统一竣工申请表格。6、工程交工后，应绘制竣工图，工程变更不大的，由施工单位在原图上加以注明，工程变化较大的，由监理公司组织设计部施工单位、项目部绘制竣工图。7、交工资料的审核工作由监理公司组织，有关单位进行在“交工资料审核表上”签字，交工资料施工单位到工程部综合办领取统一表格。A、监理公司应对交工资料的预备完整、齐全性签字负责。B、设计部应对竣工图、设计变更、图纸等的准确、完整、齐全性签字负责。C、设备部应对设备移交清单、合格证书、设备内部组装图纸，使用讲明书等随机文件资料的准确、完整、齐全性签字负责。D、项目组最后对竣工图、交工资料进行检查把关，不符合归档要求的，不予办理“交工验收证书”。8、各种交工技术资料要求准确、完整、齐全清晰，符合归档要求，书写的内容，要字迹端正、清晰，不得用铅笔及其它易褪色笔书写，原件数量不足时，用复印件补足，不得提供手抄件。装订资料的案卷封皮必须是左翻式（即装订线在左侧），规格为：封面310mm×220mm，厚度不限。同时案卷封面要印有“工程交工技术资料”，工程名称、工程编号、施工单位、监理单位，侧面要有背条。9、交工资料的有关表格由工程治理部统一提供，施工单位到工程治理部领取。10、项目组负责交工资料归档，交一套技术资料及竣工图，一份交转档案处归档，一份以后转交生产预备部，在工程交工一月之内完成。11、交工资料内容包括：①土建施工文件资料：A、开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审。B、原材料出厂证明及试验报告。C、砂浆、玛蹄脂、防腐材料等半成品配全比试验报告。D、钢筋，予应力钢筋张拉记录、钢结构及钢筋等构件出厂证明。E、设计变更、工程更改洽商单，材料代用审批单。F、施工定位测量结果、施工补充地质勘察资料。G、土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工记录。H、施工质量自检记录及检查复核记录。I、隐蔽工程验收记录。J、分项、分部及单位工程质量检查、评定。K、沉降、位移、变形观看记录、工程质量事故处理报告。L、竣工报告、竣工验收证书。②管线及设备安装施工文件A、开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审。B、设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批单。C、焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录。D、隐蔽工程检查验收记录。E、强度、密封性试验报告。F、施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告。G、材料、制品、设备、仪表出厂合格证及调试记录。H、系统调试、试验记录。I、管线清洗、通水、消毒记录。J、管线标高、位置、浓度测量记录。K、中间交工验收证明，工程质量评定。L、竣工报告、竣工验收证书。③电气、仪表安装施工文件A、开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审。B、设计变更、工程更改洽商单、工作联系单、材料、零部件、设备代用审批单。C、电器、仪表、材料、零部件出厂合格证。D、绝缘电阻测量、耐压试验记录。E、调试、整定记录。F、性能测试和校核记录。G、施工安装记录、质量检查评定、事故处理报告。H、操作、联动试验记录。I、电气装置交接记录。J、竣工报告、竣工验收证书。第三十四条、施工测量治理规定1、编制依据a、国家有关测量规定；b、勘测设计部门提供的座标网和水准网以及相应的技术文件；2、适应范围a、80万吨氧化铝设计中的全部单位工程项目的轴线和高程操纵。b、为建设所需要的永久和临时征地。c、建设临建工程的轴线和高程。3、原则a、80万吨氧化铝操纵网，由设计院负责设置（或指定）。工程定位测量，必须在上述操纵网的基础上进行测设；b、上述操纵网，现场所有施工单位应予妥善爱护，防止损坏；c、监理部门负责单位工程主轴线及单位工程二级高程操纵的复测，但不是代替施工单位测量人职员作；d、施工单位应在开工前编制好《施测任务书》，经监理部门审批后，才能予以施测。e、施测的技术要求、仪器精度、误差精度按有关规范执行。4、工作流程a、定位测量：①由施工单位施工人员，按已批准的施测任务书进行施测。②监理部门测量人员进行实际复查。③定位测量报告书中应有施测记录，示意图以及导线评差计算书。④定位施测技术要求，按照二级导线网进行操纵。b、高程测量：①由施工单位施工人员，按已批准的施测任务书进行施测，并填写水准测量报告书。②必要时监理部门测量质监人员要进行高程复测。③水准测量报告书中应有施测记录，示意图和高程评差计算书。④高程施测按四级水准精度进行操纵。c、沉降测量：①沉降测量项目与技术要求应依照设计图纸要求及有关建设施工及验收技术规范和验评标准由施工单位负责完成。②沉降测量由施工单位施测人员进行，监理部门人员进行抽查。d、设备基础的测量成果，由土建施工单位将其施测成果，交设备安装单位复查后，在监理部门统一组织下进行验收。第三十五条、设计变更确认制度1、所有设计变更在下发前必须将要变更的内容交工程部、监理公司、设计室审核批准后才能下发,否则无效。2、所有设计变更均要注明甲方缘故、乙方缘故或设计缘故。3、所有设计变更均要有增或减估算值。第三十六条、现场零星签证制度1、签证范围：设计图纸及合同不包括内容。2、工程量由工程部组织监理公司、项目组、项目部、设计室、施工单位现场核实。3、严格按审批程序办理。质量治理制度第三十七条、确保“高质量、国优工程”目标实现的措施和方法(一)、质量策划以“高质量、国优工程”为总目标，确定单项工程、单位工程（子单位工程）、分部（子分部）、分项工程、检验批的质量等级，以期达到总目标的实现。宜采取以下措施和方法。1、单项工程、单位工程（子单位）、分部（子分部）工程，分项工程、检验批的质量等级。2、制定创优规划A、在签订合同时依照确定的质量等级，在质量要求的内容中，注明质量等级。B、合同签订后承包商要制定创优规划，具体内容是：a、质量目标b、各时期目标（层层分解目标）c、保证目标实现的措施和方法（过程操纵），包括工序质量要求和约束条件，作业治理与策划，质量保证体系的运作等。d、目标责任制e、要采取的新工艺、新方法f、激励与约束机制3、明确监理的内容和职责A、要求监理单位制定监理规划和分专业实施细则，要将质量目标纳入规划和细则中。B、明确为确保目标实现进行旁站、巡检和平行检验的具体内容和方法，发觉问题后的处理程序。C、制定监理单位的目标责任制。4、明确业主的内容和职责A、材料、设备供应的质量策划B、招投标的质量策划C、设计治理的质量策划5、质量监督的质量策划A、制定质量标准和质量要求B、操纵策划过程和制定保证质量优良的程序C、制定质量操纵和检验方法(二)、质量操纵1、建设、监理、施工、监督对工序质量操纵，设计质量操纵，采购质量操纵等为确保达到质量要求所采取的专业技术和治理技术手段和方法。A、确定操纵打算与标准B、实施操纵打算与标准，并在实施过程中进行连续的监督、评价和验证。C、发觉质量问题并找出缘故。D、采取纠正措施。(三)、质量保证A、组织保证，完善的质量保证体系B、治理方法，工作程序，施工工艺，质量活动等。第三十八条、高标准、国优工程”的里程碑标志1、所有厂房主体达到优良2、所有要紧设备达到优良3、每一质量操纵点达到优良4、每年度有色系统大检查优良率当排头兵。第三十九条、设计单位质量目标责任制1、图纸会审交底a、主体结构的空间概念。b、要紧结构接点、容器、设备、管道的技术要求。c、要紧材料的选材要求。d、要紧设备的选择。e、工艺特点及工艺先进性评估。f、设计后评价可能出现问题的评估。2、现场设计服务a、现场处理设计问题的时刻与质量。b、设计变更的质量、技术、经济评估。c、材料代用的质量、技术、经济评估。d、满足现场施工技术服务的评价（人员能力、服务质量、人数等）3、设计后评价a、安全、经济、适用、美观、环境评价。b、技术合理性、工艺先进性评价及其技术、工艺对企业生存定位、评价。c、利用先进技术能力评价。d、综合评价。e、设计获奖状况评价。第四十条、设计单位质量目标责任考核1、组织设计交底的质量。2、对设计变更审核评估。3、每月对设计院综合评估一次。4、对设计技术、经济、质量评估。（执行国家标准、强制性条文）5、优化设计的技术、经济、质量程度评估。6、督促、检查设计服务质量。7、施工现场技术服务质量的深度与技术含量评估。8、战略考虑与规划能力评估。组织与协调能力评估。第四十一条、监督单位质量目标责任考核1、等级鉴定准确性评价。2、抽查数量及技术评价。3、组织质量活动及效果评价。4、监督建立与完整性评价。5、检测能力及检测效果评价。6、发觉质量问题数量及技术性评价。7、综合评价。第四十二条、监理单位质量目标责任考核1、监理规划、监理实施细则、月报、日志、齐全完整性及深度评价。2、施工现场旁站情况评估。3、施工现场见证取样评价。4、对材料、设备、试件、试块等进厂许可状况评价。5、对分项、分部、隐蔽工程检查及验收情况评价。6、巡视、平行检验次数及频率效果评价。7、发觉处理质量问题能力及技术状况评价。8、持证上岗人员及技术状况分析评价。9、监理人员履行职责状况评价。第四十三条、投资、合同、财务、治理部门质量目标责任考核1、施工合同中质量要求评价。2、违约责任处罚状况评价。3、质量罚款执行情况评价。4、质保金执行情况评价。第四十四条、设备供应单位质量目标责任考核1、所供设备使用讲明书、质量证明书、合格证等随机文件齐全完整性评价。2、设备外观质量评价。3、设备试车状况评价。4、保修质量评价。第四十五条、材料供应单位质量目标责任考核制1、所提供材料合格证、质量证明文件保证资料评估。2、所供材料达标情况评估。3、材料代用情况评估。4、发生材料质量问题时处理状况评估。第四十六条、工程治理部门质量目标责任考核1、“质量第一”原则执行情况评估。2、发觉质量问题数量、深度、技术含量评估。3、决策能力对质量阻碍状况评估。4、预测能力评估。5、技术资料审核把关状况评估。6、组织交工验收、试车时对质量问题推断评估。第四十七条、工程质量文件和记录的编制治理制度1、目的和要求a、为了达到80万吨氧化铝工程质量拟定的目标，使质量体系有效运行，各施工单位应编制好质量文件，以保证工程质量；b、质量文件是工程建设质量活动的行为规范，从保证质量的角度上讲它具有法律含义；c、质量记录是证明工程质量达到规定质量要求的记载，反映工程质量的水平；d、质量记录是检验质量体系有效运行的证据；e、质量记录是工序质量动态治理的记载；f、质量记录的大量数据，能够用来分析现有质量水平，找出薄弱环节，从而为提高工程质量提出决策依据。还能够追溯已完工序，查找存在质量问题，为改进质量提供依据；2、质量文件和记录一般要求如下：a、要有系统性，它反映工程建设各个环节的全过程；b、要有可靠性，其数据一定要来自基层，一定要有可靠的试验和检验依据。一定要以国家有关规范的规定原则为前提；c、要有可追溯性，以利反馈分析；d、要有检索性，以利查询；e、文字要通顺，出版要清晰，内容要完整；f、要使用法定计量单位和统一简化汉字；g、要符合国家有关规范、规程的规定；3、质量文件记录的分级a、一级（法令性文件）：系指国家制定，经国务院或人民代表大会通过和质量有关的法令及条例。（如《中华人民共和国经济合同法》为全国人民代表大会通过，《建筑安装合同承包条例》为国务院批准）此部分文件，牵涉质量部分必需遵守；b、二级（指令性文件）：系指中央各部，省市和地区制定，经地点级人民代表大会或同级政府批准，和质量有关的法规和规定；c、三级（临时法令性文件）：系揸指挥部及监理部门公布的文件，这些文件依照国家标准和上级有关规定，结合80万吨氧化铝实际情况而制定的，它具有临时法律性效力；d、四级（指导性文件）：系指80万吨氧化铝工程各个施工单位，依照指挥部制定的质量标准而编制的指导性文件，对指导相应的工程也具有法律效力。4、质量记录的项目80万吨氧化铝工程要紧应编制和操纵的质量记录如下：a、质量体系审核记录；b、质量方针、目标治理记录；c、设计评审记录（包括评估、审核、纪要）d、设计变更记录；e、采购质量记录。①设备监造记录②设备开箱及缺陷处理记录③设备出产合格证及检验记录④原材料及半成品检验记录f、施工预备的质量记录①施工测量定位记录②开工条件考核记录③施工图审核记录④单位工程作业指导书交底记录⑤培训考核记录g、施工中的质量记录①分部分项作业指导书交底记录②施工工序交接记录③不合格项处理记录④隐蔽工程验收记录⑤焊接记录（包括焊工考核、焊口检验、焊口热处理、焊接工芯评定）⑥安装质量记录（包括锅炉安装的结构安装、水压、酸洗、吹管、保温记录。汽机安装的找正、扣盖、间隙、保安装置、油质记录。电气安装的各种测试、校正、整定记录）⑦安装设备的调试和分部试运记录⑧安装自动化程序操纵调试的投入记录⑨质量攻关和成果鉴定记录⑩质量事故处理记录h质量监督记录i质量验收记录①分部分项工程验收和质量评级记录②单位工程质量验收和质量评级记录③工程总体验收和质量评级记录④未完工程项目处理记录⑤质量回访成果记录（工程交工后补作）⑥竣工图纸⑦竣工报告⑧沉降测量记录⑨质量数理统计记录⑩质量成本记录j、各种施工记录（指国家验收规范要求的而各程序名细中又没有规定的各种记录）5、相关联系a、属于一级（法令性文件）二级（指令性文件），在文件名细中又没有要求，按照国家有关规范、规程、法令、规定、细则办理；b、质量记录中细目、按国家规范划分中名细的要求；c、本规定和一、二级文件和记录有矛盾时，应执行上级文件的要求。第四十八条、材料检验规定1、用于工程的要紧材料，包括焊条、高强螺栓等，进厂时必须具备正式的出厂合格证和材质化验单，这些证件应经项目经理和监理工程师复核，经复核不合格的材料或对不具备这两项证明的材料均不得用于工程。2、材料质量抽样、检验项目和方法，应符合国家和部颁发有关规程、规定的要求。3、用于重要结构、水工结构等并在现场配制的材料，如高强混凝土、设备安装二次浇灌砂浆、防水材料、防腐蚀材料、绝缘材料、保温材料等的配制，应经试验合格并经项目经理工程师和监理工程师同意后才能用。4、工程中所用各种购、配件，必须有厂家批号和出厂合格证。对钢筋混凝土及预应力钢筋混凝土制品，应按国家和部颁有关规程、规定的要求进行必要的抽样检验，经采取措施或经处理同意后才能使用。5、对进口设备、材料应在供方代表的参加下，会同商检局共同检验，如核对凭证中发觉问题，应取得供方代表和商检局人员签署的商务记录，按照提出索赔，在现场开箱验收时，必须有供方代表参加。施工订购材料时，其产品及生产厂的情况，要事先通过工程部审批。第四十九条、不合格项处理治理制度1、编制依据①国标GB/T19000-ISO9000。②国家有关验收规范、设计标准、质量标准。③业主与供应单位、设计单位、施工单位、调试单位等签定的合同条款及各级质量文件。2、不合格项内容①凡是设备、材料在订货、运输、保管、预制、投运过程中，发觉不符合技术规范要求的项目或事件。②凡是施工过程（包括调试），不符合技术规程或施工验收规范及设计文件要求进行的项目。③凡是设计文件不符合设计规范、施工规范以及设备技术要求的项目。④凡是在施工活动中，没有依照各级质保体系和质量文件实施的项目。⑤依照施工验评标准，被评定为不合格的项目。3、不符合项类不①一般不用呈报的不符合项，处理结果不必提交给工程部备案，即处理后不阻碍建筑物、构筑物和设备性能、寿命，且不殃及接口性能，不发生额外处理费用的项目。②“记录备案”的不符合项，处理结果提交给工程部备案，但不阻碍要紧性能和寿命，处理后能够正常安全运行，不发生额外处理费用的项目；③“供审查”的不符合项，处理意见和处理措施需提交给工程部审核，处理结果需交工程部备案，即阻碍要紧性能或寿命，修复后能够恢复性能，需发生额外处理费用的项目。④土建、水工、安装之间接口的不符合项，处理意见和处理措施需提交给工程审批，相关单位会签，工程部参加处理后的试验与验收，处理结果需交工程部备案。4、不符合项处理的类不分为处理、停工处理、紧急处理。5、不符合项处理过程，可分为提出、受理、处理、验收四个程序，其要求如下：①提出A、施工单位发觉不符合项目，首先由施工单位向监理部门提出报告，讲明不符合项目发生的情况缘故与标准差异的大小，并提出建议采取的修复方案等内容。报告应在不符合项发生后三日内提出。B、如不符合项为监理单位发觉，应由监理部门向设计单位或施工单位提出不符合项问题、缘故、建议改进措施，令其处理。C、如不符合项为制造厂发觉，制造厂应提出不符合项通知单（包括内容、缘故及建议处理意见）并由工程部或在三日内转受理单位。D、为了使不符合项通知单运行正常，一般提出单位应和受理单位双方质检部门现行电话联系，经双方原则同意下达后才能运行。当各方意见不一致时，由业主会同监理部门研究后裁定。②受理A、受检单位在接到监理部门转来的通知单后，应在三日内提出处理意见交监理部门审核，经审核后必须在三日内转交处理单位，并进行处理。B、受理单位在收到不符合项通知单后，属待处理时期，当属停工处理类不时不得进行下道工序。若强行进行，监理部门不仅有权令其停工，并有权进行罚款。C、监理部门在审核期三日内不返回不符合项单，施工单位有权接着施工。③处理A、受理单位在处理前，应将处理措施报监理部门，经核查同意后方可实施。处理完后应填写处理记录、包括时刻、方法、质量验评，交监理部门验收。B、处理中如发觉处理措施不当，必须另补充措施，经批准后予以实施。④验收A、验收工作一般应在接到处理报告后三日内进行，否则受理单位可安排下道工序施工。B、必要时，受理单位应重新做试验，以试验结果合格作为最后验收结果。C、验收后，受理单位应按档案治理要求保存不符合项处理的文件，以利竣工移交。统一的文件格式见“不符合项处理运行单”。6、其他事项①当同一类不符合项，几个规范规定标准不一致时，应提请工程部和监理部门进行处理。②有关不符合项增加的费用，按承发包合同条款予以处理。③不符合项一般指缺陷处理，当构成事故时，应按质量事故处理规定处理。不符合项处理不能代替设计变量通知单。不符合项属设计问题时，在提出问题并确定处理原则后，仍需按设计变更治理制度执行。⑤当处理项目中，涉及第三方时，在处理栏中，必须有第三方的会签意见。⑥施工承包单位、设计单位应接月对已发生的不符合项进行统计、分析，上报有关部门。第五十条、到场设备的验收制度1、设备到现场的质检工作是质量保证的重点。它包含从开箱到设备移交全过程的质量治理工作。因此在现场设备开箱验收、设备安装、调试过程中，当复核设备质量时，监理部门应着重注意下列要求：①入厂的设备材料应符合订货合同的规格、数量及供货范围，包装应完整，应有出厂合格证、试验记录或材质化验单及必要的技术文件等；②设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图纸相符；③设备安装环境及使用条件应符合本工程具体条件；④设备技术性能和工作参数以及操纵要求应满足设计规定的运行方式。⑤对试验、检验应符合有关规程、标准的要求；2、设备开箱验收的验收程序和应注意的事项：①开箱前对包装质量先进行验收；②开箱后清点设备及附件并应与装箱单相符合，装箱单应与合同相符合；③设备外形及接口应与工艺设计相符合；④装箱资料要齐全，一般包括：·设备清单和讲明书；·设备总图；·基础外形图与荷载图；·性能曲线；·使用维护讲明；⑤设备开箱验收工作，一般由业主物资部门主管人员主持，有监理部门安装单位、制造单位和运输单位参加，必要时请设计单位和装卸部门参加。⑥验收时要共同做好记录，记录表见附表。对存在的缺件和缺陷问题，应通过共同研究后做出纪要，明确责任，落实处理方法、费用和时刻要求。⑦当有关各方在验收时对设备缺件、缺陷数量、质量、技术标准、处理方法及负责单位意见不一致时，一般由项目经理主持，组织各有关方（监理单位、制造厂、安装单位、设计单位）进行讨论予以解决；如仍不能达到一致意见时，由工程部主管领导协调解决。当工期紧迫时，项目经理有权请某单位先行处理，等上级调解后，其所发生费用由责任方负责。3、设备安装、调试、验收时期的质量治理是深层次的，最终的把关，监理部门、安装单位、调试单位、生产单位要共同把好这一关。具体要求同开箱检验。第五十一条、隐蔽工程质量验收制度1、隐蔽工程质量验收的目的，在于使工程项目质量操纵做到工序操纵，