第三讲 世界贸易组织争端解决机制4课时市公开课金奖市赛课一等奖课件

第三讲世界贸易组织争端处理机制重点：争端处理机制建立、争端处理机制适用范围、争端处理机制价值导向、争端处理机制机构设置及职能、争端处理机制程序。难点：申诉分类、教授组程序、上诉机构程序。第1页一、争端处理机制建立WTO贸易争端处理源自其前身GATTGATT第22条—增加协商伎俩强制性原因1979年东京回合达成《关于通知、协商、处理争端谅解》（又称《东京回合谅解》）GATT第23条—要求了司法性质争端处理机制（两个缺点）1984年缔约国全体经过了《处理争端程序》，教授组组成所适用强制性规则（两点不足）1994年马拉喀什会议达成了WTO全套文件，附件2《关于争端处理规则与程序谅解》（DSU）建立了世界贸易组织争端处理制度，由争端处理机构（DSB）负责运作。第2页GATT第22条GATT第22条要求了协商处理争议办法第1款要求：“当一缔约国对影响本协定执行任何事项向另一缔约国提出要求时，另一缔约国应给予同情考虑，并应给予适当机会进行协商。”这里协商是指利用外交伎俩而不是用司法裁判性质程序处理分歧。第3页GATT第23条GATT第23条要求了司法性质争端处理机制第2款要求：“假如相关缔约方在合理期限内不能达成满意调整方法，或者困难属于第1款（丙）项所述类型，这一问题能够提交缔约国全体处理，缔约国全体对此应马上进行研究，并应向它认为相关缔约国提出适当提议，或酌情对此问题做出裁决。”即使创建了司法性质争端处理机构，但并未详细要求争端处理详细程序第4页两个缺点与两点不足（一）缺点（GATT第23条）1、缔约国全体并不是一个组织，只能以召开会议方式处理争议，不科学。2、缔约国全体不可能经常开会，而且会议要求全部缔约国代表参加，人数众多，也不适合进行司法裁决活动。（二）不足1、设置教授组以争端双方一致同意为前提。2、教授组提交裁决汇报需提交GATT理事会采取一致经过方式经过。第5页二、WTO争端处理机制作用和职责（一）处理争端：维护短期利益和价值。（二）澄清现有规则：保障久远价值，意义更大。组员在相关协议下权利和义务保护，以澄清现有规则为前提。第6页三、争端处理机制适用范围DSU适合用于该谅解附录1所列各项协议争端处理。

附录1：本谅解适用协定：（A）《建立世界贸易组织协定》（B）多边贸易协定：附件1A：多边货物贸易协定；附件1B：《服务贸易总协定》；附件1C：《与贸易相关知识产权协定》；附件2：《关于争端处理规则与程序谅解》（C）诸边贸易协定：附件中《民用航空器贸易协定》；《政府采购协定》；《国际奶制品协定》；《国际牛肉协定》本谅解对诸边贸易协定适用应由每一协定参加方经过列出本谅解对各协定适用条件决定，包含已通知DSB、供包含在附录2中任何特殊或附加规则或程序。第7页四、申诉理由与分类WTO争端处理机制只适合用于组员国间争议处理，诉讼主体只能是政府，受理案件必须注意两个条件：组员国之间就贸易政策和做法提起申诉，与此没有直接关系申诉不属于WTODSB处理；并非受理一切相关国际贸易政府间申诉，仅仅受理对一组员国政府违反WTO协议和规则要求义务申诉案件；所以，不属于对政府行为指控，争端处理机制不受理第8页四、申诉理由与分类政府行为包含组员政府贸易政策、办法和做法；在反倾销案等案件中，即使案件双方当事人是企业，但一旦政府机构做出裁决，另一组员政府即能够经过违反WTO协议为理由发动争端处理程序。WTO争端处理机构只受理组员政府间申诉案件，所以争端处理程序只能由组员国政府以组员国身份发动。第9页申诉理由GATT第23条要求最多两个理由：一是一组员国违反要求义务而造成其它组员利益丧失或者受到损害（90%）；二是因一组员国实施了某种并不违反协定要求义务办法但造成其它组员利益丧失或受到损害（8%）；第10页依据申诉理由不一样分类违约之诉：因被申诉方违反协议要求义务而提起申诉。非违约之诉：争端一方认为其依照相关协议所享受利益因为另一组员国采取办法而受到损害、已经丧失或协议任何目标实现正在受到妨碍而引发争端案件。非关税壁垒（技术性贸易壁垒很轻易引发非违法之诉）第11页不违反WTO规则或义务办法符合WTO规则或义务要求办法WTO规则或义务未要求办法GATT第23条确立非违法之诉案件根本目标在于限制非关税办法不正当使用第12页违约之诉&非违约之诉双方举证责任不一样违约之诉，被诉方举证；

非违约之诉，申诉方举证。处理办法不一样违约之诉：要求修改相关办法、法律、政策，授权进行报复等；非违约之诉：磋商，仲裁或赔偿第13页五、争端处理机制特点强制性：如果一成员对另一成员有关措施提出磋商要求，另一成员应在规定期限内作出答复，并进行磋商。如果不予答复或不进行磋商，或磋商没有在规定期限内达成相互满意解决办法，申诉方可以像争端解决机构提出设立教授组要求。对于教授组作出争端解决报告，任何争端方都可以提出上诉。对于教授组或上诉机构作出争端解决报告，除非争端解决机组成员一致反对，即被经过，对争端方有约束力。被裁定违反有关协议一方必须在规定期限内履行有关建议，否则争端解决机构可以授权对其中止减让或承诺（即授权报复）全部上述内容都是强制性。第14页自动性：争端处理程序开启及进行时自动。被诉方不能妨碍争端处理程序进行。争端处理机构经过教授组或上诉机构争端处理汇报是自动，只要不是一致反对即可经过。这就大大防止了关贸总协定下被诉方妨碍程序、妨碍经过教授组汇报情形，使世贸组织贸易制度、多边纪律得以加强。符合世贸组织追求建立完整、持久多边体制初衷。第15页统一性：统一适合用于世贸组织协议和规则。司法性：除磋商程序外，教授组程序、上诉机构程序，都严格按照现有法律规则审理争端。审理人员以独立身份审理案件，与其所属国家或政府没相关系。第16页六、争端处理机制价值导向既往不咎DSU试图经过争端处理而建立一个更为自用、公平贸易环境，为保障贸易机会，采取了既往不咎价值观。这种价值观尤其表达在裁决执行办法中，某一组员办法造成其它组员利益丧失或受损时，该组员不是对该丧失或受损利益提供赔偿，而是废除或修改相关国内办法，以确保未来国际贸易环境公平和自由。以争端处理程序为例：磋商：争端各方接收且与相关协议相一致处理方法。司法程序：确保撤消与任何相关协议不一致相关办法。马上撤消相关办法不可行，方才：提供赔偿（暂时性）。最终伎俩：中止减让或承诺（暂时性）。只要裁定造成利益损害一方废除或修改相关办法，其以前办法所造成损害将得不到救助或赔偿。第17页七、争端处理机制机构设置及其职能（一）争端处理机构(DisputeSettlementBody，缩写为DSB)：实际由总理事会推行对应职能。（二）世界贸易组织秘书处在处理事项法律、历史和程序等方面对教授组给予帮助，并提供秘书和技术支持。（三）教授小组非常设性机构，其组员由争端组员双方磋商后从世贸组织秘书处存有教授名单项选择定。若双方达不成一致意见，则由总干事任命。（四）上诉机构常设机构，负责对被提起上诉教授组汇报中法律问题和教授组进行法律解释进行审查。能够维持、变更或推翻教授组法律裁定和结论。另外，世界贸易组织总干事凭借其对事实和法律知识权威，参加贸易争端斡旋、调解和调停。第18页教授组（一）设置和组成1、期限：最迟应在将该请求列入争端处理机构正式议程会议之后下一次会议上成立教授组。被诉方能够阻挠教授组成立，但仅限一次。争端处理机构进行第二次会议时，被诉方不得阻挠设置教授组，除非机构一致同意不设置教授组。2、人员组成：3名（除非争端各方同意5名）资深（法律或国际贸易教授、或主管贸易及贸易政策政府高级官员）政府和/或非政府人员，假如一方当事人是发展中国家，教授组中最少一名来自发展中国家。应表达独立性、权威性。利害关系人应该回避，除非争端各方同意。3、经济、廉价行事设置标准。一个教授组或几块牌子一个教授组。第19页教授组（二）权限教授组在特定案件中依据申诉方提出相关请求而对申诉方提交相关事项，依据相关适用协议进行调查并并作出裁决权限。依据DSU，教授组权限分为标准权限、当事人协议权限、主席确定权限三类。

教授组成立后20天内标准权限当事人协议权限

DSB授权主席在上述两种权限约束下，设定主席确定权限（三）酌情裁量权---寻求信息权：DSU第13条赋予了教授组“向其视为适当任何个人或机构寻求信息和技术提议”权利。

第20页教授组（四）职责：即审理相关争议，做出裁决提议。WTO《关于争端处理规则与程序谅解》第11条要求：经过审查，对所审理事项作出客观评价，即评定案件中事实；确定案件所适用协议及其规则，并解释所适用规则含义；作出有利于争端处理提议或作出裁决裁定审查标准：客观。教授组对证据审查和权衡标准上属于教授组自由裁量权范围，但该自由裁量权要受到客观评定义务制约和限制教授组提出汇报或者作出裁决不能直接生效。而必须交WTODSB经过方可生效。第21页上诉机构教授组审查对象：争议案件事实、相关协议适用性、争议办法与相关协议一致性。上诉机构审查对象：教授组汇报设计法律问题、教授组所作法律解释。第22页八、争端处理程序世贸组织争端处理机制运作图

磋商（60天内）请求成立教授组教授组成立（最迟于DSB第二次会议）

教授组审查和汇报（普通不超6个月，最多9个月）

DSB经过（60天内）若上诉上诉机构提交汇报（90天内）

DSB确定执行汇报期限（15个月内）DSB经过（30天内）若未执行胜诉方请求仲裁（60天内）处理当事方

同意报复办法确定中止减让合理性第23页（一）磋商一项争端只有在经过双边磋商处理争端努力失败以后，才由组员政府提交争端处理机构。是争端处理程序开始标志，是一项程序性要求，是申诉方提出设置教授组申请前提条件。程序规则：收到申请10天内回复；30天内进入善意磋商程序，若在该期限内未给予回复或未进行磋商，请求磋商组员能够直接申请成立教授小组；60天内经过协商处理争端。若不能准期处理该争端，或双方一致认为无法经过磋商处理，则请求方可在此期间内提出成立教授小组申请。紧急情况下，应在10天内进行磋商，20天内处理争端或申请成立教授组。第24页（二）斡旋与调解WTO《关于争端处理规则与程序谅解》第5条要求，斡旋与调解是争端各方自愿选择程序。协商失败该程序为选择性程序，争端各方能够在任何时候终止该程序，该程序终止后，即可申请成立教授组。直接申请WTO总干事或第三方出面调解直接向WTO争端处理机构申请设置教授组第25页（三）教授组程序教授组应该在6个月内进行审查、完成汇报，该期限最长不超出9个月。若无上诉，最终汇报应在向各争端当事方发送后60天内，交争端处理机构会议经过，适用反向一致标准。申请（书面形式）设置教授组条件：是否进行磋商；是否指明详细办法（争议对象，主要，关系到教授组权限）；是否提出申诉法律依据（世贸组织相关要求）。第26页（三）教授组程序：举证责任违约之诉：1、是否违反了相关协议。提出事实一方，负责由此引发举证；提出必定性详细要求或抗辩一方，负责就该详细性要求或抗辩举证；假如一方提出证据足以得出其要求是真实推论，则举证责任转移到另一方，该方假如不能提出足够证据反驳该推论，则败诉。2、违反了相关协议是否造成了利益丧失与损害。并无须定违反协议即造成损害，不过默示推定造不利；非违约之诉：申诉方证实被诉方办法造成了其利益丧失或受损。第27页（四）上诉机构程序目标：预防教授组审理争端案件时出现失误、偏差或不公正现象；依据WTO《关于争端处理规则与程序谅解》第17条要求，争端当事方只能对教授组汇报中法律问题和教授组对所适用规则作出法律解释提起上诉上诉机构与教授组不一样，是WTO常设机构，由7名精通法律与国际贸易教授组成。任期4年，可连任1次。上诉机构审理案件通常由3人共同审理第28页（四）上诉机构程序在接到上诉后，60日内作出决定，最长90日，上诉机构能够维持、修改或推翻教授组提议。上诉机构汇报应在向争端方发送后30日内争端处理机构会议上经过，并由争端各当事方无条件接收，除非争端处理机构一致不一样意经过。教授组与上诉机构汇报经过均适用反向一致标准。第29页（五）提议或裁决执行程序执行监督办法：在汇报经过之后30日内举行DSB会议上，当事人应该通知DSB其推行意愿。包含马上推行和在合理期限内推行。合理推行期限确实定：当事人合理推行期限应为DSB许可期限；若未经许可，则各方当事人应于经过汇报后45日内达成一致期限；若未达成一致同意期限，则应于经过汇报后90日内由仲裁裁定该推行期限，该期限不应超出汇报后15个月。第30页（五）提议或裁决执行程序赔偿谈判开启条件：（1）在上述确定合理期限内；（2）违反规则或义务一方不推行提议或裁定，或相关组员不能使某办法与相关协议要求一致；报复办法（暂时办法）实施条件：（1）当事人未能在合理期限届满后20日内达成赔偿协议；（2）申诉方要求；（3）DSB授权其中止对该国负担相关协议项下要求减让与义务，进行报复。