诚信体系标准宣贯1天简化课件

食品工业企业诚信体系建设介绍主讲人：QB/T4111-2010标准的结构前言引言1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.诚信管理体系通用要求

4.1原则4.2诚信方针4.3策划4.4实施与运行4.5检查和改进4.6评价与声明引言《中华人民共和国食品安全法》和《中华人民共和国食品安全法实施条例》以法律为保障、责任为基础和道德为支撑的诚信管理体系包括企业的生产流、信息流、后勤流等企业运行全过程建立诚信档案六大机制：

1.机制：一个工作系统，包括机构、职责、程序、监管

2.六大机制依次为：诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、自查自纠改进机制、征信评价机制和失信惩戒公示机制引言（续）引言（续）检查运行策划方针评价征信改进诚信管理体系运行模式（6+1）1.范围诚信管理体系标准的实际应用应考虑国家、行业、地方法律法规及相关产品标准，还应考虑当地的诚信政策、已有的信用体系和诚信标准。

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22117信用基本术语GB/T23791企业质量信用等级划分通则GB/T23793合格供应商信用评价规范ICCO26001诚信管理体系要求及使用指南２.规范性引用文件4.1原则4.2诚信方针4.3策划4.4实施与运行4.5检查与改进4.6评价与声明

４．诚信管理体系通用要求4.1原则1．建立文件化的诚信管理体系2．提供资源配置3．良好的内部环境4．实施、保持和改进诚信管理体系的六个原则5.形成诚信管理体系四个机制4.诚信管理体系通用要求六个基本原则4.诚信管理体系通用要求（续）诚信管理预防为主关注相关方系统方法过程方法领导作用全员参与14.诚信管理体系通用要求（续）四个机制1．诚信策划机制2．体系运行机制3．检查改进机制4.评价公示机制4.2诚信方针食品工业企业最高管理者应确定诚信方针，确保其满足：a)与诚信有关的法律、法规、政策和其他要求；b)适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求；c)持续改进和失信预防；d)为诚信目标和指标提供方向；e)形成文件，付诸实施；f)传达到相关人员；g)能为社会公众所获取。4.诚信管理体系通用要求4.2诚信方针1．诚信方针的作用。是企业的道德宗旨和行为方向，可以起到统一诚信思想，指导诚信体系的作用。2．诚信方针的要求和内涵。遵纪守法，密切相关，预防为主，持续改进，广泛传达，公众认知实施步骤：确定－贯彻－拓展－改进4.诚信管理体系通用要求4.3策划诚信管理体系策划至少应考虑：合规性建设（有效性、应用性、全面性）诚信因素的识别（全面、风险评价）承担社会责任建设诚信文化制定管理方案严格执行控制方案规定的要求制定控制措施和基层作业文件4.诚信管理体系通用要求4.诚信管理体系通用要求食品工业企业建立和实施诚信管理体系时，应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信因素有关的法律法规、政策和其他要求，并满足：及时获取这些要求，确保有效；确保这些要求应用于诚信管理体系的建立及实施；通过内部制度的确立，确保诚信管理从策划、采购、生产、储运、营销、服务等全过程的规范化、程序化和制度化。4.3策划4.3.1基本要求

4.诚信管理体系通用要求

食品工业企业应建立、实施并保持诚信因素识别程序。食品工业企业在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑诚信因素。诚信因素包括但不限于：a）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素，包括：——食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全控制；——包材、标识管理；——仓储、物流管理；——其他。

b)与新项目有关的诚信因素，包括：——新产品配方与预期用途；

——技术改造；——其他。c)影响诚信的其他因素。诚信因素识别程序应形成文件，并适时予以更新。4.3策划—4.3.2诚信因素4.3策划——4.3.2诚信因素诚信因素识别：要求覆盖食品工业企业生产经营活动的全过程——生产经营——产品供应——广告宣传——服务——技术改造——新产品配方与预期用途等等4.诚信管理体系通用要求诚信因素识别方法：过程排查法、部门排查法某公司生产过程为例分析

4.诚信管理体系通用要求序号过程诚信因素方面诚信因素分析失信表现失信结果控制措施是否重大1生产过程原料处理人人员卫生要求不具有健康证明造成产品质量不符合定期体检不符合GMP的相关要求加强质量意识教育和监督检查是培训，持证上岗不熟悉相关岗位要求、无证上岗操作工艺培训，检查证件基检测设备未进行校准和周期检定检测结果不准确周期检定，定期维护是加工设备不符合工艺和卫生要求半成品质量不合格定期维护，加强巡检法农残、药残检测未按要求抽检或送检农残、药残超标按要求抽检送检是环行业环境不按规定执行产品质量不符合按规定执行是信工艺要求未及时得到最新的工艺要求半成品质量不合格工艺主管部门确保及时更新形成操作性文件制定控制措施重大诚信因素诚信因素的识别4321QB/T4111-2010《食品工业企业诚信管理体系建立及实施通用要求》某公司

诚信因素识别部门诚信因素重大诚信因素制度及方案综合管理部45425研发部1532销售部15314财务部5026供应部1526奶源部20815品控部4067生产部20664市场部2026物流部32230合计27238175全面覆盖分析、梳理、完善、提升某乳业诚信体系建设4.3策划——4.3.3社会责任社会责任的含义（1）规范经营责任（2）履行道德责任（3）恪守法律责任（4）倡导公共责任社会责任的作用（1）有助于解决就业问题（2）保障了工人的切身利益（3）有助于保护资源和环境，实现可持续发展（4）有助于缓解贫富差距，消除社会不安定的隐患（5）对提升企业诚信品牌有很大的作用（6）社会责任来源于最高管理者的崇高的思想境界和人格魅力社会责任：指组织在遵守、维护和改善社会秩序,增加社会福利方面所承担的责任,是企业追求有利于社会长远目标的义务。4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.4诚信文化建设食品工业企业应开展以诚信为核心的企业文化建设，树立诚信经营理念。诚信文化建设应包括：a）质量安全责任感；b）企业价值观；c）员工归属感、荣誉感；d）企业团队精神；e）企业诚信环境；f）与相关方的关系等。4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.4诚信文化建设诚信文化建设的主要内容：一是从业人员的职业道德教育，二是企业诚信经营理念。企业的灵魂企业的价值观可以作为员工共同信奉的基本理念4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.5目标、方案和指标4.诚信管理体系通用要求

食品工业企业应针对其内部有关组织机构和职能，建立、实施并保持形成文件的诚信目标、方案和指标。食品工业企业在建立诚信目标时，应符合诚信方针，并考虑：a)重要诚信因素；b)适宜时，制定量化指标；c)财务、信用状况；d)其他应遵守的要求。4.3策划——4.3.5目标、方案和指标建立、实施和运行过程：

分析现状——目标确定——方案设计——指标制定——目标管理预期（目标与指标）现状确定需要采取的行动（诚信方案）：谁做，做什么何时做，如何做1234.诚信管理体系通用要求序号目标指

标管

理

方

案方法措施执行部门完成时间预算1提高顾客满意度满意度大于90%顾客投诉处理满意和及时100%⑴选择合格物流公司销售部元⑵合同项目负责制⑶产品、服务管理⑷沟通渠道拓展2提高员工诚信意识100%新员工月前进行培训培训合格率98%⑴对培训需求进行调查与确认综合管理部元⑵制定培训计划⑶编制培训教材⑷实施培训⑸培训效果的验证3提高公益形象在5月底前在厂社区公路主干道装隔离栏⑴选择厂门口化工综合管理部元⑵联系公路管理部门⑶安装某公司销售部目标、指标及管理方案

部门：

4.3策划——4.3.6文件诚信管理体系文件应包括：a)诚信方针、目标和（或）指标；b)对诚信管理体系覆盖范围的描述；c)对诚信管理体系要素及其相互作用描述的相关文件或查询途径；d)对诚信因素实施有效管理及控制所需的管理文件和记录；e)其他。4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.6文件文件形式和类型可以多样化文件要求为体系服务文件层次便于管理：四层文件4.诚信管理体系通用要求诚信体系29项管理制度30余类管理办法70余种操作性文件ISO9001ISO14000HACCPGMP确保食品安全的长效机制XXX企业4.4实施与运行——4.4.1资源、职责和权限

4.诚信管理体系通用要求最高管理者应确保为本企业诚信管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源保障，包括人力资源和专项技能、基础设施和财力等。食品工业企业应有效开展诚信管理，对职责和权限做出明确规定，建立食品安全事故内部责任追究、内部失信预防与惩戒公示等制度，形成文件，并予以传达。最高管理者应任命诚信负责人，明确规定其职责和授信权限，以确保：a)按照本标准的要求建立、实施和保持诚信管理体系；b)报告诚信管理体系的运行情况；c)协调处理相关方投诉；d）负责内部诚信信息管理。4.4实施与运行——4.4.1资源、职责和权限

必要的资源保障明确职责和权限任命诚信负责人

成立实施小组

内部授权或授信注意：

1、做好资源保障需求计划！重要诚信因素的控制措施有助于帮助做好需求计划！

2、对岗位进行诚信监管职能的考评、授权和授信。特别注意诚信负责人的职责。4.诚信管理体系通用要求4.4实施与运行——4.4.2教育、培训和能力4.诚信管理体系通用要求最高管理者应建立诚信教育机制，确保自身及其员工具有道德意识和社会责任意识，保障全员和代表企业工作的人员具有诚信意识、职业道德、安全管理和相应规定的资质与能力。食品工业企业应提供与诚信管理体系有关的培训，包括对食品质量安全和诚信体系管理人员的培训，使员工理解：a)诚信方针和诚信管理体系要求的重要性；b)个人在诚信管理方面的作用与职责；c)个人对企业诚信的影响以及个人工作改进带来的效益；d)违背诚信规定的后果；e)失信行为对个人的影响。食品工业企业应保持相关的记录。4.4实施与运行——4.4.2教育、培训和能力

建立诚信教育机制

提供与诚信管理体系有关的培训

保持有关诚信教育、技能的记录

建立人才数据库，保存个人诚信档案。4.诚信管理体系通用要求4.4实施与运行——4.4.3信息交流与控制注意：信息交流的方式、作用和对象食品工业企业应建立、实施并保持诚信信息交流与控制程序，规定内部、外部信息交流的内容、范围与形式。实施与诚信因素和诚信管理有关的信息交流时，应满足：a)食品工业企业内部各层次和职能部门间的诚信信息交流；b)与外部相关方的诚信信息交流，包括诚信风险信息收集等；c)诚信信息的及时性、真实性和可追溯性。食品工业企业应保持相关的记录。4.诚信管理体系通用要求4.4实施与运行——4.4.4文件控制

食品工业企业应建立、实施并保持文件控制程序，以确保对本标准和诚信管理体系所要求的文件进行控制。4.诚信管理体系通用要求4.4实施与运行——4.4.4文件控制

文件控制的范围

文件控制的目的

文件控制程序的内容保留必要记录4.诚信管理体系通用要求4.4实施与运行——4.4.5记录控制4.诚信管理体系通用要求食品工业企业应根据需要，建立并保持必要的诚信记录，用来证实对诚信管理体系及本标准要求的符合，适用时包括企业生产经营和关键岗位人员诚信行为等诚信档案。

食品工业企业应建立、实施并保持程序，规定诚信记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。4.4实施与运行——4.4.5记录控制记录：概念范围作用要求形式种类控制记录控制的要求：确定记录管理部门。编制记录控制程序。编制相应管理制度和规定。收集已有的记录。编制诚信管理体系要求的记录建立生产经营和关键岗位人员诚信信息档案。记录的归档管理诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。对记录的核查、评审和改进。4.诚信管理体系通用要求4.4实施与运行——4.4.6运行控制4.诚信管理体系通用要求食品工业企业应根据诚信方针、目标和所确定的诚信因素，建立、实施并保持运行控制程序，以确保：a)诚信方针和目标的实现；b)在程序中明确运行准则，包括质量管理体系、危害分析与关键控制点体系、良好生产规范等；c)必要时，将运行控制程序通报相关方。食品工业企业应保持相关的记录。4.4实施与运行——4.4.6运行控制运行控制：食品工业企业根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重大诚信因素相关的运行活动，以保证这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。

建立运行控制程序，明确规定运行准则，实施有关程序。

运行控制类型和方法

确定运行控制的内容和深度确定运行控制的步骤保持运行控制记录4.诚信管理体系通用要求运行控制结构培训、意识与能力机构与职责应急准备和响应程序和作业控制文件与资料管理协商与沟通实施与运作记录绩效测量和监测4.4实施与运行——4.4.7应急准备和响应4.诚信管理体系通用要求食品工业企业应建立、实施并保持应急准备和响应程序，以应对可能对诚信造成影响的紧急情况或事故，采取产品追溯、召回和上报制度等有效措施，预防或减少因失信产生的影响。食品工业企业应定期评审应急准备和响应程序。必要时，进行程序修订，特别是当事故或紧急情况发生后。食品工业企业应定期演练上述程序，并保持相关的记录。4.4实施与运行——4.4.7应急准备和响应确定应急准备和响应的范围建立、实施并保持应急准备和响应程序定期评审应急准备和响应程序制定演练方案并定期演练，保持相关记录

建立责任追究制度，防止失信的可能在显现前有发现但得不到及时上报，不能有效启动应急准备。4.诚信管理体系通用要求4.5检查与改进——4.5.1监测和测量4.诚信管理体系通用要求食品工业企业应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有失信影响的关键特性进行监测和测量。程序中应规定监测诚信绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息。监测和测量的内容应包括但不限于：合规情况；过程控制；产品质量；履约情况；财务状况；企业形象。食品工业企业应确保所用的监测和测量设备经过检定或校准，并予以妥善维护，且应保持相关的记录。用于交易的数据，应在顾客的视野内或得到有效交流。4.5检查与改进——4.5.1监测和测量

建立、实施和保持监测和测量程序

在控制程序中规定监测的信息

确定监测和测量的内容和方法

适时评价诚信绩效

监测和测量装置的维护4.诚信管理体系通用要求监测和测量的内容应包括但不限于：合规情况；过程控制；产品质量；履约情况；财务状况；企业形象。应确保所用的监测和测量设备经过检定或校准，并予以妥善维护，且应保持相关的记录。用于交易的数据，应在顾客的视野内或得到有效交流。4.诚信管理体系通用要求4.5检查与改进——4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复4.诚信管理体系通用要求为识别不符合（包括体系、产品、行为等），食品工业企业应对体系运行监督检查，建立、实施并保持不符合识别、改进及信用修复的程序，对不符合采取纠正措施和（或）预防措施。程序应满足：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少失信所造成的影响；b)对不符合进行调查，确定产生原因，并采取措施避免再发生；c)措施的适宜性、有效性；d)对诚信影响程度的评价；e)信用修复所采取的措施应与失信事件性质和产生影响的严重程度相符。食品工业企业应保持相关的记录。4.5检查与改进——4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复建立不符合识别、改进及信用修复程序确定不符合的范围和性质制定不符合的处理措施保持对不符合采取措施的有关记录评价预防措施、补救措施和纠正措施的效果。4.诚信管理体系通用要求不符合识别、纠正、预防及信用修复

识别、记录的不合格对问题的影响与严重程度的评价调查根本原因确定可采取的措施消除导致不合格的根本原因纠正措施4.5检查与改进——4.5.3内部核查4.诚信管理体系通用要求4.5检查与改进——4.5.3内部核查建立、实施和保持内部核查程序。策划内部核查的内容内部核查的实施：策划——准备——实施——报告确定内部核查的现场核查方式及抽样的合理性不符合控制内部核查记录4.诚信管理体系通用要求4.6评价与声明——4.6.1合规性评价4.诚信管理体系通用要求4.6评价与声明——4.6.1合规性评价建立、实施和保持合规性评价程序。定期开展评价评价的实施与控制编写评价报告和其他归档记录落实评价整改工作进行科学奖惩4.诚信管理体系通用要求合规性评价推荐表4.6评价与声明——4.6.2体系评价4.诚信管理体系通用要求4.6评价与声明——4.6.2体系评价确定体系评价的内容开展体系评价的要求：确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。评价“三性”的可靠数据和资料评价体系改进的机会和变更的需要评价输入体系评价报告体系评价记录4.诚信管理体系通用要求4.6评价与声明——4.6.3征信评价4.诚信管理体系通用要求4.6评价与声明——4.6.3征信评价征信的方式多种多样，可以是委托征信、自我征信和第三方征信。确定征信来源和征信信息第三方的征信可以在公共媒体上征集和公示。对征信结果进行分析评价，寻求新的改进机会。4.诚信管理体系通用要求4.6评价与声明——4.6.4声明

4.诚信管理体系通用要求食品工业企业可对诚信管理体系有关评价结果进行声明。4.6评价与声明——4.6.4声明常见的两种形式：自我声明和第三方评价声明都是国际上采用的惯例，是向社会展示企业产品、承诺以及形象的重要方式。4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系的建立与实施第二部分：诚信管理体系的建立与实施1

诚信管理体系在企业中建立和实施的过程，包括1策划与建立阶段2实施与运行阶段3检查与改进阶段掌握各个阶段的实施要点，了解整合体系的实施方法。1诚信管理体系的策划与建立（1）、诚信管理体系建立的准备确定领导小组，任命诚信负责人。确定体系覆盖范围确定诚信方针识别诚信因素，评价失信风险，确定重大失信因素确定控制目标和控制方案准备自我声明和公开范围1（2）、文件编制诚信管理体系文件概述文件编写原则手册的编制

诚信管理程序文件的编制诚信因素的识别和失信风险评价

诚信目标指标和管理方案的制定作业指导书和有关档案记录的编制1诚信管理体系的策划与建立（续）2诚信管理体系的实施与运行（1）、诚信管理体系文件的发布文件发布标志着管理层认可的统一，标志着组织诚信承诺的公开，标志着组织内部诚信法规的执行和约束机制的建立，标志着对外社会责任的履行。（2）、诚信管理体系的实施运行a.识别管理行动和确定诚信管理风险控制的优先顺序；b.实施风险控制计划以达到控制目标，包括对资金的考虑和落实；c.实施控制目标和控制措施；d.进行培训，提高诚信意识；e.管理运行有关程序和方案；f.管理资源；g.实施程序和应急反应的控制措施。12诚信管理体系的实施与运行（续）（3）、征信平台的建立与使用文件发布标志着管理层认可的统一，标志着组织诚信承诺的公开，标志着组织内部诚信法规的执行和约束机制的建立，标志着对外社会责任的履行。企业内部应该建立征信平台，使大家在一个较为透明的管理模式下发挥自己的优势。征信平台的形式多种多样，征信信息表达不拘一格，比如通过板报、广播、评比、会议等形式，都能体现诚信的观念。褒扬诚信，抑制失信，发扬以诚信为本的传统文明，是每一个组织的社会责任和道德义务。3诚信管理体系的检查与改进（1）、诚信管理体系的检查检查阶段是PDCA循环的关键阶段，是诚信管理体系要分析运行效果、寻求改进机会的阶段。如果发现一个控制措施不合理、不充分，就要采取纠正措施，以防止诚信管理体系处于不可接受的失信风险状态。13诚信管理体系的检查与改进（续）（2）．内部核查内部核查员的条件和素质内部核查员的职责与作用内部核查的步骤：核查准备：成立核查小组，制定核查计划，准备工作文件，编制检查表核查实施：文件审查，首次会议，现场核查，征信评价，不符合报告，末次会议内部核查报告：核查报告的编制，批准，分发，归档，奖惩，纠正、预防和改进措施的提出、确认和分层分步实施的要求。跟踪核查：对核查后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪，并在下一次核查时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现核查闭环管理，以推动连续的改进。在任何组织中，从核查得到的真正益处最终均来自“自身”的核查。13诚信管理体系的检查与改进（续）（3）、体系评价目的和作用：确保诚信管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。时机：在运行的初期，可根据运行实施需要召开体系评价，成熟体系至少每年必须进行一次策划：一般由最高管理者提出要求，由诚信负责人拟定体系评价计划，输入：满足QBT4111标准中提出的要求实施：最高管理者主持评价，各职能部门领导参加，充分讨论并形成决议输出：评价报告改进意见评价后续工作：整改、验证、文件更改14征信评价（食品工业企业应及时收集内部和外部的诚信信息，验证诚信管理体系的有效性。征信评价有内部征信和外部征信。征信信息可以来源与主管部门和直接客户及内部员工，还可以来源于监管或相关部门，如：a农业；b工信；c商务；d卫生；e质检；f工商；g食药监；