煤业化工集团内部市场化项目建设验收考评办法

PAGE27/NUMPAGES27河南煤业化工集团2010年内部市场化项目建设验收考评细则《河南煤业化工集团2010年内部市场化项目建设标准及考核评级方法》共分基础治理、运行机制、信息化建设、考核操纵、运行效果和治理创新六个部分，满分100分。其中：治理创新是加分项。一、基础治理（25分）㈠组织治理（3分）1．检查内部市场化项目治理实施相关文件制度。没有建立矿（厂）、区队（车间）二级内部市场化项目建设组织机构，该项不得分。2．检查内部市场化项目治理相关文件制度。矿（厂）、区队（车间）没有配备专职市场治理员，班组没有配备兼职市场治理员，扣2分。3．检查内部市场化项目治理相关文件或资料。相关文件或资料对项目建设组织成员治理职责规定不明确，扣1分。4．检查内部市场化项目建设目标资料。项目建设目标内容不具体、没有完成时刻，没有实施效果，扣1分。5．检查内部市场化项目建设目标资料。没有实施项目目标的保证措施或有措施不落实，扣1分。备注：组织治理本项标准分为3分，扣完为止，以下同。㈡制度化治理（5分）1．随机抽查许多于5项的安全、生产、技术、质量、经营治理等方面治理制度。随机抽查重点要放在与市场化核算相关的治理制度，制度缺项，扣2分。2．随机抽查许多于5项的治理制度实施执行记录，有一项制度没有严格执行或不执行，扣1分。注意：为保证考评的公正性，随机抽查的治理制度及治理制度实施记录，要求不涉及同一项治理制度。㈢规范化治理（5分）1．随机抽查许多于5项的安全、生产、技术、质量、经营治理等要紧业务工作流程，缺项扣2分/项；抽查许多于5项安全、生产、质量、经营等要紧业务操作记录，不按流程操作，扣1分/项。2．随机抽查要紧工作标准、技术标准和治理标准分不许多于2个，有缺项，扣2分；标准不执行或执行不严，扣1分/项。㈣定额治理（5分）1．检查定额治理制度。定额编制要有专门的治理部门，对各类定额编制要进行分工。没有按物资、劳动、能耗、电力、资金等专业成立定额编制小组、没有对定额编制进行分工，没有明确定额制定、修订和公布程序，该项不得分。2．随机抽查分不许多于5项的劳动、材料消耗、物资储备、能源消耗、治理费用定额或限额。定额、限额缺项或漏项，扣1分/项；没有定额测算依据和使用讲明，扣1分；没有进行定额水平分析扣1分/项；定额没有按规定程序进行修订和公布，扣0.5分。定额没有装订成册，扣0.5分。㈤计量治理（4分）1．随机抽查许多于5种的要紧产品、物耗、电力等结算项目配备的计量器具或其他结算项目的计量手段和方法，计量器具不完善或计量手段和方法不明确，计量手段不能满足治理需要，扣3分。2．随机抽查许多于10台（件）的计量器具台帐，台帐内容有：启用日期、状态、检修周期、上次检修时刻、治理责任，固定计量器具到使用地点，并绘制计量器具分布网络图，否则，扣1分；3．随机抽查许多于10台（件）的计量器具，不按要求校验，计量数据达不到要求，扣1分。检查计量器具台帐、计量数据的校对，必要时要到计量口齿使用现场进行核实。㈥信息治理（3分）1．检查生产、安全、经营等信息治理制度。制度对信息收集、整理、分析、传递、存储有明确要求，否则，扣2分。2．随机抽查矿井许多于2个采掘工作面的技术经济档案，矿井以外的单位许多于2台（件）大型设备技术经济档案。建立不及时或没有建立，扣2分；技术经济档案不仅要有技术方面的内容，还要有人工、材料等成本费用方面内容，内容不完整，扣1分；技术经济分析要对同一回采工艺或同一设备的工作面进行分析，也要有同一工作面或同一设备环比或同比分析经济技术分析，并对不同工作面的整体经济效果进行评价，总结出可借鉴的经验和吸取的教训，没有进行分析、评价，扣1分。矿井以外的单位要建立大型设备技术经济档案，不仅有运行方面的技术经济档案，也要有检修方面的技术经济档案，档案内容要包括工时、材料费等相关费用，同一或同类大型设备要进行环比或同比技术经济分析，对其运行或检修经济效果进行评价，总结出可借鉴的经验和吸取的教训，没有进行分析、评价，扣1分。二、运行机制（40分）实现职员收入与市场化结算挂钩是否决项。区队（车间）工资发放必须通过“收入－支出”得出；班组、岗位（个人）工资发放能够通过“收入－支出”得出，也能够通过计分计资，但计分标准必须体现工作数量、工作质量和作业成本；科室工资必须通过绩效考核发放，要与科室工作数量、质量、操纵费用、消耗费用挂钩。市场化工资占工资总额比例计算方法：查项目实施单位的许多2个月的工资结算资料，抽查许多于3个区队（车间）的1个月工资分配资料，通过下列公式计算：市场化工资占工资总额的比例生产矿井低于60%，化工及其他单位低于50%，本大项不得分。㈠市场主体（10分）随机抽查许多于2个月内部市场化结算（核算）资料。1、市场主体覆盖到所有科队（车间）、班组的标志是科队（车间）、班组的工资核算要体现“收入－支出”的关系，核算项目要覆盖到所有要紧产品、服务，收支关系要涉及到所有可控成本费用项目。具体要求：科队(车间)要构建以要紧产品（包括服务）产量及其质量（工艺指标）、各种奖励等为要紧内容的收入项目，构建以材料（原料）、电费、维修费、租赁费、各种罚款等可控成本费用为支出项目的结算或以上述指标为要紧内容的考核机制，达不到要求，该项不得分；班组要构建以要紧产品（包括服务）产量及其质量（工艺指标）收入项目，以材料（原料）、电费为支出项目的结算或考核机制，达不到要求，该项不得分；岗位(个人)收入计分计资体现要紧产品（包括服务）产量及其质量（工艺指标）、材料使用情况，达不到要求，该项不得分。2、区队（车间）、班组提供产品、服务单位与同意产品、被服务单位之间收入、支出项目明确，结算关系清晰，扣2分；抽查市场主体间的经济往来的结算单据，经济往来没有或不完全通过“结算中心”结算，扣2分。注：必要时需要施工到现场采集班组、岗位（个人）现在生产、成本费用记录。㈡价格体系（10分）1、检查项目实施单位及其被抽查下属单位的市场结算价格治理制度。无价格治理制度，该项不得分；未成立价格测算小组，扣2分.2、随机抽查市场结算需要许多于5项的要紧产品、服务价格。价格没有覆盖所有可控成本费用，扣2分；价格测算没有提供测算依据，该项不得分；结算价格不能年度生产经营目标完成或脱离相关定额，扣3分；检查价格修订、公布记录，没有按规定修订、公布，扣1分。3、随机抽查许多于3种的产品结算资料。生产矿井没有实现按质计价，扣3分，永煤、焦煤有块煤产量的矿井要实行块煤差价收购，鹤煤只有末煤，不生产块煤的矿井要按不同的发热量进行计价收购。其他单位价格没有体现优质优价，扣2分。化工、有色、制造单位要按产品的纯度（精）、品位、合格品率或残次品率的不同分不进行差价结算。4、价格未装订成册，扣1分；㈢结算（核算）体系（10分）1、检查项目实施单位及其被抽查下属单位的内部市场结算（核算）制度。没有制度，该项不得分。2、抽查许多于5项的结算数据，未按计量数据和结算价格结算，该项不得分。3、抽查许多于5项的单位之间、上下工序之间的结算单据，没有建立往来结算关系，扣5分。单位之间、上下工序之间提供的能够产品，也能够是服务。4、抽查核算资料不按结算数据核算，扣5分，不按规定流程结算，扣2分。㈣仲裁机制（5分）1、检查市场纠纷仲裁制度，没有制度，该项不得分。2、抽查市场纠纷、发生异常仲裁记录，出现纠纷、发生异常事件没有仲裁，该项不得分；仲裁程序不规范，扣1分/项；仲裁结果不明确，不便于执行，扣2分/项。㈤专业市场（5分）1、检查物资、人力资源、租赁（流淌设备）、资金、科技市场治理制度，每少建一个专业市场，扣2分。物资市场涉及物资采购打算、发放打算价、招标、合同治理、采购、审批、发放、租赁、调拨、回收、加工、维修、旧料（件）出入库、报废及其他相关业务办理、收支结算、帐目治理、使用考核等工作。人力资源市场涉及劳动用工打算、人才培养、招聘、流淌、储备、在岗、待岗、休假、绩效评价等工作。租赁市场涉及流淌性设备、大型材料及大型工器具等周围性材料的治理，涉及购置打算、租赁价格、招标、合同治理、采购、审批、发放、调拨、回收、修理、旧件出入库、报废及其他相关业务办理、租赁结算、帐目治理、使用考核等工作。资金市场涉及内部市场运作过程中各市场主体发生的收入、支出结算资金的预算、划转、结算、借贷、建帐等工作。科技市场涉及技术创新、治理创新成果、五小成果、合理化建议和优秀论文的申报、立项、验收、评比、收购、推广应用和考核奖励等工作其他专业市场由各单位能够依照本单位市场化治理的需要，本着程序简化，操作方面的原则自行开展，今年内部市场化项目验收考核时，不作要求。如：产品市场、运输市场、电力市场、后勤市场，等等。2、随机检查每个专业市场运作相关记录资料一份，没有按规定运作或运作不规范，扣1分。3、抽查许多于5个项目科技成果立项、实施、验收、收购相关资料，职工小改、小革等“五小成果”实行作价收购，生产经营治理中的难点项目实行竞标治理，达不到要求，扣2分。三、信息化建设（15分）2010年，内部市场信息化建设要紧涉及物资治理、设备治理信息化和市场结算信息化。物资治理和设备治理信息化要紧是指材料、设备的打算编制、审批、发放、回收、修理、复用、建帐、结算、核算等治理实现信息化。市场结算矿（厂）对区队（车间）、区队（车间）对班组、班组对个人（岗位）工资结算、核算、分配实现市场化。特点是利用现有的信息化治理系统对生产经营数据进行收入、处理、反馈和分析，达到治理者所要达到的效果。㈠物资治理信息化（5分）登录物资治理信息系统。1、现场分不随机抽查许多于10种的项目实施单位及下属区队（车间）一、二级仓库物资，做不到日清日结，该项不得分。2、现场分不随机抽查许多于10种的项目实施单位及下属区队（车间）一、二级仓库物资，不能做到帐、卡、物三对比，扣2分（必要时能够深入施工现场检查）。㈡设备治理信息化（5分）登录设备治理信息系统。1、检查随机分不抽查项目实施单位及其下属单位流淌设备台帐，随机分不抽查许多于10台（件）流程设备，流淌设备出库、入库、调拨、退租，维修、结算，实现动态治理，手续齐全，否则，该项不得分。2、随机抽查施工现场在用、备用设备和仓库存放设备，设备状态、所在位置、数量与台帐不相符，扣1分/处（必要时能够深入施工现场检查）。流淌设备要求实现租赁结算或体现有偿使用，超标准占用要承担多占用部分用费。没有流淌设备的单位不参加此项考核。㈢市场结算信息化（5分）登录内部市场结算系统。1、随机抽查分不许多于5项的市场收入、支出结算项目实现信息化，达不到要求，该项不得分。2、随机抽查分不许多于3个区队（车间）、班组的要紧产品收入和要紧消耗指标及个人计分（计资）资料，不能做到日清日结，扣2分。四、考核操纵（10分）1、生产经营目标考核制度（2分）检查生产经营目标考核制度，没有制度，该项不得分；考核程序、考核职责不明确，扣1分。2、生产经营目标分解、考核、分析（8分）随机抽查许多于2个月的生产经营目标分解、考核、分析资料。生产经营目标不能做到层层分解、考核、分析，该项不得分；可控成本目标没有分解到科室、区队（车间），扣2分；要紧产品产量、材料费、电费没有分解到班组，扣1分；目标分解有漏项或不完全，扣1分；没有进行定量、实物分析，扣1分；提出存在的问题针对性不强，不便于落实，扣1分，对分析出的问题没有跟踪落实，扣1分；没有对下属单位实行对标治理，扣1分。五、运行效果（10分）该项考核按生产矿井、洗煤厂、化工单位和其他单位分不进行。生产矿井考核指标有原煤产量和原煤制造成本；洗煤厂考核指标有产品结构（包括精煤产品率、块煤率）和洗煤加工费；化工单位考核指标有利润总额和要紧产品制造成本；其他单位考核指标有收入和利润。1、打算以成员单位上报集团公司的正式生产经营打算累加或年平均数为准，月度、季度打算必须保证年度打算的完成。考核周期为本年度截止到考评月份的所有月份。完不成打算，该项不得分。2、环比以季度环比为主，月度环比为辅。考评周期超过两个季度时采纳季度环比，否则，采纳月度环比。月度环比要至少不低于三个月的数据进行对比