宁夏省证券从业《投资基金》之债券风险地测量测试题

宁夏省证券从业《投资基金》之债券风险的测量试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、Shibor以（）家报价行的报价为基础。A．10B．12C．14D．162、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。A．13200B．11200C．13800D．106003、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。A．登记结算公司B．证券服务部C．证券交易所D．证券营业部4、目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%5、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具6、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A．10%B．15%C．20%D．25%7、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。A．责任性差错B．事故性差错C．出纳差错D．技术性差错8、证券代销包销最长不得超过（）。A．20B．一个月C．40日D．90日9、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格10、不属于建构模块工具的是__。A．金融期权B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约

11、成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。A．组织形式B．投资标的C．规模大小D．投资目标12、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场13、B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。A．T+3B．T+2C．T+1D．T+014、__是产品竞争的深化和延伸。A．服务竞争B．品牌竞争C．广告竞争D．人才竞争15、从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站16、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化17、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例18、2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于__。A．风险控制失误和激励约束机制的弊端B．商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合C．商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫D．美国放松金融管制19、__是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售20、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF21、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换22、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构23、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略24、关于趋势线，下列说法正确的是__。A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线25、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货B．营业成本C．营业收入D．年初存货二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。A．1B．2C．3D．52、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护3、_______方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。A．认购证B．储蓄存单C．全额预缴、比例配售方式D．网上定价、竞价4、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上时，一般对证券市场价格的影响是__。A．证券市场价格下跌B．证券市场价格稳定C．证券市场价格上升D．可能上升或下降5、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标6、金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．证券交易所会员资格5年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上7、有价证券具有__的经济和法律特征。A．产权性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．产权性、收益性、流动性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性8、股票网上发行具有__优点。A．经济性B．高效性C．安全性D．稳定性9、以下不属于公募基金的特征的是__。A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管10、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称

11、目前，我国公开发行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易B．有一部分是在场外市场交易C．上市公司退市后在场外交易市场交易D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易12、拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表__意见。A．参考性B．合法性C．结论性D．指导性13、证券投资的目的是__。A．证券流动性最大化与风险最小化B．证券投资价值区域化C．证券投资净效用最大化D．证券投资预期收益与风险固定化14、看跌期权的买方对标的金融资产具有__的权利。A．买入B．卖出C．持有D．以上都是15、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况B．发行人的主要财务数据C．本次发行情况D．募股资金的主要用途16、在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是__。A．证券业协会B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所17、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。A．个人投资者B．集体投资者C．机构投资者D．机关投资者18、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权19、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。A．代销方式B．全额包销C．自销方式D．余额包销20、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问B．提供ADR的市场信息C．提供基础证券发行人的信息D．提供法律、会计、审计等方面的咨