证券基础知识培训课件

证券基础知识培训目录盘面基本技术指标证券从业资格考试证券与证券市场证券交易基础知识由证券业协会发起，考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行，一年四次。考试科目：《证券市场基础知识》（必修）+《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》（以上四科选修任意一科）。建议大家选基础+基金。考试题型有三种，分别是单项选择题、多项选择题和判断题。单项选择题和判断题都是60道题，每道0.5分；多项选择题40道，每道1分。题目特点：题目多、知识点细，理解和背诵要求较低，要求大家学习的时候要全面掌握，看书仔细。证券从业资格考试简介盘面基本技术指标证券从业资格考试证券与证券市场证券交易基础知识证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。凭证证券有价证券资本证券商品证券货币证券定期存款存折存款单借据收据汇票、支票、本票提货单、运单、仓库栈单股票、债券、基金及衍生品证券的定义期限性收益性风险性流动性证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。1证券市场是价值直接交换的场所。3证券市场是风险直接交换的场所。2证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场定义筹资投资功能证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。定价功能资本配置功能证券市场职能证券发行人证券市场中介机构证券监管机构自律性组织证券投资人证券市场参与者证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他金融机构。目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。

个人投资者是证券市场最广泛的投资者。证券投资人自律性组织证券业协会

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券交易所

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券监管机构在我国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）以其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。证券业协会，证监会，证券交易所三者的区别？盘面基本技术指标证券从业资格考试证券与证券市场证券交易基础知识ClicktoaddTitle1证券交易的本质及原则1ClicktoaddTitle2股票交易的程序2ClicktoaddTitle1证券的托管及转托管制度3ClicktoaddTitle2A股的分红派息4ClicktoaddTitle1股票交易收费项目介绍5ClicktoaddTitle2A股交易的特殊制度6证券交易的本质和原则证券交易是指已发行证券的流通转让活动

证券交易的本质在于证券的流动性特征公开原则，是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。公平原则，是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。公正原则，是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处理证券交易事务。证券托管制度沪市上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起，指定交易制度是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。所以，交易上交所上市证券的投资者必须办理指定交易。深市深交所实行的是券商托管制度，投资者可将拥有的深市股份托管在全国任何一家证券公司，当投资者将其所持有股票从一家公司转到另外一家公司时，我们称为“转托管”。深交所的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪买，转托不限。撤销指定和转托管沪市上海证券交易所的证券转托管即是变更指定交易的过程，首先投资者需向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并有原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。其次投资者须另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请。深市在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、证券帐户卡及资金卡在原开户的证券部填写“转托管委托书”，填写要转入证券部的股票名称及股数，可全部转，也可以只转一部分；填写要转入证券部的席位号。A股交易收费项目介绍（沪）A股收费项目收费标准备注开户费个人：40元机构：400元

交易佣金上限不得超过3‰起点：5.00元

印花税成交金额的1‰（出让方单边缴纳）

过户费成交面额的1‰起点：1.00元

B股（按美元计算）开户个人：19美元机构：85美元

交易佣金最高为成交金额的3‰，起点为1美元

印花税成交金额的1‰（出让方单边缴纳）

结算费成交金额的0.5‰

A股交易收费项目介绍（深）A股收费项目收费标准备注开户费个人：50元机构：500元

交易佣金上限不得超过3‰起点：5.00元

印花税成交金额的1‰（出让方单边缴纳）

转户费每次每户收人民币30元

B股（按美元计算）开户个人：120元港币机构：580元港币

交易佣金最高为成交金额的3‰，起点为5港元

印花税成交金额的1‰（出让方单边缴纳）

结算费成交金额的0.5‰，上限不超过500港元

A股交易的特殊制度“价格优先”和“时间优先”成交顺序为：较高买进委托优先于较低买进委托；较低卖出委托优先于较高卖出委托；同价位委托，按委托顺序成交。“T＋1”中“T”指的是“当天交易日”，“T＋1”指的是“当天交易日”后的第一个工作日。目前深沪A股清算交收制度采用的是T＋1方式，指的是投资者当天买入的股票不能当天卖出，需待第二天进行交割过户后方可卖出，就是第二天才能卖出股票。在资金使用上，当天卖出股票后，资金回到股票资者账户上，当天即可以用来买股票。但是当天卖出股票的资金，投资者如果想马上提取现金，必须等到第二天才能实现。思考：有人呼吁A股可实施“T+0”交易制度，你觉得哪个好？为什么？A股交易的特殊制度“当天的市场价格涨或跌到了一定限度就不得再有涨跌，这种现象的专门术语即为“停板”。当天市场价格的最高限度称涨停板，当天市场价格的最低限度称为跌停板。自1996年12月16日起，证交所对交易的股票（含A、B股），基金类证券实行交易价格涨跌幅限制，在一个交易日内，除上市首日的证券外，每只证券的涨跌幅度不得超过上一交易日收市价的10%。ST类股票涨跌幅度限制为5%。注意：在涨限价或跌限价上并不代表停止买卖，交易继续进行，只是价格不变而已，超过涨跌限价的委托为无效委托。A股交易的特殊制度委比、委差的概念外盘、内盘的概念量比的概念换手的概念市盈率的概念盘面其它的基本指标盘面基本技术指标委比、委差的概念委比：委比是前五档委买手数、委卖手数之差与之和的比值，它是衡量一段时间内场内买、卖强弱的一种技术指标。委差：委差=委买五档手数之和

-委卖五档手数之和。（正值用红色，负值用绿色字体表示）。案例：委买手数之=1023+21+62+24+116=1246委卖手=1048+425+581+1191+430=3675根据公式：委比=（1246-3675）/（1246+3675）*100%=-2429/4921*100%=-49.35%委差=1246-3675=-2428外盘、内盘的概念外盘：成交价在卖出价叫外盘，当成交价在卖出价时，将现手数量加入外盘累计数量中，当外盘累计数量比内盘累计数量大很多，而股价上涨时，表示很多人在抢盘买入股票。内盘：成交价在买入价叫内盘，当成交价在买入价时，将现手数量加入内盘累计数量中，当内盘累计数量比外盘累计数量大很多，而股价下跌时，表示很多人在抛盘。量比的概念量比：是一个衡量相对成交量的指标，它是开市后每分钟的平均成交量与过去5个交易日每分钟平均成交量之比。量比=现成交总手/（过去5日平均每分钟成交量*当日累计开市时间（分））意义：当量比大于1时，说明当日每分钟的平均成交量要大于过去5日的平均数值，交易比过去5日火爆，而当量比小于1时，说明现在的成交比不上过去5日的平均水平。换手的概念换手：指在一定时间内市场中股票转手买卖频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。公式：换手率=成交总手/该股的总流通盘*100%.注意：1、分母是总流通股本而不是总股本。案例总成交手数=外盘+内盘=7414+5526=12940手总流通股=3570万股=35700手则：换手率=12940/35700*100%=3.62%市盈率的概念市盈率：指在一个考察期（通常为