工程项目过程风险管理及防范

第十章项目目风险管理10.1项目风险管理理概念风险性与不确确定性确定型风险型不确定型P=1σ=3？??10.1项目风险管理理概念风险是指损失失发生的不确确定性(或可能性)。一项行动具有有多种可能性性，且其将来来的结果是不不肯定的，就就叫做有风险险。做没有把握的的事情，可能能会有风险。。风险是一种不不确定性，不不确定性不一一定都表现为为风险。10.1项目风险管理理概念项目风险项目风险就是是项目寿命周周期内的风险险，即可能导导致项目损失失的不确定性性。项目寿命周期期各阶段可能能的风险事件件如图10-1（转下一页））所示。项目风险是所所有影响项目目目标实现的的不确定性因因素集合。风险=ƒ（事件、不确确定性、结果果）风险=ƒ（事故、安全全措施）风险随着不确确定性和结果果的严重性增增加而增大，，随着安全措措施的增加而而减小。缺少相应专业业的专家对问题界定不不清没有做可行性性研究目标不清没有风险管理理计划仓促计划缺少管理层支支持职能界定差项目队伍缺乏乏经验劳动力技能不不够材料短缺罢工天气范围改变项目进程改变变环境要求没有适当的控控制体系质量差客户不能接受受现金流量出现现问题阶段1概念/立项(CONCEPT)(C)阶段2开发(DEVELOP)(D)阶段3实施(EXECUTE)(E)阶段4收尾（FINISH)(F)机会和风险拥有的赌注本本金量（得失失量）风险发生最高高时期风险影响最高高时期时间各阶段典型的的风险事件风险上升价值$计划完成整个项目生命命周期图10-1典型项目生命命周期内风险险与赌注本金金（得失量））的变化10.1项目风险管理理概念风险管理风险管理强调调：风险的控控制，风险的的分散，风险险的补偿，风风险的转嫁，，风险的防止止，风险的回回避与抵消。。风险管理是识识别和评估风风险，建立、、选择、管理理和解决风险险的可选方案案的组织方法法。项目风险管理理就是对项目目寿命周期中中可能遇到的的风险进行预预测、识别、、评估、分析析并处置风险险，以最低成成本实现最大大的安全保障障。项目风险管理理过程（见图图10-2）1风险识别.1输入（依据））.1产品描述.2其他计划编制制的输出.3历史信息.2工具及技术.1检查表.2绘制流程图.3访问调查.3输出（结果））.1风险来源.2潜在的风险事事件.3风险征兆.4其他过程的输输入3风险应对措施施开发.1输入（依据））.1应抓住的机会会和须应对的的威胁.2可放弃的机会会和可接受的的威胁.2工具及技术.1采购.2应急计划编制制.3替代方案策略略.4保险.3输出（结果））.1风险管理计划划.2其他过程的输输入.3应急计划.4储备金.5契约性协议2风险量化.1输入（依据））.1项目干系人的的风险承受能能力.2风险来源.3潜在的风险事事件.4费用估算.5活动历时估算算.2工具及技术.1预计货币值.2统计和.3模拟.4决策树.5专家评定.3输出（结果））.1应抓住的机会会和须应对的的威胁.2可放弃的机会会和可接受的的威胁4风险应对措施施控制.1输入（依据））.1风险管理计划划.2实际的风险事事件.3其他风险的识识别.2工具及技术.1权变措施.2附加的风险应应对措施开发发.3输出（结果））.1纠正行动.2更新的风险管管理计划项目风险管理理图10-2风险管理过程程10.1项目风险管理理概念风险的产生与与分类风险产生的原原因（风险管管理界有不同同的说法）风险产生于主主、客观世界界的背离；风险产生于事事物的偶然性性；风险产生于外外界的干扰；；风险产生于人人们的非正常常行为；风险产生于人人们为消除风风险的代价与与风险可能造造成的损失两两者权衡的结结果。10.1项目风险管理理概念风险的分类（（从不同的角角度、不同的的标准，有不不同的分类））静态风险：社社会经济正常常情况下的风风险；是自然然力的不规则则作用和人们们的错误判断断和错误行为为导致的风险险。资产的物理损损失；欺诈及犯罪的的损失；法律的错误判判断；利润的减少；；经营者行为能能力的丧失。。10.1项目风险管理理概念动态风险：社社会经济的变变动为直接原原因的风险；；是由于人们们欲望的变化化、生产方式式和生产技术术的变化，以以及企业组织织的变化导致致的风险。管理风险（包包括市场、财财务和生产风风险等）；政治风险；技术革新风险险。10.1项目风险管理理概念有关风险的几几个问题讨论论为什么要冒险险——如何看待风险险？风险的客观性性——人生处处有风风险风险的盈利性性——风险与利润成成正比怎样冒险？——敢于冒险和善善于冒险学会吃梨子化解风险的方方法10.2项目风险管理理过程项目风险识别别项目风险识别别要解决的三三个主要问题题识别和确定项项目有哪些潜潜在的风险识别引起这些些风险的主要要因素识别项目风险险可能引起的的后果项目风险识别别所需要的信信息和依据项目产出物的的描述项目的计划信信息历史资料历史项目的各各种原始记录录商业性历史项项目信息资料料历史项目团队队成员的经验验10.2项目风险管理理过程项目风险识别别的方法系统分解法项目风险投资风险技术风险经营风险市场风险资源风险竞争风险需求风险替代风险图10-3项目风险系统统分解示意图图10.2项目风险管理理过程流程图法风险因素问询询法现场视察法索赔统计记录录法情景分析法分析和识别项项目风险的后后果分析和识别项项目风险可能能波及的范围围检验项目风险险识别的后果果研究某些关键键因素对项目目风险影响10.2项目风险管理理过程疑因估计征兆鉴别仔细检查诊断筛选监测图10-4情景分析法风风险识别工作作示意图10.2项目风险管理理过程项目风险识别别的结果识别出的项目目风险项目风险发发生的概率率大小估计计；项目风险可可能发生的的时间、范范围；项目风险可可能影响的的范围；项目风险事事件带来的的损失。潜在的项目目风险项目风险的的征兆10.2项目风险管管理过程项目风险评评估（度量量）项目风险度度量的主要要内容项目风险发发生可能性性的度量项目风险后后果严重程程度的度量量项目风险影影响范围的的度量项目风险发发生时间的的度量项目风险识识别与度量量过程（图图10-5）开发建立项项目风险管管理信息系系统跟踪、收集集、处理和和生成有关关项目活动于过程程的风险信信息项目是否存存在风险的分析与判判断对项目的风风险进行分分类分析，，给出风险分分类对项目全部部风险进行行概率大小小及其分布的的分析与确确定对全部风险险进行原因因分析，给出各风险险的原因对全部风险险进行后果果分析，给给出风险后果果严重性对全部风险险的发展进进程进行分分析，给出项目风风险的发展展时间进程程预测根据风险概概率、后果果和发展进进程给出风风险度量，风险险控制的优优先序列和和相关文件件存在风险吗吗？项目过程结结束？项目风险分分类和描述的文文档项目人员的的风险识别与度量量经验结束结束风险识别报告否否否是图10-5项目风险识识别与度量量流程图10.2项目风险管管理过程项目风险管管理信息系系统的开发发建立项目风险信信息的跟踪踪、收集、、处理和生生成项目风险的的识别项目风险的的分类项目风险发发生概率的的分析与确确定项目风险的的原因分析析与确定项目风险后后果的分析析与确定项目风险发发展时间进进程的分析析与确定项目风险度度量与控制制优先序列列的确定给出项目风风险识别和和度量报告告10.2项目风险管管理过程项目风险度度量常用技技术和方法法确定型风险险量化——自然状态的的发生为已已知的情况况下的风险险量化。盈亏平衡分分析法收益最大（（或损失最最小）法敏感性分析析法不确定型风风险量化（（无法确定定风险发生生的概率））悲观法（小小中取大原原则）案例数据见见表10-110.2项目风险管管理过程表10-1各方案及其其相应状态态下的收益益情况表方案自然状态最小收益最大收益高需求中需求低需求新建6020-25-2560扩建40250040改造2015101020从表10-1知，按“悲悲观法”应应选“改造造”方案乐观法（大大中取大原原则）根据“乐观观法”应选选“新建””方案。10.2项目风险管管理过程最小最大后后悔法（大大中取小原原则）这种方法是是以各方案案的机会损损失的大小小来判别方方案的优劣劣的。表10-2各方案后悔悔值情况表表方案后悔值最大后悔值高需求中需求低需求新建053535扩建2001020改造401004010.2项目风险管管理过程折衷法（乐乐观系数法法、权重法法）此法是是在“乐观观法”与““悲观法””之间折衷衷，即定下下一个乐观观系数α和一个悲观观系数1-α。假定α=0.7，则上例有有：E新=60×0.7+(1-0.7)×(-25)=34.5(优)E扩=40×0.7+(1-0.7)×0=28E改=20×0.7+(1-0.7)××10=17完全平均法法上例：E新=(60+20-25)÷3=18.35E扩=(40+25+0)÷3=21.67(优)E改=(20+15+10)÷3=1510.2项目风险管管理过程风险型量化化（自然状状态下的损损益值与对对应概率已已知）期望值法（（决策表、、决策树））模拟仿真法法（MonteCarlo法）其他方法如：专家决决策法；层层次分析法法；事故树树法10.2项目风险管管理过程项目风险应应对应对的主要要措施风险回避风险损失控控制风险单位的的分离和结结合风险转移风险自留10.2项目风险管管理过程制定应对措措施的依据据项目风险的的特性项目组织抗抗风险的能能力可供选择的的风险应对对措施项目风险应应对措施制制定的结果果项目风险管管理计划项目风险应应急计划项目准备金金项目技术后后备措施10.2项目风险管管理过程项目风险控控制项目风险控控制就是在在风险事件件发生时实实施风险管管理计划中中预定的应应对措施。。项目风险控控制的目标标和依据项目风险控控制的目标标及早识别项项目风险努力避免项项目风险事事件的发生生积极消除项项目风险事事件的消极极后果充分吸取项项目风险管管理中的经经验与教训训项目风险控控制的依据据项目风险管管理计划实际际项项目目风风险险发发展展变变化化情情况况10.2项目目风风险险管管理理过过程程项目目风风险险控控制制的的步步骤骤项目目风风险险控控制制步步骤骤与与内内容容如如图图10-6所示示建立立项项目目风风险险控控制制体体制制确定定要要控控制制的的具具体体项项目目风风险险分配配项项目目风风险险控控制制的的职职责责制定定项项目目风风险险控控制制的的行行动动计计划划实施施项项目目风风险险控控制制的的行行动动方方案案跟踪踪项项目目风风险险控控制制的的结结果果判断断项项目目风风险险控控制制的的效效果果根据据项项目目风风险险识识别别和和度度量量报报告告建建立立项项目目风风险险控控制制体体制制根据据项项目目风风险险识识别别和和界界定定报报告告确确定定要要控控制制的的具具体体项项目目风风险险事事件件确定定和和分分配配项项目目各各具具体体项项目目风风险险的的控控制制责责任任确定定具具体体项项目目风风险险的的控控制制行行动动方方案案制定定各各具具体体项项目目风风险险的的控控制制行行动动方方案案实施施各各具具体体项项目目风风险险的的控控制制方方案案跟踪踪具具体体项项目目风风险险的的控控制制结结果果风险险解解除除了了？？项目目风风险险控控制制结结束束图10-6项目目风风险险控控制制方方法法流流程程图图返回回风风险险识识别别是否10.3项目目风风险险防防范范决策策风风险险防防范范做好好项项目目的的财财务务分分析析加强强项项目目产产品品的的市市场场调调查查建设设风风险险（（设设计计、、施施工工、、设设备备风风险险等等））防防范范科学学的的招招、、投投、、评评标标完工工风风险险防防范范引入入““商商业业完完工工””的的概概念念实行行““完完工工担担保保””10.3项目目风风险险防防范范生产产风风险险防防范范技术术风风险险防防范范：：采采用用成成熟熟的的生生产产技技术术资源源风风险险防防范范要求求提提供供最最低低资资源源储储量量担担保保签订订长长期期的的能能源源和和原原材材料料供供应应协协议议实行行能能源源和和原原材材料料价价格格指指数数化化经营营管管理理风风险险防防范范项目目经经理理的的工工作作经经验验与与资资信信；；项目目经经理理是是否否为为项项目目投投资资者者之之一一；；项目目经经理理除除直直接接投投资资外外，，是是否否具具有有利利润润分分成成和和成成本本控控制制奖奖励励机机制制。。化解解经经营营管管理理风风险险的的关关键键是是激激励励机机制制和和风风险险分分担担机机制制的的建建立立和和完完善善10.3项目目风风险险防防范范市场场风风险险防防范范产品品市市场场价价格格产品品市市场场销销量量政治治风风险险防防范范政治治风风险险保保险险寻求求项项目目所所在在政政府府、、机机构构的的书书面面保保证证签订订长长期期的的产产品品销销售售协协议议10.3项目目风风险险防防范范其他他风风险险防防范范环保保风风险险信用用风风险险不可可抗抗力力风风险险金融融风风险险（（利利率率、、汇汇率率））以上上风风险险化化解解注注意意两两点点尽可可能能把把不不可可控控风风险险转转化化为为可可控控风风险险尽可可能能降降低低风风险险度度0建设设期期试生生产产期期生产产经经营营期期资金金贷款款资资金金投投入入债务务偿偿还还