水利工程建设项目监理概论讲义

建设监理概论演示文稿第一章水利工程建设项目管理概述第一节建设项目一、建设项目的概念1、项目的含义项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业。2、项目的特性1）项目实施过程的一次性2）项目成果的单件性3）项目的目标性包括：成果性目标约束性目标3、建设项目的概念建设项目通常是指在一个总体设计或一个初步设计范围内，由一个或若干个有内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。4、建设项目的特殊性（1）建设产品的特殊性（2）工程建设的特殊性（1)建设产品的特殊性1）总体性2）固定性3）单件性（2）工程建设的特殊性1）生产周期长2）建设过程的连续性和协作性3）施工的流动性4）受自然和社会条件的制约性强5、建设项目分类分六类（1）按效效益和和市场场需求求分类类1）生产产经营营性项项目2）有偿偿服务务性项项目3）社会会公益益性项项目（2）按建建设阶阶段分分类一般分分为：：预备项项目筹建项项目施工工项项目目建成成投投产产项项目目（3）按按建建设设性性质质分分类类新建建项项目目扩建建项项目目改建建项项目目迁建建项项目目恢复复项项目目（4）按按建建设设规规模模分分类类大型型：：装装机机容容量量25KW以上上水库库库库容容量量1亿立立方方米米以以上上中型型：：装装机机容容量量25万～～2.5万KW水库库库库容容量量1亿～～1000万立立方方米米小型型：：装装机机容容量量2.5万KW以下下水库库库库容容量量1000万立立方方米米以以下下（5）按按土土建建工工程程性性质质分分类类房屋屋建建筑筑工工程程项项目目土木木建建筑筑工工程程项项目目工业业建建筑筑工工程程项项目目（6）按按使使用用性性质质分分类类公共共工工程程项项目目生产产性性产产业业建建设设项项目目服务务性性产产业业建建设设项项目目生活活设设施施建建设设项项目目第二二节节水利利工工程程项项目目的的建设设程程序序一、、建建设设程程序序的的概概念念建设设程程序序是是指指由由行行政政性性法法规规、、规规章章所所规规定定的的，，进进行行基基本本建建设设所所必必须须遵遵循循的的阶阶段段及及其其先先后后顺顺序序。。二、、水水利利工工程程建建设设程程序序水利利工工程程建建设设程程序序一一般般分分为为：：项项目目建建议议书书、、可可行行性性研研究究报报告告、、初初步步设设计计、、施施工工准准备备、、建建设设实实施施、、生生产产准准备备、、竣竣工工验验收收、、后后评价价等等阶阶段段。。1、项项目目建建议议书项目目建建议议书书应应根根据据国国民民经经济济和和社社会会发发展展长长远远规规划划、、流流域域综综合合规规划划、、区区域域综综合合规规划划、、专专业业规规划划，，按按照照国国家家产产业业政政策策和和国国家家有有关关投投资资建建设设方方针针进进行行编编制制，，是是对对拟拟进进行行建建设设项项目目的的初初步步说说明明。。2、可可行行性性研研究究报报告告（1）可可行行性性研研究究应应对对项项目目进进行行方方案案比比较较，，在在技技术术上上是是否否可可行行和和经经济济上上是是否否合合理理进进行行科科学学的的分分析析和和论论证证。。（2）经批准准的可行行性研究究报告，，是项目目决策和和进行初初步设计计的依据据。（3）可行性性研究报报告应按按国家规规定的审审批权限限报批。。2、可行性性研究报报告（4）可行性性研究报报告经批批准后，，不得随随意修改改和变更更，在主主要内容容上要变变动，应应经原批批准机关关复审同同意。（5）项目建建议书应应按照水水利部水水规字［［1996］608号文件编编制。可行性研研究报告告的主要要内容建设项目目的目标标和依据据、建设设规模、、建设条条件、建建设地点点、资金金来源、、综合利利用要求求、环保保评估、、建设工工期、投投资估算算、经济济评价、、工程效效益、存存在的问问题和解解决的方方法等。。可行性研研究报告告的审批批（1）属中央央、中央央和地方方合资的的大中型型和限额额以上项项目的可可研报告告，要报报送国家家计委审审批；（2）总投资资2亿元以上上的项目目，不论论是中央央还是地地方项目目，都要要经国家家计委审审批后报报国务院院审批；；（3）中央各各部门所所属小型型和限额额以下项项目由各各部门审审批；（4）地方投投资2亿元以下下项目，，由地方方计委审审批。3、设计阶阶段（1）设计的的重要性性（2）初步设设计（3）技术设设计（4）施工图图设计（1）设计的的重要性性设计是拟拟建工程程的实施施在技术术上和经经济上所所进行的的全面而而详细的的安排，，是基本本建设计计划的具具体化，，是整个个工程的的决定环环节，是是组织施施工的依依据，它它直接关关系着工工程质量量和将来来的使用用效果。。（2）初步设计初步设计是根根据批准的可可行性研究报报告和必要而而准确的设计计资料，对设设计对象进行行通盘研究，，阐明拟建工工程在技术上上的可行性和和经济上的合合理性，规定定项目的各项项基本技术参参数，编制项项目的总概算算。（2）初步设计（1）初步设计应应由具有项目目相应资格的的设计人承担担；（2）设计人必须须保证设计质质量，承担初初步设计的合合同责任；（3）初步设计经经批准后，主主要内容不得得随意修改、、变更，并作作为项目建设设实施的技术术文件资料。（3）技术设计技术设计是针针对初步设计计中的重大技技术问题而进进一步开展的的设计工作，，它在进行科科学研究、设设备试制后取取得可靠数据据和资料的基基础上，具体体地确定初步步设计中所采采用的工艺、、土建方面的的主要技术问问题，并编制制修正概算。（4）施工图设计计施工图设计是是按初步设计计或技术设计计的设计原则则、结构方案案和控制尺寸寸，根据建筑筑安装工作的的需要，分期期分批地编制制施工详图的的设计，并编编制施工图预预算。4、施工准备（1）施工准备工工作的主要内内容（2）施工准备必必须满足的条条件（1）施工准备工工作的主要内内容1）施工现场的的征地、拆迁迁；2）完成施工用用水、电、通通信、路、和和场地平整等等工程；3）必须的生产产、生活临时时建筑工程；；4）组织招标设设计、咨询、、设备和物资资采购等服务务；5）组织建设监监理和主体工工程招标投标标，并择优选选定建设监理理单位和施工工承包队伍。（2）施工准备必必须满足的条条件1）初步设计已已经批准2）项目法人已已经建立3）项目已列入入国家或地方方水利建设投投资计划，投投资方案已经经确定4）有关土地使使用权已经批批准5）已办理报建建手续5、建设实施（1）建设实施的的概念（2）开工时间（3）主体工程开开工具备的条条件（4）项目建设组组织实施（1）建设实施的的概念建设实施阶段段是指主体工工程的建设实实施，项目法法人按照批准准的建设文件件，组织工程程建设，保证证项目建设目目标的实现。。（2）开工时间开工时间是指指建设项目设设计文件中规规定的任何一一项永久性工工程中第一次次正式破土动动工的时间。。（3）主体工程开开工具备的条条件1）前期工程各各阶段文件已已按规定批准准，施工详图图设计可以满满足初期主体体工程施工需需要；2）建设项目已已列入国家或或地方水利建建设投资年度度计划，年度度建设资金已已落实；（3）主体工程开开工具备的条条件3）主体工程招招标已经决标标，工程承包包合同已经签签约，并得到到主管部门同同意；4）现场施工准准备和征地移移民等建设外外部条件能够够满足主体工工程开工需要要；（4）项目建设组组织实施项目法人要充充分发挥建设设管理的主导导作用，创造造良好的建设设条件。项目目法人要充分分授权监理单单位，进行项项目的建设工工期、质量、、投资的控制制和现场施工工的组织协调调。按照“法人负责、、监理控制、、施工保证、、政府监督””的要求，建立立健全质量管管理体系。6、生产准备（1）生产组织准准备（2）招收和培训训人员（3）生产技术准准备（4）生产物资准准备（5）正常的生活活福利设备准准备(1)生产组织准备备组建生产运行行管理组织机机构，明确各各部门人员编编制，分工与与协作，岗位位职责和权力力。制定工作程序序，人员岗位位守则，规章章制度和有关关奖惩制度等等。（2）招收和培训训人员招收和配备相相应专业人员员，以满足生生产需要。对招收的人员员进行上岗前前的培训，并并严格岗前的的考核工作。。（3）生产技术术准备各工程设备备装置的设设计资料汇汇编；有关国外技技术资料的的翻译和编编辑；各种运行方方案编制；；各岗位操作作方法的编编制；新技术的学学习和应用用准备。（4）生产物资资准备落实生产用用的原材料料、协作产产品、燃料料、水、电电、气、和和其他协作作产品；组织工器具具、备用品品、备用件件等的制造造和订货。。（5）正常的生生活福利设设施准备准备正常的的生活福利利设施，如如住房、交交通、水、、暖、电、、气等；生活用品的的供应；职工子女教教育设施；；医疗保健设设施休闲娱乐场场所等。7、竣工验收收竣工验收是是工程建设设过程的最最后一环，，是全面考考核基本建建设成果、、检验设计计和工程质质量的重要要步骤，也也是基本建建设准入生生产或使用用的标志。。工程在投投入使用前前必须通过过竣工验收收。竣工验收应应具备的条条件工程已按批批准设计规规定的内容容全部完成成；各单位工程程能正常运运行；历次验收所所发现的问问题已基本本处理完毕毕；归档资料符符合工程档档案资料管管理的有关关规定；竣工验收应应具备的条条件工程建设征征地补偿及及移民安置置等问题已已基本处理理完毕，工工程主要建建筑物安全全保护范围围内的迁建建和工程管管理土地征征用已完成成；工程投资已已经全部到到位；竣工决算已已经完成并并通过竣工工审计。8、后评价（1）后评价的的主要内容容（2）后评价的的实施（1）后评价的的主要内容容1）影响评价价2）经济效益益评价3）过程评价价4）持续运营营评价（2）后评价的的实施1）建设项目目竣工投产产后，一般般经过1～2年生产运营营后，要进进行一次系系统的项目目后评价；；2）项目法人人的自我评评价、项目目行业的评评价、计划划部门的评评价3）建设项目目后评价工工作必须遵遵循客观、、公正、科科学的原则则，做到分分析合理、、评价公正正。三、世世界银银行贷贷款项项目周周期1、项目目的选选定2、项目目的准准备3、项目目的评评估4、项目目的谈谈判5、项目目的实实施6、项目目的后后评价价第三节节建建设设项目目管理理一、建建设项项目管管理的的概念念二、项项目管管理的的特征征三、项项目管管理的的基本本职能能一、建建设项项目管管理的的概念念建设项项目管管理是是指建建设项项目生生命周周期内内所进进行的的计划划、组组织、、协调调、控控制等等管理理活动动，其其目的的是在在一定定的约约束条条件下下最优优地实实现项项目建建设的的预定定目标标。二、项项目管管理的的特征征1、目标标明确确2、系统统管理理3、项目目经理理负责责制4、权责责一致致原则则三、项项目管管理的的基本本职能能1、计划划职能能2、组织织职能能3、协调调职能能4、控制制职能能第四节节建建设设项目目管理理体制制一、改改革开开放前前我国国建设设项目目管理理体制二、当当前我我国建建设管管理体体制的的基本本格局三、建建设项项目参参与者者及其其职责责一、改改革开开放前前我国国建设设项目目管管理体体制1、采取取工程程建设设指挥挥部的的组织织模式式管理理工程程建设设，不不符合合政企企分开开的原原则。。2、工程程指挥挥部的的模式式不符符合项项目管管理原原则。。3、工程程指挥挥部是是临时时机构构。4、工程程指挥挥部的的管理理不符符合项项目管管理的的权责责一致致的原原则。。二、当当前我我国建建设管管理体体制的的基基本格格局通过推推行项项目法法人责责任制制、招招标投投标制制、建建设监监理制制，形形成了了以国国家宏宏观监监督调调控为为指导导，以以项目目法人人责任任制为为核心心，招招标投投标制制和建建设监监理制制为服服务体体系的的建设设项目目管理理体制制基本本格局局。1、项目目法人人责任任制实行项项目法法人责责任制制的目目的，，是要要使各各类投投资主主体形形成自自我发发展、、自主主决策策、自自担风风险和和讲求求效益益的建建设和和运营营机制制，使使各类类投资资主体体成为为从项项目建建设到到生产产经销销均独独立享享有民民事权权利和和独立立承担担民事事义务务的法法人。。(1)项目法法人的的形式式和责责任项目法法人可可按《公司法法》的规定定设立立有限限责任任公司司和股股份有有限公公司，，对项目目的策策划、、资金金筹措措、建建设实实施、、生产产经营营、债债务偿偿还和和资产产的保保值增增值，，实行行全过过程负负责。。（2）项目目法人人组建建程序序1）项目目建议议书批批准后后，组组建项项目法法人筹筹备组组，负负责项项目法法人的的筹备备工作作；2）在在审审报报可可行行性性研研究究报报告告时时，，同同时时提提出出项项目目法法人人的的组组建建方方案案；；3）可可行行性性研研究究报报告告批批准准后后，，正正式式成成立立项项目目法法人人。。（3）董董事事会会的的组组建建1）国国有有独独资资项项目目设设立立董董事事会会，，由由投投资资方方负负责责组组建建；；2）国国有有控控股股或或参参股股的的有有限限责责任任公公司司、、股股份份有有限限公公司司设设立立股股东东会会、、董董事事会会和和监监事事会会，，董董事事会会、、监监事事会会由由各各投投资资方方按按照照《公司司法法》有关关规规定定组组建建。。（4）建建设设项项目目董董事事会会的的职职权权1）负负责责筹筹措措建建设设资资金金2）审审核核上上报报年年度度投投资资计计划划并并落落实实年年度度资资金金3）审审核核上上报报年年度度投投资资计计划划并并落落实实4）提提出出项项目目开开工工报报告告5）研研究究解解决决建建设设中中出出现现的的重重大大问问题题6）负负责责提提出出项项目目竣竣工工验验收收申申请请报报告告7）审审定定偿偿还还债债务务计计划划和和生生产产经经营营方方针针，，并并负负责责按按时时偿偿还还债债务务8）聘任或或解聘项项目总经经理（5）公益性性水利工工程项目目

法人人的组建建1）中央项项目由水水利部负负责组建建项目法法人，并任命法法人代表表；2）地方项项目由项项目所在在地的县县级以上上地方人人民政府府组建项项目法人人，任命命法人代代表；其其中总投投资在2亿元以上上的大型型水利工工程项目目，由项项目所在在的省级级人民政政府负责责或委托托组建项项目法人人，任命命法人代代表。（6）项目法法人的主主要职责责1）负责组组建项目目法人在在现场的的建设管管理机构构；2）负责落落实工程程建设资资金；3）负责对对工程质质量、进进度、资资金等进进行管理理、检查查和监督督；4）负责协协调项目目的外部部关系并并负责与与参与项项目建设设的有关关各方签签订合同同。2、招标投投标制招标投标标是市场场经济体体制下买买卖双方方的一种种主要的的竞争性性交易方方式，推推行招标标投标制制，是为为了适应应社会主主义市场场经济的的需要，，在建设设领域推推行竞争争体制，，形成公公开、公公正、公公平的市市场交易易方式，，提高技技术和管管理水平平，以保保证建设设项目质质量和工工期目标标，提高高投资效效益。3、建设监监理制建设监理理制是我我国建设设项目组组织管理理的新模模式，它它是以专专门从事事工程建建设管理理服务的的建设监监理单位位，受项项目法人人的委托托，对工工程建设设实施的的管理。。实行建建设监理理，培养养专业化化的、高高水平的的建设项项目管理理队伍，，以提高高工程建建设管理理水平。。三、建设设项目参参与者及及其职责责1、政府部部门2、项目法法人3、勘察设设计人4、承包人人5、材料设设备供应应单位6、金融机机构7、中介服服务机构构第二章建建设设监理制制共三节第一节建建设设监理的的概念一、监理理的概念念二、建设设监理的的概念三、建设设监理的的历史演演进四、国际际咨询工工程师联联合会一、监理理的概念念“监理””的含义义可以表表述为：：由一个个执行机机构或执执行者，，依据一一定的准准则，对对某一行行为的有有关主体体进行督督查、监监控和评评价，采采取组织织、指挥挥、协调调和疏导导等措施施，协助助有关人人员更准准确、更更完美、、更合理理的达到到预期目目标二、建设设监理的的概念水利工程程建设监监理是指指监理单单位受项项目法人人委托，，依据国国家有关关工程建建设的法法律、法法规和批批准的项项目建设设文件、、建设工工程合同同以及工工程建设设监理合合同，对对工程建建设实行行的管理理。建设监理理的工程程对象主要是指指防洪、、除涝、、灌溉、、发电、、供水、、围垦、、水资源源保护等等工程。。建设监理理的行为为主体工程建设设监理的的行为法法人主体体是具有有监理资资质证书书监理单单位。建设监理理的委托托和授权权1、监理单单位承担担监理业业务应由由发包人人委托和和授权。。2、发包人人与监理理单位之之间是委委托与被被委托，，授权与与被授权权的合同同关系；；3、发包人人与承包包人是发发包与承承包的合合同关系系；4、监理人人与承包包人是监监理与被被监理的的关系。。发包人监理人承包人发包人、、监理人人、承包包人的关关系委托与与被委委托的合同同关系系发包与与承包包的合同关关系监理与与被监监理的关系系建设监监理的的被监监理的的行为为主体体建设监监理的的被监监理的的行为为主体体是与与发包包人签签订建建设工工程合合同的的勘察察、设设计、、施工工、材材料设设备供供应等等单位位。监理单单位的的工作作性质质技术服服务技术咨咨询独立公公正的的中介介服务务性质质建设监监理与与政府府质量量监督督的主主要要区别别性质不不同范围和和深度度不同同工作依依据不不同工作手手段不不同三、建建设监监理的的历史史演进进工程项项目监监理起起源与与16世纪前前的欧欧洲，，进入入20世纪70年代，，世界界上发发达国国家和和地区区的建建设监监理，，正逐逐步向向法制制化、、制度度化的的方向向发展展，20世纪80年代以以来建建设监监理制制度在在国际际上得得到了了较大大的发发展，，我国国80年代开开始实实行建建设监监理制制。四、国国际咨咨询工工程师师联合合会FIDIC是国际际咨询询工程程师联联合会会的法法语简简称第二节节我我国国实行行建设设监理理制的的必要要性一、是是我对对我国国40年建设设事业业的反反思和和经验验总结结的结结果二、是提高高水利工程程建设项目目管理水平平的需要三、是深化化改革、规规范建设市市场、发展展社会主义义市场经济济的需要四、是扩大大对外开放放和国际接接轨的需要要五、有利于于我国建设设领域中介介服务业发发展第三节我我国的建建设监理制制1、建立我国国建设监理理制的原则则2、建设监理理制的体系系构成3、建设监理理的主要任任务4、建设监理理的主要依依据5、监理人实实施监理的的主要措施施1、建立我国国建设监理理制的原则则（1）参照国际际惯例与国国际惯例接接轨的原则则（2）结合我国国国情的原原则（3）适应市场场经济发展展的需要2、建设监理理制的体系系构成建设监理制制作为一个个科学的管管理体制，，其主要构构成包括组组织体系、、基本模式式和法律法法规体系。。3、建设监理理的主要任任务（1）投资控制制（2）进度控制制（3）质量控制制（4）合同管理理（5）信息管理理（6）组织协调调4、建设监理理的主要依依据（1）国家和部部门制定颁颁发的法律律、法规和和有关政策策（2）技术规范范、规程和和标准（3）政府建设设主管部门门批准的建建设文件、、设计文件件（4）依法签订订的合同5、监理人实实施监理的的主要措施施（1）组织措施施（2）技术措施施（3）经济措施施（4）合同措施施第三章建设监理单单位第一节监监理单位的的概念和特特征一、监理单位位的概念二、监理单位位的主要特征征一、监理单位位的概念水利工程建设设监理单位是是指取得水利利工程建设监监理资格等级级证书、具有有法人资格从从事工程建设设监理业务的的单位。二、监理单位位的主要特征征1、合法性2、服务性3、公正性4、独立性5、科学性第二节监理理单位的类别别和

资质等等级标准一、监理单位位的分类二、监理单位位的资格等级级标准一、监理单位位的分类1、按经济性质质分类（1）全民所有制制（2）集体所有制制2、按组建方式式分类（1）有限责任公公司（2）股份有限公公司二、监理单位水利工程监理理单位资格等等级分为甲级级、乙级、丙丙级。第三节监理理单位的设立立和管理一、监理单位位的设立二、监理单位位的管理三、处罚一、监理单位位的设立1、进行企业法法人预登记，，取得营业核核准书2、填写《水利工程建设设监理单位资资格申请书》3、报所在省水水利厅初审4、各省水利厅厅初审后报水水利部审批5、水利部审批批后颁发监理理单位资格证证书二、监理单位位的管理1、水利利工程程建设设监理理单位位资格格等级级每年年年检检一次次，每每四年年复查查一次次；2、监理理单位位名称称或法法人代代表技技术负负责人人以及及其他他事项项变更更，须须到水水利部部办理理变更更手续续3、监理理单位位分立立或合合并，，应向向水利利部交交回资资格等等级证证书和和业务务手册册；二、监监理单单位的的管理理4、监理理单位位改组组为股股份制制，原原取得得资格格证书书单位位的注注册资资金占占50％以上上，原原注册册监理理人员员不变变时，，按变变更处处理；；5、甲级级单位位可以以承担担各类类水利利工程程建设设监理理业务务。乙乙级单单位可可以承承担大大（2）型及及其以以下各各类水水利工工程建建设监监理业业务。。丙级级单位位可以以承担担中小小型水水利工工程建建设监监理业业务。。三、对对监理理单位位的行行政处处罚1、警告告2、降级级3、中止止合同同4、没收收违法法所得得5、收缴缴其资资格等等级证证书第四章章监理工工程师师第一节节监监理工工程师师的概概念和和素质质要求求一、监监理工工程师师的概概念二、监监理工工程师师的素素质要要求三、总总监理理工程程师的的素质质要求求一、监监理工工程师师的概概念水利工工程建建设监监理工工程师师是指指经全全国监监理工工程师师资格格统一一考试试合格格，经经批准准获得得《水利工工程建建设监监理工工程师师资格格证书书》，并经经注册册取得得《水利工工程建建设监监理工工程师师岗位位证书书》的工程程建设设监理理的人人员。二、监监理工工程师师的素素质要要求1、应具具有较较高的的理论论水平平2、应具具有较较高的的专业业技术术水平平3、应具具有丰丰富的的工程程经验验和实实践能能力4、应当当具有有足够够的管管理知知识5、应当当熟知知法律律、法法规6、应当当具备备足够够的经经济知知识7、应当当具有有较高高的外外语水水平三、总总监理理工程程师的的素质质要求求1、专业业技术术知识识的深深度2、管理理知识识的广广度3、领导导艺术术和组组织协协调能能力第二节节监理人人员的的职业道道德和和纪律律一、遵遵纪守守法，，坚持持求实实、严严谨、、科学学的工工作作作风，，全面面履行行义务务，正正确运运用权权限，，勤奋奋、高高效地地开展展监理理工作作。二、努努力钻钻研业业务，，熟悉悉和掌掌握建建设项项目管管理知知识和和专业业技术术知识识，提提高自自身素素质和和技术术、管管理水水平。。三、提提高监监理服服务意意识，，增强强责任任感，，加强强与工工程建建设有有关各各方的的协作作，积积极、、主动动开展展工作作，尽尽职尽尽责，，公正正廉洁洁。四、未未经许许可，，不得得泄露露与本本工程程有关关的技技术和和商务务秘密密，并并应妥妥善做做好发发包人人所提提供的的工程程建设设文件件资料料的保保存、、回收收及保保密工工作。。五、除除监监理工工作联联系外外，不不得与与承包包人和和材料料、工工程设设备供供货人人有其其他业业务关关系和和经济济利益益关系系。六、不不得出出卖、、出借借、转转让、、涂改改、伪伪造监监理工工程师师资格格证书书或监监理工工程师师岗位位证书书。七、监监理人人员只只能在在一个个监理理单位位注册册。未未经注注册单单位同同意不不得承承担其其他监监理单单位的的监理理业务务。八、遵遵守职职业道道德，，维护护职业业信誉誉，严严禁徇徇私舞舞弊、、弄虚虚作假假。九、不不得故故意损损害发发包人人和承承包人人的合合法权权益。。十、严严格按按合同同办事事，既既要维维护法法包人人的合合法权权益，，也要要维护护承包包人的的合法法权益益。十一、、在监监理工工作中中，应应全面面贯彻彻执行行国家家有关关工程程建设设的法法律、、行政政法规规和规规章。。十二、、应全全面贯贯彻执执行国国家或或行业业部门门颁发发的技技术标标准、、技术术规范范、强强制性性条款款和验验收规规范。。第三节节监监理工工程师师的资资格管管理一、报报考条条件二、考考试管管理三、注注册管管理四、对对监理理工程程师的的处罚罚一、报报考条条件1、具有有高级级专业业技术术职务务任职职资格格，或或取得得中级级专业业技术术任职职资格格后具具有三三年以以上水水利工工程建建设实实践经经验；；2、有两年以以上监理工工作经历；；3、经过水利利部认定的的监理工程程师培训班班培训合格格并取得结结业证书。。二、考试管管理1、水利工程程监理工程程师资格考考试，在全全国水利工工程建设监监理资格评评审委员会会的统一指指导下进行行；2、经监理工工程师资格格考试合格格者，由资资格评审委委员会评审审后，水利利部批准并并核发监理理工程师资资格证书。。三、注册管管理1、申请监理理工程师注注册具备的的条件：（1）以取得《水利工程建建设监理工工程师资格格证书》；（2）身体健康康，胜任工工程建设监监理的现场场工作；（3）已离退休休返聘的人人员年龄一一般不应超超过65周岁。三、注册管管理2、国家行政政机关和具具有行政职职能的事业业单位的现现职人员，，不得申请请监理工程程师注册；；3、监理工程程师只能在在一个监理理单位注册册并在该单单位承接的的监理项目目中工作；；调出或退退出原注册册单位，需需重新注册册；三、注册管管理4、监理工程程师注册后后两年内一一直未从事事监理工作作或不再从从事监理工工作或被解解聘，须向向原注册机机关交回其其岗位证书书核销注册册，如再从从事监理业业务，需重重新注册；；5、注册机关关每年对《监理工程师师岗位证书书》持有者年检检一次，对对不符合条条件的核销销注册。四、对监理理工程师的的处罚1、监理工程程师违反有有关规定由由主管部门门给予警告告、没收违违法所得、、取消其资资格并收缴缴《资格证书》和《岗位证书》；2、因监理人人员渎职，，与承包人人勾结瞒报报、虚报、、偷工减料料，造成严严重经济损损失和严重重后果的，，要承担一一定的经济济责任，构构成犯罪的的，移送司司法机关处处理。四、对监理理工程师的的处罚3、监理工程程师因过错错造成质量量事故，责责令停止执执业一年；；造成重大大质量事故故的，吊销销执业资格格证书，5年以内不予予注册；情情节特别恶恶劣的，终终生不予注注册。五、资格和和注册管理理与国外的的区别从注册管理理机关来看看，国际上上多数是学学会组织，，而我国是是政府建设设主管部门门；国际上多数数是按学历历和工程经经验确定其其资格，而而我国是按按专业技术术职称来衡衡量；国际上可以以由监理工工程师以个个人名义承承接监理任任务，而我我国则不允允许。第五章工程建设监监理合同第一节工工程建设监监理合同概概述1、工程建建设监理理合同的的概念2、签订监监理合同同的必要要性3、监理合合同的主主要内容容4、标准合合同1、工程建建设监理理合同的的概念工程建设设监理合合同是我我国实行行建设监监理制度度后出现现的一种种新型的的技术性性委托服服务合同同形式。。合同当当事人双双方是委委托方－－项目法人人和被委托托方－监理单位位。2、签订监监理合同同的必要要性（1）是合同同双方履履行合同同的基本本依据（2）依法成成立的合合同对当当事人具具有法律律约束力力（3）在履行行过程中中发生合合同争议议必须依依据合同同解决（4）在履行行合同过过程中发发生的任任何合同同变动都都应依据据合同规规定来处处理3、监理合合同的主主要内容容合同当事事人的名名称和住住所；监监理工程程项目名名称；监监理的范范围和内内容；双双方的权权利、义义务和责责任；应应提供的的工作条条件（包包括交通通、办公公场所设设施、食食宿条件件等）；；保密内内容及措措施；监监理费的的计取与与支付；；违约责责任；奖奖励和赔赔偿；合合同生效效、变更更和终止止；争议议的解决决方式；；双方约约定的其其他事项项。4、标准合合同国际上咨咨询业的的许多协协会或组组织，专专门制定定了标准准委托合合同格式式或指南南，通用用性很强强。标准合同同都是由由法律、、合同方方面的专专家指定定的，能能够准确确地在法法律概念念内反映映出合同同当事人人所要实实现的意意图。第二节监监理合合同的订订立和履履行1、监理任任务的委委托方式式2、监理招招标文件件的内容容3、监理投投标文件件的内容容4、选择监监理单位位应考虑虑的主要要因素1、监理任任务的委委托方式式（1）直接委委托方式式（2）竞争委委托方式式依照有关关规定监监理合同同在50万元人民民币以上上，或项项目总投投资在3000万元以上上的项目目，监理理任务的的委托应应采用招招标方式式。2、监理招招标文件件的内容容（1）工程说说明（2）投标人人须知（3）合同条条件（4）监理合合同书格格式及履履约保证证格式（5）投标报报价书格格式及其其附件（6）设计文文件及资资料（7）评标标标准3、监理投投标文件件的内容容（1）投标报报价书（2）授权书书（3）投标保保证（4）报价分分析表、、设备清清单、监监理人员员（5）投标单单位的资资质文件件（6）监理大大纲（7）有必要要提交的的其他资资料4、选择监监理单位位考虑的的因素（1）监理单单位的资资质（2）监理单单位的经经历与业业绩（3）监理单单位的技技术力量量与业绩绩（4）投标文文件的完完整性和和影响性性（5）监理（（规划））大纲（6）合理的的监理酬酬金报价价第三节水水利工工程建设设监理合合同示范范文本1、示范文文本的组组成及其其应用2、监理合合同书3、合同条条款的主主要内容容1、示范文文本的组组成及其其应用（1）监理合合同书（（2）通过合合同条款款（3）专用合合同条款款（4）合同附附件要求凡列列入中央央和地方方建设计计划的大大中型水水利工程程建设项项目应适适用该合合同示范范文本，，小型水水利工程程可参考考使用。2、监理合合同书在监理单单位接到到项目法法人发出出的中标标函后，，按照投投标须知知或中标标函的要要求，在在规定时时间内，，应与项项目法人人签订合合同书。。3、合同条条款的主主要内容容词语含义义及适用用语言；；适用法法律、法法规、规规章和监监理依据据；通知知和联系系；监理理人的义义务和责责任；发发包人的的义务和和责任；；监理人人的权利利；发包包人的权权利；合合同生效效、变更更与终止止；违约约行为处处理；监监理报酬酬；其他他；争议议解决第四节工工程建建设监理理的费用用1、监理费费用的组组成2、设计概概算中监监理费标标准3、监理费费的计算算方法1、监理费费用的组组成（1）直接成成本（2）间接成成本（3）税金（4）利润2、设计概概算中监监理费标标准教材第73页3、监理费费的计算算方法教材74页第六章建设监理理规划第一节建建设设监理规规划的概概述一、建设监理理规划的概念念二、监理大纲纲三、监理规划划四、监理实施施细则一、建设监理理规划的概念念建设监理规划划是指监理单单位针对所需需要监理的建建设项目编制制的如何实施施监理的规划划，是开展建建设监理工作作的纲领性文文件二、监理大纲纲1、监理大纲的的作用2、编制监理大大纲的依据3、编制监理大大纲的要求1、监理大纲的的作用争取得到监理理项目赢得竞竞争编制监理规划划的依据发包人审核监监理规划的依依据2、编制监理大大纲的依据监理招标文件件监理项目的特特点和规模监理单位自身身的条件及监监理经验3、编制监理大大纲的要求内容要全面，，能正确响应应招标文件的的要求；对监理的工程程理解要透彻彻、剖析深刻刻、措施得当当；提出的监理工工作方案要合合理；要体现监理单单位的监理经经验和管理水水平。三、监理规划划1、监理规划的的作用2、编制监理规规划的依据3、编制监理规规划的要求1、监理规划的的作用监理规划是指指导监理工作作开展的纲领领性或指导性性文件；监理规划是使使现场监理机机构自身工作作的开展起到到功能性的作作用；一经发包人同同意，监理规规划对监理单单位具有约束束力和指导作作用。2、编制监理规规划的依据有关工程建设设的法律法规规和规章；建设主管部门门批准的建设设文件；国家和行业部部门颁发的规规范、标准、、规程；设计文件和与与项目有关的的技术资料；；合同文件：监监理合同、设设计合同、施施工合同、材材料设备采购购合同等。3、编制监理规规划的要求编制监理规划划应由总监理理工程师主持持；监理规划的内内容要具体化化，规范化；；监理规划的内内容要具有针针对性和指导导性；监理规划应具具有其科学性性；监理规划应坚坚持实事求是是原则；编制监理规划划应考虑其动动态性。四、监理实施施细则1、监理实施细细则的作用2、编制监理实实施细则的依依据3、编制监理实实施细则的要要求1、监理实施细细则的作用监理实施细则则更具有实施施性和可操作作性，监理实实施细则主要要起着指导专专业监理工程程师监理工作作实施的作用用。2、编制监理实实施细则的依依据除了编制监理理规划的依据据之外还应包包括：监理规规划、承包人人提交的并经经监理人批准准的施工组织织设计和技术术措施设计以以及有关建设设材料和工程程设备的技术术说明文件和和资料等。3、编制监理理实施细则则的要求监理实施细细则一般应应按照施工工进度要求求在相应工工程施工前前，由专业业监理工程程师编制并并报总监批批准；应符合监理理规划的要要求；应结合专业业特点做到到具体详细细；应具有可操操作性。第二节建建设监理规规划的内容容一、监理规规划的内容容二、监理实实施细则的的内容一、监理规规划的内容容1、工程项目目概况2、监理工程程范围和内内容3、监理工作作的目标和和依据4、项目监理理机构5、监理工作作方法及措措施及工作作程序6、监理工作作制度7、监理设备备二、监理实实施细则的的内容1、总则2、开工审批批程序3、施工过程程监理4、质量控制制5、进度控制制6、计量与支支付7、安全控制制8、报告与报报表格式9、设计文件件、技术标标准、规范范和规程10、文档管理理第七章建设监理组组织第一节组组织的基本本原理1、组织的概概念2、组织结构构3、组织机构构设置原则则1、组织的概概念所谓组织，，就是为了了使系统达达到某种特特定的目标标，经各部部门分工与与协作以及及设置不同同层次的权权利和责任任制度而构构成的一种种人的组合合体。其特点：目目标是组织织存在的前前提；没有有分工与协协作就不是是组织；没没有不同层层次的权利利与责任制制度就不是是组织2、组织结构构（1）组织结构构与职权的的关系（2）组织结构构与职责的的关系（3）组织结构构与工作监监督和业绩绩考核的关关系（4）组织结构构与组织行行为的关系系（5）组织结构构与协调3、组织机构构设置原则则（1）目的性原原则（2）管理跨度度和分层统统一的原则则（3）集权与分分权统一的的原则（4）分工与协协作统一的的原则（5）权责一致致的原则（6）精干高效效原则（7）适应性原原则第二节项项目发包和和承包的组组织模式式1、平行承发发包2、设计／施施工总承包包3、工程项目目总承包4、工程项目目总承包管管理5、国外工程程建设管理理模式1、平行承发发包图—1发包人设计人设计人设计人承包人承包人材料供应设备供应。。。设计人承包人材料供应设备供应…….……..……….2、工工程程项项目目总总承承包包工程程项项目目总总承承包包又又称称建建设设全全过过程程承承包包，，也也常常称称为为““交交钥钥匙匙承承包包””、、““一一揽揽子子承承包包””，，发发包包人人把把一一个个工工程程项项目目的的设设计计、、材材料料采采购购、、施施工工等等全全部部任任务务都都发发包包给给一一个个单单位位，，这这一一单单位位称称总总承承包包单单位位工程程项项目目总总承承包包组组织织结结构构图图图—2发包包人人总承承包包人人承包包人人1承包包人人2设计计人人1设计计人人2材料料供供应应设备备供供应应……………3、设设计计／／施施工工总总承承包包设计计／／施施工工总总承承包包，，即即设设计计和和施施工工分分别别总总承承包包，，这这种种模模式式对对项项目目组组织织管管理理有有利利，，发发包包方方只只需需和和一一个个设设计计总总包包单单位位一一个个施施工工单单位位签签订订合合同同，，因因此此，，相相对对平平行行承承发发包包模模式式而而言言，，其其协协调调工工作作量量小小，，合合同同管管理理简简单单。施工工／／设设计计总总承承包包组组织织结结构构图图图—3发包包人人总设设计计人人总承承包包人人大坝坝厂房房……….大坝坝厂房房………4、工工程程项项目目总总承承包包管管理理工程程项项目目总总承承包包管管理理又又称称““工工程程托托管管””，，工工程程项项目目总总承承包包管管理理单单位位在在承承揽揽工工程程项项目目的的设设计计和和施施工工任任务务之之后后，，再再把把承承揽揽的的全全部部设设计计和和施施工工任任务务转转包包给给其其他他单单位位，，总总承承包包管管理理单单位位是是纯纯管管理理单单位位。工程总承承包管理理组织结结构图图—4发包人总承包管管理人施工分包包施工。。。设计。。。设计分包包材料供应应设备供应应。。。。。5、国外工工程建设设管理模模式（1）设计－－招标－－建造模模式（2）CM模式（3）设计－－管理模模式（4）设计－－建造模模式（5）BOT模式(1)设计—招标—建造模式式设计—招标—建造模式式是一种种传统项项目管理理模式。。业主与与设计机机构（建建筑师／／工程师师）签订订专业服服务合同同，并由由其负责责提供项项目的设设计文件件和施工工文件。。业主采采用竞争争的方式式选择最最具有资资质且报报价低的的承包商商来完成成施工。。设计人人员在业业主与承承包商之之间担任任工作协协调。设计—招标—建造模式式示意图业主咨询工程程师建筑师工工程师分包商—1。。。分包商—2施工承包包商（2）CM模式采用CM模式就是是从项目目开始阶阶段就雇雇佣具有有施工经经验的咨咨询人员员参与到到项目实实施过程程中来，，以便为为设计人人员提供供施工方方面的建建议并随随后负责责管理施施工过程程。CM模式示意图业主分包商—1分包商—2。。。。。。咨询工程程师代表型CM经理施工承包包商建筑师工工程师(3)设计—管理模式式设计—管理模式式是由一一实体向向业主提提供设计计—施工管理理服务的的工程管管理方式式。业主主与包括括设计也也包括CM服务在内内的合同同，设计计师与CM经理是同同一实体体。设计—管理模模式示意图图业主咨询工工程师师建筑师师与CM经理联联合体体施工承承包商商分包商商—1。。。。。分包商商—2（4）设计计—建造模模式设计—建造模模式是是由业业主或或咨询询工程程师确确定项项目原原则，，由业业主选选定唯唯一的的实体体既设设计—施工承承包商商对设设计阶阶段的的成本本负责责并以以竞争争方式式选择择分包包商或或使用用本公公司的的专业业人员员自行行完成成工程程实施施。设计—建造模模式示意图图业主咨询工工程师师设计—建造承包包商商分包商商—1。。。。。。。分包商商—2（5）BOT模式BOT模式及及项目目建设设的建建造—运营—移交方方式。。第三节节工工程建建设监监理组组织模模式一、建建立工工程项项目监监理组组织的的步骤骤二、建建设监监理组组织的的模式式一、建建立项项目监监理组组织的的步骤骤1、确定定工作作内容容2、确定定建设设监理理目标标3、组织织结构构设计计4、制定定工作作流程程与考考核标标准二、建建设监监理组组织的的模式式1、职能能型监监理组组织模模式2、直线线型监监理组组织模模式3、直线线—职能型型监理理组织织模式式4、矩阵阵型监监理组组织模模式1、职能能型监监理组组织模模式优点是是能体体现专专业化化分工工特点点，人人才资资源分分配方方便，，有利利于人人员发发挥专专业特特长，，处理理专门门性问问题水水平高高；缺缺点是是命令令源不不惟一一，同同时，，权与与责不不够明明确，，又使使决策策效率率低。职能型型监理理组织织模式式示意图图总监理理工程程师办公室室合同同部部技术术部部测量监监理部部地质监监理部部土建监监理部部金结监监理部部。。。。。。。。2、直线线型监监理组组织模模式优点是是机构构简单单、权权力集集中、、命令令统一一、职职责分分明、、决策策迅速速、隶隶属关关系明明确。。缺点点是实实行没没有职职能机机构的的“个个人管管理””，这这就是是要求求各级级监理理负责责人博博晓各各有关关业务务，通通晓多多种知知识技技能，，成为为“全全能””式人人物。。显然然，在在技术术和管管理较较复杂杂的项项目监监理中中，这这种组组织形形式不不太合合适。直线型型监理理组织织模式式示意图图总监理理工程程师监理部部2监理部部3监理部部1办公室室现场场1现场场2。。。。。现场场1现场场2。。。。。现场场1现场场2。。。。。3、直线线—职能型监理理组织模式式优点是既有有直线组织织模式权力力集中、权权责分明、、决策效率率高等优点点，又兼有有职能部门门处理专业业化问题能能力强的优优点。这一一模式的主主要缺点是是需投入的的监理人员员数量大。直线—职能组织模模式示意图总监理工程程师办公室监理部监理部合同部技术部。。。。。。4、矩阵型监监理组织模模式优点是加强强了各职能能部门的横横向联系，，具有较大大的机动性性和适应性性；把上下下左右集权权与分权实实行最优的的结合，有有利于解决决复杂难题题，有利于于监理人员员业务能力力的培养。。缺点是命命令源不惟惟一，纵横横向协调工工作量大，，处理不当当会造成扯扯皮现象，，产生矛盾盾。矩阵型监理理组织模式式示意图总监理工程程师办公室合同部技术部。。项目1项目2。。第四节监监理人员员配备及分分工一、监理组组织的人员员配备二、监理人人员的职责责分工一、监理组组织的人员员配备1、要有合理理的专业机机构2、要有合理理的技术职职务职称结结构3、工程建设设强度4、工程复杂杂程度和监监理合同的的规定5、监理组织织机构和监监理人员二、监理人人员的职责责分工1、总监理工工程师的职职责2、监理工程程师的职责责3、监理员的的职责总监理工程程师的职责责水利工程建建设监理实实行总监理理工程师负负责制。总总监理工程程师应负责责全面履行行监理合同同中所约定定的监理单单位的职责责。主要职职责应包括括以下各项项：1主持编制监监理规划，，制定监理理机构规章章制度，审审批监理实实施细则。。签发监理理机构的文文件。2确定监理机机构各部门门职责分工工及各级监监理人员职职责权限，，协调监理理机构内部部工作。3指导监理工工程师开展展工作;负责本监理理机构中监监理人员的的工作考核核，调换不不称职的监监理人员。。根据工程程建设进展展情况，调调整监理人人员。4主持审核承承包人提出出的分包项