第二讲 国际服务贸易的基本范畴与统计问题

第2章国际服务贸易的基本范畴与统计问题国际服务贸易（第二版）

InternationalTradeinServices2主要内容一、服务产品二、服务产业三、服务贸易四、服务经济3一、服务产品国际服务贸易基本范畴及其相互关系4无形产品：服务有形产品：货物服务业(第三产业)货物生产业(第一、二产业)服务领域货物领域服务贸易统计货物贸易统计服务生产、服务工作制造工作企业、职业、工作图1国际服务贸易基本范畴及其相互关系产业、行业经济物品贸易、投资统计核算51、什么是服务产品？作者出处斯密（1776）《国民财富的性质和原因的研究》上卷第二篇第三章萨伊（1803）《政治经济学概论》第一篇第十三章穆勒（1848）《政治经济学原理——及其在社会哲学上的若干应用》上卷第一编第三章巴斯夏（1850）《和谐经济论》第四—六章马克思（1861-1863）《马克思恩格斯全集》第26卷（I），即马克思的《剩余价值理论》第一册附录马歇尔（1890）《经济学原理》富克斯（Fuchs,1968）《服务经济学》希尔（Hill,1977）《论货品与服务》瑞德尔（Riddle,1986）《服务引致的增长—服务部门在世界发展中的作用》佩蒂特（Petit,1987）《新帕尔格雷夫经济学大词典》（四）“服务”条目6重商主义的经济学说(15~16中叶,16下叶~17中叶)古典政治经济学(17世纪中叶~19世纪初)马克思主义学说（18世纪~19世纪）边际效用学派（19世纪70年代）新古典经济学（19世纪70年代—20世纪30年代）凯恩斯经济学说（20世纪60年代）自由主义学派（20世纪70年代）新制度学派（19世纪末~今）7服务经济代表性学说（一）亚当斯密亚当·斯密（AdamSmith）（1723～1790）1760年英国产业革命。相貌：中等个，稍稍偏重。十分清秀的脸，饱满的额头，突出的眼睛，曲线优雅的眉毛。有点鹰钩的鼻子，坚毅的嘴和下巴。8终身未婚。三大快乐：母亲、朋友和书。两次纵火：1778年，烧衣服（海关关长）；1790年、烧书16卷手稿。刺耳、沙哑的声音，经常口吃。典型的心不在焉道德哲学教授。亚当（圣经中名字）“出于众多”“斯密”：劳动者9高度评价：18世纪英国古典政治经济学的杰出的代表和理论体系的建立者。第一次把以前的经济知识归结为一个统一和完整的体系并加以丰富和发展。斯密是公认的经济学宗师。代表作：

1759年《道德情操论》“走富之路”和“行德之路”能够统一1776年《国富论》10著作特点：1、主题：研究国民财富如何增加2、基本思想：经济自由3、最大的贡献：第一次建立经济学体系，丰富和发展了古典经济学。11劳动理论经济思想史上，第一个阐明服务业的特殊性质的重要经济学家无疑是亚当斯密。要正确理解斯密的思想，除了要了解其时代背景外，还应当了解斯密时代的产业结构，尤其是劳动力结构的状况。12据研究，斯密时代除农业外，家仆是第二大就业行业。例如，世纪末的法国，据估计，其时总人口为2400万，其中从事经济活动的人口为1000万；其中180万为家仆，20-30万为教士和贵族，15万为律师，20万-25万为士兵。以斯密的概念为标准，整个“非生产劳动”部门的从业人员约占就业人数1/4的，即约为250万；当时从事农业的劳动力只有200万，比家仆略多，但比整个“非生产劳动”部门少。当时的制造业还十分幼稚，大部分工场所雇佣的工人人数一般只在几十人左右。斯密时代的服务业与今日的服务业已经有了很大的区别。就当时而言，斯密将人类劳动区分为生产劳动与非生产劳动是具有十分重要的进步意义的。13这个定义涉及创造价值的劳动的物化问题。“制造业工人的劳动，可以固定并且实现在特殊商品或可卖商品上，可以经历一些时候，不会随生随灭。反之，家仆的劳动，却不固定亦不实现在特殊物品或可卖品上。家仆的劳动，随生随灭，要把它的价值保存起来，供日后雇用等量劳动之用，是很困难的。斯密认为，非生产性劳动在使用价值上是“有用”的，甚至是“高贵”的；但在价值形态上是不生产的。但这里，价值生产的意义仅是指劳动的物化而非其他。14（1）关于社会财富斯密在《国民财富的性质与原因的研究》中用了一整章来论述财富的概念。值得注意的是，斯密是从资本增值角度对财富进行分类的。“一个国家或一个社会的总资财，即是其全体居民的资财.第一部分是留供目前消费的，其特征是不提供收入或利润。第二，一切有利润可取的建筑物，这类建筑物，不仅对出租房屋的屋主提供收入，而且对纳租的人也是获取收入的手段。第三，社会上一切人民学到的有用才能。“固定资本”就是现代经济学术语所指的“人力资本”斯密特别强调“社会财富”这个概念在“可积累性”上的特征。15斯密认为：①微观的收入增加不等于宏观的财富增长斯密认为租金不能看做是国民财富的净增加；而如果被租赁的设备或房屋用于生产而非消费时，租金就是国民财富的净增加。区别就在于能否带来增加值；实际上，斯密一贯的思想是从价值增值的角度来看待生产性问题的。②斯密认为学习的结果可以“固化”于学习者身上，“才能”是一种可固化、积累的“资本”。学习过程决不同于一般的消费过程，而实际是“资本”积累过程，显然，斯密这里所谓的第四种“固定资本”就是现代经济学术语所指的“人力资本”。16（2）“非生产性劳动”斯密有两个关于生产性与非生产性劳动的定义。这两个定义都出现于同一段话中。“有一种劳动，加在物上，能增加物的价值；另一种劳动，却不能够。前者因可生产价值，可称为生产性劳动，后者可称为非生产性劳动”。这是从价值增值的角度定义非生产性劳动。这个定义的基础是劳动价值论17在斯密的观念中，生产性劳动与非生产性劳动的关系反应的是经济增长过程中积累与消费之间的关系。“使用权”作为一种在法律上起限定作用的权利，自然是“无形”的，但这种无形的权利以实际财富为基础，金融业虽然有一定的货币“创造”能力，但它不能通过提供“无形产品”无限制地“创造”使用权，也就是说金融服务的发展受制于物质财富的规模。通常他们是从服务需求的收入效应角度来考虑，但这里看到，如果从与使用权相关的角度看服务本身，则服务与实际财富的这种限制关系就能得到较有效的解释。18华尔街长540米，宽11米

2900+金融和外贸机构

（上海-2009年底：986家金融机构）

50+国家的160+外国银行

（上海-2009年底：20法人+77分行）

200+国际银行总部金融业产出700+亿美元，控制全球几十万亿美元资产

纽约的金融衍生工具成交量、外汇交易量、外国证券发行量占全球14%、16%、34%。19战领华尔街20（3）生产性劳动是生产与流通过程的统一斯密并没有将生产性劳动孤立地看成仅仅是工厂内部的生产过程（车间劳动）。“一切资本，虽都用以维持生产性劳动，但等量资本所能推动的生产性劳动量，随用途的不同而极不相同，从而对一国土地和劳动的年产物所能增加的价值，亦极不相同。从斯密的叙述来分析，这个“实现”不仅仅指实现于加工过程，还包括实现于交通、甚至零售领域；也就是，斯密观念中的劳动的“物化”不仅仅包括物质产品的使用价值的生产过程，还包括它们的价值实现过程等。这个概念后来被马克思“狭隘化”了，在马克思那里，劳动的物化过程只包括物质产品的使用价值的生产过程。21三、马克思关于服务的论述2223别名：摩尔国籍：德国民族：犹太族出生地：德国莱茵省南部特利尔市出生日期：1818年5月5日逝世日期：1883年3月14日24全世界无产阶级的伟大导师、科学共产主义的创始人。伟大的政治家、哲学家、经济学家、革命理论家。主要著作有《资本论》、《共产党宣言》等。他是无产阶级的精神领袖，是近代共产主义运动的弄潮儿。支持他理论的人被视为马克思主义者。马克思最广为人知的哲学理论是他对于人类历史进程中阶级斗争的分析。他认为这几千年来，人类发展史上最大矛盾与问题就在于不同阶级的利益掠夺与斗争。依据历史唯物论，马克思大胆地假设，资本主义终将被共产主义取代。25第一：服务同一般商品的使用价值一样是具有物质内容的使用价值；第二：服务这种使用价值就是劳动本身。从交换的角度看，为获得服务这种使用价值的交换行为，其交换对象是劳动，其交换目的是这个劳动所提供的直接使用价值，即服务。第三：提供服务的劳动没有固化于商品之中，而是直接进入消费过程。因此，从劳动相对于资本的关系来看，提供服务的劳动是“非生产”的。服务劳动作为直接使用价值进入交换领域成为服务，这里劳动并没有“生产”无形产品，而是劳动本身就是交换的对象，即“无形产品”，即服务。2627（二）关于服务的其他理论问题产业资本是生产资本、货币资本和商业资本三种形式的统一。马克思认为，产业资本（“产业”的意思是指“任何按资本主义方式经营的生产部门”）为实现其获取剩余价值的生产目的，必须在总循环中采取三种不同的形式，“资本的循环，只有不停顿地从一个阶段转入另一个阶段，才能正常进行”。可见，资本主义生产是生产过程和流通过程（包括商品流通和资本流通）的统一。2829萨伊(1767-1832)，法国政治经济学家。1803年发表他的代表作《政治经济学概论》。生活在法国资产阶级革命和第一次产业革命时期，曾主编过当时颇有影响的《哲学、文艺和政治旬刊》，由于反对拿破仑的大陆政策而被解职，办过实业。拿破仑倒台后受政府委派去英国考察工业，并讲授政治经济学。30萨伊是效用价值论的创始人。他把服务看做生产劳动。“所谓生产，不是创造物质，而是创造效用。”。将个人消费行为也认为是生产“无形产品”3132巴师夏：法国经济学家。1801年6月29日出生于法国巴约讷附近的米格龙一个大商人家庭。早年学习经商，1825年继承其祖父遗产成为一个酒业资本家。1830年法国革命后，当选为本地法官，不久任区的总顾问。在“七月王朝”后期，巴师夏迁居巴黎，从事自由贸易的宣传活动，积极与英国曼彻斯特派R.科布登（1804～1865）等联系，并于1846年建立“法国争取自由贸易协会”。1848年欧洲革命后，巴师夏写了不少论著来反对当时在法国广泛传播的空想社会主义思想。在1848～1849年法国资产阶级大革命期间，当选为制宪会议和立法会议的代表，抨击临时政府组织的“国民工厂”。33巴师夏将所有使用价值归入“服务“这一范畴。就价值而言，劳务比商品更具有普遍性。即便是物质产品，价值也会随使用价值磨损而消失。公共服务来源于公共需要，而公共需要是”具有普遍性和同一性“的需要；其次，公共服务与私人服务一样是劳动交换关系，服从于价值规律。价值规律:（1）商品的价值量是由生产这种商品的社会必要劳动时间决定的。（2）商品交换要以价值量为基础，实行等价交换。要遵循等价交换原则的原因

①在商品交换中，商品的生产者总想提高价格，而消费者又想降低价格，所以在长期的市场交换中，必然形成等价交换的趋势。②在商品交换中，如果一方总占便宜，另一方总吃亏，那么这样的商品交换是不能持续下去的。34瓦尔拉斯35瓦尔拉斯Walras,(Marie-Esprit-Leon(1834.12.16,法国埃夫勒～1910.1.5,瑞士蒙特勒附近的克拉朗)法裔瑞士经济学家。1865～1868年和L.萨伊(J.-B.萨伊之孙)创建了一家为生产合作社服务的银行。在瑞士洛桑学院开创了后来以“洛桑学派”著称的经济学学派(1870～1892)。《纯粹政治经济学纲要》(1874～1877)是最早用数学方法对一般经济均衡进行全面分析的著作之一。瓦尔拉在完全自由竞争社会制度这一假设下，创立了一种数学模型，其中生产要素、产品和价格会自动调节达到均衡。这样，他把生产、交换、货币和资本各方面的原理联系起来。36瓦尔拉斯：在一般均衡分析中，认为任何有用物品有三种物性：1、物品作为静态的物而存在的客观实在性；2、物品作为人类动态的使用过程的对象性；3、物品在动态的使用过程对人所展示的有用性。李斯特3738李斯特：现代人类的精神资本。“精神资本”包括制度、知识和人力资本。这些“非物质性”生产因素可以积累。39李斯特40李斯特4142阿尔弗雷德·马歇尔出生于英国伦敦郊区伯蒙奇一个中产阶级的牧师家庭，在伦敦近郊的小镇克拉潘长大。其父威廉·马歇尔足英格兰银行的出纳员，是一个严格的福音主义者，一心想让儿子当个传教士，终身侍奉上帝。马歇尔自幼喜好数学，但专横的父亲却不愿意他在数学上有所发展，他只有把几何课本藏在口袋里，在上学来回的路上读。1861年他放弃了以必须攻读牧师为条件的牛津大学奖学金。1862年马歇尔取得公开奖学金，进入剑桥大学圣约翰学院学数学，成绩出众。1865年，以优异的成绩毕业，并获得了圣约翰学院的研究生奖学金，留校任研究员，辅导数学。1868年起任数学讲师直至1877年。在此期间，他抱着改造社会贫富不均状况的愿望，开始深入钻研经济学。1877-1882年，他就任布里斯托尔大学政治经济学教授和学院院长，1883-1884年，他接替A·汤恩比，任牛津巴里奥尔学院研究员和政治经济学讲师，1885年任剑桥大学政治经济学教授，直至1908年退休。

马歇尔的代表作是《经济学原理》(1890)，该书是资产阶级经济学历史上的划时代巨著，是近现代英美等西方国家经济学的基础。马歇尔的主要著作还有:《工业与贸易》、《货币、信用与商业》。43阿尔弗雷德·马歇尔(Marshall，1842-1924)，是十九世纪末、二十世纪初期最著名的经济学家之一，也是经济思想史上最重要的经济学家之一。

通过学习和了解，我认为马歇尔的主要贡献有：

1、

他是现代微观经济学体系最主要的奠基者，新古典经济学的奠基者，英国剑桥学派的创始人和主要代表；

2、

马歇尔将经济学创建成为一个独立的学科，是首位将“政治经济学”改为“经济学”，并在实际上从经济学中取消了价值论的经济学家；

3、

他是局部均衡分析的鼻祖，创造了供给和需求分析工具，并“图解了经济学”；

4、

发现并培养了庇古和凯恩斯这样的经济学大师。44马歇尔：从生产组织的角度分析了专业化服务的特点。第一，服务业难以获得大规模生产的利益；第二，专业化服务业始终处于传统生产方式中；第三，专业化服务采用资本主义的生产方式。第四，专业化服务受到限制。人类劳动效率，比一个世纪之前，提高不了多少。在英国工业化时期劳动力转移并非是“工业化”，吸纳劳动力较多的实际上是服务业，主要是那些生产率提高不大的服务业部门。452、服务产品的基本特征

服务一般是无形的（intangibility）

服务的生产和消费通常是同时发生的（simultaneity）（理发）服务是难以贮存的（non-storabilityorperishability）（春运紧张）

服务具有很强的异质性（heterogeneity）

服务具有较强的经验特征（experiencefeature）和信任特征（credencefeature）（见下页）

服务消费者支付的价格通常并不是与其获得的实际产出相联系的（absenceofoutput-linkedpricing）

（医疗、教育、律师服务）46难以评价服装易于评价珠宝家具房屋汽车餐饮度假理发幼儿看护电视机维修法律服务牙齿保健汽车修理医疗服务寻找特征较强经验特征较强信任特征较强图2-2三大类产品的特征比较47以上这些特点具有极其重要的经济涵义，它们决定了在微观服务生产与消费过程以下因素的极端重要性：一是人的因素，不仅包括服务生产者，也包括服务消费者；二是服务消费的外部性问题，即某一（些）服务消费者有时对其他服务消费者获取服务产出（即消费服务）产生影响；三是服务产品以及服务生产的标准化与质量问题。48定义：应考虑三个主要因素产出特征，即服务主要体现为一种过程或活动；投入特征，即服务涉及到服务生产者与消费者的投入；服务生产的目的，即服务提供时间、空间或（和）形式上的效用。49二、服务产业国际标准产业分类体系中的服务业分类联合国统计署（UNSD）编制的《全部经济活动的国际标准产业分类》（InternationalStandardIndustrialClassificationofAllEconomicActivities，ISIC）北美产业分类体系中的服务业分类中国产业分类体系中的服务业分类5051三、服务贸易国际服务贸易四种模式（见下页图）

服务贸易统计（见下下页图）52A国B国模式1：跨境交付A国的消费者服务提供者模式2：境外消费A国的消费者服务提供者A国的消费者公司或企业服务企业外国附属机构A国的消费者自然人自然人A国的消费者服务跨越国境消费者到国外提供服务模式3：商业存在提供服务在A国直接投资模式4：自然人流动提供服务自我雇用到A国或B国公司派遣的雇员临时就业提供服务图GATS中的服务贸易定义资料来源：ManualonStatisticsofInternationalTradeinServices,2002,p.23.53服务贸易四种模式的统计覆盖

服务贸易模式相关统计范围模式1：跨境交付BOP：部分商业性服务（除去旅游和建筑服务）模式2：境外消费BOP：旅游模式3：商业存在FAT统计BOP：建筑服务（部分）模式4：自然人流动（或自然人存在）BOP：部分商业性服务（除去旅游）BOP：与劳动有关的流动（补充信息）“商业存在”模式在全球服务贸易中的重要性

服务贸易模式相对比重（%）模式1：跨境交付35模式2：境外消费10-15模式3：商业存在50模式4：自然人流动（或自然人存在）1-2根据：2002年推出的《国际服务贸易统计手册》（ManualonStatisticsofInternationalTradeinServices），WTO,Internationaltradestatistics2005,p.8.54国际服务贸易《服务贸易总协定》（GATS）分类国际收支平衡表（BOP）分类国际服务贸易统计BOP统计：居民与非居民之间服务交易FAT统计内向FAT统计外向FAT统计跨境交付境外消费商业存在自然人流动经常项目服务进出口图服务贸易模式与服务贸易统计5556按照世界贸易组织对国际服务贸易的界定,服务贸易统计应由国际收支服务贸易统计（BalanceofPayments简称BOP）和外国附属机构服务贸易统计（ForeignAffiliatesTrade简称FAT）两部分组成。BOP统计主要是反映跨境的服务贸易情况。FAT统计反映的是非跨境服务交易的情况。FAT统计又分为内向