公司增长混合型证券投资基金招募说明书

嘉实策略增长混合型证券投资基金招募讲明书基金治理人：嘉实基金治理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二○○X年十二月

嘉实策略增长混合型证券投资基金招募讲明书重要提示本基金依照2006年11月28日中国证券监督治理委员会《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]242号）和2006年12月1日《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集时刻安排的确认函》（基金部函[2006]306号）的核准，进行募集。基金治理人保证《招募讲明书》的内容真实、准确、完整。本《招募讲明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性推断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金的过往业绩并不预示其以后表现。基金治理人承诺恪尽职守，依照老实信用、勤勉尽责的原则，慎重、有效地治理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募讲明书》。目录TOC\o"1-1"\h\z一、绪言 4二、释义 5三、基金治理人 9四、基金托管人 18五、相关服务机构 23六、基金的募集安排 25七、基金合同的生效 28八、基金份额的申购、赎回 29九、基金转换 36十、基金的非交易过户、冻结与解冻 39十一、基金的投资 40十二、基金的融资、融券 44十三、基金的财产 45十四、基金资产估值 47十五、基金收益与分配 50十六、基金的费用与税收 51十七、基金的会计与审计 54十八、基金的信息披露 55十九、风险揭示 60二十、差错处理 62二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 64二十二、基金合同内容摘要 66二十三、基金托管协议的内容摘要 82二十四、对基金份额持有人的服务 91二十五、其他应披露事项 93二十六、招募讲明书存放及查阅方式 94二十七、备查文件 95

一、绪言本《招募讲明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作治理方法》（以下简称《运作方法》）、《证券投资基金销售治理方法》（以下简称《销售方法》）、《证券投资基金信息披露治理方法》（以下简称《信息披露方法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募讲明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金合同》编写。基金治理人承诺本招募讲明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是依照本招募讲明书所载明的资料申请募集的。本基金治理人没有托付或授权任何其他人提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。本招募讲明书依照本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和同意，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义本《招募讲明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、《基金合同》 指《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充中国 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特不行政区、澳门特不行政区及台湾地区)法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地点法规、地点政府规章及规范性文件《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售方法》 指《证券投资基金销售治理方法》《运作方法》 指《证券投资基金运作治理方法》《信息披露方法》 指《证券投资基金信息披露治理方法》元 指中国法定货币人民币元基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的嘉实策略增长混合型证券投资基金招募讲明书 指《嘉实策略增长混合型证券投资基金招募讲明书》，即用于公开披露基金治理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募讲明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议： 指基金治理人与基金托管人签订的《嘉实策略增长混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告 指《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金份额发售公告》业务规则 指《嘉实基金治理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会 指中国证券监督治理委员会银行监管机构 指中国银行业监督治理委员会或其他经国务院授权的机构基金治理人 指嘉实基金治理有限公司基金托管人 指中国工商银行股份有限公司基金份额持有人 指依照《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构 指基金治理人及基金代销机构基金销售网点 指基金治理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户治理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构 指嘉实基金治理有限公司或其托付的其他符合条件的机构《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，依照《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者 指符合法律法规规定的条件能够投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者 指符合法律法规规定能够投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金治理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天 指公历日月 指公历月工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购 指基金投资者依照基金销售网点规定的手续，向基金治理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时刻开始办理赎回 指基金投资者依照基金销售网点规定的手续，向基金治理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时刻开始办理基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金治理人治理的开放式基金份额情况的凭证交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换 指投资者向基金治理人提出申请将其所持有的基金治理人治理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金治理人治理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资打算 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的营运费用基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金治理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾难、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

三、基金治理人（一）基金治理人差不多情况1、基金治理人名称： 嘉实基金治理有限公司住宅：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室。办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人：王忠民总经理：赵学军成立日期：1999年3月25日注册资本：1亿元人民币存续期间：持续经营电话：（010）65188866传真：（010）65185678联系人：周晓明2、股权结构中诚信托投资有限责任公司48%，立信投资有限责任公司32.5%,德意志资产治理（亚洲）有限公司19.5%。嘉实基金治理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金治理公司之一。公司设立了投资决策委员会和风险操纵委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定差不多的投资策略和投资组合的原则。风险操纵委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。公司目前下设十八个部门，分不是：基金投资部、固定收益部、研究部、交易部、监察稽核部、法律部、产品治理部、养老金业务部、机构客户部、渠道进展部、营销策划部、客户服务部、国际业务部、电子商务部、运营部、财务部、人力资源部、业务进展部。基金投资部和固定收益部负责依照投资决策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部负责完成基金经理交易指令。监察稽核部和法律部负责对公司及其职员遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。产品治理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律环境研究和理财策略研究等。养老金业务部要紧负责养老金业务的推广和拓展。机构客户、渠道进展部、营销策划部、客户服务部负责市场推广、基金销售、客户服务、销售渠道治理、基金行政事务。国际业务部负责国际业务的拓展，国外机构投资者的开发。电子商务部负责公司网站建设和网上电子商务业务的治理与营销工作。运营部负责公司信息系统的日常运行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。财务部负责公司财务治理工作。人力资源部负责公司企业文化建设、文字档案、相关后勤服务、人力资源治理、薪酬制度、人员培训、人事档案等事务等综合事务治理。业务进展部负责公司经营战略规划、新业务进展等。截止2006年9月30日，公司职员190人，其中113人具有硕士以上学历，占59.5%。公司旗下治理的基金包括2只封闭式基金和10只开放式基金。基金治理人无任何受处罚记录。（二）要紧人员情况1．董事、监事及高级治理人员王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托投资有限责任公司党委书记、董事长。王少华先生，董事。大学本科学历，高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托投资有限责任公司工作，现任中诚信托投资有限责任公司总裁。赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。1987年7月至1990年9月在天津通信广播公司电视设计所任助理工程师。1992年12月至1993年6月在外经贸部中国仪器进出口总公司任经济师。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息处长。1994年8月至1995年5月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期货经纪有限公司任副总经理兼上海营业部总经理。1998年6月至1998年9月在北京证券有限公司任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金治理有限公司助理总经理、副总经理。2000年10月至今在嘉实基金治理有限公司任总经理。韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济治理学院。1990年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。杨启典先生，董事。1988年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992年至今，担任维维集团股份有限公司董事长。EdouardFernenPeter先生，董事，瑞士籍，美国Carlton大学行政治理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产治理公司董事总经理兼德意志资产治理（亚洲）有限公司首席执行官。贺强先生，独立董事。大学本科学历。1982年至今在中央财经大学工作，现为教授，1994年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。汤欣先生，独立董事。法学博士。1998年至2000年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，1999年至2000年任中国证监会《上市公司收购暂行规定（草案）》起草小组成员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。骆小元女士，独立董事。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今，就职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。苗菁先生，监事，大学本科。1995年7月起任职于中诚信托投资有限责任公司，现任中诚信托投资有限责任公司投资治理部副总经理。LindsayWright女士，监事，大学本科（学士），曾任德意志银行（新西兰）（前身为新西兰信托银行）COO、董事总经理，德意志银行亚太资本合伙公司COO、董事总经理，德意志信托银行亚太区COO、德意志资产治理集团COO及董事总经理，德意志资产治理集团亚太区COO。现任德意志资产治理有限公司亚太及中东区业务进展主管。朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金治理有限公司监察稽核部、法律部。窦玉明先生，副总经理，硕士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995年6月至2000年2月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2月至2000年10月任职于大成基金治理公司基金经理助理。2000年10月至今任职于嘉实基金治理公司，历任投资部总监宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行治理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金治理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金治理公司，历任督察员和公司副总经理。李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金治理公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。张峰先生，督察长，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，嘉实基金治理有限公司研究部、市场部。现任嘉实基金治理有限公司督察长。2、基金经理邵健先生，经济学硕士，9年证券从业经历。曾任国泰君安证券研究所研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理，从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003年7月进入嘉实基金治理有限公司投资部工作，现任嘉实增长基金基金经理。3、投资决策委员会投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理兼投资总监窦玉明先生，公司总经理助理兼固定收益部总监戴京焦女士、资深基金经理邵健先生、王贵文先生。3、上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金治理人的职责1、依法募集基金，办理或者托付经国务院证券监督治理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所治理的不同基金财产分不治理、分不记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产治理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金治理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督治理机构规定的其他职责。（四）基金治理人的承诺1、本基金治理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部操纵制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。2、本基金治理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部操纵制度，采取有效措施，防止下列行为发生：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其治理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。3、本基金治理人承诺加强人员治理，强化职业操守，督促和约束职员遵守国家有关法律、法规及行业规范，老实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规定的除外；（5）向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督治理机构规定禁止的其他活动。4、基金经理承诺（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着慎重的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等信息；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（五）基金治理人内部操纵制度1．内部操纵制度概述为加强内部操纵，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，依照《证券投资基金治理公司内部操纵指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部操纵体系和内部操纵制度。公司内部操纵制度由内部操纵大纲、差不多治理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部操纵大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项差不多治理制度的纲要和总揽。差不多治理制度包括投资治理、信息披露、信息技术治理、公司财务治理、基金会计、人力资源治理、资料档案治理、业绩评估考核、监察稽核、风险操纵、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的要紧职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体讲明。2.内部操纵的原则（1）健全性原则：内部操纵包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内操纵度的有效执行；（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。（5）成本效益原则：运用科学化的经营治理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的操纵成本达到最佳的内部操纵效果。3、内部操纵组织体系（1）公司董事会对公司建立内部操纵系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部治理制度的合法合规性及内操纵度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，爱护投资者利益和公司合法权益。（2）投资决策委员会为公司投资治理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总经理助理以及投资总监、固定收益部总监、资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定差不多的投资策略和投资组合的原则。（3）风险操纵委员会为公司风险治理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、督察长、总经理助理以及部门总监组成，负责全面评估公司经营治理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部操纵制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部操纵执行情况。（5）监察稽核部：公司治理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部操纵制度的执行情况的监察稽核工作。（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险操纵第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。（7）岗位职员：公司努力树立内控优先和风险治理理念，培养全体职员的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职员及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。职员在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发觉的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。4、内部操纵措施公司确立“制度上操纵风险、技术上量化风险”，积极汲取或采纳先进的风险操纵技术和手段，进行内部操纵和风险治理。（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人操纵现象的发生，爱护投资者利益和公司合法权益。（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、治理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和治理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：①各岗位职责明确，有详细的岗位讲明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；（4）公司建立有效的人力资源治理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识不、评估和分析，及时防范和化解风险。（6）授权操纵应当贯穿于公司经营活动的始终，授权操纵的要紧内容包括：①股东会、董事会、监事会和治理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；②公司各部门、分公司及职员在规定授权范围内行使相应的职责；③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分不核算，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。（9）建立和维护信息治理系统，严格信息治理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及职员均有明确的报告途径。（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售治理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严峻阻碍基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严峻阻碍社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内部监操纵度，督察长、监察稽核部对公司内部操纵制度的执行情况进行持续的监督，保证内部操纵制度落实；定期评价内部操纵的有效性并适时改进。①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。②对内部风险操纵制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识不风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察稽核部监督风险操纵措施的执行，及时防范和化解风险。③督察长发觉公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级治理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。5、基金治理人关于内部操纵的声明（1）本公司承诺以上关于内部操纵的披露真实、准确；（2）本公司承诺依照市场变化和公司进展不断完善内部操纵体系和内部操纵制度。

四、基金托管人（一）基金托管人差不多情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时刻：1984年1月1日法定代表人：姜建清注册资本：人民币286,509,130,026元联系电话：（010）66106912联系人：蒋松云（二）要紧人员情况中国工商银行资产托管部共有职员77人，平均年龄30岁，90%以上职员拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。（三）基金托管业务经营情况作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“老实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险治理和内部操纵体系、规范的业务治理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为宽敞基金份额持有人和众多资产治理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2006年9月，托管证券投资基金67只，其中封闭式16只，开放式51只。托管资产规模年均递增73%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、履约类产品等十大类14项产品的托管业务体系。继2004年先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号后，2005年，又分不获得《财资》和《全球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号。(四)基金托管人的内部操纵制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速进展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部特不重视改进和加强内部风险治理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和操纵的力度，精心培育内控文化，完善风险操纵机制，强化业务项目全过程风险治理作为重要工作来做。2005年，中国工商银行资产托管部一次性通过了评估组织内部操纵和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证SAS70（审计标准第70号），成为国内首个通过此认证的托管银行。1、内部风险操纵目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、治理科学化、监操纵度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。2、内部风险操纵组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险操纵组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险操纵处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险治理政策，对各业务部门风险操纵工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险操纵处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险操纵措施。3、内部风险操纵原则（1）合法性原则。内操纵度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营治理活动的始终。（2）完整性原则。托管业务的各项经营治理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他托付资产的安全与完整。（5）有效性原则。内操纵度应依照国家政策、法律及经营治理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。（6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和操纵人员应相对独立，适当分离；内操纵度的检查、评价部门必须独立于内操纵度的制定和执行部门。4、内部风险操纵措施实施（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和治理独立、网络独立。（2）高层检查。主管行领导与部门高级治理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和治理者，要求下级部门及时报告经营治理情况和特不情况，以检查资产托管部在实现内部操纵目标方面的进展，并依照检查情况提出内部操纵措施，督促职能治理部门改进。（3）人事操纵。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道操纵防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强职员的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使职员树立风险防范与操纵理念。（4）经营操纵。资产托管部通过制定打算、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地操纵和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。（5）内部风险治理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险治理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识不、评估，制定并实施风险操纵措施，排查风险隐患。（6）数据安全操纵。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。（7）应急预备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织职员定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。5、资产托管部内部风险操尽情况（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地进展。（2）完善组织结构，实施全员风险治理。完善的风险治理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有如此，风险操纵制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险治理，将风险操纵责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位职员对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内操纵度的建设，一贯坚持把风险防范和操纵的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。通过多年努力，资产托管部差不多建立了一整套内部风险操纵制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。（4）内部风险操纵始终是托管部工作重点之一，保持与业务进展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特不强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和操纵体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速进展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险治理放在与业务进展同等重要的位置，视风险防范和操纵为托管业务生存和进展的生命线。（五）基金托管人对基金治理人运作基金进行监督的方法和程序依照《基金法》、《运作方法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金治理人酬劳的计提和支付、基金托管人酬劳的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发觉基金治理人的违反《基金法》、《运作方法》、《基金合同》和有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金治理人在规定的期限内进行整改，同时有权向中国证监会报告。基金托管人假如对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义，应及时向基金治理人提出，基金治理人应及时做出解释、澄清或纠正。

五、相关服务机构（一）基金份额发售机构直销机构名称：嘉实基金治理有限公司住宅：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人：王忠民总经理：赵学军电话：（010）65188866传真：（010）65185678联系人：钞票卫东公司网址：2、代销机构（1）中国工商银行股份有限公司名称：中国工商银行股份有限公司住宅：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清电话真系人：田耕客户服务电话：95588网址：（2）其他代销机构（详见本基金基金份额发售公告）（二）基金注册登记机构名称：嘉实基金治理有限公司住宅：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人：王忠民总经理：赵学军电话：（010）65188866传真：（010）65185678联系人：王玲（三）律师事务所和经办律师名称：国浩律师集团（北京）事务所住宅：北京市东城区建内大街贡院西街六号E座9层联系电话真系人：黄伟民经办律师：黄伟民、曾宪政（四）会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住宅：上海市浦东新区东昌路568号办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信电话：（021）61238888传真：（021）61238800联系人：许康玮经办注册会计师：汪棣许康玮

六、基金的募集安排本基金由基金治理人依照《基金法》、《运作方法》、《销售方法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督治理委员会2006年11月28日《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]242号）核准募集。（一）基金运作方式和类型契约型开放式，混合型基金（二）基金存续期不定期（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象1．募集期限：自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时刻段，最长不超过3个月。2．募集方式及场所自2006年12月7日到2006年12月21日，本基金通过基金治理人的直销中心和中国工商银行、中国银行以及其他代销机构进行募集。具体销售都市名单、销售机构联系方式以及发售方案以份额发售公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜认真阅读《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金份额发售公告》。3．募集对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者。（四）认购的时刻认购的具体业务办理时刻：2006年12月7日到2006年12月21日。依照《运作方法》的规定，假如本基金在上述时刻段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金治理人依照市场情况需要延长基金份额发售的时刻，本基金可在募集期内接着销售。（五）基金的认购1、认购程序：投资者认购时刻安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金的份额发售公告。2、认购方式及确认：（1）本基金认购采取金额认购的方式。（2）销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。（3）基金投资者在募集期内能够多次认购，认购一经受理不得撤消。（4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金治理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。3、基金认购金额的限制：（1）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。（2）认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构首次认购单笔最低限额为人民币5,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1，000元；投资者通过直销中心首次认购单笔最低限额为人民币50，000元，追加认购单笔最低限额为人民币1，000元。4、本基金认购费率最高为1.2%，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低，认购费用等于认购金额乘以所适用的认购费率。投资者在一天之内假如有多笔认购，适用费率按单笔分不计算。具体认购费率如下：认购金额（含认购费）认购费率M＜100万1.2%100万≤M＜500万0.8%500万≤M＜1000万0.2%M≥1000万按笔收取，1000元/笔本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。5、募集资金利息的处理方式：募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。6、认购份额的计算本基金每份基金份额面值均为人民币1元，每份基金份额认购价格为人民币1元。本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：（1）认购费用=认购金额×认购费率；（2）净认购金额=（认购金额+认购利息）－认购费用；（3）认购份额=净认购金额/基金份额面值。其中：认购份数保留至0.01份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。例一：某投资者投资10,000元认购本基金，假如其认购资金的利息为10元，则其可得到的基金份数计算如下：认购费用＝10,000×1.2%=120元净认购金额=（10,000+10）-120=9，890元认购份数＝9，890/1.00=9,890份即投资者投资10,000元认购本基金，可得到9,890份基金单位。7、基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。

七、基金合同的生效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额许多于2亿份，基金募集金额许多于2亿元人民币且基金份额持有人的人数许多于200人的条件下，基金治理人依据法律法规及招募讲明书能够决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金治理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式假如基金合同不能生效，基金治理人应当承担下列责任：1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金治理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金治理人应当向中国证监会讲明缘故并报送解决方案。

八、基金份额的申购、赎回（一）基金投资者范围个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会同意购买证券投资基金的其他投资者。（二）申购、赎回的场所本基金的销售机构包括基金治理人和基金治理人托付的代销机构。投资者能够在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金治理人可依照情况变更或增减基金的销售机构及网点，并按规定予以公告。条件成熟时，投资者还可通过基金治理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等其他电子交易方式进行申购、赎回。（三）申购、赎回的开放日及时刻1、开放日及开放时刻上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。申购和赎回的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体业务办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时刻。投资者在《基金合同》约定的日期和时刻之外提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在开放日的价格。若出现新的证券交易市场或其他专门情况，基金治理人将视情况对前述开放日及开放时刻进行相应的调整并公告。2、申购与赎回的开始时刻本基金的申购自基金合同生效日起不超过三十个工作日开始办理。本基金的赎回自基金合同生效日后第三十个工作日开始办理。基金治理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2个工作日在至少一家指定媒体及基金治理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。（四）申购、赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；2、基金采纳金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金治理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；4、当日的申购与赎回申请能够在当日开放时刻结束前撤销，在当日的开放时刻结束后不得撤销；5、基金治理人可依照基金运作的实际情况并在不阻碍基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金治理人必须在新规则开始实施前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。（五）申购、赎回的程序1、申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时刻内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。2、申购与赎回申请的确认T日规定时刻受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。3、申购与赎回申请的款项支付申购采纳全额交款方式，若资金在规定时刻内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成功后，基金治理人将通过注册登记人在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付方法参照本《基金合同》的有关条款处理。（六）申购、赎回的数额限制1．申请申购基金的金额投资者通过代销机构首次申购单笔最低限额为人民币5,000元、通过直销中心首次申购单笔最低限额为人民币50，000元（有认购本基金者除外）；追加申购单笔最低限额为人民币1000元。投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采纳定期定额投资打算时，不受最低申购金额的限制。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。2．申请赎回基金的份额单笔赎回不得少于1，000份（如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足1000份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足1000份时，基金治理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。3．基金治理人可依照市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金治理人必须在调整两个工作日前中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。（七）申购、赎回的费率1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。投资者在一天之内假如有多笔申购，适用费率按单笔分不计算。本基金申购费率最高不超过申购金额的5％，具体如下：申购金额（含申购费）申购费率M＜100万1.5%100万≤M＜500万1.0%500万≤M＜1000万0.3%M≥1000万单笔1000元本基金的申购费用由申购人承担，要紧用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。2、本基金的赎回费率按照持有时刻递减，即相关基金份额持有时刻越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5％，随持有期限的增加而递减。具体如下：持有期限赎回费率＜365天0.50%365天≤M＜730天0.25%≥730天0本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。3、基金治理人能够在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金治理人应在调整实施两个工作日前中国证监会指定的媒体上刊登公告。4、基金治理人能够在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下依照市场情况制定基金促销打算，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金治理人能够适当调低基金申购费率和基金赎回费率。（八）申购份额、赎回金额的计算方式1．申购份额的计算本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，申购费用＝申购金额×申购费率净申购金额＝申购金额–申购费用申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值基金份数的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。例二：某投资者提出申购请求，申购金额分不为110,000元和1,100,000元，当日基金单位净值为1.100元。申购份数计算如下：申购一申购二申购金额（元，A）110,0001,100,000适用申购费率（B）1.5%1.0%申购费用（C＝A×B）1,65011,000申购份额（D=（A－C）/1.1）98,500990,0002．基金赎回金额的计算本基金的赎回采纳“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，赎回总额＝赎回份数×T日基金单位净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额－赎回费用赎回金额保留至小数点后两位，小数点后两位以下舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。例三：假定三笔赎回申请的赎回份额均为10,000份，但持有时刻长短不同，其中基金单位净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：赎回1赎回2赎回3赎回份额（份，A）10,00010,00010,000基金单位净值（元，B）1.101.301.40持有时刻100天366天731天适用赎回费率（C）0.5%0.25%0%赎回总额（元，D=A×B）11,00013,00014,000赎回费（E=C×D）5532.50赎回金额（F=D-E）10,94512,967.514,0003．T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇专门情况，经中国证监会同意，能够适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。（九）申购、赎回的注册登记1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金治理人规定的时刻之前能够撤销。2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。4、基金治理人可在法律法规同意的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调整，并最迟于开始实施两个工作日前予以公告。（十）巨额赎回的认定及处理方式1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式出现巨额赎回时，基金治理人能够依照本基金当时的资产组合状况决定同意全额赎回或部分顺延赎回。（1）同意全额赎回：当基金治理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分顺延赎回：当基金治理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金治理人在当日同意赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。关于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金治理人应当通过邮寄、传真或招募讲明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，讲明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以公告。（4）暂停同意和延缓支付：本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金治理人认为有必要，可暂停同意赎回申请；差不多同意的赎回申请能够延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时刻二十个工作日，并应当在至少一种指定媒体及基金治理人的网站公告。（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式1、除非出现如下情形，基金治理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：（1）不可抗力的缘故导致基金无法正常运作；（2）证券交易场所在交易时刻非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；（3）基金资产规模过大，使基金治理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面阻碍，从而损害现有基金份额持有人的利益；（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；（5）基金治理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述暂停申购情形时，基金治理人应当在至少一家指定媒体及基金治理人网站刊登暂停申购公告。在暂停申购的情形消除时，基金治理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。2、除非出现如下情形，基金治理人不得拒绝同意或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：（1）不可抗力的缘故导致基金治理人不能支付赎回款项；（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金治理人无法计算当日基金资产净值；（3）因市场剧烈波动或其他缘故而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金治理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已同意的赎回申请，基金治理人将足额支付；如临时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被同意的赎回申请量占已同意赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金治理人按照发生的情况制定相应的处理方法在后续开放日予以支付。同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已同意的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时刻20个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金治理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停基金的赎回，基金治理人应及时在至少一家指定媒体及基金治理人网站上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金治理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金治理人网站上公告。3、暂停基金的申购、赎回，基金治理人应按规定公告并报中国证监会备案。4、暂停期间结束，基金重新开放时，基金治理人应按规定公告并报中国证监会备案。（1）假如发生暂停的时刻为一天，基金治理人将于重新开放日，在至少一家指定媒体及基金治理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。（2）假如发生暂停的时刻超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金治理人将提早两个工作日，在至少一家指定媒体及基金治理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。（3）假如发生暂停的时刻超过两周，暂停期间，基金治理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时刻超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金治理人应提早两个工作日，在指定媒体及基金治理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。

九、基金转换基金转换是基金治理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基金治理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金治理人治理的另一只基金的基金份额的行为。（一）基金转换开始日及时刻基金转换的开始办理时刻由基金治理人另行公告。在确定基金转换开始时刻后，基金治理人最迟应在基金转换开始日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体刊登公告。投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。（二）基金转换的原则1、本基金采纳份额转换原则，即转换以份额申请；2、当日的转换申请能够在当日交易结束时刻前撤销，在当日的交易时刻结束后不得撤销；3、基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算；4、投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须差不多上该销售机构代理的同一基金治理人治理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金；5、基金治理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前三个工作日予以公告。（三）基金转换的程序1、基金转换的申请方式基金投资者必须依照基金治理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的业务办理时刻提出转换的申请。提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。2、基金转换申请的确认基金治理人应以在规定的基金业务办理时刻段内收到基金转换申请的当天作为基金转换的申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后查询成交情况。（四）基金转换的数额限制基金转换时，由本基金转换到基金治理人治理的其他开放式基金时，最低转出份额为1000份基金份额。基金治理人可依照市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制，但应最迟在调整生效前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公告。（五）基金转换费率基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费率由基金治理人另行公告。基金治理人能够依照市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率在《更新的招募讲明书》中列示。上述费率如发生变更，基金治理人还应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种指定媒体公告。基金治理人能够在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下依照市场情况制定基金促销打算，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或在特定时刻段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金治理人能够对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。（六）基金转换份额的计算方式转出金额＝转出份额×转出基金T日的基金份额净值基金转换费＝转出金额×基金转换费率转入金额＝转出金额－基金转换费转入份额＝转入金额÷转入基金T日的基金份额净值例四：假定某投资者在T日转出10,000份基金份额至嘉实策略增长混合型证券投资基金，转出基金T日的基金份额净值为1.1000元，转入基金份额净值为1.02元，假设转换费率为0.25%，则可获得转入基金的基金份额计算如下：转出份额转出基金份额净值转出金额转换费转入金额转入基金份额净值转入份额10,0001.1000元11,000元27.5010,972.50元1.02元10,757.35转换份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。（七）基金转换的注册登记投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在T＋1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。基金治理人可在法律法规同意的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调整，并最迟于开始实施前三个工作日予以公告。（八）基金转换与巨额赎回当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金治理人可依照基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，同时关于本基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；但基金治理人在当日同意部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺延。（九）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式1、在如下情况下，基金治理人能够拒绝或暂停同意投资者的转入申请：（1）因不可抗力导致基金治理人无法同意投资者的转入申请；（2）证券交易场所交易时刻临时停市；（3）基金财产规模过大，使基金治理人无法找到合适的投资品种；（4）其他可能对基金业绩或流淌性产生负面阻碍，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；（5）基金治理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入；（6）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。2、在如下情况下，基金治理人能够暂停同意投资者的转出申请：（1）因不可抗力导致基金治理人不能支付转出款项；（2）证券交易场所交易时刻临时停市；（3）发生巨额赎回，依照本基金合同规定，能够暂停同意赎回申请的情况；（4）当基金治理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益；（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。3、发生基金合同或《招募讲明书》中未予载明的事项，但基金治理人有正当理由认为需要暂停同意基金转换申请的，应当报经中国证监会批准。4．基金暂停转换或暂停后重新开放转换时，基金治理人应立即向中国证监会备案并在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

十、基金的非交易过户、冻结与解冻非交易过户是指不采纳申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，同意划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。关于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

十一、基金的投资（一）投资目标通过有效的策略组合，为基金持有人制造较高的中长期资产增值。（二）投资范围本基金投资范围为具有良好流淌性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会同意基金投资的其他金融工具。本基金股票资产的配置占基金资产的30%-