OHSAS 18001 条文解读 稽核重点

OHSAS18001:2007

条文解读&稽核重点OccupationalHealthandSafetyAssessmentSeries职业平安卫生管理系统OH&SManagementSystemModelOH&SPolicyOH&S政策Checkingand

CorrectiveAction检查与矫正措施Management

Review管理阶层审查Planning

规划Implementation

andOperation

实施与运作ContinualImprovement持续改善TheOHSASStandard/OSHGuidelinesarebasedonthemethodologyknownasPlan-Do-Check-Act(PDCA).1职业平安卫生管理系统循环4.6管理阶层审查4.4检查与校正措施

-4.5.1绩效量测与监督

-4.5.2符合性评估

-4.5.3事件调查、不符合、矫正及预防措施˙4.5.3.1事件调查˙4.5.3.2不符合、矫正及预防措施

-4.5.4纪录管制

-4.5.5内部稽核4.2安卫政策4.4实施与运作

-4.4.1资源、角色、责任、职责与权限

-4.4.2能力、训练及认知

-4.4.3沟通、参与及咨询˙4.4.3.1沟通˙4.4.3.2参与及咨询

-4.4.4文件化

-4.4.5文件管制

-4.4.6作业管制

-4.4.7紧急事件准备与应变4.3规划

-4.3.1危害鉴别、风险评估及决定控制方法

-4.3.2法令规章与其他要求事项

-4.3.3目标与方案持续改善ACTIONPLANDOCHECK2名词与定义TermsandDefinitions3.23工作场所(Workplace)在组织控管下执行相关工作活动的位置。批注：当考虑组成工作场所的要件时，人员在通勤〔例如，开车、搭乘飞机、船舶或火车〕为客户或顾客工作或在家工作的前提下，组织应考虑人员的平安卫生冲击。3.23WorkplaceAnyphysicallocationinwhichworkrelatedactivitiesareperformedunderthecontroloftheorganization.NOTE：Whengivingconsiderationtowhatconstitutesaworkplace,theorganization(3.17)shouldtakeintoaccounttheOH&Seffectsonpersonnelwhoare,forexample,travellingorintransit(e.g.driving,flying,onboatsortrains),workingatthepremisesofaclientorcustomer,orworkingathome.34.1一般要求事项条文重点组织应依据OHSAS标准的要求建立、文件化、实施、维持并持续改善其平安卫生管理系统，并决定如何实践这些要求。组织应界定并文件化其平安卫生管理系统的范围稽核重点于OH&S管理手册中，是否针对OH&S验证范围之验证厂址、工作场所&影响范围，做个别清楚的描述？验证范围不适用的部份〔即：组织无法支配∕管辖之油∕气∕水∕电管线&货物出厂之道路运输〕，是否清楚描述？4界定OH&S管理系统范围

Define&DocumenttheScopeofOH&SManagementSystem工作场所InternalStresses内部可控制危害Influence影响Influence影响ExternalStresses外部可预期危害ExternalStresses外部可预期危害其他危害电磁波危害粉尘危害噪音振动火灾爆炸泄漏中毒毒气泄漏浓烟危害禽畜恶臭曝气恶臭5界定&文件化OH&S管理系统范围

Define&DocumenttheScopeofOH&SManagementSystem于OH&S管理手册中，须清楚定义〔后续危害鉴别&法规查核之范围，将据此定义范围展开查证〕验证范围应明确定义『排除范围』〔如：工作场所外无法支配管辖之油∕气∕水∕电管线&道路运输〕OH&S验证范围的描述，需涵盖：A&B验证厂址Address：IndividualPremises个别厂址Multi-site多厂址下表所述：DefinescopeofOH&SmanagementsystemType类型Description描述Example范例Workplace工作场所(直接危害：可控制的)SingleSiteWorkplaces单一工作场所单一生产厂MultipleSiteWorkplaces多数工作场所生产厂+扩建厂生产厂(A)+生产厂(B)+生产厂(C)+…+生产厂(n)总公司+生产厂生产厂+码头区其它集中型：(e.g.台塑企业)分散型：(e.g.跨区域生产厂)MovableSiteWorkplaces移动工作场所运输业、船舶业、仓储&通信业、修理服务业、环境卫生服务业、机械设备租赁业、营造业…etc.Influencerange影响范围(间接危害：可预期的)

内部→外部(Internal)(External)文字(包含工作场所外围的设施，ex：石化输送管线)图面(i.e.以卫星地图、工业区地图…等标注范围)Clause4.2

内部→外部(Internal)(External)文字图面(i.e.以卫星地图、工业区地图…等标注范围)6Example范例1-

OHSAS18000验证范围描述验证厂址适用以下范围验证厂址：高雄县大社乡兴工路00号工作场所&影响范围：工作场所数量：1工作场所总面积：约3371m2影响范围：生产厂-与厂周界距离约30哩内之范围(详左图)˙实际区域范围(详图面标示)验证厂址不适用以下范围验证范围排除：工作场所外无法支配管辖之油∕气∕水∕电管线&货物出厂之道路运输国乔公司国亨公司台橡公司中国石油化学高雄塑脂中国石油化学大连化工元际化学优品化学中鼎公司联聚公司台湾聚合大排水沟污水处理厂中兴桥30哩30哩30哩30哩影响界线工作场所7Example范例2-

OHSAS18000验证范围描述验证厂址适用以下范围验证厂址：高雄县前镇区OO路OO号高雄县前镇区XX路XX号高雄市高雄港第OO号码头工作场所&影响范围：工作场所数量：3(2个生产厂+1个码头区)工作场所总面积：约33471m2(包含码头

施工作业区域)影响范围：生产厂-与厂周界距离约50哩内之范围(详图)码头区–码头操作区域外海30哩内之范围˙实际区域范围(详图面标示)验证厂址不适用以下范围验证范围排除：工作场所外无法支配管辖之油/气/水/电管线&货物出厂之道路运输84.2平安卫生政策条文重点最高管理阶层应界定及授权组织的平安卫生政策。在最平安管理系统的界定范围内，确保政策：对组织的平安卫生风险之性质及规模是合宜的；包括对受伤、疾病预防、持续改善平安卫生管理及平安卫生绩效之承诺；包括对至少符合与组织平安卫生危害相关之适用法令规章以及组织所同意遵守的其他要求事项之承诺；提供一架构以设定与审查平安卫生目标；已文件化、实施并维持；传达给在组织管理下工作的所有人员，使其认知个人的平安卫生责任；可向利害相关者公开；以及定期审查以确认政策保持对组织的相关性及合宜性。94.2平安卫生政策稽核重点高阶主管是否界定组织的OH&S政策？确认政策内容是否：合宜组织性质&规模包含〔受伤&疾病预防+持续改善+安卫绩效+符合法规&其他要求〕之承诺？政策是否提供一个架构，可设定&审查安卫目标？政策有无文件化实施&维持？政策有无传达，使人员其认知个人的安卫责任？政策有无对利害相关者公开？有无定期审查政策之合宜性？104.3.1危害鉴别、风险评估及决定控制方法-1

4.3.1Hazardidentification,riskassessmentanddeterminingcontrols.条文重点应建立、实施及维持一个或多个程序以持续鉴别危害、评估风险及决定必要的控制方法。危害鉴别与风险评估程序需考虑：例行性及非例行性活动；所有人员进入工作场所之活动〔包括承包商及访客〕；人员行为，能力及其他人为因素；来自工作场所外部会对工作场所内组织管理的人员造成不利平安卫生影响之危害；来自工作场所附近于组织管理下相关工作活动产生之危害；

(Note:Environmentalaspects环境考虑面)工作场所中由组织或其他单位所提供之根底建设、设备、原料；组织的活动或原料的变更或提议之变更；平安卫生管理系统的改变，包括临时的变更及对作业、流程及活动之冲击；任何适用法律责任有关于风险评估及必要控制方法的实施；工作区域、流程、安装、机械/设备、作业程序及工作组织等等之设计，包括对人员能力的适应。114.3.1危害鉴别、风险评估及决定控制方法-2

4.3.1Hazardidentification,riskassessmentanddeterminingcontrols.条文重点组织之危害鉴别及风险评估的方法应：依据组织之相关范围、性质及时机定义，以确保其为主动式而非被动式；提供风险之鉴别、优先级及文件化；适当时，包括控制方法的应用。为管理变更，组织应于平安卫生管理系统或其他活动开始变更前，鉴别其相关的平安卫生危害及平安卫生风险。决定控制方法时，组织应确保已将评估的结果纳入考虑。决定控制方法或考虑变更现有控制方法时，应考虑以下方法的优先级：a.消除b.取代c.工程控制d.标志/警告/管理控制e.个人防护具。危害鉴别、风险评估及决定控制方法结果文件化，并保持其更新与现况相符。建立、实施及维持平安卫生管理系统时，应确认已将这些平安卫生风险及已决定控制方法纳入考虑。12HazardIdentification危害鉴别ChemicalStresses化学性危害PhysicalStresses物理性危害HazardIdentification？BiologicalStresses生物性危害HumanFactors人为因素型式：烟雾/蒸气/气体/熏烟/粉尘/液体/黏液伤害：火灾/爆炸/中毒/慢性病/皮肤&肺部腐蚀机械性：切/割/卷/压/夹/撞伤能量性：坠落/跌伤/振动/温度(烫冻伤)/感电游离(X-rays,gamma,&粒子,中子)/非游离辐射(红紫外线、微波、雷射)生理性：窒息/通风/照明/噪音致病微生物：细菌/病毒/霉菌/寄生虫动植物/动植物制品：树木/花草/材料/木屑/皮屑人因工程人/为错误/认知/注意力/疲劳/工作压力/生理因素/记忆极限/认知13DefinitionofHazardHazard

[OHSAS18001:2007,3.6]Source,situation,oractwithapotentialforharmintermsofhumaninjuryorillhealth(3.8),oracombinationofthese.

一个潜在伤害或疾病(3.8)或这个组合的来源、情况或行为表现。Hazard

[OHSAS18001:1999,3.4]Sourceorsituationwithapotentialforharmintermsofhumaninjuryorillhealth,damagetoproperty,damagetotheworkplaceenvironment,oracombinationofthese.一个潜在伤害(包括人员受伤或疾病、财产损失、工作场所环境损害、或上列各项之组合)的来源或状况。差异：不包含「财损」&「物损」14HazardIdentificationExample活动–非例行性人员–员工/承揽商设施–通风蛇管、鼓风机

、爬梯、照明灯、

施工具、平安带物料–硫化氢、CO、甲烷环境–局线空间HazardIdentification危害鉴别化学危害–气体；火灾/爆炸物理性危害–温度/窒息/

照明不足/漏电生物性危害–病毒/人为因素–空间狭小Scenario:(下水道电力线检修作业)型式：烟雾/蒸气/气体/熏烟/粉尘/液体/黏液伤害：火灾/爆炸/中毒/慢性病/皮肤&肺部腐蚀致病微生物：细菌/病毒/霉菌/寄生虫动植物/动植物制品：树木/花草/材料/木屑/皮屑活动：例行/非例行对象：员工/访客/承商人为：行为/能力/人因设施：设备/原料/基础设施范围：厂外/邻近工作场所变更：系统/活动/原料/作业/流程法令&设计：区域/制程/安装/机械/设备/操作/组织/技能机械性：切/割/卷/压/夹/撞伤能量性：坠落/跌伤/振动/温度(烫冻伤)/感电游离(X-rays,gamma,&粒子,中子)/非游离辐射(红紫外线、微波、雷射)生理性：窒息/通风/照明/噪音人因工程人/为错误/认知/注意力/疲劳/工作压力/生理因素/记忆极限/认知ChemicalStresses化学性危害PhysicalStresses物理性危害BiologicalStresses生物性危害HumanFactors人为因素HazardIdentification15HazardIdentification危害鉴别16Workshop-1

HazardIdentification&DeterminingControlsScenario情境：Q1：请依左图中各项作业，鉴别出各类作业危害？Q2：请将上述Q1鉴别出之危害，以风险矩阵RiskMatrix(5×5)之观念，找出优先控制风险之先后顺序！(请自行假设风险数值大小)17Workshop-1

HazardIdentification&DeterminingControlsScenario情境：Q1：请依左图中各项作业，鉴别出各类作业危害？Q2：请将上述Q1鉴别出之危害，以风险矩阵RiskMatrix(5×5)之观念，找出优先控制风险之先后顺序！(请自行假设风险数值大小)18HumanFactors稽核重点：工作站高度适当性作业活动空间控制器&显示器配置计算机终端机(视距、闪烁、眩光、亮度、视角)工作站温/湿度条件控制器动作设定(是否考虑「刻板印象」)是否有可调式工作台Man-MachineInterface(Software)训练程序/方法标志People生理/心理运动行为压力/姿势(疲劳)Man-MachineInterface(Facilities&Equipment)工作空间(配置)设计/维修(噪音、视觉)稽核重点：人工物料搬运反复性动作(CTD伤害)手&手腕部姿势颈肩部姿势(僵硬症候群)手工具/物件重量稽核重点：作业时间管理(特殊作业)正常&紧急用控制器标示训练员工：移动物品时，应移动双脚，而非身体机械适应人体，而非人体适应机械19界定OH&S管理系统范围

Define&DocumenttheScopeofOH&SManagementSystem工作场所InternalStresses内部可控制危害Influence影响Influence影响ExternalStresses外部可预期危害ExternalStresses外部可预期危害其他危害电磁波危害粉尘危害噪音振动火灾爆炸泄漏中毒毒气泄漏浓烟危害禽畜恶臭曝气恶臭20Workshop-1外部(External)→内部(Internal)

HazardIdentification&DeterminingControlsScenario情境：Q1：请据此情结，假设性描述该组织之OH&S验证范围Q2：请依据上述Q1描述验证范围，鉴别出外部对电子厂内，造成之为害有哪些？(外部→内部之OH&S危害？)Q3：请将上述Q2鉴别出之危害，研拟因应对策！染料厂汽车厂钢铁厂化工厂电子厂21Workshop-1外部(External)→内部(Internal)

HazardIdentification&DeterminingControlsScenario情境：Q1：请据此情结，假设性描述该组织之OH&S验证范围Q2：请依据上述Q1描述验证范围，鉴别出外部对电子厂内，造成之为害有哪些？(外部→内部之OH&S危害？)Q3：请将上述Q2鉴别出之危害，研拟因应对策！焚化厂内部运作示意图垃圾焚化厂垃圾贮坑焚化厂外部环境示意图垃圾焚化厂22MainElementsoftheOH&S/OSHManagementSystem4.3.1危害鉴别、风险评估及决定控制方法

Hazardidentification,riskassessmentanddeterminingcontrols(MOC)危害鉴别与风险评估程序需要考虑：(g)组织活动或原料的变更(h)安全卫生管理系统的改变，包括临时的变更及对作业、流程及活动之冲击当组织、安全卫生管理系统或其他活动有变更时，在这些变更开始前，组织应先鉴别其安全卫生危害及安全卫生风险OHSAS18001:20073.10.2变更管理Managementofchange评估内/外部变化之影响&采取适当预防措施内部变化（人员调动(4.4.2)、导入新制程、新的作业程序、新的组织结构(4.4.2)

或新材料）外部变化（国家法令规章的修订(4.3.2)、组织合并、职业安全卫生知识和技术的更新(4.6)）修改/引进新(作业方法、材料、程序或机台)，实施危害辨识&风险评估实施变更前，相关人员均告知&训练ILO-OSH200123MOCPhilosophy(MOC原那么)Changecanintroducehazardsorcompromisesafeguardsinprocessesandmustbecontrolled.

任何制程变更动可能造成危害或破坏平安防护，因此必须加以控制。Eachplantmusthaveaformalsystemforchange:

事业单位必须建立正式的变更管理系统Identification辨识Assessment评估Authorization核可Implementation执行BasedonCFR29Part1910.119(美国联邦法规)24DefinitionofChange变更的定义Allmodificationstoequipment,procedures,andprocesstechnology/chemicalsotherthan“replacementinkind.〞

除了“更换同型物料〞外，任何有关设备、步骤/程序及制程技术/化学品的变更。Example:范例Changeinpressureortemperaturelimits.

压力或温度限值的变更Changeinfeedstokeorin-processchemicals.

储槽或制程中化学品的变更Changeintype/sizeofpump,valve,orotherequipment.

泵浦、阀或其他设备之型式/大小的变更Changeinstartupproceduresequence.

开俥步骤的顺序变更Changeinfirewaterdelugesystemlocation.

消防栓箱/系统位置的变更BasedonCFR29Part1910.119(美国联邦法规)25FlowchartofaManagementofChangeProgram3.10.2变更管理ManagementofChange(ILO-OSH2001)评估内/外部变化之影响&采取适当预防措施：内部变化(人员调动、导入新制程、新的作业程序、新的组织结构或新材料)外部变化(国家法令规章的修订、组织合并、职业平安卫生知识和技术的更新)修改/引进新(作业方法、材料、程序或机台)，实施危害辨识&风险评估实施变更前，相关人员均告知&训练Identification辨识(1)Valuation评估(2)Authorization核可(3)Implementation执行(4)IdentifyChangeDetermineSignificance

ofChangeReviewwithTeamLeaderAppropriateRiskAssessmentApprovalTrainingandCommunicationImplementChangeFollow–up(UpdateP&ID/Procedures)SimpleRiskAssessmentMedium/HighUncertainLowLowRisk26MOCRiskMatrix组织是否既有「MOC」程序？该程序是否与HIRADC(4.3.1)程序相结合？组织规模假设不需新增设「MOC」程序，那么既有HIRADC(4.3.1)程序，有无含盖MOC的要求/有没有做适当的修正？MOCRiskMatrixSeverityofChangeLowHighDegreeofHazardLowRiskLevel1RiskLevel2HighRiskLevel3RiskLevel4RiskLevelTypeofSafetyReviewAuthorization1SimpleChecklistShiftSupervisor2What-ifChecklistUnitSupervisor3FMEAorHAZOPAnalysisAreaSupervisor4HAZOPWithConsequenceAnalysisPlantManager27与Clause4.3.1(i)相关之

劳安相关法令(YR2021)﹝1﹞雇主使劳工于局限空间从事作业前，应先确认该局限空间内有无可能引起劳工缺氧、中毒、感电、塌陷、被夹、被卷及火灾、爆炸等危害，如有危害之虞者，应订定危害防止方案，并使现场作业主管、监试人员、作业劳工及相关承揽人依循办理。〔劳工平安卫生设施规那么§29-1〕雇主使劳工使用危险物从事作业前，应确认所使用物质之危险性及制程之危险性，采取预防危害之必要措施。

雇主对于化学制程所使用之原、物料及其反响产物，应分析评估其危害及反响特性，并采取必要措施。〔劳工平安卫生设施规那么§184-1〕危险性工作场所审查暨检查方法。为防止工作环境或作业活动引起之物理性、化学性、生物性及人因性危害，应采取危害辨识、评估及控制之措施。〔劳安设施规那么§19-2＊〕雇主应依其事业规模、特性，订定劳工平安卫生管理方案，执行以下劳工平安卫生事项：

一、工作环境或作业危害之辨识、评估及控制。…

五、危险性工作场所之制程或施工平安评估事项。…〔安自方法§12-1＊〕28与Clause4.3.1(i)相关之

劳安相关法令(YR2021)﹝2﹞第一类事业劳工人数在三百人以上之事业单位，于引进或修改制程、作业程序、材料及设备前，应评估其职业灾害之风险，并采取适当之预防措施。〔安自方法§12-3〕特殊构造之机械或器具，适用本标准规定有困难者，经检附设计之风险分析及构造图说等相关技术文件，报请中央主管机关认定具有同等以上之平安防护性能者，得不适用本标准之局部规定；其平安防护性能，应依风险危害情况及设计学理，具有符合国家标准、国际标准、技术标准等之同等以上平安性能。〔机械器具平安防护标准§120〕建置特殊危险性设备风险评估审查机制：

一、风险评估报告审查时，应提供规划设计考虑要项、实施检查拟采标准及承诺之风险承担文件。二、风险评估报告及风险控制对策，应经规划设计者或制造者签认。三、风险评估报告之内容，应包括风险情境描述、量化风险评估、评估结果、风险控制对策及承诺之风险控制措施。〔危险性机械及设备平安检查规那么§6〕29TheRiskMatrixWORKPLACEASSESSEMTNTSRISK30ALARPPrinciple可行性最低原那么

(AsLowAsReasonablePracticable)UnacceptableRegion不可接受区CarrotTolerableRegion可容忍区BroadlyAcceptableRegion可被广泛接受区IncreasingIndividualRiskandSocietalConcernsALARP注：UKHSE(HealthandHealthExecutive)31RiskProfileMatrixExampleLIKELIHOOD(Probability)Frequent(1)Probable(2)Occasional(3)Remote(4)VeryRemote(5)Impossible(6)CONSEQUENCESCatastrophic(a)CriticalMarginal(c)Negligible(d)HighRiskModerateRiskLowRiskRoutineRisk32TheRiskMatrix(4×6)RiskRegions

ExamplebasedonISO14971,FigE.1Negligible轻度的Marginal严重的Critical致命的Catastrophic灾难的SeverityFrequentProbable有时发生Occasional偶尔发生Remote很少发生Improbable非常少发生Incredible极少发生LikelihoodIntolerable

(不可容忍)消除、取代ALARP(可行性最低原则)工程控制AsLowAsReasonablyPracticableBroadly

(可被广泛接受)Acceptable标志/警告/管理控制措施、PPE33TheRiskMatrix(5×5)ConsequenceSeverityCategoryFreq.54321ABCDEIntolerable

(不可容忍)消除、取代ALARP(可行性最低原则)工程控制BroadlyAcceptable

(可被广泛接受)管理控制措施标志/警告PPE34RiskMatrixExampleConsequenceSeverityCategoryFreq.54321AOPTW1BNL6,NA6,NP1,NHA2,NSA6,NDW2OHB1,ODW1OHB2,OCW1CNA4,NS2,NH2,NHA3,NSA7,NSB1,NM1NA3,NG1,NI1,OL3,OA1NA7,NP2,NH4,NSA8,OL1,OL2,OA2,OA3OH1DNL4,NA5,NS1,NH1,NH3,NSA4NL3NL7,NSA3NA1,NA2,NH5,OSL1ENL1,NL5,NSA1,NSA5NL2NSA2,NDW1NCW1,NSL235APoorExampleLossPROBABILITY￡＜10%10–50%＞50%CONSEQUENCE＞￡200m￡50-200m＜￡50m36ChemicalStresses化学性危害PhysicalStresses物理性危害BiologicalStresses生物性危害HumanFactors人为因素型式：烟雾/蒸气/气体/熏烟/粉尘/液体/黏液伤害：火灾/爆炸/中毒/慢性病/皮肤&肺部腐蚀机械性：切/割/卷/压/夹/撞伤能量性：坠落/跌伤/振动/温度(烫/冻伤)/感电/异常压力/游离辐射(X-rays,gamma,&粒子,中子)/非游离辐射(红紫外线、微波、雷射)生理性：窒息/通风/照明/噪音致病微生物：细菌/病毒/霉菌/寄生虫…etc.动植物/动植物制品：树木/花草/材料/木屑/皮屑…etc.伤害：破伤风/化脓…其他(如：SARS、血液感染…)人体接口设计-硬件：控制和显示器/作业活动空间/作业高度适切性/可调式设计人体界面设计-软件：作业方法/程序/作息时间管理/标示/教育人为因素：姿势/压力/疲劳/CTD(累积性工作伤害)需考虑项目稽核重点提示危害鉴别&风险评估程序活动1对象2人为3影响4设施5变更6法令7环境8例行性非例行性员工访客/承揽商人员行为能力外部↓内部内部↓外部＊基础建设设备/原料作业/活动/原料管理系统(临时)适用法令责任设计/流程/安装机械/设备/程序人员能力之适应人为因素人机界面(硬件)人机界面(软件)界定范围排除条款内部变更外部变更定义变更变更危害分析374.3.1危害鉴别、风险评估及决定控制方法

4.3.1Hazardidentification,riskassessmentanddeterminingcontrols.稽核重点危害鉴别范围的范围，是否照应OH&S管理手册中定义的系统范围？〔包含：工作场所&影响范围〕危害鉴别程序，是否可以完整鉴别出直接危害〔可控制的〕&间接危害〔可预期的〕？危害鉴别&风险评估程序，是否完整涵盖〔8大类别，10大要项〕？风险之鉴别&采取优先级控制方法，是否文件化？危害鉴别是否包含变更管理的要求？鉴别出变更后之危害&风险，是否有对应的作业管制〔〕？采取的风险控制方法，是否有依据风险大小，优先采取消除/取代/工程管制等措施？鉴别结果是否认期更新？有无妥善留存鉴别之资料？有新制程、新设备、机械导入〔扩建〕时，是否重新建别其危害？法令的需求&法令/其他要求变更后，对OH&S制度造成冲击时，是否实施危害鉴别？384.3.2法规及其他要求事项

4.3.2Legalandotherrequirements.条文重点组织应建立、实施并维持一个或多个程序，以鉴别并取得其适用之法令规章与其他平安卫生要求。组织在建立、实施及维持其平安卫生管理系统时，应确保已将适用法令规章以及组织所同意遵守的其他要求事项纳入考虑。组织应保持此项信息之更新与现况相符。组织应在组织管理下工作的人员及其他利害相关者沟通法令规章与其它要求事项之相关信息。394.5.2符合性评估

4.5.2Evaluationofcompliance条文重点4.5.2.1为了与遵守法令规章〔见4.2(c)〕的承诺一致，组织应建立、实施并维持一个或多个程序，以定期评估适用法令规章〔见节〕的符合性。组织应评估组织所同意遵守的其他要求事项〔见节〕之符合性─组织可参照的程序，一起合并执行符合性评估，亦或另外建立程序评估。组织应保存此定期评估结果的纪录。40法规查核需求法规登录一览表法规现况查核表〔需针对现况摘要说明〕符合性判定结果〔符合/不符合/不适用〕4193年2月职安卫法令要求查核纪录列表─〔范例〕4200年00月职安卫法规&其他要求查核记录表─〔范例〕43法规查核流程执行矫正及预防措施监督及量规文件更新或作废YESNONO既有未变更法令实时变更/修订法规及相关要求资料收集适用性法规鉴别转译、倡导、训练及推行运作管制是否异常文件管制是否更新YESYES法规符合性确认444.3.2法规及其他要求事项

4.3.2Legalandotherrequirements稽核重点是否认期更新适用法规&其他要求事项一览表？相关法令及其他要求事项，是否完整纳入鉴别并展开符合性评估？取得及鉴别的权责单位为何？法规查核结果，是否将对应的文件/程序/记录/表单作修正？法规查核结果，有无充分传达给在组织管制下工作的人员&利害关系者？法规查核结果〔包含实时性变更法令&未变更法令〕，是否有留存？作业环境检测数据是否符合标准？合格证/作业主管/检查/申报鉴别人员之训练&专业资格于〔法规鉴别与查核程序〕中，是否有明确的查核与监督的频率&纪录保存？「OH&S其他要求」，是否有留存定期符合性查核结果之记录？符合性查核之判定，是否有充分描述『执行现况』，并据此做为判定依据？454.3.3目标与方案

4.3.3Objectivesandprogramme(s)条文重点内部相关部门与阶层，应建立、实施并维持其文件化的平安卫生目标。目标应可被量测，且应与平安卫生政策一致，包括对受伤及疾病预防、符适宜用法令规章以及组织所同意遵守的其他要求事项及持续改善的承诺。建立与审查组织的目标时，组织应考虑到法令规章与组织所同意的其他要求事项，本身的平安卫生风险，技术面取舍与财务、作业及业务等要求事项，以及利害相关者的观点。组织应建立、实施并维持一个或多个平安卫生方案，以达成其目标。方案至少应包括：组织内各个相关部门与阶层为达成目标之权责分工；达成目标之方法和时程。平安卫生方案应于定期及规划之阶段审查，必要时，应调整平安卫生方案，以确保达成目标。464.3.3目标与方案

4.3.3Objectivesandprogramme(s)稽核重点目标是否可被量测&与OH&S政策相照应？目标是否包含受伤&疾病预防？适用法令&其他要求事项？目标与方案是否可衡量&有效实行？目标/目标是否可量化？量化基准合理否？是否认期审视方案之执行情形，并适时的检讨&修正？跟催程序是否认义清楚？管理审查是否考虑目标绩效？方案可消除∕降低∕控制〔风险〕吗？当有新增/修正的活动、产品及效劳时，是否亦修订管理方案？是否建立中长期管理方案？47目标范例更新危害物质清单作业环境之照明监测教导员工使用、清洁及维护个人防护具高温作业场所之改善及控制措施紧急应变方案内容包含在进入程序OR指定灾区警戒修订管理程序48检讨控制方案方案之适用性应于方案∕方案实施前检查修改后的控制措施是否可降低风险，到达可接受之程度是否产生新危害是否最符合经济效益是否有必要修改预防措施修改后之控制方案∕方案是否可确实执行494.4.1资源、角色、责任、职责与权限

4.4.1Resources,roles,responsibility,accountabilityandauthority.条文重点最高管理阶层应负有平安卫生及平安卫生管理系统之最终责任。最高管理阶层应展现其承诺，藉由确保可获得建立、实施、管制及改善平安卫生管理系统所需要得资源；界定角色、分配责任及职责、授权以促进有效平安卫生管理；角色、责任、职责与权限应文件化及倡导沟通。组织应指派高阶主管中之ㄧ员或多员为管理代表以负平安卫生管理特殊责任。应界定其角色及权限以进行以下任务：确认平安卫生管理系统系根据OHSAS标准而建立、实施及维持的；确保最高管理阶层出席平安卫生管理系统的绩效报告以供其审查，并做为改进平安卫生管理系统之依据。被指派最高管理阶层的身分应该使在组织管理下工作的所有人员得以辨识。所有负管理责任者应展现其对平安卫生绩效持续改善的承诺。组织应确保工作场所的人员，在他们所控制的区域下所附有平安卫生观点之责任，包括严守组织适用之平安卫生要求。504.4.1资源、角色、责任、职责与权限

4.4.1Resources,roles,responsibility,accountabilityandauthority.稽核重点相关人员应负安卫之责任是否认义清楚？高阶主管管理代表，应负安卫之责任安卫推进小组∕安卫委员会代表内稽小组紧急应变小组现场作业人员，是否清楚OH&S管理代表由谁担任？工作场所的人员应遵守的安卫规定，是否清楚定义并清楚告知？职安卫管理系统与公司组织的关连性？角色、责任及权限的定义是否文件化？财务∕技术资源的考虑？所有负管理责任者是否藉实例展现其积极参与平安卫生绩效持续改善的承诺？514.4.2能力、训练及认知

4.4.2Competence,trainingandawareness.条文重点应确保，对于工作上可能会对平安卫生产生冲击的任何在组织管理下工作的人员，应拥有适当的学历、训练或经验，以便胜任所负责的任务，并保存相关纪录。应鉴别与平安卫生风险及平安卫生管理系统相关之训练需求。应提供训练，或采取其他活动以符合这些需求，应评估训练或采取活动之有效性，且应保存相关纪录。应建立、实施并维持一个或多个程序，使在组织管理下工作的人员认知：实际或潜在的平安卫生后果、工作人员的作业活动、行为、及改善个人绩效的平安卫生效益；工作人员为了符合平安卫生政策与程序以及平安卫生管理系统之各项要求的角色、负担的责任及重要性，包括紧急事件准备与应变之要求；偏离特定程序时可能造成的潜在后果。训练程序应考虑不同阶层员工之：责任、能力、语言能力及读写能力；风险。524.4.2能力、训练及认知

4.4.2Competence,trainingandawareness.稽核重点组织是否鉴别OH&S相关之训练需求？组织是否有无针对安卫训练∕活动之有效性？训练程序有无考虑员工语言上之特殊需求？训练方案是否完整与合理？〔员工、师资、时间、工程及费用〕相关权责人员的训练是否确实执行？可能造成安卫冲击的员工法规鉴别人员∕内稽人员新进员工及外籍同仁是否经适当训练？训练成效如何评估？训练纪录是否妥善保存？534.4.3沟通、参与及咨询

4.4.3Communication,participationandconsultation.

4.4.3.1沟通

4.4.3.1Communication条文重点组织应针对平安卫生危害与平安卫生管理系统建立、实施及维持一个或多个程序，以供：组织内各部门与阶层之间沟通；与承包商及工作场所其他访客之间沟通；接受、文件化以及响应由外部利害相关者所传达的讯息。544.4.3.2参与及咨询

4.4.3.2Participationandconsultation条文重点组织应建立、实施及维持一个或多个程序，以供：工作人员的参与，经由：适当的参与危害鉴别、风险评估及控制方法决定；适当的参与事件调查；参与平安卫生政策及目标之开展与审查；咨询如有任何改变会影响他们之平安卫生；被告知平安卫生相关事务；工作人员应被通知参与安排事项，包括谁是平安卫生事务代表。与承包商咨询如有任何改变会影响他们之平安卫生。适当时，组织应确保相关外部利害相关者之平安卫生议题被咨询。554.4.3沟通、参与及咨询

4.4.3Communication,participationandconsultation.

稽核重点危害鉴别∕评估∕控制方法∕事故调查，是否有工作相关人员共同参与？工作人员是否被告知OH&S管理代表是谁？是否与承揽商咨询「变更」带来之危害？是否与利害关系者咨询相关之安卫事项？员工咨询沟通重点：参与政策及程序之开展与审查以管理风险被咨询如有任何改变会影响工作场所之平安卫生被告知平安卫生相关事务被通知谁是平安卫生员工代表，以及谁是特定管理代表内部沟通

各部门与阶层间〔上对下、下对上、平行沟通〕

作业人员是否参与危害鉴别∕事故调查外部沟通

接收、记录及响应利害相关者所传达咨询之讯息

承包商&访客间之沟通管道为何564.4.4文件化

4.4.4Documentation条文重点平安卫生管理系统文件化应包括：平安卫生政策及目标；平安卫生管理系统范围之描述；说明平安卫生管理系统之核心要项，彼此之间的关连，以及相关文件之索引；OHSAS标准所要求之文件，包括纪录；组织为确保与其平安卫生风险管理有关的规划、运作及控制程序能有效执行，由其所决定之文件，包括纪录。574.4.4文件化

4.4.4Documentation稽核重点OH&S管理手册是否加强说明，并修正对应新版条文之程序书总览表？确认说、写、作之一致性？确认与其他既存之管理系统文件之整合？〔ISO9001,ISO14001,其他管理系统〕文件化是否包含：平安卫生政策及目标平安卫生管理系统范围之描述OHSAS标准所要求之文件〔包括纪录〕584.4.5文件管制

4.4.5Controlofdocuments条文重点平安卫生管理系统及OHSAS标准所要求的各项文件应予以管制。纪录是文件的一种特殊型态，应依据节所要求予以管制。组织应建立、实施并维持一个过多个程序以：文件发行前，核准其适当性；审查以及必要时更新与再次核准文件；确保文件的改变及目前版次状态被鉴别；确保使用文件的场所，有相对应版次的适当文件可取得；确保文件易于阅读及容易鉴别；确保组织所决定关系到平安卫生管理系统规划与运作必须性之外来原始文件，被鉴别及管制其分发；防止作废文件被误用，如因任何目的而留存时，应被适当的识别。594.4.5文件管制

4.4.5Controlofdocuments稽核重点OH&S相关的外来文件的管制程序，是否有妥善鉴别登录、分发？电子形式文件之管理，是否有适当的管制？是否审查&调整条文与1∕2∕3阶程序书和作业管理方法的总览表与内容？标准要求的各项文件、法规要求的许可证、执照…等文件，是否纳入外来文件中并加以管制？保存作废文件标示是否清楚？过其文件？分发方式及其施行状况文件之撰写∕审查∕核准∕修订之流程及权责？重要作业地点相关文件之取得？〔程序书∕作业标准书∕MSDS〕604.4.6作业管制

4.4.6Operationalcontrol条文重点组织应决定出有哪些作业与活开工程系与已鉴别需执行控制的危害有关，以管理平安卫生风险→应包括变更管理MOC〔见节〕。对于哪些作业与活开工程，组织应该实施及维持：适合组织及其活开工程的作业管制；组织应将哪些作业管制整合于整个平安卫生管理系统有关采购的商品、设备和效劳之管制；有关承包商和工作场所其他访客之管制；文件化之程序，以涵盖如缺少哪些程序时可能造成偏离安卫政策和目标之情况；明订作业标准，缺少哪些作业准那么时可能造成偏离平安卫生政策和目标。614.4.6作业管制

4.4.6Operationalcontrol稽核重点作业管制程序，是否有包含「变更管理〔MOC〕」之管制&要求？MOC的对象，是否有进行危害鉴别&风险评估？有无针对承揽商∕来宾∕访客之入厂平安&工作平安实施管制？作业管制工程是否与安卫危害风险有关？WI∕SOP是否建立？采购的商品∕设备∕效劳是否有管制？现场作业人员操作是否与程序书规定一致？维修、运输过程、异常、紧急状况时之作业管制是否建立？设备维修∕点检方案是否规划∕进行？相关记录是否完整？工作场所是否平安？建立并维持设计工作场所、制程、安装、机械、作业程序及工作组织的程序，包括顺应员工能力，俾消除或降低其源头之平安卫生风险。相关WI∕SOP，危害是否告知承包商使其了解并遵循？62MOCProcedures稽核之重点Managementofchangeproceduresshalladdress:

变更管理程序应明定：Technicalbasisforchange.变更的技术根底Impactofchangeonworkersafetyandhealth.变更对员工平安及健康造成之影响Modificationsofoperating,maintenance,andtesting/inspectionprocedures.操作、维修及测试∕检查步骤的修改Periodoftimethatchangeisineffect.变更的有效期限Authorizationrequirementsforchange.授权变更的要求Trainedineffectsofchangeontheirwork.对实际变更的影响人员给予训练Ifchangealtersprocesssafetyinformation(PSI),thePSImustbeupdated.假设变更改变了制程平安信息(PSI)，那么平安数据必须更新BasedonCFR29Part1910.119(美国联邦法规)63作业管制程序变更管理〔机器、设备〕∕变动管理〔人员异动〕操作程序与平安程序(RiskAssessmentResult)设备完整性〔设施规那么∕SafetyGuideline〕定期检查制度〔自动检查∕自主检查〕工作许可〔高危险作业〕承揽商管理〔危害告知〕危险性机械及设备管理〔检定∕操作人员资格〕化学品管理〔危险物与有害物〕健康管理〔分级追踪管理〕职灾防止方案〔分年方案〕644.4.7紧急事件

4.4.7Emergencypreparednessandresponse条文重点组织应建立、实施及维持一个或多个程序，以：鉴别潜在的紧急状况；因应此类紧急状况。组织应因应实际紧急状况，以防止或减轻此类事件对平安卫生造成的负面后果。规划紧急应变时，组织应考虑相关利害相关者的需求，例如：紧急效劳提供商或邻居。组织应定期测试这些应变程序以因应紧急状况，适当时，包括相关利害相关者。组织应定期审查，且必要时，组织应修订其紧急事件准备及应变程序，特别是在定期测试及紧急状况发生之后〔见〕。654.4.7紧急事件

4.4.7Emergencypreparednessandresponse稽核重点紧急应变规划时，是否考虑到工业区、科技园区、毒灾区域联防的需求？是否认期测试紧急应变程序之有效性？可行时，是否包含利害相关者？紧急事件发生后or紧急应变演练后，是否审查&修订现行之紧急应变方案？现行的应变程序，是否足够？紧急应变方案，是否考虑利害相关着的需求？〔毒灾联防或邻厂救援〕紧急应变组织之架构及责任∕授权定义是否清楚？现场人员是否了解自己之角色？消防设施之维修∕点检？授信总机∕警报器∕消防栓∕灭火器……各类紧急事件之演练训练是否举行？〔含利害相关者〕定期测试∕突发状况后，是否认期审查&修订？66Workshop

〔〕674.5.1绩效量测与监督

4.5.1Performancemeasurementandmonitoring条文重点组织应建立、实施及维持一个或多个程序，以定期监督与量测平安卫生绩效。此程序应提供：适合组织需求之定性及定量的量测方法；监督组织平安卫生目标之达成程度；监督管制之有效性〔在健康及平安方面〕；主动性的绩效量测，以监督平安卫生管理方案、管制及作业准那么的符合性；被动性的绩效量测，以监督疾病、事件〔包括事故、虚惊事件等〕及其他缺乏平安卫生的历史证据；足够帮助后续矫正及预防措施分析之监督与量测的结果及数据的纪录。如设备系用于监督或量测绩效，应建立并维持适当的程序以校正和维修该设备。校正和维修活动之纪录及结果应加以保存。684.5.1绩效量测与监督

4.5.1Performancemeasurementandmonitoring稽核重点OH&S绩效之监督，是否包含人员健康&平安工程？「安卫监督管制成效」，是否认期检讨与修正？监督∕量测工程是否完整？定性定量的监测一览表的建立〔工程∕频率∕权责单位〕目标∕管理方案绩效相关之作业管制主动性积极〔管理方案、作业准那么、适用之法令及规章要求执行成效〕被动性积极〔意外事故、虚惊事故、疾病、事件及其他缺乏平安卫生绩效的历史证据〕平安卫生绩效之监督方法是否有效？监督∕量测设备之校正及维修记录法规规定之检测∕申报作业之进行法规符合性定期评估694.5.3事件调查、不符合矫正及预防措施

4.5.3Incidentinvestigation,nonconformity,correctiveactionand

preventiveaction.条文重点4.5.3.1事件调查组织应建立、实施及维持一个或多个程序以记录、调查及分析事件，以：决定可能引起或导致事件发生的平安卫生缺失及其他因素；鉴别矫正措施之需求；鉴别预防措施之时机；鉴别持续改善之时机；沟通事件调查结果。事件调查应该及时的执行。任何鉴别之矫正措施需求或预防措施时机，应该依照相关内容处理。事件调查结果应该文件化及维持。704.5.3事件调查、不符合矫正及预防措施

4.5.3Incidentinvestigation,nonconformity,correctiveactionand

preventiveaction.条文重点4.5.3.2不符合、矫正及预防措施组织应建立、实施及维持一个或多个程序，以处理实际及潜在发生之不符合状况，并采取矫正及预防措施。此程序应界定以下要求，以：鉴别及改正不符合状况，并采取措施以降低所带来的平安卫生后果；调查不符合状况，决定其原因并采取措施以防止在发生；评估采取行动之需求，以预防不符合状况，并执行适当措施以防止其发生不符合；记录及沟通所矫正与预防措施之实行结果；审查所采取矫正与预防措施之有效性。当矫正及预防措施鉴别出新的或变更的危害或新的或变更的管制需求时，此程序应要求于实施前，透过风险评估，并实行提议之措施。采取任何矫正或预防措施以消除造成实际或潜在之不符合状况的根本原因时，应根据问题的大小和平安卫生风险的程度采取适当的作法。组织应确保任何来自平安卫生管理系统实施矫正及预防措施所需之变更，加以文件化于系统。714.5.3事件调查、不符合矫正及预防措施

4.5.3Incidentinvestigation,nonconformity,correctiveactionand

preventiveaction.稽核重点事件调查结果，是否有对相关人员进行沟通？事件调查会议之召开与检讨，是否及时的展开？事件调查会议之召开与检讨，是否找寻相关人员进行分析？事件调查报告，是否妥善维护&留存？矫正措施有鉴别出的新变更∕危害时，是否实施风险评估？事故调查，是否能：完整鉴别事故原因？矫正措施？预防措施？持续改善？矫正措施及预防措施鉴别出新危害∕变更管制时，应于实施前藉由风险评估过程加以审查。展开、沟通并完成矫正及预防措施。确认采取之矫正及预防措施的有效性。72ISO9001(8.5.2/8.5.3)&OHSAS18001(4.5.3.2)Clause8.5.2矫正措施(CorrectiveAction)

Theorganizationshalltakeactiontoeliminatethecauseofnonconformitiesinordertopreventrecurrence.

组织应采取矫正措施以消除不符合事项的原因以防止其再发生Clause8.5.3预防措施(PreventiveAction)

Theorganizationshalldetermineactiontoeliminatethecausesofpotentialnonconformitiesinordertopreventtheiroccurrence.

组织应决定预防措施以消除潜在不符合事项的原因以防止其发生Clause4.5.3.2不符合、矫正及预防措施(Nonconformity,correctiveactionandpreventiveaction.)

Theorganizationshal