行政处罚程序课件

新疆维吾尔自治区

动物卫生监督所所长：佟光来2010年7月26日动物卫生监督行政处罚的程序动物卫生监督机构在法定职权范围内实施行政处罚。实施行政处罚应当遵守《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章的规定。

管

辖管辖本辖区内发生的动物防疫违法案件。对当事人的同一违法行为，两个以上动物卫生监督所都有管辖权的，应当由先立案的动物卫生监督所管辖。对管辖发生争议的，应当协商解决。协商不成的，书面报请地区动物卫生监督所指定管辖。管

辖发现受理的行政处罚案件不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的行政处罚机关处理。在办理跨行政区域案件时，需要其他动物卫生监督所或行政处罚机关协查的，可以发送协查函。违法行为涉嫌构成犯罪的，动物卫生监督所应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑罚。行政处罚程序的基本要求公民、法人或者其他组织违反动物卫生管理秩序，依法应当给予行政处罚的，动物卫生监督所应当查明违法事实；事实不清的，不得给予行政处罚。执法人员调查处理动物卫生监督行政处罚案件时，应当着装整洁，佩戴统一的动物卫生监督执法标志，向当事人或者有关人员出示执法证件。（两人以上）行政处罚程序的基本要求在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由及证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，动物卫生监督所应当采纳。简易程序简易程序的特点一是依法做出。（代表国家行使处罚权）二是适用范围特殊。（适用于事实清楚、情节简单、后果比较轻微的违法案件）三是处理迅速。（发生违法行为后当即给与的处罚，体现高效性）执法人员作出当场行政处罚决定之日起二日内，应将《当场处罚决定书》及相关证据交动物卫生监督所备案。

一般程序包括立案、调查取证、审查证据、事先告知、决定处罚、送达、执行、结案八个阶段。一、立案只有立案后，才可进行其它一系列诸如调查取证等项活动，否则，即视为程序违法。执法人员经初步调查，发现公民、法人或者其他组织涉嫌违法，依法应当给予行政处罚的，应当填写《行政处罚立案审批表》，同时附上相关材料，报负责人批准后立案。二、调查取证应当对案件情况进行全面、客观、公正地调查，收集相关证据。

执法人员调查收集证据时不得少于二人。调查的证据包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论和现场（勘验）笔录等。调查的主要内容包括：（一）当事人的基本情况；（二）实施违法行为的时间、地点、经过、结果等；（三）法定从重、从轻、减轻以及不予处罚的情形；（四）与案件有关的其他事实。《现场检查（勘验）笔录》执法人员为调查案件需要，可依法进行现场检查或者勘验，并要求当事人或者有关人员提供相应的证据资料。进行现场检查或者勘验时，应制作《现场检查（勘验）笔录》。《询问笔录》执法人员向当事人或证人询问时，应当制作《询问笔录》。笔录经被询问人阅核后，由询问人和被询问人签名。笔录如有差错或遗漏，应当更正或者补充。被询问人拒绝签名的，由询问人在笔录上注明情况。收集证据的方法收集证据时，对动物及动物产品可以采取抽样取证的方法，制作抽样取证凭证，对样品加贴封条。

按照相关规定和技术标准抽取样品，送有资质的检验机构进行检验，并将检验结果及时告知当事人。从非生产单位直接抽样的，可以向动物产品标注生产单位发送《动物产品确认通知书》。收集证据的方法在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经动物卫生监督所负责人批准，可以先行登记保存。先行登记保存有关证据，应当当场清点，制作证据登记保存清单，由执法人员和当事人签名或者盖章。

（注：当事人或者有关人员不得使用、销售、转移、损毁或者隐匿。）也可进行异地保存，但注意妥善保管。对先行登记保存的证据（7日）不需要继续登记保存的，解除登记保存。动物卫生监督所可以依据有关法律、法规、规章的规定，对动物及动物产品采取查封、扣押、留验、隔离等措施，并制作《查封（扣押、留验、隔离）通知书》。

动物卫生监督所进行抽样取证、登记保存或者采取查封、扣押、留验、隔离等措施，应当有当事人在场。当事人拒不到场或拒绝签名的，应当在笔录中注明，并可以请在场的其他人员见证。三、审查证据一是审查证人是否如实提供证言，排除虚假的可能。二是审查证人证言的来源，核对其真实性。三是审查证人证言的形成情况，查明反映是否准确。四是进行综合审查，以确定其可靠性。核审后在《案件处理意见书》中提出核审意见：

对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的，同意案件承办人员意见；对当事人有法定从轻或者减轻行政处罚事由的，建议从轻或者减轻行政处罚；对当事人有法定免予行政处罚事由的，建议不予行政处罚；核审后在《案件处理意见书》中提出核审意见：对超出管辖范围的，建议按有关规定移送；对事实不清、证据不足的，建议案件承办人员补齐证据；对定性不准、适用依据错误、处罚不当的，建议案件承办人员改正；对程序不合法的，建议案件承办人员纠正；核审后在《案件处理意见书》中提出核审意见：对涉嫌犯罪的，建议移送司法机关；对违法事实不成立的，建议销案；其它相关意见。四、事先告知及作出处罚决定在作出行政处罚决定之前，动物卫生监督所应当制作《行政处罚事先告知书》送达当事人。符合听证条件的，告知当事人可以要求听证。此环节进入听证程序当事人可当场向执法人员进行陈述和申辩。当事人要求听证的，动物卫生监督所应当组织听证。听证程序的适用范围一是责令停产停业。（责令停止诊疗活动）二是吊销许可证照。三是处以较大数额罚款。（一般是2000或20000）听证的适用条件一是处罚的种类必须在听证的适用范围之内。二是当事人提出听证的申请必须在动物卫生执法主体告知后三日以内提出。动物卫生监督所经过以上程序，认为当事人的违法事实清楚，证据确凿，决定给予行政处罚的，应当制作《行政处罚决定书》。动物卫生监督行政处罚案件自立案之日起，应当在三个月内作出处理决定；特殊情况下三个月内不能作出处理的，报经上级批准可以延长至一年。五、送达和执行《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内送达当事人，并由当事人在《送达回证》上签名或者盖章；当事人不在的，可以交给其成年直系亲属或者所在单位代签收，并在送达回证上签名或者盖章。邮寄送达的，挂号回执上注明的收件日期为送达日期；公告送达的，自发出公告之日起经过六十天，即视为送达。

行政处罚决定依法作出后，当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，除法律另有规定外，行政处罚决定不停止执行。对生效的行政处罚决定，当事人拒不履行的，动物卫生监督所依法可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的物品拍卖抵缴罚款；申请人民法院强制执行。行政处罚案件终结后，案件承办人员应填写《行政处罚结案报告》，经动物卫生监督所负责人批准后结案。

执法文书制作基本要求动物卫生监督执法文书的制作内容必须符合有关法律、法规和规章的规定，做到内容完整、表述清楚、用语规范。文书制作基本要求制作执法文书有两种方式：一是按照规定格式打印。二是按照规定格式印制后填写。注意：文书纸张统一使用A4纸。行政处罚决定书必须打印制作。打印制作的文书中，签名必须手写。印制填写的文书设定的栏目应当用蓝色或黑色的水笔或签字笔逐项填写，填写内容应当字迹清楚。无需填写的，应当用斜线划去。标点符号使用正确，避免产生歧义。文书中“案由”的填写方法文书中“案由”填写为“违法行为定性＋案”，“违法行为定性”应当采用法条中的定性表述。例如：未附检疫证明运输动物案。注意：

在立案和调查取证阶段文书中,“案由”应当填写为：“涉嫌+违法行为定性＋案”。

案号适用于外部文书在立案和调查取证阶段文书中,“案由”应当填写为：“涉嫌+违法行为定性＋案”。例如：当场处罚决定书、行政处罚决定书、行政处罚立案审批表、行政处罚事先告知书简易程序的案号要求例如：当场处罚决定书“案号”为“行政区划简称＋动监＋简罚＋年份＋序号”，如库车县动物卫生监督所2010年查办的第一个简易程序行政处罚案件，“案号”为库（动监）简罚〔2010〕1号。一般程序的案号要求例如：行政处罚立案审批表、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书“案号”为“行政区划简称＋动监＋罚＋年份＋序号”，如库车县动物卫生监督所2010年查办的第一个一般程序行政处罚案件，“案号”为库（动监）罚〔2010〕1号。

文书中当事人情况应当按如下要求填写：“个人”与“单位”两栏不能同时填写；当事人为个人的，登记应当详尽（身份证、户口本）。当事人为个体工商户的，在登记姓名的同时，记录个体工商营业执照的名称（字号）；当事人为单位的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应与工商登记注册信息一致；文书中当事人情况应当按如下要求填写：当事人名称前后应当一致；可增加其它重要信息栏目。需要当事人签字的执法文书，如询问笔录、现场检查（勘验）笔录、听证笔录等文书，应当场交当事人阅读或者向当事人宣读，由当事人逐页签字并按指印确认。当事人拒绝签字或拒不到场的，执法人员应当在笔录中注明，并邀请在场的其他人员签字见证。

文书适用及制作行政处罚立案审批表是指在办理一般程序案件中，用以履行报批立案手续的文书。“案件来源”栏应当按照检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写。“简要案情”栏应当写明当事人涉嫌违法的事实、证据等简要情况以及涉嫌违反的相关法律法规规定。询问笔录是指为查明案件事实和收集证据，向相关人员询问有关案件情况时使用的文书。询问笔录应当记录被询问人提供的涉及案件有关的全部情况，包括案件发生的时间、地点、情形、事实经过、因果关系及后果等。询问时应当有两名以上执法人员在场，并做到一个被询问人一份笔录，一问一答。现场检查（勘验）笔录是指执法人员对与涉嫌违法行为有关的物品、场所等进行检查或者勘验的文字图形记载和描述。现场检查（勘验）笔录要对所检查的物品名称、数量、包装形式、规格或所勘验的现场具体地点、范围、状况等作全面、客观、准确的记录。对现场进行拍照、摄像、录音及资料复印等应当在笔录中注明。相关文书抽样取证凭证是指执法人员在执法过程中，抽取样品送交有关部门检验或者保存作证据而制作的文书。动物产品确认通知书是指动物卫生监督所从非生产单位（个人）取得动物产品，为确认动物产品的真实生产单位（个人），向标签、标识、证书标注或当事人供述的生产单位（个人）发出求证有关情况的文书。相关文书证据登记保存清单是指动物卫生监督所在查处案件过程中，对可能灭失或者事后难以取得的证据进行登记保存时使用的文书。登记保存物品处理通知书是动物卫生监督所在规定期限内对被登记保存的物品作出处理决定，并告知当事人时使用的文书。

相关文书

查封（扣押、留验、隔离）通知书是指动物卫生监督所对动物、动物产品及相关物品进行查封、扣押、留验、隔离时使用的文书。解除查封（扣押、留验、隔离）通知书是动物卫生监督所经调查核实，依法对查封（扣押、留验、隔离）物品解除强制措施并告知当事人时使用的文书。

案件处理意见书是指案件调查结束后，案件承办人员就案件调查经过、证据材料、调查结论及处理意见送核审人员核审，并报负责人审批的文书。“调查结论及处理意见”栏由案件承办人员根据案件调查情况和有关法律、法规、规章的规定提出处理意见。对依法应给予行政处罚的，应当写明给予行政处罚的种类、额度、法律依据、自由裁量幅度，以及当事人是否具有从轻、减轻处罚等情况。行政处罚事先告知书是指动物卫生监督所在作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利的文书。行政处罚事先告知书应当写明当事人的违法事实、违反的法律条款、拟作出行政处罚的种类、幅度及法律依据，并告知当事人享有陈述和申辩的权利、要求举行听证的权利及法定期限，并注明联系人、联系电话和动物卫生监督所地址等。

行政处罚决定书是指动物卫生监督所依法适用一般程序，对当事人作出行政处罚决定时使用的文书。行政处罚决定书包括首部、正文和尾部三部分。首部：应载明当事人基本情况。当事人是个人的，填写姓名、性别、年龄、住址、联系方式、证件类型及号码等内容；当事人是单位的，填写单位的名称、地址，法定代表人的姓名、职务和联系方式等内容。行政处罚决定书正文：应载明查清的违法事实,对违法事实的描述应当全面、客观。阐明违法行为的基本事实，即何时、何地、何人，采取何种方式、经过或手段，产生何种行为后果等。文书正文应当对当事人陈述申辩意见的采纳情况及理由予以说明；经过听证程序的，文书中也应载明。行政处罚决定书尾部：在尾部应当告知缴纳罚款的相关事项；告知当事人复议机关及受诉人民法院的全称和期限。

送达回证是指动物卫生监督所将执法文书送达当事人的回执证明文书。“送达单位”指动物卫生监督所；“送达人”指动物卫生监督所的执法人员；“受送达人”指案件当事人；收件人不是当事人时，应当在备注栏中注明其身份和与当事人的关系。无法直接送达的，采用法律、法规、规章规定的其它方式送达。如：委托送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等。行政处罚结案报告是指案件终结后，案件承办人员报请动物卫生监督所负责人批准结案的文书。结案报告应当对案件的办理情况进行总结，对给予行政处罚的，写明处罚决定的内容及执行情况；不予行政处罚的应当写明理