项目资金绩效评价设计报告

.z.湖北省省级财政工程资金绩效评价报告工程名称：联网收费系统维护专项支出工程单位：湖北省高速公路联网收费中心主管部门：湖北省交通运输厅评价机构：武汉宏信会计师事务2015年6月20日目录TOC\o"1-4"\h\z\u财政支出工程绩效评价评分结果3工程根底信息5摘要7·概述7·评价结论7·问题与建议8一、工程存在的问题8二、评价小组提出的建议9绩效评价报告正文10一、工程根本情况10〔一〕工程概况101、工程立项背景102、工程实施情况123、经费来源和使用情况18〔二〕工程绩效目标19二、绩效评价的工作情况19〔一〕绩效评价目的19〔二〕绩效评价设计与实施过程20〔三〕绩效评价框架23〔四〕证据收集方式30三、工程绩效分析及评价结论31〔一〕工程投入31〔二〕工程过程34(三)工程产出41社会效益50经济效益53生态效益54可持续影响55四、主要经历及做法、存在的问题和建议59〔一〕主要经历及做法59〔二〕存在的问题61〔三〕建议62五、需要说明的事项63六、附件64财政支出工程绩效评价评分结果一级指标二级指标三级指标指标说明得分投入(14)工程立项(11)依据充分性〔2分〕①立项申请是否符合规定，是否有立项依据，可研报告是否完整，编制是否科学、实事求是。2.00目标合理性〔4分〕①是否符合国家相关法律法规、国民经济开展规划和党委政府决策；②是否与工程实施单位职责密切相关；③工程预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平，与企业实际情况是否相符。④工程投资估算是否准确，预算文本编制是否准确完整。3.00指标明确性〔5分〕①是否将工程绩效目标细化分解为具体的长期和年度绩效指标；②是否通过清晰、可衡量的指标值予以表达；③是否与工程年度任务数或方案数相对应；④是否与预算确定的工程投资额或资金量相匹配。4.00资金落实(3)预算执行率〔3〕预算执行率=〔实际执行金额/预算投入资金〕×100%。0.00过程(28)财务管理〔15〕管理制度健全性(2分〕①是否已制定或具有相应的工程财务管理方法且符合相关财务会计制度的规定；②是否建立严格的财务报销制度；③是否建立严格印鉴管理机制；④是否建立内审监视机制。2.00资金使用合规性〔6分〕①是否符合有关资金管理方法的规定；②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；③是否符合工程预算批复或合同规定的用途；④是否超标列支相关费用；⑤是否专款专用，存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况；⑥票据是否完合法合规。6.00资金单独核算〔3分〕①合理合规建立相关账目、科目；②工程经费独立核算。3.00财务信息质量〔2〕①帐簿证件齐全、帐实相符、会计核算清楚标准；②原始凭证符合要求，手续齐全。1.50财务监控有效性〔2分〕工程实施单位是否为保障资金的平安、标准运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核工程实施单位对资金运行的控制情况。2.00业务管理〔13〕制度建立及执行情况〔2分〕①有完整的业务管理制度和健全的责任制度；②制度是否得到贯彻与执行。2.00资产管理〔4〕①工程单位资产管理管理资度是否健全;②固定资产是否及时入账并建立明细卡片;③是否认期进展盘点;④资产是否明确使用部门和责任人。3.00政府采购执行率〔2分〕应纳入政府采购的工程支出是否办理了政府采购手续。0.00组织实施〔3分〕①工程所需人员、设备设施等条件是否落实到位②信息资源是否共享，在线效劳的信息、内容丰富多彩、及时准确；③供给商是否办理招投标等相关手续，维修、设备管理等效劳社会化程度是否高。3.00信息平安管理〔2分〕工程实施单位是否采取相关措施确保客户信息的平安。2.00产出(30)数量指标〔16〕机电专项工程完成率〔3〕预算文本中收费系统升级是否及时完成。1.53ETC平台建立完成率〔2〕预算文本中ETC平台建立是否及时完成。0.00新增ETC车道〔2〕新增ETC车道是否达预算数。2.00电子支付客服网点数量〔2〕客服点数量是否按方案完成，路段共建客效劳点2个，共建示范点28个，新建客服网点2个。2.00新增电子支付客户〔2〕新增电子支付客户数量是否达预算数。0.55巡检次数〔2〕是否按要求开展巡检工作。2.00课题研究成果〔1〕课题研究成果是否达预算目标。1.00质量指标〔4〕通行费清分结算正确率〔2〕收费业务科通行费归集后清分正确率是否达100%。2.00非现金支付比例〔2〕通行费收入中非现金收入支付比重是否≥40%。0.00时效指标〔10〕清分及时率〔3〕工程单位是否在24小内完成前一日的清分工作。2.00车辆通过收费站节约时间〔1〕ETC系统实施后通行时间是否节约达28秒左右。1.00通行费汇划及时性〔3〕通行费清分核对完毕后是否在24内将通行费划拨至经营管理单位。2.00路况发布及时性〔1〕联网中心是否认时发布高速公路交通路况，突发事件路况发布是否及时。1.00系统故障排除及时性〔2〕系统故障是否按制定要求及时排除。2.00效果〔28〕工程效益〔14〕社会效益〔10〕根据产出指标综合描述社会效益，如进入座席系统接通率是否≥95%，公众出行投诉处置率100%。10.00经济效益〔2〕交通改善促了当地经济效益的开展，推进物流行业的开展；旅客、货物节约在途时间。2.00生态效益〔2〕耗油量的节约有利于大气质量的改善；电子数据传输减少能源消耗。2.00可持续影响〔4〕可持续影响〔4〕联网收费中心在相应的人才保障、资金保障情况下后续运行及成效发挥的对社会、经济效益以及提高提高司乘人员的驾驶感受等方面可持续影响情况。4.00满意度〔10〕司乘人员满意度〔3〕司乘人员对联网中心效劳客户人员和路况发布情况的满意度。3.00ETC客户满意度〔2〕ETC客户对使用便捷程度的满意度。2.00高速公路经营管理单位满意率〔5〕公路经营管理单位对联网收费中心效劳的满意度。3.00总分10078.58工程根底信息一、工程概况工程名称联网收费系统维护专项支出工程类型持续性工程投资金额其中:财政资金单位自筹实施地点湖北省工程开展目标详见工程绩效目标工程组成资金筹集、管理、支付等工程实施单位湖北省高速公路联网收费中心二、工程背景高速公路的开展水平是衡量一个地区乃至一个国家经济开展及现代化程度的重要标志之一,应用现代高新科学技术改造现有的路网运输系统及其管理体系,形成一种高效、准确、及时地高速公路交通系统,是创立快速、平安、经济和舒适的高速公路环境运行、提高路网通行能力和效劳质量的最根本的方法。国家高速公路的开展战略重点正在从工程建立向高速公路管理的现代化方向迈进,其转折性标志在于高速公路主干网络的逐渐形成,并以此对信息传输及交换提出新的要求。各省的高速公路建立部门都已组建省域内的联网收费系统,联网收费技术已成为高速公路收费开展的必然趋势。联网收费是智能运输系统解决因收费带来许多负面影响的重要手段。随着当前国内社会经济的飞速开展,高速公路路网通行能力已逐渐不能满足交通量增长的需要,尤其是高速公路交通拥挤和堵塞现象日益严重,交通事故和污染问题正越来越引起社会的普遍关注。从世界兴旺国家对高速公路建立管理经历来看,单凭依靠修建更多的道路、扩大路网规模难以从根本上解决日益增长的交通需求,有必要利用高新科学技术,改造现有的道路运输系统及其管理体系,把车辆、道路和使用者严密结合起来,高速公路联网收费系统是解决上述问题的有效方法。交通部颁发的"高速公路联网收费暂行技术要求"中明确指出：高速公路应首先实现省〔自治区、直辖市〕内联网收费，逐步实现省〔自治区、直辖市〕际间的联网，为全国联网收费电子货币化做好根底工作。各省〔自治区、直辖市〕高速公路联网收费结算中心应预留预付卡〔储值卡、记账卡〕和电子不停车收费的结算功能。电子不停车收费是收费技术的开展方向，有条件的省〔自治区、直辖市〕可逐步予以开展。由此可见，在高速公路联网收费中实施ETC技术是必然的。评价机构：武汉宏信会计师事务评价组长：马波成员：朱玉琴王珊珊唐超摘要·概述在交通部"高速公路联网收费暂行技术要求"的指导下，按照"统一规划、一次设计、分期实施、逐步联网〞的方针，我国大局部省市已实现高速公路省内区域联网收费或全省联网收费，联网收费明显地提高了高速公路运营管理效益，减少了停车次数，节省了在途时间，无论从收费广场建立节省角度还是交通平安提高方面，其效果都是显著的。联网收费中心作为湖北省高速公路联网收费的管理机构，负责高速公路联网收费系统的运行管理工作，为更好的贯彻执行有关高速公路联网收费的文件精神，进一步提高高速公路管理水平，实施了联网收费系统维护专项支出工程。·评价结论一、评分结果评价指标权重评级分值本工程得分绩效评价工程投入14%149合理可行工程过程28%28管理有效工程产出30%30产出一般工程效果28%2826效果满意综合绩效100%100良好二、主要结论本次工程绩效评价为"良好〞。本工程符合国家产业政策，工程管理有效，产出一般,社会效益明显,满意度较高。工程实施有相应的资金保障、人员保障和制度保障，工程建立能够形成可持续的影响。工程实施采用了科学的管理方法和先进的技术手段，提高了高速公路的通行能力和效劳管理水平，为全国高速公路联网收费的顺利实施奠定了根底。·问题与建议一、工程存在的问题1、2014年局部工程执行不及时，同时导致预算执行率和政府采购执行率偏低。如联网收费系统升级改造工程中联网数据中心管理平台建立、备份中心机房联网清分结算系统改造升级、联网收费中心数据库安康状况监测等工程未实施；ETC平台建立2014年底才签订合同。2、工程预算文本编制不严谨。存在数据勾稽关系不正确，工程采购金额填列金额不完整，长期绩效指标和年度绩效指标雷同和预算目标设置不符合工程实际情况。3、固定资产未按资产管理制度要求定期进展盘点。4、清分划款存在不及时的现象。5、效劳水平和业务技能有待提高。目前效劳水平和业务技能虽有所提高，但离行业的要求仍有一定的距离，需要在下一步工作中，继续强化教育培训，促进整体效劳水平和业务技能逐渐提高。6、系统稳定性有待提高。如电子稽查系统的稳定性欠佳及一些功能性缺乏，导致电子稽查在下发、注销黑名单车辆时耗时长，工作效率低，存在不能及时下发、注销现象。而在5月份，因电子稽查系统效劳器故障，致使所有下发黑名单车辆被迫从恢复后的系统中删除，暴露出系统备份功能缺失。二、评价小组提出的建议1、建议优化工程执行方案与安排，保证工程执行进度与时间成正比，同时可提高预算执行率和政府采购执行率。2、科学编制工程申报预算文本，对工程申报内容进展准确的汇总，根据工程内容设置科学合理的绩效目标和指标，防止绩效指标高大空。3、按要求对固定资产进展盘点，根据资产盘点结果采取相关程序后对固定资产的盘盈盘亏及时进展会计处理。4、进一步优化信息系统，保障系统的稳定，及时进展清分，根据确定的清分结果办理通行费划拨手续。5、强化业务培训，促进业务技能的提高，加强职业道德培训，促进效劳意识的提高，加强素质教育，促进思想水平的提高。6、加强与信息科、科研所的沟通和协作，完善联网中心相关收费软件升级，解决黑名单软件不能及时下发及注销问题，新增ETC黑名单及假绿通黑名单车辆选项，解决灰名单车辆数量无法统计及分类等系统问题。绩效评价报告正文为加强财政专项资金管理，提高资金使用效益，检查财政专项资金工程的预期目标是否实现，工程是否可持续运行，帮助工程单位分析存在的问题，及时总结经历，改良工程管理措施，提高工程单位绩效管理水平，为预算决策提供有力依据。根据湖北省财政厅、湖北省交通运输厅的统一部署，对湖北省高速公路联网收费中心2014年度联网收费系统维护专项支出工程组织开展财政资金绩效评价工作。武汉宏信会计师事务受湖北省交通运输厅委托，依照财政部"财政支出绩效评价管理暂行方法"〔财预[2011]285号文件〕和湖北省财政厅"湖北省省级财政工程资金绩效评价实施暂行方法"〔鄂财绩发[2012]5号文件〕等相关文件的规定和要求，在客观、公平、公正前提下实施了必要的评估程序，完成了2014年工程绩效评价工作形本钱绩效评价报告。一、工程根本情况〔一〕工程概况1、工程立项背景交通部"高速公路联网收费暂行技术要求"的指导下，按照"统一规划、一次设计、分期实施、逐步联网〞的方针，我国大局部省市已实现高速公路省内区域联网收费或全省联网收费，联网收费明显地提高了高速公路运营管理效益，减少了停车次数，节省了在途时间，无论从收费广场建立节省角度还是交通平安提高方面，其效果都是显著的。现阶段，国家高速公路的开展战略重点正在从工程建立向高速公路管理的现代化方向迈进,其转折性标志在于高速公路主干网络的逐渐形成,并以此对信息传输及交换提出新的要求。各省的高速公路建立部门都已组建省域内的联网收费系统,联网收费技术已成为高速公路收费开展的必然趋势。联网收费是智能运输系统解决因收费带来许多负面影响的重要手段。随着当前国内社会经济的飞速开展,高速公路路网通行能力已逐渐不能满足交通量增长的需要,尤其是高速公路交通拥挤和堵塞现象日益严重,交通事故和污染问题正越来越引起社会的普遍关注。从世界兴旺国家对高速公路建立管理经历来看,单凭依靠修建更多的道路、扩大路网规模难以从根本上解决日益增长的交通需求,有必要利用高新科学技术,改造现有的道路运输系统及其管理体系,把车辆、道路和使用者严密结合起来,高速公路联网收费系统是解决上述问题的有效方法。根据"中华人民共和国公路法"、"中华人民共和国公路保护条例"、"高速公路联网收费暂行技术要求"法律法规及相关文件精神，湖北省高速公路联网收费中心为贯彻执行国家、省有关高速公路联网收费的法律、法规、规章和政策、标准、技术标准，努力采用科学的管理方法和先进的技术手段，提高高速公路管理水平。目前，湖北省联网收费中心对收费等业务的数据处理与存储仍采用传统的效劳器模式，即采用专用效劳器构建各个业务应用，每个系统设置专用的效劳器和存储设备，存在着处理与存储能力缺乏、平安性差、扩容能力低、信息共享难度大等缺点，并且中心机房环境亟需改善，主要表现在面积太小无法实施功能分区与增容、电力供给可靠性差、机房环境等级较低等问题。根据"湖北省公路水路交通运输信息化"十二五〞开展规划"，"十二五〞期间湖北省高速公路全面建成6500公里的高速公路骨架网，通车里程将是现在的1倍，路网将更加完善。近年来，湖北省高速公路信息化建立通过自身的快速开展，形成了一定规模的信息根底设施，并在联网收费、联网监控、信息采集、数据传输、应急指挥、公众效劳等方面形成了规模化。联网收费中心作为湖北省高速公路联网收费的管理机构，负责高速公路联网收费系统的运行管理工作，现已建成收费数据存储中心、收费结算和清分系统、收费稽查系统、ETC业务系统、96576客服系统、应急指挥平台、视频监控系统等，导致收费数据、视频数据、ETC数据、IC卡发行数据、客服数据、清分结算数据等都会聚到联网收费中心，并在中心进展汇总、分析、挖掘与存储。但是，随着高速公路的开展，自身管理与公众效劳的需求也将多样化，联网收费中心在数据的聚集、存储、应用等方面将担任越来越重要的角色，因此，必须对省高速公路联网收费系统进展升级改造和系统维护。2、工程实施情况湖北省高速公路联网收费中心坚持按照"竞进提质、升级增效〞总要求，以"建立全国一流的联网收费中心〞、效劳"五个交通〞建立为目标，进一步深化改革、创新开展、提升效劳、强化履职，工程主要实施情况如下：〔1〕联网收费管理创新、标准，成效显著。一是遵循市场原则，全面实施银行效劳公开招标。按照"总量不变，调整分类，加强统筹，公开招标〞的原则，通过招标，择优选择工行湖北省分行作为我省高速公路联网收费统一经办银行，全面承当我省高速公路收费站上门收款、辅币兑换、通行费汇缴等金融效劳业务。二是立足"智慧交通〞，确保精准计费。争取部路网中心批复湖北省高速公路联网收费中心为全国高速公路路网监测新技术应用试点单位，采购二代卡5000张，完善和安装发行软件、升级调试车道软件以及对接联网收费系统和二代卡监控后台开发和调试，并拟定测试协议〔初稿〕，为二代卡规模性测试做好准备。开展高速公路多路径情况下通行费准确计费研究，修正下发了最新的多义性路径清分原则。三是加强制度建立，全面标准管理。完成"湖北省高速公路联网收费管理方法"立法前期准备工作。修订出台"收费系统数据清分管理方法"、"通行费现金管理方法"、"通行卡管理规定"等一批联网收费管理制度。汇编整理联网收费标准及政策文件并发至路网各单位查阅、交流、学习。四是强化数据分析，提升效劳功能。做好年度全省高速公路通行费及车流量数据统计和分析及全年重大节假日、特殊时段、特情车辆及特定条件下数据统计分析，为领导科学决策提供依据。较好完成全省政府还贷高速和经营性高速相关数据分析，完成二义性路径清分分析，进一步提升联网数据效劳功能。新增黑灰名单、数据修改等OA管理模块，进一步标准日常收费数据上报统计流程。五是强化数据清分与内部控制，不断夯实内业。采取多人相互穿插核对校准模式，坚持当日数据当日清分，确保数据清分及时、准确。完成50万张通行卡采购任务，全面开展路网内异常通行卡清查，进一步标准IC卡管理与调配。加强联网联动稽查与监控，确保通行费颗粒归仓。〔2〕系统维护及时、高效，保障有力。按时完成了宜巴、黄鄂、保宜高速等新开路段的并网检测工作，处理主干网光缆抢修22次，开展干网设备的通讯保养、机房巡检与维护12次。目前，联网收费中心机房设备完好率为100%，故障修复及时率100%。一是进一步加强并网检测。编制"湖北省高速公路联网收费并网须知"，向在建高速公路发放，加大了对并网检测单位的流程跟踪和技术指导力度，保障系统有序运行。做好黄鄂、通界、保宜高速等新开路段的并网检测工作。二是加强信息技术效劳及信息化平安管理。对十白、汉鄂、宜巴、鄂黄高速等新开通联网路段上门效劳，增加了网元，配置了收费、语音等业务通道。对鄂西、顺达、大广南、汉鄂、咸通、黄黄等路段自动发卡车道进展了专项检测，并提出合理化建议。进一步加强网络、信息平安管理，开展商用密码自查，有力维护了网络与信息平安、稳定。三是加快推进信息专用工程建立。拟定并适时调整了机电系统建立工程实施方案。完成主干网通信系统维护、武汉西机房维护等工程招标工作。进一步细化数据中心机房租赁的详细配置与要求，编制招标文件，确定租赁的时限，完成招投标工作；结合数据中心建立的进度，对2014年机电工程实施方案进展调整，加快推进联网数据中心建立。四是逐步健全一批机电管理制度。编制了"联网收费主干网通信系统维护要求"、"联网收费中心收费软件维护要求"以及"联网收费中心机房维护要求"等一批制度，标准了全省高速公路PSAM卡管理与申领流程，建立路段机电故障定期通报机制，有力保障了全网系统维护质量。五是配合做好高速公路应急指挥中心技术保障。较好为应急指挥中心提供了日常保障效劳平台。六是对ETC系统关键设备进展了适应性测试。通过公开报名，对ETC系统车载单元(OBU)、路测单元〔RSU〕、手持机进展了联网环境下的适应性测试，增加0BU、RSU等关键设备供货商数量，增强了核心产品的市场竞争性，为下一步各路网单位ETC车道建立提供了设备选型的参考与依据。〔3〕加快ETC推广应用步伐，全面提速。一是抢进度，快速完成ETC运营平台和银行对接系统"平移〞和开发。全面学习"湖南经历〞，不仅直接"平移〞湖南省电子收费运营平台和银行对接系统，结合我省实际只作较小修编完善，而且在硬件设备环境上也全面COPY，以保障各环节衔接顺畅、效率最高，最大程度缩短系统设计开发、对接调试、运营磨合等时间。二是快入市，工行ETC业务11月1日正式开场运营。工行中标综合金融效劳银行后，2014年10月与工行湖北省分行联合培训了各市州二级分行客服网点业务人员100多名。电子标签、手持发行机等设备采购已根本完成。自11月1日起，工行4个武汉市内网点的ETC业务面向社会办理。首批63个合作网点〔原有自建客服网点的2倍〕将于11月上旬全面启动，并确保年内覆盖我省县级行政区域。三是引竞争，ETC专项合作银行招标顺利完成。湖北省高速公路电子收费专项合作银行工程于2014年10月在省公共资源交易中心顺利开标、评标，农行、建行中标。确保完成2014年开展用户4万户，2015年底不少于20万户，2016年之后〔含2016年〕每年不少于5万户的任务目标。四是强督办，ETC车道新改建工程按预定方案推进。2014年底，全省高速公路已根本建成ETC车道约300条。〔4〕热线效劳质量明显提升，品牌深入人心。一是顺利启用12122效劳热线。在各方大力支持下，前期通过呼叫接入方式确定、话务平台升级、原96576标志更换、12122号码拨打调查、12122号码启动仪式等系列筹备，于2014年10月1日顺利启用全省统一的高速公路客服与救援热线号码12122。二是不断延伸效劳举措。进一步加强话务平台开发，增加话务忙时短信回复功能，大量减少了排队、无法打进现象，有力保障了春运、重大节假日出行顶峰话务接通率。开通微信公众效劳号，充分运用新浪、腾讯微博、"湖北省交通公众出行效劳网〞门户网站等平台，多渠道为社会公众提供了及时有效的出行信息。三是建立了绩效考核体系。对效劳热线工作质量实行三级考核评估，形成积极有效的质量控制链，建立个人业绩档案，按月对个人业绩比照评估，并将考核结果与绩效工资挂钩，有效激发了热线客服人员的积极性和责任心。四是狠抓标准管理。以效劳热线员工"三个标准〞为标尺，健全了管理制度，优化了效劳流程，开展了"青年文明号〞创立、班组细胞工程建立等载体活动，增强了队伍凝聚力。五是不断提升队伍综合素质。针对普通话、高速公路各类政策法规和收费知识、ETC相关知识等方面，通过邀请专业教师培训讲座、利用实况录音、学习客服手册等多种培训形式，不断强化队伍业务技能培训，同时，于今年10月组织全体热线人员到联网路段调研交流学习，进一步拓宽了效劳视野，提升了效劳水平。〔5〕各项根底保障工作不断加强。一是创新督办工作体系。确保了重要决策和重要工作的高效落实。二是不断完善工作程序和管理体系。连续发布了一批财务、人事、联网收费等标准化管理制度和方法。三是加强了事业单位岗位管理。新进工作人员2名，系统内交流学习业务骨干3名，充实公众效劳热线接话人员5名，持续开展了新进人员下派基层所站锻炼实习和人员优化整合工作，同时，以省编办调研支持事项为契机，积极开展了编制职数申报工作。四是加强了预算管理与合同管理。聘请了法律参谋、审计参谋，加强了内部监视与审计，做好了小金库检查迎检工作，严格执行财务管理各项规章制度。五是全力抓好平安生产工作。积极开展了"平安生产月〞活动，进一步落实责任主体，加强了机房、计算机网络、办公设施设备等的平安隐患排查工作。3、经费来源和使用情况〔1〕资金来源湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项支出2014年经省财政厅批准的预算金额为4614.38万元,工程资金来源为2014年公共预算财政拨款。〔2〕资金使用湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项支出2014年实际使用资金3446.93万元,具体使用情况如下表:单位：元工程明细联网收费系统升级改造支出联网收费系统维护管理支出小计商品和效劳支出办公费印刷费咨询费手续费邮电费物业管理费差旅费维修(护)费会议费培训费公务接待费租赁费劳务费委托业务费福利费其他商品和效劳支出小计其他资本性支出专用设备购置小计合计〔二〕工程绩效目标湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项支出工程绩效目标分为两个层次：一是长期目标：充分发挥高速公路联网收费的社会效益和经济效益，为国民经济发挥更大作用。二是年度目标：建立联网中心数据中心，实现高速公路数据的信息化、智能化。二、绩效评价的工作情况〔一〕绩效评价目的为加强财政专项资金管理，提高资金使用效益，检查财政专项资金工程的预期目标是否实现，工程是否可持续运行，帮助工程单位分析存在的问题，及时总结经历，改良工程管理措施，提高工程单位绩效管理水平，为预算决策提供有力依据。根据"财政部关于印发<财政支出绩效评价管理暂行方法>的通知"〔财预[2011]285号〕、"湖北省人民政府关于推进预算绩效管理的意见"〔鄂政发[2013]9号〕、"湖北省财政厅关于印发<湖北省省级财政工程资金绩效评价实施暂行方法>的通知"〔鄂财绩发[2012]5号〕等文件精神的要求，对湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项支出工程资金使用进展绩效评价。通过了解、计算、分析、衡量工程投入、过程、产出、效果涉及的各项指标，客观公正地反映湖北省高速公路联网收费系统维护专项支出工程资金实际使用和产出的绩效状况，为今后该工程实施方向及管理方式的改良提供指导，逐步树立以结果为导向、讲求绩效的观念。通过评价、总结工程实施的做法、经历和教训，提出改良措施和建立性意见，为工程绩效管理提供决策参考及政策制定依据；通过绩效评价工作，培训绩效评价队伍，构建财政资金工程绩效考评机制。通过绩效评价，能够让各级工作人员认识到该工程的重要性，强化工作职责；能够更清晰地界定工作的内容与其需要到达的标准；能够让工作人员清楚认识到各自的问题和缺乏，鼓励加强绩效评价理论学习和实践活动，提高工作效率。〔二〕绩效评价设计与实施过程首先，进展前期准备工作，制定绩效评价前期工作方案。然后，组织工程小组正式进驻现场，开展绩效评价工作。本次评估于2015年5月15日开展前期工作，于2015年6月20日出具绩效评价报告书，整个评价工作分以下几个阶段进展：1、前期准备工作在明确评价目的、评价对象、范围及工程内容的根底上，根据绩效评价标准的要求和本次评价的实际情况，拟订了绩效评价工作方案，组本钱工程评价工作组。工程组结合财政部"财政支出绩效评价管理暂行方法"、省财政厅"湖北省省级财政工程资金绩效评价实施暂行方法"等文件，结合工程的实际情况，参照湖北省省级财政工程资金绩效评价指标框架，制定了绩效评价方案。此次评价工作，在收集并熟悉了工程实施、管理及其他文件资料后，全面了解此次绩效评价的内容、方法和要求。之后,评价小组收集了工程立项文件、工程预算资金材料、工程工作总结，完成了工程根底信息表。工程小组成员根据了解的工程资料设计绩效评价指标体系初稿与工程管理部门沟通，同时确定各项证据的收集方法，形成绩效评价框架，指导具体的绩效评价工作。工程组负责人对绩效评价的工作任务进展分解，设计座谈会提纲、资料清单和相关表格，最终形成完整的绩效评价工作方案，指导各工程小组按一样标准、步骤标准化进展绩效评价活动。绩效评价方案设计流程··熟悉工程文件·与管理部门沟通·理解评价任务大纲内容·完成工程根底信息表·开发评价指标·选择证据收集方法·形成绩效评价框架·评价人员分解·评价小组分工·实施时间安排·设计面访、座谈会、实地调研问题清单、调查问卷等·形成评价实施方案前期准备设计绩效评价框架完成评价实施方案2、组织实施过程内容按照绩效评价标准要求，绩效评价工作组在搜集准备了有关资料，对所有资料进展核实、验证。通过案卷研究、实地调研、集中座谈、随机抽样等方式，对被评价工程的相关资料信息进展收集、整理、分析，以评价该工程在工程决策、工程管理上是否依法依规，在工程绩效方面是否高效可持续。一是收集了工程投入、管理、产出及效果相关资料。二是通过与工程实施人员、财务人员进展面访座谈，介绍取得的成果和存在的问题，针对存在的问题进展探讨，并给出相关建议。同日，评价小组完成了面访座谈调研记录。三是查阅账本、凭证，包括单位的总账、明细账及辅助账等进展核查，对工程的资金来源及去向进展分类整理。四是查阅工程档案。查阅湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项支出工程实施档案资料，了解工程预算文本中各子项的执行情况。五是社会调查。〔1〕问卷调查，工程组成员通过高速公路经营管理单位、对司乘人员和ETC用户的观众开展问卷调查，获取相关信息资料。〔2〕访谈。通过投诉、留言记录的观众进展访问，了解相关投诉、留言记录的处置情况。3、绩效评价分析阶段经过对收集到的资料、调查问卷统计结果进展比对和穿插验证后，确定用于继续分析和评价的证据，采用变化分析，通过比拟指标的实际情况与预期数据对应程度，最终确认评价结果。在现场工作完毕前，由各工程实施单位对绩效评价小组的工作开展情况进展认定。在绩效评价指标框架内，根据工程实施的实际情况，选择相应的评估指标，对收集到的资料及数据进展具体分析，将分析结果与预算标准、指标体系、工程管理制度、财务资金管理制度等资料进展比对，计算各种评价指标，初步确定工程绩效的评价结果。4、绩效评价汇总阶段对初步确定工程绩效的评价结果进展逐级复核、汇总、分析，核查评价工作中是否存在重复和遗漏的情况。在此根底上，撰写工程绩效评价报告初稿，经工程经理复核后再由部门经理和法定代表人复核。5、提交报告阶段向委托方提交工程绩效评价报告初稿，在同委托方、被评价单位充分交换意见并作必要的修改后，向委托方提交正式的绩效评价报告。〔三〕绩效评价框架1、绩效评价原则湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项工程绩效评价遵循科学标准、公开公正、分级分类、绩效相关的原则，参照财政支出绩效评价相关文件精神开展绩效评价工作，绩效评价工作遵循以下原则：〔1〕科学标准原则。工程资金绩效评价注重财政资金支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。〔2〕公正公开原则。工程资金绩效评价遵循客观、公正原则，采用问卷调查和专家评议相结合的方法，力争做到标准统一、资料可靠，依法公开。〔3〕绩效相关原则。工程资金绩效评价工作针对具体支出及其产出绩效，评价结果能够清晰反映支出和产出绩效之间的严密对应关系。〔4〕分级管理原则。绩效评价由财政部门、预算部门根据评价对象的特点分类组织实施。2、评价依据〔1〕中评协关于印发"财政支出〔工程支出〕绩效评价操作指引(试行)"的通知〔2〕省政府办公厅印发的"省人民政府关于推进预算绩效管理的意见"〔鄂政发[2013]9号〕；〔3〕省财政厅印发的"湖北省省级财政工程资金绩效评价实施暂行方法"〔鄂财绩发[2012]5号〕〔4〕"关于开展2014年省级财政工程支出绩效自评工作的通知"〔鄂财函【2015】91号〕；〔5〕湖北省预算支出绩效评价委托第三方实施委托协议书；〔6〕工程评价工作小组确定、经财政厅审定的绩效评价工作实施方案和绩效评价指标框架；〔7〕工程单位提供的资料。工程申报书、任务书、立项审批文件、工作总结、经费收支的报表、明细账、原始凭证以及年度财务报告或决算报告等财务资料。3、评价指标体系绩效评价框架是开展绩效评价的核心。绩效评价框架包括评价准则、关键评价问题、评价指标、证据、证据来源、证据收集方法等。指标体建立过程如下：〔1〕确定评价指标第一步，采用层次分析法，建立评价指标库。绩效评价将指标分为投入、过程、产出和效果四个层次，最终形成一个由多个相互联系的指标组成的多层次指标体系。第二步，采用专家调查法，确定评价指标。评价指标体系建立后，邀请假设干专家对指标库中的指标进展分析、权衡、补充、选择，最后确定评价指标。〔2〕确定权重采用专家调查法，确定各个指标相对于工程总体绩效的权重分值。在绩效评价指标体系中，工程投入权重为0.14，工程过程权重值占0.28，工程产出权重值占0.30，工程效益权重值占0.28。〔3〕确定指标标准值指标标准值是绩效评价指标的尺度，既要反映同类工程的先进水平，又要符合工程的实际绩效水平。具体采用方案标准、历史标准、经历标准等确定此次绩效评价指标标准值。〔4〕绩效评价总分值100分，根据综合评分结果，85分以上的为优秀、70-85分为良好，60-70分为中等，60分以下为差。评价计分结果评价结果类型评价结果级别90分～100分A+优85分～90分A优80分～85分B+良70分～80分B良60分～70分C中60分以下D差-.z.绩效评价框架一级指标二级指标三级指标指标说明证据来源证据收集方法投入(14)工程立项(11)依据充分性〔2分〕①立项申请是否符合规定，是否有立项依据，可研报告是否完整，编制是否科学、实事求是。联网收费文件案卷研究目标合理性〔4分〕①是否符合国家相关法律法规、国民经济开展规划和党委政府决策；②是否与工程实施单位职责密切相关；③工程预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平，与企业实际情况是否相符。④工程投资估算是否准确，预算文本编制是否准确完整。工程申报文本案卷研究指标明确性〔5分〕①是否将工程绩效目标细化分解为具体的长期和年度绩效指标；②是否通过清晰、可衡量的指标值予以表达；③是否与工程年度任务数或方案数相对应；④是否与预算确定的工程投资额或资金量相匹配。工程申报文本案卷研究资金落实(3)预算执行率〔3〕预算执行率=〔实际执行金额/预算投入资金〕×100%。工程资金明细账查阅财资金划拨凭证及账簿、访谈过程(32)财务管理〔15〕管理制度健全性(2分〕①是否已制定或具有相应的工程财务管理方法且符合相关财务会计制度的规定；②是否建立严格的财务报销制度；③是否建立严格印鉴管理机制；④是否建立内审监视机制。财务制度相关文件审阅财务管理制度资金使用合规性〔6分〕①是否符合有关资金管理方法的规定；②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；③是否符合工程预算批复或合同规定的用途；④是否超标列支相关费用；⑤是否专款专用，存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况；⑥票据是否完合法合规。账簿、凭证审阅财务资料资金单独核算〔3分〕①合理合规建立相关账目、科目；②工程经费独立核算。账簿、凭证审阅财务资料财务信息质量〔2〕①帐簿证件齐全、帐实相符、会计核算清楚标准；②原始凭证符合要求，手续齐全。财务资料审阅财务资料财务监控有效性〔2分〕工程实施单位是否为保障资金的平安、标准运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核工程实施单位对资金运行的控制情况。财务管理轨迹抽查、比拟业务管理〔13〕制度建立及执行情况〔2分〕①有完整的业务管理制度和健全的责任制度；②制度是否得到贯彻与执行。工程管理制度、工程档案审阅工程资料比拟分析资产管理〔4〕①工程单位资产管理管理资度是否健全;②固定资产是否及时入账并建立明细卡片;③是否认期进展盘点;④资产是否明确使用部门和责任人。资产管理资料审阅资产管理制度检查台账政府采购执行率〔2分〕应纳入政府采购的工程支出是否办理了政府采购手续。政府采购明细表、预算广西比拟组织实施〔3分〕①工程所需人员、设备设施等条件是否落实到位②信息资源是否共享，在线效劳的信息、内容丰富多彩、及时准确；③供给商是否办理招投标等相关手续，维修、设备管理等效劳社会化程度是否高。机构设置、人力资源报表、招投标文件审阅信息平安管理〔2分〕工程实施单位是否采取相关措施确保客户信息的平安。信息平安管理制度及执行查阅、比照产出(30)工程产出〔22〕机电专项工程完成率〔3〕预算文本中收费系统升级是否及时完成。工程实施档案及财务资料座谈、工程档案工程支出明细ETC平台建立完成率〔2〕预算文本中ETC平台建立是否及时完成。工程实施档案及财务资料座谈、工程档案工程支出明细新增ETC车道〔2〕新增ETC车道是否达预算数。工程实施档案及财务资料座谈、工程档案工程支出明细电子支付客服网点数量〔2〕客服点数量是否按方案完成，路段共建客效劳点2个，共建示范点28个，新建客服网点2个。工程实施档案及财务资料座谈、工程档案工程支出明细新增电子支付客户〔2〕新增电子支付客户数量是否达预算数。工程实施档案及财务资料座谈、工程档案工程支出明细巡检次数〔2〕是否按要求开展巡检工作。巡检档案审阅课题研究成果〔1〕课题研究成果是否达预算目标。成果资料查阅、访谈通行费清分结算正确率〔2〕收费业务科通行费归集后清分正确率是否达100%。清分报表查阅、问卷非现金支付比例〔2〕通行费收入中非现金收入支付比重是否≥40%。信息系统数据查阅清分及时率〔3〕工程单位是否在24小内完成前一日的清分工作。清分报表查阅、问卷车辆通过收费站节约时间〔1〕ETC系统实施后通行时间是否节约达28秒左右。统计资料搜索、座谈通行费汇划及时性〔3〕通行费清分核对完毕后是否在24内将通行费划拨至经营管理单位清分汇总表、资金划拨凭证抽查、问卷路况发布及时性〔1〕联网中心是否认时发布高速公路交通路况，突发事件路况发布是否及时。路况发布资料抽查系统故障排除及时性〔2〕系统故障是否按制定要求及时排除。巡检档案审阅效果〔28)工程效益〔28〕社会效益〔10〕根据产出指标综合描述社会效益，如进入座席系统接通率是否≥95%，公众出行投诉处置率100%。工程产出资料案卷研究经济效益〔2〕交通改善促了当地经济效益的开展，推进物流行业的开展；旅客、货物节约在途时间。工程产出资料案卷研究生态效益〔2〕耗油量的节约有利于大气质量的改善；电子数据传输减少能源消耗。工程产出资料案卷研究可持续影响〔4〕联网收费中心在相应的人才保障、资金保障情况下后续运行及成效发挥的对社会、经济效益以及提高提高司乘人员的驾驶感受等方面可持续影响情况。工程产出资料案卷研究司乘人员满意度〔3〕司乘人员对联网中心效劳客户人员和路况发布情况的满意度。问卷问卷调查ETC客户满意度〔2〕ETC客户对使用便捷程度的满意度。问卷问卷调查高速公路经营管理单位满意率〔5〕公路经营管理单位对联网收费中心效劳的满意度。问卷问卷调查.z.〔四〕证据收集方式1、案卷研究从工程管理单位收集工程资料，整理分析，判断工程立项的合理性、必要性、可行性。并且通过互联网、报刊等广泛搜索关于工程的资料、数据，以提供相关分析的理论和现实根底，从而有利于更加客观、科学、合理地做出绩效评价。2、开座谈会通过听取工程管理方对于工程过程和经历的陈述和分析，总结工程实施成果和存在的缺乏，并针对工程提出问题，及时与单位进展有效沟通、洽谈，听取意见和建议，从而为后面进展绩效评价和撰写绩效评价报告奠定坚实的根底。3、实地调研通过对工程的实地调研，了解工程的最新动态和相关情况，并在反复沟通中了解工程的局部财务数据，核实款项使用情况与产生的效益。使绩效评价量化指标更充分，也确保绩效评价与工程的衔接度更高。4、问卷调查该方法适用于广阔受益群体，旨在了解工程完成效果与群众的满意度。在本次绩效评价过程中，为了获取工程实施的效果和运行现状，对参观人群开展问卷调查。5、访谈通过投诉、留言记录的观众进展访问，了解相关投诉、留言记录的处置情况。工程是否到达预期效果，通过随机访谈，从而间接反映出工程管理方的管理水平。同时，更能直接掌握工程运行与管理情况的一手数据，更加客观可信，这对于开展绩效评价工作是至关重要的。三、工程绩效分析及评价结论〔一〕工程投入通过查阅工程申报样本单位的工程申报材料及相关资料，我们认为，工程立项有充分的依据，是十分必要、可行的，立项资料完整，编制科学、实事求是。"高速公路联网收费暂行技术要求"、"湖北省公路水路交通运输信息化"十二五〞开展规划"、"关于促进高速公路应用联网电子不停车收费技术的假设干意见"、"关于开展全国高速公路电子不停车收费联网工作的通知"等文件中对高速公路联网收费提出了明确的要求。高速公路联网收费系统的目标是改善高速公路运输系统的平安性,提高运行效率,减少由于交通拥挤造成的能源消耗和环境污染,提高生产效率,增加人们出行的方便性、机动性和舒适性,进而提高高速公路网的总体社会经济适应性。高速公路联网收费是利用现代信息技术提升公路管理水平,实现公路管理现代化,保障公路交通平安畅顺的有效措施,己成为高速公路智能交通系统一个组成局部。高速公路联网收费系统利用各项技术建立高速、宽带、可靠而平安的通信网络,建立相应的政策法规来保障通行费的快速正确地收取既方便了广阔道路使用者,充分发挥高速公路高速、高效的社会效益,同时又保证投资者的经济效益,提升高速公路收费效劳水平和管理效率,也是国家实现高速公路信息化和智能交通开展战略的重要组成局部。我们认为，该工程总体目标符合国家相关法律法规、国民经济开展规划和党委政府决策，各工程实施单位绩效目标与职责密切相关，为促进交通事业开展所必需，工程预期产出效益和效果符合正常的业绩水平。也符合工程开展的总体规划要求。2014年湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项支出工程制定的年度资金方案和工作目标与工作任务相关性高，考核指标比拟明确。工程预算编制合规具体，具有明确的预算支出方向，做到了资金预算编制能够按照财政编制口径来编制，支出事由清晰，预算支出安排具体，能与对应的用途和事项相关联，支出方式符合规定要求。但存在工程文本中存在数据勾稽不正确，工程政府采购数据填列不完整的情况。通过查阅文件资料，工程实施有明确的年度目标和中长期实施规划，绩效目标概述如下：年度目标：建立联网中心数据中心，实现高速公路数据的信息化、智能化。长期目标：充分发挥高速公路联网收费的社会效益和经济效益，为国民经济发挥更大作用。我们认为，单位将工程绩效目标细化分解为具体的长期和年度绩效指标，工程单位指标是清晰的、完整的、可衡量的；绩效指标与工程年度任务数相对应；与预算确定的工程投资额或资金量相匹配。但工程长期绩效指标和年度绩效指标雷同，不符合工程开展的趋势，但局部绩效指标目标值设定不合理，如非现金支付比例大于40%，远高于同行业水平。长期绩效指标和年度绩效指标具体设置情况如下表：工程一级指标二级指标指标内容指标值绩效指标产出指标数量指标人均参训小时40小时新增ETC车道36条新增电子支付客户≥5万质量指标通行费清分结算正确率100%非现金支付比例≥40%时效指标清分结算周期≤48小时车辆通过收费站时间节约28秒通行费汇划及时性≤24小时本钱指标预算刚性约束预算执行率100%社会效益指标公众出行客服热线受理接通率≥95%公众出行效劳投诉率0效劳对象满意度指标具体指标路网单位满意率98%以上湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项支出2014年执行金额为3446.97万元,占预算金额的74.70%。单位：元工程年初预算数预算执行数占预算%(一)联网收费系统维护专项支出4,614.383,446.9774.70%1、联网收费系统升级改造支出1,562.00795.8450.95%〔1〕联网收费数据中心建立支出1,105.00421.3838.13%〔2〕联网收费系统核心路由器升级支出150.00155.92103.94%〔3〕联网收费系统综合检测实验系统建立支出107.00107.39100.37%〔4〕话费平台升级支出80.0017.1921.49%〔5〕路网监测应用试点支出30.0019.4064.67%〔6〕远程座席改造一期支出60.0046.8078.00%〔7〕新通车路段并网检测支出20.0012.2661.29%〔8〕联网收费设备入网检测支出10.0015.50155.00%2、联网收费系统维护管理支出3,052.382,651.1386.85%〔1〕主干网维护专项支出578.00556.5396.29%〔2〕通行费清分结算业务支出1,092.10702.7864.35%①银行手续及效劳费支出200.00172.8786.43%②银行上门收款专项支出594.00267.7645.08%③收费清分平台专用操作终端购置支出5.605.60100.00%④收费稽查专项工作经费支出75.0036.7749.03%⑤制度、标准、标准集中修编及报表编印归档支出10.0017.50175.00%⑥堵漏增收专项工作经费支出85.0064.4975.88%⑦IC卡购置支出102.50125.79122.72%⑧"联网收费管理方法"立法专项支出20.0012.0060.00%〔3〕电子支付运营管理支出778.281,018.40130.85%①电子支付客服点专项支出207.80212.40102.21%②系统业务数据链路费支出7.087.14100.85%③电子支付充值银行手续费支出107.00-0.00%④电子支付宣传推广支出66.00347.56526.60%⑤电子支付自助充值终端购置支出120.00173.50144.58%⑥ETC网上充值平台建立工程支出160.90277.80172.65%⑦电子支付短信效劳费支出109.50-0.00%〔4〕公众出行效劳平台运营管理支出258.00230.4289.31%①12122客服号码变更费专项支出147.0075.0051.02%②公众出行客服通讯费支出41.0018.6145.38%③业务费50.00126.97253.95%④效劳质量第三方监视、考核支出20.009.8449.20%〔5〕专项课题研究工程支出346.00143.0041.33%〔二〕工程过程财务管理制度是事业单位会计管理的重要制度，只有建立一套完整、切实可行的财务管理制度,才能减少和控制资产的损失风险,标准会计行为,从而保证国家统一会计制度的有效实施。我们认为湖北省高速公路联网收费中心制定了相应的财务管理方法且符合相关财务会计制度的规定，单位建立严格的财务报销制度；印鉴管理机制严格，但在建立内审监视机制方面有待进一步完善。湖北省高速公路联网收费中心为强化财务管理，制定了系列财务管理制度，"湖北省高速公路联网收费中心财务管理方法〔试行〕"对预算管理、收入支出管理、资产管理等方面做出具体规定；"湖北省高速公路联网收费中心政府采购管理细则〔试行〕"，从部门职责、采购范围及标准、工作流程等方面进展了规定。为强化财政监视，保障资金标准高效使用，制定了"湖北省高速公路联网收费中心国库集中支付管理方法〔试行〕"，从资金方案管理与审批、资金使用支付方式等方面进展了规定。还制定了差旅费、公务接待、会议费等一系列财务管理制度，并根据制度执行中存在的问题制定了"进一步标准财务报销手续的假设干规定"，进一步明确了财务报销手续，提高了办事效率。资金使用合规性通过检查工程资金明细账、原始凭证及相关附件，工程实际支出与工程方案投入资金的用途相符，符合"中华人民共和国会计法"、"中华人民共和国预算法"、和"事业单位会计制度"的规定；资金的拨付是有完整的审批程序和手续；符合工程预算批复或合同规定的用途；不存在超标列支相关费用；根本做到了专款专用，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出；工程支出发票合法合规。从工程单位提供的会计资料显示，财务部门严格按照"中华人民共和国会计法"、"事业单位会计准则"及"事业单位单位会计制度"管理规定，合理合规建立相关账目及会计科目，确保会计信息及时、准确、真实、完整。工程单位合理合规建立相关账目，财政专项资金严格进展专项核算。湖北省高速公路联网收费中心在事业支出工程支出下设辅助账分别核算"联网收费系统升级改造支出〞和"联网收费系统维护管理支出〞，分别核算联网收费系统维护专项支出中的两个子项。我们认为工程单位的财务信息质量较高。湖北省高速公路联网收费中心联网收费系统维护专项支出工程财务管理制度上执行事业单位相关财务制度，工程资金通过财政直接直付或授权支付，资金拨付使用严格按照程序执行，以保证财政资金的平安完整，且工程单位系统内部有比拟完整的财务管理规定和制度，主管人员熟悉相关预算资金管理的法规；账簿及原始凭证齐全，账实相符，手续根本齐备，会计账务保存完整，能够比拟全面反映部门资金使用的财务信息和实际状况。切实做到账簿完整、帐实相符、帐表相符、表表相符、会计核算清楚标准。我们认为工程单位财务监控是有效的。工程单位为了用最小的投入发挥工程的最高效益，投资工程事前经过招投标代理公司进展公开招标，招投标后，根据中标金额签订合同,工程支出按照合同约定执行。工程资金支付严格执行财务报销签字制度、人员牵制制度，从工程单位提供的会计及业务资料显示，记账凭证后附的工程建立或设备购置等款项拨付依据较充分，后附原始凭证付款申请单，经手人、部门主管、分管领导、审核人栏均有相关人员签字。我们认为工程单位业务管理制度健全，执行情况良好。湖北省高速公路联网收费中心主要业务是全省高速通行费结算，电子收费推广与实施、公众出行效劳和信息系统的维护与管理。针对业务开展情况制定了"湖北省高速公路联网收费并网指南〔2014版〕"、"湖北省高速公路电子支付客服中心工作标准〔试行〕"、"96576效劳热线根本操作标准〔试行〕"、"湖北省高速公路联网收费主干网通信系统维护管理细则〔试行〕"、"关于标准路网收费监控稽查工作的通知"、"湖北省高速公路联网收费车辆通行费资金结算管理方法"等一系列业务管理制度。如电子收费运营中心"湖北省高速公路电子支付客服中心工作标准〔试行〕"，从工作职责、票据管理、客服点帐表及填制、电子支付预存收入管理、ETC系统设备管理、特殊事件处理、电子标签〔OBU〕安装、电子收费销售系统操作、POS销售系统常见问题处理等方面对电子收费的整个流程进展了系统的规定与介绍。公众出行效劳中心制定了"96576效劳热线根本操作标准"，并聘请第三方对效劳热线进展暗访调查，出具调查报告，以便效劳中心提高效劳质量。信息技术科制定了"湖北省高速公路联网收费主干网通信系统维护管理细则〔试行〕"，确保主干网通信系统设备完好率≥98％；光缆通信正常，完好率100%，主干网系统故障的修复率100％。主干网维护每月至少开展一次巡检，做好预防性维护。湖北省高速公路联网收费中心制定了固定资产管理制度，制度要求：固定资产应当定期或不定期进展盘点，年度终了对固定资产进展全面盘点，以保证账实相符。通过检查，固定资产及时入账，并建立明细卡片，资产使用部门和责任人明确，但2014年底未按管理要求进展固定资产盘点。湖北省高速公路联网收费中心2014年预算文本中工程采购金额为1358.49万元,由于湖北省高速公路联网收费中心工程申报文本中工程采购金额漏填导致工程申报文本中工程采购金额不完整，经批准调整后的工程政府采购金额3020.67万元,实际支付金额1696.24万元，实际执行率为56.15%。通过查阅查相关工程资料，我们认为湖北省高速公路联网收费中心所需人员、设备设施等条件已落实到位，信息资源得到共享，路况信息发布途径多样；设备维护管理效劳社会化程度高，供给商确定按要求办理了政府采购或招投标手续。2014年3月联网收费中心机构正式挂牌运行，中心副主任2名配备到位，班子建立进一步加强，运用民主推荐方式选任内设科室主要负责人1名、正科级干部1名、明确科室副职4名〔其中2名牵头负责内设科室工作〕，内设科室主要负责人全部配齐，干部力量进一步加强。联网收费中心设置38个管理岗位、22个专业技术岗位，配备60名工作人员。其中科级管理岗位23个，专业技术岗位正高职1个、副高8个，中级10个，为确保业务的开展提供电根底。代维单位工程部配备工程经理1名，内业资料管理员1名，软件维护工程师4名，为设备设施的正常运转提供了技术保障。我们认为湖北省高速公路联网收费中心在信息平安方面采取了必要的措施。为保证全省高速公路联网收费信息与数据平安，联网中心从硬件配备、制度建立等方面做了一些探讨与实践，主要信息平安的措施如下：1、增强平安防护措施，提升路网内的平安防护能力。湖北省高速公路联网收费网络利用自有SDH专网建立，各路段分中心通过SDH接入联网收费中心核心路由器，组成星型构造的收费网络。联网收费中心在核心路由器上配备入侵防御系统、防火墙等业务板件，实现平安防护、入侵检测等功能，保障*一路段出现病毒攻击时，不会影响到其他路段，造成全路网收费系统瘫痪。2、建立数据平安接入平台，保证数据共享交互平安。随着高速公路不停车收费系统〔ETC〕的开展以及交通、公安、国安等不同部门工作的需要，联网收费中心与银行、公安、国安等部门间的数据共享力度不断加大。为保障数据接入交互的平安性、稳定性，联网收费中心建立数据平安接入平台，具体由防火墙、入侵保护、平安审计、漏洞扫描、平安网闸等设备组成，主要阻止病毒和黑客的入侵、实时侦听网络数据流、访问行为审计、平安隔离等功能，最终在核心业务区边缘建立起一道强有力的全方位平安防护体系，在实现与外接链路互连互通的根底上，保证核心业务区网络数据正常。3、强化内控机制，建全平安防护体系。一是建立全员平安意识，合理规划信息平安。二是建立系统保密措施，严格实行平安管理。三是按照信息平安等保要求，建立与完善信息平安制度。(三)工程产出2014年湖北省高速公路联网收费中心机电专项工程总计11项，预算金额1337万元，其中：全部完成5项，局部完工3项，未及时实施3项。实际完成率为59.09%,具体完成情况具体情况如下:序号工程名称预算〔万元〕完成情况完成率备注1联网数据中心应用管理平台设计20完成100.00%2数据中心机房托管租赁400完成100.00%3联网数据中心管理平台120未实施0.00%4备份中心机房联网清分结算系统改造280未实施0.00%结转到2015年5高速公路收费管理视频稽查系统迁移50局部完成50.00%采购以及软件修改已完成，尚未迁移。6全省高速公路联网收费系统迁移50局部完成50.00%采购以及软件修改已完成，尚未迁移。7备份中心机房平安性改造50局部完成50.00%设备已根本采购完毕，尚未迁移。8联网收费中心网络平安建立50完成100.00%试运行9联网收费中心数据库安康状况监测60未实施0.00%10联网收费系统核心路由器升级150完成100.00%11联网收费系统综合检测实验系统建立107完成100.00%试运行合计133759.09%2014年湖北省高速公路联网收费中心ETC网上充值平台建立工程预算支出160.9万元,通过检查工程支出情况未发现ETC平台建立相关支出,查看充值平台合作协议书发现合同签订时间为2014年12月,因此我们认定此工程截止2014年12月31日完成率为0%。湖北省高速公路联网收费中心预算2014年新增36条ETC车道，由于国家大力推进高速公路ETC车道建立，截止2014年12月底，湖北省建成ETC车道417条，2014年新增303条，根本实现三个"翻两番〞：即ETC车道数由104条增加到400条以上，覆盖收费站数由57个增加到210个以上，ETC覆盖率由缺乏24%提高到80%以上。截止2014年底共建成自营网点32个，自11月湖北高速ETC"通衢卡〞首发以来，工行、农行和建立加快网点建立步伐，依托合作银行建成一站式客服网点30多个，截止2015年5月底工行、农行和建立建成代理网点1093个。湖北省高速公路联网收费中心2014年预期新增电子支付客户数量5万户，截止2014年底累计发行储值卡84710张，其中2014年发行储值卡13755张，电子支付日均通行车辆19679辆次，电子支付日均收入金额81万元。实际新增电子客户数量占方案目标的27.51%。按时完成了宜巴、黄鄂、保宜高速等新开路段的并网检测工作，处理主干网光缆抢修22次，开展干网设备的通讯保养、机房巡检与维护12次。联网收费中心机房设备完好率为100%，故障修复及时率100%。根据湖北省高速公路联网收费主干网通信系统维护管理细则要求，主干网维护应及时掌握主干网设备运行及光缆使用情况，每月至少开展一次巡检。截止2014年底，湖北省高速公路联网收费中心完成的课题研究成果如下："湖北省高速公路联网收费系统技术要求"、"湖北省联网收费设备入网适应性检测标准"、"湖北省高速公路联网收费万兆网规划(0.1版)"、"高速公路ETC在客运企业中的推广、湖北省联网中心应用平台初步设计(送审稿)(0.2版)"等，为提高联网收费中心的软实力奠定了根底。通过抽查湖北省高速公路联网收费中心清分报表和对高速公路经营管理单位开展问卷调查结果未发现高速公路清分结果出现错误的情况形，因此我们认定通行费清分结算正确率为100%。2014年，全省联网高速公路电子支付收入3.67亿元，日均100.59万元，占总收入2.52%。电子支付流量691.59万辆，日均1.89万辆，占总流量4.05%，电子支付使用率为4.75%，电子支付客车使用率为5.95%,未达40%预期目标。湖北省高速公路联网收费中心坚持当天数据当天清分，并对路网中发生的各类特殊情况详细记录，分析影响原因，立即与相关单位及科研所联系排出特情，确保数据清分的及时性；采取多人相互穿插核对的校准模式，力求数据的准确性。每个结算周期〔当月为28天的最后一期为按三天结算，当月为31天的最后一期按六天结算〕完毕后的第一天为结算日〔遇节假日顺延〕。联网管理部在结算日根据每五天清分结果制作并通过OA系统下发"湖北高速公路联网收费全额资金划拨表"。联网各成员单位对下发的划拔结果及时进展核对确认后在次日9：00以前对"湖北高速公路联网收费全额资金划拨表"进展签收。全省联网高速公路车辆通行费收入实行"集中账户、全额上缴、据实清分、统一划拔〞的管理方式，全年共归集通行费收入145.62亿元，其中普通公路建立专项基金计提12.64亿元，联网单位通行费收入132.98亿元。核对全省路网通行费收入130.84万笔，完成通行费收益对账明细表537张，清分、划拨联网单位通行费收益3377笔。通过抽查湖北省联网收费中心2014年清分报表，发现存在不及时的情况，通过对高速公路经营管理单位开展问卷调查也存在清分不及时的现象。根据测算 ETC车辆进出站平均通过收费站的时间为3秒左右,非ETC车辆进出站通过收费站的时间分别为14秒、20秒左右,进站节约时间11秒左右，出站节约时间17秒左右，车辆进出站通过收费站的时差可节约28秒左右，大大提高了车辆通过收费站的通行时间。全省联网高速公路车辆通行费收入实行"集中账户、全额上缴、据实清分、统一划拔〞的管理方式，全年共归集通行费收入145.62亿元，其中普通公路建立专项基金计提12.64亿元，联网单位通行费收入132.98亿元。核对全省路网通行费收入130.84万笔，完成通行费收益对账明细表537张。清分、划拨联网单位通行费收益3377笔。通过检查2014年支付划拨表发现，资金划拨不及时主要是由于通行费清分后统计报告不及时导致，具体情况如下表：类型序号结算周期制表日期划拨日期制表及时性划拨及时性现金支付1不及时及时2及时及时3不及时不及时4不及时及时5不及时及时6不及时及时7不及时及时8不及时及时电子支付1不及时及时2不及时及时3不及时及时4不及时及时5不及时及时6不及时及时7不及时及时8不及时及时9不及时及时湖北高速公路联网收费中心为确保路况的及时发布，通过微信、微博、交通播送、官网和短信平台及时发布交通路况。〔1〕微信公众效劳号"湖北高速ETC〞对外发布全省高速实时路况信息。〔2〕通过楚天交通播送FM92.7兆赫和湖北交通播送FM107.8兆赫、2014年11月通过武汉交通播送FM89.6每天半点、整点对全省高速公路信息同频播送；〔3〕腾讯微博和新浪微博"湖北高速路况〞同步对外发布全省高速实时路况信息；〔4〕话务平台短信自动回复功能，即坐席繁忙、排队较多、无法及时接入的情况下，省内手机用户挂机后，效劳热线立即自动短信回复全省高速公路实时路况信息；〔5〕"湖北省高速公路联网收费中心〞单位官网、"湖北高速公路公众出行网〞单位子网同步对外发布全省高速实时路况信息；"湖北省交通公众出行效劳网〞整点对外发布全省高速路况信息。在主干网维护方面，湖北高速公路主干网通信有三个环网，涉及10条并