政府性资金申请政策及资金申请报告的编写和审查

政府性资金申请政策及

资金申请报告的编写和审查1目录政府投资及其管理体制政府投资政策及其变动趋势政府投资补助及贴息政策高技术产业化资金申请研制开发项目资金申请国家工程实验室项目资金申请国家工程中心项目资金申请企业技术中心项目资金申请升级调整项目资金申请政府外债项目资金申请创业风险投资资金申请中小企业发展专项资金申请2政府投资及其管理体制3一、政府投资管理的一般要求1、政府投资的总体原则政府投资应当符合国民经济和社会发展规划，有利于经济、社会和环境的协调、可持续发展，有利于扩大就业，有利于经济结构的优化，严格遵守科学、民主、透明原则，加强管理，注重效益。各级人民政府投资主管部门应当会同财政等有关部门，根据国民经济和社会发展要求、市场发展状况和政府财力可能，研究提出适度的政府投资规模。2、政府性资金的构成财政预算投资资金（含国债资金）；国际金融组织和外国政府贷款等主权外债资金；纳入预算管理的专项建设资金；法律、法规规定的其他政府性资金。43、政府投资的领域界定政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。4、政府投资采用的方式政府投资按照资金来源、项目性质和宏观调控需要，分别采用直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贴息等投资方式。国家可以采用投资补助、转贷、贴息等投资方式投资于企业投资项目及下级人民政府投资的项目。55、政府投资的管理部门使用政府性资金的投资项目，按照资金来源、项目性质和建设规模，分别由各级人民政府、各级人民政府投资主管部门及其他有关部门审批。各级人民政府发展改革部门为投资主管部门，在本级人民政府的领导下具体承担投资管理职责。其他有关部门在各自的职责范围内，分别承担投资管理工作。各级人民政府发展改革部门要会同有关部门，按照职责分工，密切配合、相互协作、有效运转、依法监督，调控全社会的投资活动，促进国民经济持续快速协调健康发展和社会全面进步。66、政府投资的准入政策政府投资项目应当符合国家产业政策、发展建设规划、技术法规、环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划、预算管理和项目建设强制性标准等规定。合条件法人和其他组织，都可以按照规定的条件和程序申请政府投资。7二、投资方式1、直接投资对于政府投资占主导地位的公益事业、政权基础设施和公共基础设施项目，采用直接投资的方式，通过拨款无偿投入。采用直接投资方式的，投资形成的资产，按照有关规定由有关机构行使所有人权利。2、资本金注入根据实际需要政府参与投资的经营性项目，可以采用资本金注入的方式。投资形成的股权或资产，由国家授权经营机构依法行使出资人权利。国家授权经营机构管理办法由国务院投资主管部门会同有关部门另行制定。83、投资补助根据经济和社会发展要求，对于需要政府扶持的项目，采用投资补助的方式，给予少量或者一定比例资金支持，通过拨款无偿投入。采用投资补助方式投资形成的资产，按照有关规定由有关机构行使所有人权利。4、转贷使用外国政府或者国际金融组织贷款的项目，采用转贷方式的，由政府提供担保。外债转贷项目的管理办法由国务院投资主管部门另行制定并公布实施。5、贴息根据国家发展规划和产业政策，采用贴息的方式，支持公民、法人和其他组织利用银行贷款，扩大就业，进行产业结构调整优化，保护环境和节约资源，促进科技进步和高新技术产业化。96、各种政府投资方式的应用投资补助、转贷或贷款贴息方式，不仅可用于政府投资项目，还可面向各种所有制经济成分的投资者。有些投资方式可混合使用：如资本金注入＋贷款贴息；资本金注入＋转贷。使用政府投资资金的企业投资项目，一般只审批“资金申请报告”，但企业仍然应该为了满足其自身投资决策的需要开展可行性研究工作。10三、政府府投资计计划1、编制政政府投资资计划各级人民民政府投投资主管管部门应应当根据据国民经经济和社社会发展展中长期期规划的的总体要要求，编编制政府府投资的的中长期期规划和和年度计计划，统统筹安排排、合理理使用各各类政府府投资资资金；根根据政府府投资资资金来源源、项目目性质和和调控需需要安排排项目。。政府投投资中长长期规划划和年度度计划报报同级人人民政府府批准后后执行。。符合规定定条件的的投资项项目或者者资金申申请纳入入政府投投资年度度计划。。2、预算内内投资计计划编制制各级人民民政府投投资主管管部门根根据本级级政府有有关部门门、下级级人民政政府投资资主管部部门和有有关项目目单位的的申请，，会同财财政部门门编制财财政预算算投资资资金的投投资计划划。113、专项建建设基金金计划编编制各级人民民政府投投资主管管部门、、财政部部门和行行业主管管部门，，根据各各类专项项建设资资金的征征收总量量，确定定用于投投资建设设的比例例。各级人民民政府行行业主管管部门根根据确定定的比例例和下级级人民政政府行业业主管部部门的申申请，研研究提出出专项建建设基金金的安排排建议，，经同级级人民政政府投资资主管部部门审核核平衡后后纳入政政府投资资计划。。4、主权外债投投资计划编制制中国政府与外外国政府、国国际金融组织织共同商议确确定投资计划划，由地方政政府和有关企企业提出申请请，国务院投投资主管部门门会同财政等等有关部门拟拟定借用主权权外债规划和和年度计划，，财政部根据据主权外债投投资计划及项项目资金申请请报告审批情情况，会同有有关部门与外外国政府、国国际金融组织织就贷款项目目安排进行磋磋商。125、计划执行预算编制：各级人民政府府财政部门根根据政府投资资计划编制经经济建设的支支出预算。计划下达：各级人民政府府投资主管部部门应当根据据批准的年度度投资计划，，按照项目实实施情况适时时下达投资计计划。资金拨付：各级人民政府府财政部门根根据经批准的的投资计划和和支出预算及及时、足额拨拨付建设资金金。计划调整：政府投资计划划执行过程中中，可以根据据项目建设的的实际需要进进行调整。依法应当进行行招标的投资资项目，项目目总投资额根根据项目单位位与中标单位位签订的合同同价格调整。。13四、政府投资资项目建设程程序1、一般规定发展规划：国务院有关部部门应当依据据国民经济和和社会发展中中长期规划，，根据实际需需要编制重要要领域的发展展建设规划。。发展建设规规划是政府投投资决策的重重要依据。项目储备：国家实行投资资项目储备制制度。各级人人民政府投资资主管部门根根据国民经济济和社会发展展中长期规划划，以及发展展建设规划，，组织有关单单位研究提出出规划期内的的投资项目，，列入投资项项目储备库。。建设标准：政府有关部门门应当制定并并公布建设项项目的建设标标准，并适时时修订完善。。14工程保险：国家应当采取取工程保险和和工程担保等等措施，加强强对投资项目目的风险管理理。其中，借借用主权外债债资金的项目目，应当加强强外债的风险险管理。建设项目风险险管理办法由由国务院投资资主管部门会会同有关部门门负责制定并并公布。公示及专家评评议：国家推行投资资项目公示制制度。对经济济、社会和环环境有重大影影响的项目，，在投资项目目决策时，审审批部门应当当广泛征求社社会各界和公公众的意见，，并公开政府府投资资金的的安排情况。。特别重大的项项目应当实行行专家评议制制度。152、政府投资项项目审批管理理的基本原则则谁投资，谁决决策，谁审批批1、政府投资项目目：按照资金来源源、项目性质质和建设规模模，由各级政政府或其投资资主管部门审审批。2、企业投资项项目，需要政政府以投资补补助、转贷、、贴息等方式式支持的：按照资金来源源的不同，由由各级人民政政府或者各级级人民政府有有关部门审批批资金申请报报告。3、地方政府投投资项目，需要上级政政府资金支持持/投资补助的：：申报项目建建议书或资金金申请报告。。163、政府府投资资项目目决策策项目决决策程程序：：包括审审批项项目建建议书书、可可行性性研究究报告告、初初步设设计和和概算算等环环节。。决策主主要依依据：：国民经经济和和社会会发展展规划划，行行业发发展规规划，，重点点行业业/领域的的发展展建设设规划划，有有关产产业政政策，，项目目储备备库。。推行公公示制制度和和专家家评议议制度度1、对经济济、社社会、环境、资源源和公公众利利益有重大大影响响的项项目，，在投投资项项目决决策时时，审审批部部门应应当通过听听证、、公示示等方方式广泛征征求公众的意见见。2、特别重重大的的项目目，应当实实行专专家评评议制制度。。17强化咨咨询评评估：：项目建建议书书或者者可行行性研研究报报告一一般应应由符符合资资质要要求的的咨询询机构构进行行评估估。引引入市市场机机制，，评估估咨询询机构构应通通过竞竞争方方式确确定（（认证证/注册咨咨询公公司制制度)。适当简简化项项目审审批程程序：：如合并并报批批项目目建议议书和和可研研报告告；项项目建建议书书批复复后，，直接接做初初步设设计。。推行限限额设设计：：初步设设计的的建设设内容容和建建设标标准不不得超超过可可研报报告的的范围围；初初步设设计概概算总总投资资一般般不得得超过过可研研估算算总投投资的的10％，否否则可可研报报告应应重新新报批批。18投资程程序：：采用直直接投投资、、资本本金注注入方方式的的投资资项目目，应应当遵遵守本本节规规定的的决策策程序序，包包括审审批项项目建建议书书、可可行性性研究究报告告、初初步设设计。。采用投投资补补助、、转贷贷、贴贴息的的投资资项目目，按按照规规定履履行审审批、、核准准或备备案手手续后后，只只需报报批资资金申申请报报告。。项目建建议书书：采用用直接接投资资、资资本金金注入入方式式的投投资项项目，，应当当编制制项目目建议议书。。项目目建议议书应应当对对项目目建设设的必必要性性、拟拟建地地点、、拟建建规模模、投投资估估算、、资金金筹措措以及及经济济效益益和社社会效效益进进行初初步分分析，，并按按照要要求提提供有有关文文件。。地方政政府投投资的的重大大项目目和限限制类类项目目，其其项目目建议议书由由国务务院投投资主主管部部门会会同有有关部部门审审批或或者审审核后后报国国务院院批准准。重大项项目和和限制制类项项目的的具体体标准准，由由国务务院投投资主主管部部门会会同有有关部部门另另行制制定并并公布布实施施。19可行性性研究究报告告：采用直直接投投资、、资本本金注注入方方式的的投资资项目目，建建议书书经批批准后后，应应当编编制项项目可可行性性研究究报告告。可行性性研究究报告告应当当对项项目在在技术术和经经济上上是否否必要要、合合理、、可行行以及及社会会效益益、生生态环环境影影响等等进行行全面面分析析论证证，落落实各各项建建设条条件，，并按按有关关规定定取得得相关关单位位的许许可、、承诺诺或者者证明明。咨询评评估：：采用直直接投投资、、资本本金注注入方方式的的投资资项目目，建建议书书或者者可行行性研研究报报告应应当由由符合合资质质要求求的咨咨询中中介机机构进进行评评估，，但在在特定定情况况下审审批部部门认认为可可以不不进行行评估估的除除外。。咨询询中介介机构构应当当通过过竞争争的方方式确确定。。从事投投资项项目建建议书书、可可行性性研究究报告告编制制或者者评估估的咨咨询中中介机机构及及其人人员，，应当当取得得国务务院投投资主主管部部门认认定的的资质质和资资格。。资质质、资资格认认定和和委托托评估估的具具体办办法，，由国国务院院投资资主管管部门门另行行制定定。20初步设设计：：采用直直接投投资、、资本本金注注入方方式的的投资资项目目，可可行性性研究究报告告批准准后，，应当当委托托符合合资质质要求求的设设计单单位依依照批批准的的可行行性研研究报报告进进行初初步设设计。。初步设设计确确定的的建设设内容容和建建设标标准不不得超超过批批准的的可行行性研研究报报告的的范围围，并并应列列明各各单项项工程程或单单位工工程的的建设设内容容、建建设标标准、、用地地规模模、主主要材材料和和设备备选择择等。。可行性性研究究报告告审批批部门门可以以组织织机构构和专专家对对初步步设计计概算算进行行评审审。初初步设设计概概算应应当包包括项项目建建设所所需的的一切切费用用。概概算总总投资资超过过可行行性研研究报报告审审定的的估算算总投投资的的百分分之十十的，，应当当重新新报批批可行行性研研究报报告。。审批环环节：：采用直直接投投资、、资本本金注注入方方式的的投资资项目目的审审批部部门，，可以以根据据项目目的不不同特特点和和实际际情况况，合合并或或者减减少某某些审审批环环节，，但不不得擅擅自增增加审审批环环节。。214、项目目实施施管理理存在的的主要要问题题1、产权软软约束束：产权关关系不不明确确，投投资责责任主主体虚虚位2、外行行业主主（建建设单单位））：不具备备项目目管理理能力力3、业主主行为为不规规范：：随意扩扩大建建设规规模，，提高高建设设标准准，或或增减减建设设内容容；转转移或或挪用用建设设资金金。4、承包包单位位“寻寻租””行为为严重重：设法““签证证”或或变更更设计计5、建设设管理理绩效效低下下：超概算算，超超工期期22主要改改革措措施1、落实实投资资责任任主体体⑴公益性性项目目，实实行““代建建制””，由由代建建单位位作为为建设设期业业主/项目法法人，，实行行专业业化管管理；；⑵经营性性项目目实行行法人人责任任制，，在可可研报报告批批准后后组建建项目目法人人。项项目法法人自自主决决定是是否实实行““代建建制””。⑶建立政政府授授权投投资机机构。。2、强化化项目目风险险管理理：推行工工程保保险和和工程程担保保，如如建筑筑工程程一切切险、、安装装工程程一切切险、、投标标保证证金、、承包包商履履约担担保、、支付付担保保和业业主资资金支支付担担保等等。3、加强强对项项目单单位监监督检检查：：在项目目建设设实施施过程程中，，加大大项目目稽察察、财财务检检查和和审计计力度度。23组建法法人或或者选选择项项目管管理单单位：：采用直直接投投资、、资本本金注注入方方式的的非经经营性性投资资项目目，可可以通通过招招标等等方式式选择择专业业化的的项目目管理理单位位，负负责项项目的的建设设实施施。采用用直直接接投投资资、、资资本本金金注注入入方方式式的的经经营营性性投投资资项项目目，，实实行行法法人人责责任任制制，，应应当当在在可可行行性性研研究究报报告告批批准准后后按按照照《公司司法法》组建建法法人人，，但但已已有有法法人人的的除除外外。。法法人人的的法法定定代代表表人人不不得得由由国国家家公公务务人人员员担担任任。。采用用直直接接投投资资、、资资本本金金注注入入方方式式的的投投资资项项目目的的法法定定代代表表人人或或高高层层管管理理人人员员应应当当具具备备相相应应的的资资格格。。24政府府投投资资项项目目采采购购招招标标：：使用用政政府府性性资资金金的的投投资资项项目目的的勘勘察察、、设设计计、、施施工工、、监监理理和和有有关关设设备备材材料料的的采采购购，，达达到到国国家家规规定定规规模模标标准准的的，，应应当当按按照照《中华华人人民民共共和和国国招招标标投投标标法法》的规规定定进进行行招招标标。。政政府府投投资资项项目目招招标标，，应应当当使使用用国国家家规规定定的的招招标标文文件件范范本本。。使使用用国国际际组组织织和和外外国国政政府府贷贷款款等等主主权权外外债债资资金金的的投投资资项项目目，，贷贷款款提提供供方方另另有有规规定定的的除除外外。。采用用直直接接投投资资、、资资本本金金注注入入方方式式的的投投资资项项目目的的项项目目单单位位的的确确定定、、项项目目地地址址的的选选择择、、项项目目前前期期研研究究，，可可以以按按照照《招标标投投标标法法》的规规定定进进行行招招标标。。中标标结结果果可可以以作作为为政政府府投投资资计计划划、、资资金金拨拨付付和和审审计计监监督督的的依依据据。。各级级人人民民政政府府投投资资主主管管部部门门应应当当加加强强对对从从事事政政府府投投资资招招标标代代理理业业务务的的机机构构的的管管理理。。从从事事政政府府投投资资招招标标代代理理业业务务机机构构的的资资质质认认定定办办法法，，由由国国务务院院投投资资主主管管部部门门另另行行制制定定。。25项目目开开工工：：采用用直直接接投投资资、、资资本本金金注注入入方方式式的的投投资资项项目目，，一一般般应应当当于于投投资资计计划划下下达达后后开开工工建建设设。。特特殊殊项项目目在在开开工工报报告告批批准准后后开开工工建建设设。。工程程及及设设备备监监理理：：使用用政政府府性性资资金金的的投投资资项项目目实实行行建建设设监监理理制制，，以以控控制制工工程程投投资资、、工工期期和和质质量量。。建建设设监监理理单单位位应应当当根根据据有有关关工工程程建建设设的的法法律律、、法法规规、、规规程程、、工工程程设设计计文文件件和和施施工工、、设设备备监监理理合合同同以以及及其其他他工工程程建建设设合合同同，，对对工工程程建建设设进进行行监监理理。。资金到位位：中央政府府与地方方政府或或者其他他出资人人共同投投资建设设的项目目，中央央政府与与地方政政府或者者其他出出资人应应当严格格按照政政府投资资计划和和国家有有关规定定，及时时足额将将投资资资金拨付付到位。。地方政府府或者其其他出资资人未及及时、足足额将投投资资金金拨付到到位的，，中央政政府有关关部门应应当暂停停资金拨拨付。265、政府投投资项目目资金管管理的改改革资金同步步到位：：政府与其其他出资资人共同同出资的的项目，，各出资资人应同同步、及及时、足足额将投投资资金金拨付到到位。必要时，，要求其其他出资资方的资资金先投投入。实行直接接支付制制度：根据工程程进展情情况和建建设单位位认可，，政府资资金直接接拨付给给中标的的设计、、施工或或设备、、材料供供应单位位，减少少资金支支付环节节。27方案调整整：采用直接接投资、、资本金金注入方方式的投投资项目目，应当当严格按按照批准准的设计计进行建建设。建建设过程程中，因因设计变变更、项项目建设设地点和和项目实实施环境境变化等等情况，，确需调调整项目目概算总总投资的的，项目目单位应应当提出出调整方方案，按按规定程程序报原原初步设设计审批批部门批批准。未未经审批批机关批批准，项项目单位位应当自自行平衡衡超出的的概算。。竣工验收收：采用直接接投资、、资本金金注入方方式的投投资项目目建设过过程中，，项目单单位应当当及时完完成单项项工程结结算，报报财政主主管部门门和审计计部门审审核。按批准的的设计建建成后，，项目单单位应当当于三个个月内编编制完成成工程结结算和竣竣工决算算，报财财政主管管部门和和审计部部门审核核，并报报可行性性研究报报告审批批部门组组织竣工工验收。。采用直接接投资、、资本金金注入方方式的投投资项目目竣工验验收的具具体办法法，由国国务院投投资主管管部门另另行制定定。28产权登记记：采用直接接投资、、资本金金注入方方式的投投资项目目，必须须按照国国家有关关规定办办理产权权登记，，并应当当于竣工工决算审审核完毕毕和竣工工验收合合格后三三十日内内办理产产权登记记手续。。未经产产权登记记的项目目，不得得交付使使用。项目移交交：产权登记记后，项项目单位位应当及及时与使使用单位位办理项项目移交交手续，，但实行行项目法法人责任任制的除除外。再投资：：采用直接接投资、、资本金金注入方方式的投投资项目目建成后后，具备备条件的的经批准准可以依依法转让让产权或或经营权权，以回回收的资资金滚动动投资用用于社会会公益等等各类基基础设施施建设。。后评价：：国家建立立政府投投资后评评价制度度。项目目建设实实施过程程中和建建成运营营后，可可行性研研究报告告审批部部门可以以组织有有关专家家和机构构对项目目质量、、投资效效益、环环境影响响等进行行评价，，提高项项目决策策科学性性。29五、监督督检查1、监督检检查的主主要手段段计划执行行的监督督检查：：各级人民民政府投投资主管管部门应应当加强强对政府府投资计计划执行行情况的的监督检检查，并并负责对对计划的的实施进进行协调调。项目目单位应应当将项项目执行行过程中中的有关关情况及及时、准准确地向向各级人人民政府府投资主主管部门门、统计计部门报报送。其他有关关部门根根据各自自职责对对政府投投资进行行监督检检查。项目稽察察：国家实行行政府投投资稽察察制度，，依法监监督国家家有关政政府投资资法律法法规规章章的执行行情况，，依法查查处违法法行为。。30财政监督督检查：：财政部门门依法对对政府投投资涉及及的财政政资金的的分配、、使用、、效益情情况，对对执行财财经纪律律、财税税政策和和财务会会计制度度情况进进行检查查处理，，并负责责违纪款款项的收收缴入库库工作。。审计监督：：审计机关依依法对政府府投资资金金的拨付、、使用进行行审计监督督。行政监察：：行政监察机机关依法对对政府投资资进行监察察，对违反反规定的人人员，给予予行政处分分。31社会监督：：项目单位、、勘察设计计单位、施施工单位、、监理单位位的名称和和责任人姓姓名应当在在使用政府府性资金的的投资项目目的施工现现场和建成成后的建筑筑物或者构构筑物的显显著位置公公示。政府有关部部门应当设设置并公布布举报电话话、网站和和信箱。任任何单位、、个人都有有权举报政政府投资决决策、建设设实施中的的违法行为为。322、政府投资资项目稽察察主要依据：：《国家重大建建设项目稽稽察办法》（原国家计计委，2000年），《国家重大建建设项目招招标投标监监督暂行办办法》（原国家计计委，2002年）主要稽察内内容：1、检查项目目单位执行行国家有关关法律、行行政法规和和方针政策策的情况；；2、检查项目目的招标投投标、工程程质量、进进度等情况况；3、检查项目目资金使用用、概算控控制的真实实性、合法法性；4、对项目单单位主要负负责人的经经营管理行行为进行评评价，提出出奖惩建议议。333、政府投资资项目审计计主要依据：：《审计法》，《审计机关国国家建设项项目审计准准则》及其他法律律、法规和和政策审计监督的的重点：⑴项目总预算算或者概算算的执行情情况，⑵年度预算的的执行情况况，⑶年度决算、、项目竣工工决算的真真实性、合合法性、效效益情况。。根据需要还还可包括但但不限于：：⑴建设资金管管理与使用用的真实性性和合法性性。⑵招标投标程程序及其结结果的合法法性。⑶勘察、设计计、评估、、施工和监监理等单位位资质的真真实性和合合法性。34政府投资政政策及其变变动趋势35一、投资政政策的涵义义和目标1、投资政策策的含义投资政策是是国家宏观观经济管理理政策的重重要组成部部分。是国家或特特定的经济济部门运用用各种调节节手段和调调节机制，，控制或引引导投资主主体行为与与投资运行行过程，合合理地分配配和运用投投资资金，，协调和促促进投资运运行过程有有序健康发发展，以保保证社会总总供给与总总需求的平平衡和宏观观经济总目目标实现的的政策总和和。362、投资政策策调整的对对象投资主体，，包括政府府、企业和和居民。这这不是指对对单一投资资主体的具具体行为加加以干预，，而是要对对这些不同同类型投资资主体的投投资行为加加以规范和和政策引导导。投资资金，，这是从源源头上调控控投资资金金。从源头头上调控，，主要是合合理确定政政府财政性性投资和政政策性贷款款投资的规规模和使用用方向，预预测和引导导社会投资资的总量与与投向。投资项目，，把投资项项目作为调调控对象是是投资的宏宏观管理微微观化的一一种直接调调控方式，，随着投资资体制改革革深化，这这种方式将将只在必要要和有限的的范围内使使用。373、投资政策策的目标优化资源配配置控制投资规规模调整投资结结构提高投资效效益38二、我国的的投资政策策体系（一）宏观观调控政策策1、财政政策策国家税收政政策；国家预算政政策；国家信用政政策；财政补贴政政策。392、货币政策策存款准备金金政策：在国家法律律所赋予的的权力范围围内，通过过规定和调调整商业银银行交存中中央银行的的存款准备备金的比率率，控制商商业银行的的信用创造造能力，间间接地调控控社会货币币供应量。。再贴现政策策：中央银行通通过制定或或调整再贴贴现利率来来干预和影影响市场利利率及货币币市场的供供给和需求求，从而调调节市场货货币供应量量。主要包包括两方面面内容：一一是调整再再贴现率，，主要影响响到商业银银行的准备备金及社会会资金的供供求关系；；二是规定定向中央银银行申请贴贴现的票据据种类资格格，主要影影响商业银银行及全社社会资金的的投向。40公开市场业业务：中央银行在在公开市场场上买进或或卖出有价价证券的活活动，通过过公开市场场业务中央央银行可以以达到调节节信用、控控制货币供供应量的目目的。当金金融市场上上资金缺乏乏时，中央央银行可以以通过公开开市场业务务买进有价价证券，这这相当于向向社会投入入了一笔基基础货币，，这些基础础货币如果果是流人居居民和企业业手中，则则会直接增增加社会货货币供应量量；如果流流入商业银银行，则会会引起信用用的扩张和和货币供应应量的多倍倍增加。反反之亦然。。信用配额:中央银行根根据金融市市场状况及及客观经济济需要，权权衡轻重缓缓急，对商商业银行的的信用规模模加以合理理分配，限限制其最高高数量等。。信用配额额主要被资资金供给相相对不足的的发展中国国家广泛使使用。413、国际贸易易政策和汇汇率政策国际贸易政政策,包括自由贸贸易政策和和保护贸易易政策。自由贸易政政策:国家对商品品进出口贸贸易活动不不进行干预预、限制或或保护，允允许商品自自由输入和和输出，自自由竞争。。自由贸易易政策就是是国家不干干预国家贸贸易活动，，商品可以以自由进出出口的政策策。保护贸易政政策:主权国家利利用各种限限制进口的的措施保护护本国市场场免受外国国商品的竞竞争，同时时对本国商商品给予优优待和补贴贴以鼓励商商品出品，，从而扩大大本国企业业和产品的的投资和消消费需求。。限制进口口主要通过过关税措施施和非关税税壁垒实现现。补贴、、设立经济济特区、出出口信贷和和出口信贷贷国家担保保制是经常常采用的鼓鼓励出口的的政策措施施。汇率政策:汇率与汇率率制度不仅仅直接影响响国际收支支平衡，而而且影响国国内财政政政策和货币币政策的有有效性。汇汇率制度主主要分为固固定汇率和和浮动汇率率制度。424、财政政策策与货币政政策的配合合松的货币政政策和松的的财政政策策，即“双松””政策，松松的财政政政策主要减减少税收和和扩大财政政支出规模模来增加社社会需求；；松的货币币政策主要要通过降低低法定准备备金率、利利息率来扩扩大信用规规模，增加加货币供应应量。当社社会有效需需求严重不不足、经济济萎缩、失失业增加时时，应采用用扩张性的的财政、货货币政策来来扩大社会会需求，促促进经济增增长。紧的货币政政策和紧的的财政政策策：即“双紧””政策，紧紧的财政政政策主要通通过增加税税收和削减减财政支出出规模来减减少消费和和投资，抑抑制社会总总需求；紧紧的货币政政策主要通通过提高法法定准备金金率、利息息率等来增增加储蓄，，减少货币币供应量，，抑制社会会投资和消消费需求。。当社会总总需求大大大超过社会会总供给、、通货膨胀胀严重时，，就应采用用紧缩性的的财政、货货币政策来来压缩总需需求、抑制制通货膨胀胀。43松的货币政政策和紧的的财政政策策：紧的财政政政策可以抑抑制社会总总需求，防防止经济过过热，控制制通货膨胀胀；而松的的货币政策策可以保持持经济的适适度增长。。紧的货币政政策和松的的财政政策策：松的财政政政策可以刺刺激需求，，对克服经经济萧条较较为有效；；紧的货币币政策可以以避免过高高的通货膨膨胀。财政政策、、货币政策策与外汇政政策协调。。当开放的宏宏观经济出出现经济繁繁荣，国际际收支顺差差时，可采采用紧缩性性的财政政政策和货币币政策，减减少国内支支出，压缩缩社会总需需求；与此此同时，利利用汇率政政策让本国国货币升值值，以减少少出口，扩扩大进口，，这样通过过两种政策策的搭配最最终可实现现国内经济济均衡和国国际收支均均衡。44（二）投资资规制政策策就是对特定定的市场主主体的行为为进行规范范和限制的的政策。政政府是规制制政策的主主体，制定定规制政策策的有立法法机关、行行政机关和和司法机关关。政府规规制的对象象是个人、、企业、行行业和机构构等特定的的市场主体体。目的：政府府依据法律律法规，对对投资主体体的市场准准入、市场场运营、市市场退出，，以及既定定产品和服服务的价格格、质量、、交易方式式和条件等等经济活动动进行监督督、管理和和规范，以以限制不公公平竞争、、纠正市场场失灵、维维护市场竞竞争秩序、、提高市场场效率、增增进社会福福利。451、进入和退退出规制政政策进入规制指指政府根据据产业的市市场结构特特点，对准准备进入该该行业的潜潜在的竞争争者进行限限制。退出规制是是指政府根根据产业结结构特点和和企业运营营状况，限限制已有企企业退出市市场或强令令已有企业业退出市场场。2、价格规制制政策价格规制包包括价格水水平规制和和价格结构构规制。价格水平规规制即对单单位产品价价格水平进进行规制，，是指政府府对影响企企业定价的的因素进行行详细的分分析审查，，根据企业业总收入水水平和利润润，确定单单位产品(包括商品或或服务)的收费标准准。463、质量规制制政策和数数量规制政政策质量规制政政策：规制制部门要求求企业在既既定的价格格下保证产产品的质量量。质量规规制政策通通常与价格格规制共同同使用。数量规制政政策：在政政府规定的的价格和质质量水平上上，企业应应该提供的的产品的数数量。如果果存在既定定价格下减减少产品数数量，不能能满足消费费者要求，，政府规制制部门就要要进行处罚罚。如供电电企业没有有按照电力力监管机构构的要求供供电，随意意拉闸停电电，电力监监管机构就就要以行政政和经济手手段惩罚该该供电企业业。合同规制政策策：政府对交交易活动的合合同订立及条条款进行规范范和管理。市市场经济是契契约经济，当当交易双方签签订了契约或或合同后，市市场交易活动动就有据可依依，可以提高高市场交易的的效率。因此此，政府需要要以合同规制制政策对合同同条款进行规规制。474、金融规制政政策政府部门为了了规范、保护护和促进投资资市场发展，，对社会投资资过程中的资资金筹集、证证券发行和交交易、投资行行为及信息披披露等进行干干预。5、标准政策标准的制定是是在生产经营营活动之中进进行规制的政政策工具。为为了规制信息息优势方的行行为，保护信信息劣势方的的健康和安全全，政府在产产品、服务、、劳动场所的的安全和健康康等有可能产产生社会性危危害的方面制制定了一系列列标准，强制制要求经济主主体遵守。这些标准有利利于规范经济济主体在生产产经营活动中中的行为，降降低其由于片片面追求利润润而危害社会会其他成员的的安全和健康康的可能性。。例如食品卫卫生标准、药药品标准、劳劳动安全卫生生标准、运输输安全标准、、环境标准等等等。486、税费和补贴贴政策对外部不经济济性征收“庇庇古税”政府给予补贴贴的情形：对受外部性损损害者给予补补贴，例如对对机场附近的的居民给予补补贴；对产生外部经经济的一些厂厂商或公共产产品给予补贴贴，例如博物物馆、医院、、公园等；对外部性生产产者给予补贴贴，例如政府府对那些能够够减少排污量量的企业给予予的补贴。补贴主要有拨拨款、软贷款款、价格（或或实物）补贴贴，税收减免免等形式。49（三）投资产产业政策1、产业技术政政策主要包括：（（1）技术引进政政策（2）研究与开发发援助政策（（3）发展高技术术产业政策。。2、产业布局政政策主要包括：（（1）国家产业布布局政策（2）地区产业政政策3、产业结构政政策主要包括：（（1）确定产业发发展优先序列列；（2）瓶颈产业的的扶持政策；；（3）主导产业的的培育政策；；（4）幼稚产业的的保护政策；；（5）衰退产业的的调整援助政政策。4、产业组织政政策主要包括：（（1）反垄断政策策；（2）反不正当竞竞争政策；（（3）竞争性产业业的政府规制制；（4）自然垄断产产业的政府规规制；（5）企业兼并与与合并政策；；（6）中小企业政政策。505、产业金融政政策高效稳健的金金融体系；设立政策性金金融机构；培育资本市场场；发展创业板市市场。51（四）公共投投资政策公共投资是指指政府为了满满足社会公共共需要，通过过多种渠道筹筹措和投入资资金用以转化化为公共部门门实物资产的的行为和过程程。其目的是是实现经济和和社会发展战战略，实现预预期的宏观经经济效益和社社会效益，促促进社会经济济协调、稳定定、可持续发发展。公共投资政策策的主要内容容：合理确定公共共投资的边界界；加强教育、卫卫生、科研、、社会保障投投入；创新公共投资资融资方式；；提高公共投资资的利用效率率。52（五）投资管管理政策1、投资项目决决策程序五个步骤：提提出项目建议议书(即投资立项阶阶段)、可行性研究究阶段、项目目评估决策阶阶段、项目监监测和反馈阶阶段和项目后后评价阶段。。2、投资建设实实施管理在投资建设过过程中积极引引入市场竞争争机制，大力力推行项目法法人责任制、、招标投标制制、工程监理理制、合同管管理制、政府府项目代建制制等改革措施施。53三、我国投资资政策的走向向（一）投资宏宏观调控，中国经济目目前不仅面临临周期性调整整压力，更面面临结构性调调整的压力。。加快经济结结构升级，推推进发展方式式转变，是转转化调整压力力为发展动力力的唯一出路路。虽然面临国内内外不确定因因素的严峻考考验，但经济济内生性增长长动力依然较较强。与其他他国家相比，，我国劳动力力和资金供给给总体充裕，，储蓄率较高高；国内市场场广阔，发展展潜力大，有有较大的回旋旋余地；企业业竞争力和活活力不断提高高，适应市场场变化的能力力增强。我国把保持经经济平稳较快快发展、控制制物价过快上上涨作为宏观观调控的首要要任务，既要要保持宏观经经济政策的连连续性和稳定定性，又要增增强宏观调控控的预见性、、针对性和灵灵活性，把握握好宏观调控控的重点、节节奏和力度。。54（二）推动产产业结构优化化升级的政策策导向1、加强农业基基础地位，加加大农业基础础设施投入2、大力发展高高新技术产业业3、大力发展服服务业4、继续改造和和提升传统产产业55（三）投资体体制改革目标导向：政府投资非经经营项目实行行“代建制””。打破委托咨询询业务独家垄垄断的局面，，采取短名单单竞争方式。。规范报国务院院(核准)审批项目程序序。自然垄断性项项目、有限布布局的大型基基础设施项目目实行业主招招标。科学划分中央央政府与地方方政府之间，，国务院投资资主管部门与与其他部门之之间的投资管管理权限。56改进宏观调控控方式。将行行业专项发展展建设规划作作为投资决策策的重要依据据。建立科学的行行业准入制度度。建立政府投资资责任追究制制度。建立政府投资资项目的社会会监督机制。。建立企业投资资监管体系。。加强对投资中中介机构的监监管。建立健全与投投资有关的法法律法规。57进一步改革重重点：继续转变政府府职能，明确确政府投资和和民间投资界界限；按照现代市场场经济体系的的要求，进一一步拓宽企业业投融资体系系，完善金融融财税体制，，提高民间社社会投资比重重；加强和改进投投资的宏观调调控，转变投投资调控方式式，完善调控控手段；建立健全服务务体系，加强强投资环境建建设；完善政府投资资监管体系，，建立投资约约束和责任追追究制度58四、政府投资资的民营化改改革1、民营化改革革的基本思路路原则：⑴社会投资者感感兴趣的项目目，尽可能利利用社会资金金建设。⑵目前投资回收收能力较差的的经营性项目目，应积极创创造条件，吸吸引社会投资资者。目的：⑴弥补政府投资资资金不足；；⑵引入竞争机制制，打破行政政性垄断，提提高效率；⑶为社会投资者者提供更多投投资机会。主要措施⑴新建项目：特特许经营，PPP，PFI，BT；⑵已建项目：股股权转让，TOT，特许经营负责部门：⑴投资主管部门门；⑵行业主管部门门；⑶二者联合59关键问题⑴特许经营协议议：基础设施施多属自然垄垄断性甚至资资源垄断性部部门，且直接接涉及公众利利益。⑵价格形成机制制：社会化≠涨价。感兴趣的社会会投资者⑴国内工程公司司。⑵国内多元化投投资公司（控控股公司）。⑶行业内的跨国国公司。602、适合社会化化的主要行业业/领域目前主要是收收费或价格形形成机制较为为健全的经营营性/准经营性基础础设施，包括括以下几类：：收费的高等级级公路、桥梁梁、隧道、港港口、码头、、城际轨道交交通等交通设施项目目；城镇源水供应应工程、以发发电或城镇供供水等经营性性效益为主的的综合利用水水利枢纽等水利建设项目目；城镇自来水、、污水处理、、垃圾处理、、煤气（天然然气）供应、、热力供应和和热水供应、、城市轨道交交通和城市公公共汽车交通通等市政基础设施施项目；体育场馆、文文化娱乐、医医疗卫生保健健和旅游景观观建设等社会服务性基基础设施项目目。613、项目社会化化的实施程序序1、政府研究确确定项目的建建设目标、建建设规模和主主要建设内容容、建设标准准；2、确定政府投投资方式和相相关优惠政策策等（如果需需要）；3、通过项目法法人招标的方方式择优确定定项目投资主主体，并签署署《特许经营合同同》；4、中标的投资资者单独或与与政府授权投投资主体共同同组建项目公公司；5、项目公司负负责项目申报报、融资、建建设以及建成成后的还贷、、运营和维护护。6、特许经营期满满后，项目公公司将资产无无偿转让给政政府或其授权权机构。624、中央投资规规模及其变动动趋势“十五”概况况：中央政府投资资总额为8026亿元，其中中中央预算内建建设投资1726亿元（年均345亿元），建设设国债投资6300亿元（2001～2005年分别为1500、1500、1400、1100、800亿元。今后发展趋势势：“十五”占全全社会投资比比重从2001年的4.9％下降到2005年的1.5％。今后需求求会继续增长长，但实际资资金来源规模模难以增长。。635、“十一五””中央投资的的重点领域原则：贯彻落实科学学发展观，建建设和谐社会会。主要用于于关系国家安安全和市场不不能有效配置置资源的经济济和社会领域域。农业和农村基基础设施项目目：商品粮基地，，农村水利、、扶贫搬迁，，农村公路等等；教育、卫生、、科学等社会会事业发展项项目：义务教育，““211”工程，红色旅旅游，自然文文化遗产保护护，社区服务务设施，国家家重大科学工工程，国家科科学中心等；；生态建设和环环境保护等项项目：水资源保护，，河流综合治治理，污水成成立，垃圾处处理，扶贫项项目，旅游开开发项目；64西部大开发、、东北等老工工业基地改造造、中部崛起起等项目：南水北调，国国道主干线，，枢纽机场，，城际轨道交交通；促进技术进步步和结构调整整项目：重大技术装备备研制，重点点工程实验室室，企业工程程中心，重点点行业、企业业的技术改造造，新一代移移动通信网络络工程，农产产品深加工；；发展循环经济济、建设节约约型社会项目目：十大重点节能能工程，再生生资源回收体体系建设，资资源型城市循循环经济试点点项目；机构能力建设设项目：党政工群的办办公楼、业务务楼，公检法法司基础设施施；其他（国防科科技和军事工工业）。655、我国应对世世界金融危机机的4万亿元投资分分布重点投向资金测算廉租住房、棚户区改造等保障性住房约4000亿元农村水电路气房等民生工程和基础设施约3700亿元铁路、公路、机场、水利等重大基础设施建设和城市电网改造约15000亿元医疗卫生、教育、文化等社会事业发展约1500亿元节能减排和生态工程约2100亿元自主创新和结构调整约3700亿元灾后恢复重建约10000亿元662008年四季度新增增1000亿元中央投资资项目分布情情况在保障性住房建建设方面，基本建建成廉租住房房19.1万套，开工建建设29.5万套；改造煤煤矿棚户区民民房7.2万户，治理采采煤沉陷区民民房4.7万户。在农村民生工程程和农村基础础设施建设方面，解决约约500万农村人口饮饮水安全问题题，建成农村村户用沼气151万户，农村公公路路基桥涵涵工程全面展展开，农村电电网主要设备备完成采购并并开始安装；；南水北调工工程加快建设设，基本建成成120个重大水利项项目、65个大中型病险险水库除险加加固项目、40个大型灌区配配套和节水改改造项目。在重大基础设施施建设方面，哈大、、武广、南广广、贵广等一一批重大铁路路项目加快建建设，高速公公路路基桥涵涵工程加快施施工，建成民民航航站楼约约8万平方米。在医疗卫生、教教育文化等社社会事业方面，基本建建成近2000个基层医疗卫卫生服务项目目、560个基层计划生生育服务项目目，新建农村村初中校舍面面积84万平方米、中中等职业学校校校舍42万平方米，基基本建成乡镇镇综合文化站站410个。在生态环境建设设方面，完成人人工造林约1500万亩，营造林林约800万亩，处理铬铬渣约32万吨，形成重重点流域污水水处理能力99.5万吨/日。在自主创新和结结构调整方面，176个高技术产业业化项目和146个产业技术进进步项目加快快推进，部分分项目已进入入主体工程建建设和设备安安装调试阶段段。67政府投资补助助及贴息政策策68一、投资补助助和贴息的领领域及目的1、投资补助和和贴息的含义义投资补助，是是指国家发展展改革委对符符合条件的企企业投资项目目和地方政府府投资项目给给予的投资资资金补助。贷款贴息，是是指国家发展展改革委对符符合条件、使使用了中长期期银行贷款的的投资项目给给予的贷款利利息补贴。投资补助和贴贴息资金均为为无偿投入。。692、投资补助和和贴息的领域域投资补助和贴贴息资金重点点用于市场不不能有效配置置资源、需要要政府支持的的经济和社会会领域。主要包括：公益性和公共共基础设施投投资项目；保护和改善生生态、环境的的投资项目；；促进欠发达地地区的经济和和社会发展的的投资项目；；推进科技进步步和高新技术术产业化的投投资项目；符合国家有关关规定的其他他项目。703、政府资金资资助的目的政府对公共产产品的提供，，可以分成政政府直接生产产与政府利用用市场来生产产两种模式。。在解决好外外部性问题的的情况下，私私人生产公共共产品往往比比政府直接生生产更有效率率。因此，越越来越多的政政府将不同性性质的公共基基础设施产品品以特许经营营、投资补助助、签约外包包等方式授权权给私人企业业，在公共投投资领域引入入市场机制。。这类项目通常常具有显著的的外部性及效效益外溢性特特征，通过政政府补助，推推动这些项目目的实施和市市场化运作。。714、投资补助及及贴息项目的的安排投资补助和贴贴息资金应按按照项目安排排，并明确资资金用途。投投资补助和贴贴息资金可按按项目单独申申请和安排，，也可根据政政策规定统一一申请、集中中安排。国家发展改革革委安排给单单个投资项目目的投资补助助或贴息资金金的最高限额额原则上不超超过2亿元。超过2亿元的，按直直接投资或资资本金注入方方式管理，由由国家发展改改革委审批可可行性研究报报告。安排给单个投投资项目的中中央预算内投投资资金不超超过2亿元，但超过过3000万元且占项目目总投资的比比例超过50%的，也按直接接投资或资本本金注入方式式管理，由国国家发展改革革委审批可行行性研究报告告。725、投资补助及及贴息项目的的审批安排给单个地地方政府投资资项目的中央央预算内投资资资金在3000万元及以下的的，一律按投投资补助或贴贴息方式管理理，只审批资资金申请报告告。国家发展改革革委安排投资资补助和贴息息项目时，原原则上应首先先制定工作方方案，明确投投资补助和贴贴息的目的、、预定目标、、实施时间、、支持范围、、资金安排方方式等主要内内容，并针对对不同行业、、不同地区、、不同性质的的投资项目的的具体情况，，确定相应的的投资补助和和贴息标准。。制定工作方案案时，要符合合有关行业规规划、专项规规划的要求。。凡不涉及保保密内容的，，工作方案均均应公开，以以便于企业和和地方政府遵遵照执行。73申请中央预算算内投资补助助或贴息资金金的投资项目目，应按照有有关工作方案案、投资政策策的要求，向向国家发展改改革委报送资资金申请报告告。按有关规定应应报国务院或或国家发展改改革委审批、、核准的项目目，可在报送送可行性研究究报告或项目目申请报告时时一并提出资资金申请，不不再单独报送送资金申请报报告；也可在在项目经审批批或核准同意意后，根据国国家有关投资资补助、贴息息的政策要求求，另行报送送资金申请报报告。按有关规定应应由地方政府府审批的地方方政府投资项项目，应在可可行性研究报报告经有权审审批单位批准准后提出资金金申请报告。。按有关规定应应由地方政府府核准或备案案的企业投资资项目，应在在核准或备案案后提出资金金申请报告。。74二、资金申请请报告的编写写及审查1、资金申请报报告的作用（1）用于投资补补助和奖励投投资补助，，是指政府部部门对符合条条件的企业投投资项目和下下一级地方政政府投资项目目给予的投资资资金补助，，一般政府给给与的投资补补助不高于总总投资额度的的30%。奖励，是政政府部门对表表现突出，业业绩优秀，具具有重大创新新贡献企业的的一种鼓励政政策，奖励额额度视具体情情况而定。（2）用于贷款贴贴息和转贷贴贴息，是指政政府部门对符符合条件、使使用了中长期期银行贷款的的投资项目给给予的贷款利利息贴752、资金申请报报告的主要内内容项目单位的基基本情况和财财务状况；项目的基本情情况，包括建建设背景、建建设内容、总总投资及资金金来源、技术术工艺、各项项建设条件落落实情况等；；申请投资补助助或贴息资金金的主要原因因和政策依据据；项目招标内容容（适用于申申请投资补助助或贴息资金金500万元及以上的的投资项目））；国家发展改革革委要求提供供的其他内容容。已经国家发展展改革委审批批或核准的投投资项目，其其资金申请报报告的内容可可适当简化，，重点论述申申请投资补助助或贴息资金金的主要原因因和政策依据据。763、资金申请报报告应附的文文件政府投资项目目的可行性研研究报告批准准文件；企业投资项目目的核准或备备案的批准文文件；城市规划部门门出具的城市市规划选址意意见（适用于于城市规划区区域内的投资资项目）；国土资源部门门出具的项目目用地预审意意见；