《经济学基础（第二版）》第八章 市场失灵与政府干预

经济学基础（第二版）

第8章市场失灵与政府干预

第8章市场失灵与政府干预1市场失灵和微观经济政策2政府干预市场失灵的对策3政府失灵学习要求了解市场失灵与微观经济政策的关系，掌握市场失灵的原因和具体表现、政府干预市场失灵的对策以及政府失灵的原因。重点掌握市场失灵几种情况及具体表现；政府干预的举措；政府失灵的原因及解决对策。卖不掉的书

启示:有时候,自以为是的干预反而会弄巧成拙,这在经济学上叫做“政府失灵”。现实生活中,诸如住房、饮水、公共交通、失业救济、社会福利、社会治安、环境保护、国防这些事关公民切身利益和国家稳定的公共领域,由于其公共性质,必须由政府负责举办,一方面是由于政府的特性——公众的代表机构,另一方面是由于市场的固有缺陷。所以,在市场调节不能彰显社会公平、不能有效率地提供公共物品时,需要政府对市场进行调节和治理。视频剪影坚持房地产调控政策不动摇上海进一步严格执行房地产调控政策限售政策从严执行8.1市场失灵和微观经济政策

“市场失灵”，即市场在某种场合不能提供符合社会效率条件的商品或劳务的情况。市场失灵有以下几种几种情况：（1）垄断（2）外部影响（3）公共物品（4）不完全信息（5）市场不完全（6）失业或收入分配蒜你狠大蒜涨价的原因：种植面积减少和单位面积减产。经济周期的表现。国际需求的增加和本国出口的增加。囤积现象导致市场供不应求。恶意炒作促发民众购买欲。市场机制不完善。

8.1.1垄断

垄断是完全竞争的反面，是对市场的控制，通常表现为某种产品只有唯一的一家生产者，或者是垄断主体所生产的产品没有良好的替代品，它会导致高价格、低产量，并为垄断者提供额外利润。8.1.1垄断垄断产生的因素而言，主要有四个：一是某些产品的生产具有显著的规模经济性。二是由于政府和法律容许的专利的存在。三是因为某些生产主体控制生产某种产品所必须的资源而成为该产品市场的垄断者。四是政府通过颁发执照的方式限制进入某一行业人数、某一特定产品的生产者。8.1.1垄断1.垄断与低效率垄断厂商和消费者之间就如何分配增加产出所得到的收益这个问题可能存在很大的分歧，只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。由于协议的各种困难，潜在的帕累托改进难以得以实现，这就会出现无效率的垄断情况。8.1.1垄断2.寻租理论寻租，是现代社会中影响较广的非生产性经济行为，即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府政策或政府官员施加影响的行为。就寻租行为的特点而言，首先，它造成了经济资源配置的扭曲，组织了更有效的生产方式的实施；其次它耗费了社会经济资源，使本来用于生产性行为的资源浪费在社会无益的行为上；再次，这些行为还会导致其他层次的寻租或避租行为。8.1.2外部影响

1.外部影响及其分类有时候单个经济单位从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益，或者单个经济单位的一项经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。8.1.2外部影响

（1）生产的外部经济指生产者采取的经济行为对他人产生有利的影响，而自己却不能从中得到报酬。例：一个企业对其所雇佣的工人进行培训，而这些工人可能转到其他单位去工作。该企业并不能从工人的新单位索回培训费用或其它形式的赔偿，此时，企业从培训员工中得到的私人利益就小于该活动的社会利益。

8.1.2外部影响

（2）消费的外部经济指当消费者采取的行动对他人产生有利的影响，而自己却不能从中得到补偿。例：一个人对自己的孩子进行教育，把它们培养成更值得信赖的公民，这显然也使其隔壁邻居甚至整个社会都得到了好处，而收益的群体不会支付给家长教育费用。

8.1.2外部影响

（3）生产的外部不经济指生产者采取的行动使他人付出了代价而又为给他人以补偿。例：化工厂可能因为排放污水而污染了河流，或者因为排放烟尘而污染了空气，影响周围人民生活环境。8.1.2外部影响

（4）消费的外部不经济指消费者采取的行动使他人付出代价而未给他人以补偿时。例：吸烟者让周围的人吸入二手烟并危害被动吸烟者的健康，但并未就此支付相应的费用。8.1.2外部影响

2.外部影响的特征（1）外部影响独立于市场机制之外（最重要的特征）。（2）外部性产生于决策范围之外而具有伴随性。（3）外部性与受损者之间存在某种关联性。（4）外部性具有某种强制性。（5）外部性不可能完全消除。

8.1.2外部影响

3.外部影响和资源配置失当例如工厂排放的污水，很多情况下，有关污染问题的法律也不好明确。如果只对小部分人利益造成损害则很难就工厂得到的利益达成协议。即使达成协议，工厂面对众多受害者就像是一个垄断者，在这种情况下就会破坏资源的最优配置。

8.1.3公共物品和公共资源

当确定物品的类型时，考虑两个方面：首先是排他性，即可以阻止一个人使用一种物品的物品特征。其次是竞争性，即一个人使用一种物品就减少了其他人使用的物品特征。

8.1.3公共物品和公共资源

（一）物品的类型划分根据这两个特征，物品可以分为四种类型：（1）私人物品。既有排他性又有竞争性的物品。（2）公共物品。既没有排他性又没有有竞争性的物品。（3）共有资源。有竞争性但无排他性的物品（4）由自然垄断生产的物品。有排他性但无竞争性的物品。8.1.3公共物品和公共资源（二）公共物品公共物品是消费者可以共同消费的物品，一旦向某些消费者提供某种公共物品，便不能防止其他消费者也享用这种公共物品，换言之，公共物品的消费具有非排他性。8.1.3公共物品和公共资源1.私人物品和公共物品私人物品有两个显著的特征：一是竞争性，增加私人物品的供给就需要增加生产成本，从而减少其他物品的供给；二是排他性，消费者一旦在市场上购买了私人物品，他便获得了独享该物品的权利，其他人不能和他共享该物品。公共物品是消费者可以共同消费或享用的物品。一旦把这种公共物品提供给消费者，便难以防止其他人消费或享用。8.1.3公共物品和公共资源公共物品的特征非排他性非竞争性8.1.3公共物品和公共资源在西方经济学中，把诸如国防、道路、公共图书馆、电视、公园等归入公共物品范畴。任何人增加对这些物品的消费，都不会减少其他人所可能达到的消费水平。新增加的人口享受国防提供的安全服务，不会影响原有人口享受的安全服务水平。在达到一定数量的车辆之前，道路上增加一辆汽车不会影响原有汽车的行驶。在公共图书馆还有空闲座位和有大量的图书可供借阅的情况下，增加一个读者或借阅图书的人，不会妨碍其他读者阅读或借阅图书。某个人打开电视机收看电视节目不会影响其他人收看电视节目。游园的人可以相互无涉地享受游园的快乐。8.1.3公共物品和公共资源在公共物品中，根据其非排他性的程度，还可以划分为纯公共物品和准公共物品。所谓纯公共物品是绝对不能排除其他人消费的物品，人们共同享有的国防安全服务便是典型的纯公共物品例证。所谓准公共物品是有条件地不能排除其他人消费的物品，即人们需要支付一定费用才能消费的公共物品。对道路、公共图书馆、电视、公园等需要支付一定费用方可享用，故可称之为准公共物品。此外，政府提供的诸如养老金、失业补助、邮政服务以及由政府经营的企业生产的某些和私人企业生产的相同的产品，不能算作公共物品，这些物品或服务在消费上也具有竞争性和排他性，本质上是私人物品。8.1.3公共物品和公共资源2.私人物品和公共物品的最优数量8.1.3公共物品和公共资源3.公共物品的消费倾向市场机制决定的公共物品的供应量会远远小于帕累托最优状态要求得的数量。而政府介入公共物品供给以后，对公共物品的供应要坚持适当原则，太多或太少同样不能实现帕累托最优。一般来说，政府对公共物品的提供包括三种形式：中央政府直接经营，例如造币厂和中央银行；地方政府直接经营，例如医院、自然资源保护、博物馆等；地方公共团体经营，例如自来水、煤气的供应。此外，政府还通过预售安排或政策安排等某种适当方式将公共物品委托给私人企业进行间接生产。8.1.3公共物品和公共资源4.私人物品、公共物品和“搭便车”“搭便车”是指免费享用公共物品的行为。既然公共物品具有非排他性和非竞争性的特征，便为一些消费者造成了免费享用公共物品的条件。在范里安的《微观经济学：现代观点》中，以同居室的两个房客（可分别表示为房客A和房客B）为例，从囚徒困境视角说明了公共物品和“搭便车”的问题。假定每人有500美元的收人，每人对电视机的评价为300美元，电视机的成本为400美元。由于两人对电视机的评价的总和大于其成本，所以购买电视机符合帕累托效率标准。但两人在是否购买电视机的问题上并不总是意见一致的，并因而形成不同的支出结构。大致情形可能有几种：①两人都认为应该购买，因此他们平均分摊购买电视机的费用；②两人都认为不应该购买，因此没有购买电视机；③一人认为应该购买，另一人认为不应该购买，因此认为应该购买的人独自承担了购买电视机的全部费用。表8-1给出了这个对策的支付矩阵。8.1.3公共物品和公共资源8.1.3公共物品和公共资源（二）公共资源公共资源具有一般公共物品的特征，即非竞争性和非排他性。例如政府提供的诸如环境保护、经济信息、国防、维护安全、维持经济秩序等服务，可以看做是为私人企业提供的公共资源。按照公共物品作为生产投人品的用途，也可以将某些公共物品列人公共资源的范畴。例如，河流、原始森林、公共用地等，都属于公共资源范畴。对于公共资源，公、私部门都可以免费享用它们给生产带来的便利或作为生产的自然条件来免费占有和使用。例如，阳光和空气人们可以免费地利用阳光和空气为他们的生产服务。

8.1.4信息的不完全和不对称

信息是一种稀缺的有价值的资源，要想获得足够的信息需要支付足够的费用，迫使消费者在信息不完全的情况下作出决策，从而导致决策失误与市场配置效率的下降。不对称信息是许多商业情形的特征，一种产品的卖者常常比迈着更了解产品的质量；工人比雇主更了解增加的技能和能力；公司的经理比公司的所有者更了解公司的成本、竞争地位和投资机会。8.1.4信息的不完全和不对称有两种不对称性：1.隐蔽的行为与道德风险当一个人（成为代理人）代表另一个人（成为委托人）完成一些工作时，可能会出现隐蔽的行为。如果委托人不能完全监督代理人，从而代理人会从事不忠诚或不合意的行为，就产生了道德风险问题。8.1.4信息的不完全和不对称2.隐蔽的特征与逆向选择当卖者对出售的物品知道得比买者多时就是隐蔽的特征。隐蔽的特征会引起称为逆向选择的问题——买者有选择低质量物品的风险。8.1.4信息的不完全和不对称在类似以下市场上会出现逆向选择：（1）二手汽车。（2）信用市场。（3）保险。

8.1.5市场不完全

市场的不完全性表现在两个方面，首先，有些产品或服务即使消费者愿意支付高于其生产成本，私人市场仍无法提供这种产品或服务。例如私人保险公司一般不愿意承担风险很大的保险业务。其次，市场具有互补性，商品很多情况下对相关产品具有依赖性。例如基础设施部门与制造业部门之间存在互补关系，如何协调发展，还需要政府进行规划和协调。

8.1.6失业或收入分配

失业是自由竞争市场经济失灵最重要的表现。按凯恩斯的分析，充分就业只有在经济繁荣是才能达到。所以在市场无法使投资于储蓄达到均衡是，就必须油政府承担投资的职能。消费者的市场力量相当程度上取决于各自的收入，收入的不平等很难保证市场竞争的平等。所以，市场根据消费者需要来进行资源配置就不可能达到帕累托最优，人们因而普遍要求政府承担起促进收入平等化的作用。

8.2政府干预市场失灵的对策

干预垄断行业价格管制反托拉斯法国有化

8.2.1干预垄断行业

1.价格管制即政府控制垄断企业产品的价格，主要用于自然垄断行业。一是防止垄断企业限制产量高价出售，使商品价格按照边际成本定价。二是政府为了防止企业定价过高，按成本加适当的回报率定价。还可以采取价格限制：（1）价格上限价格上限是指合法交易特定产品、服务和生产要素的最高价格。(2)价格下限价格下限是合法交易某一特定产品、服务或生产要素的最低价格，生活中最为普遍的应用是最低工资。2.实施反托拉斯法各国政府都有名称不同的反对垄断保护竞争的立法，最为突出的是美国，由美国司法部或联邦贸易委员会实施，对违法的垄断企业提起诉讼，进行行政惩罚或法律制裁。美国反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等都是非法的。3.国有化即对垄断性的企业实行国有，由政府经营，这种方法在实行过程中还存在一些困难。例如，无论用哪种原则定价，都取决于成本，管理部门难以准确确定成本，垄断者则可以运用瞒天过海的方法加大成本。反垄断法的实施取决于法院裁决，而裁决结果取决于各种因素。国有化被证明是低效率的。

8.2.2纠正外部影响

外部影响有正负之分负的外部影响是指某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本的现象。正的外部影响是指由于单个人或企业的活动使其他人受益又不会使其他人支付报酬的情况。道德规范和社会约束慈善事业利用利己并引起有效合并的私人市场利益各方签订合约私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。

1.私人纠正外部影响解决方案

2.针对外部性的公共政策

(1)管制和指导（2）税收和补贴（3）排污许可证（4）外部效应内在化

8.2.3信息调控

解决信息不对称的做法通常有两种：一是发信号，即有信息的一方采取行动向无信息的一方透露信息时就是发信号。二是筛选，即无信息的一方采取行动使有信息的一方披露信息时就是筛选。

8.2.4引入生产配额

生产配额是在某一特定时期内允许生产的上限，烟叶、棉花、制药所需的化工产品市场时常会受到生产配额的限制，其效应主要取决于它被设定在均衡数量之上还是之下，配额在一定程度上会影响产品的价格。生产配额是否公平，取决于生产者和消费者的收入和经济状况的具体情况，例如政府帮助身处困境的生产者克服自然灾害就被认为是公平的。

8.2.5提供公共物品

市场虽然对非排他性公共物品有需求，但是无法由市场生产和提供。政府还可以直接参与经济活动，想市场提供哪些市场机制本身不能、也不应该提供的具有非竞争性和非排他性的公共物品，比如国防、街道路灯等，以此提高整个社会的福利水平。

8.3.1政府失灵的主要原因

1.有限作用政府是由人组成的，而人的智慧是有限的，即便政府公务员比较优秀，社会责任感比较强，看问题比较全面，也存在时间、精力、能力、阅历、经验等方面的局限，所以政府的能力是有限的。政府对市场的调节受到很多因素的限制：

8.3政府失灵

政府有三个经济职能:效率、平等和稳定,但是,正像市场不是万能的一样,政府也不是万能的。政府干预也不一定能解决市场失灵的问题,由于现实情况的复杂性以及政府机制本身的缺陷,政府这只“看得见的手”也往往出现失灵的情况,即政府失灵。

8.3.1政府失灵的主要原因

有限控制有限信息有限决策时滞限制1.有限作用1公共决策的复杂性2投票悖论3经济主体的理性人行为8.3.1政府失灵的主要原因

2.公共决策8.3.1政府失灵的主要原因

3.官僚行为无产权约束高度垄断无明确的考核目标无有效的成本分析监督困难

8.3.2解决政府失灵的措施

1.分散公共部门权力，提高经济效率，注重社会监督作用2.政府非核心生产活动外包3.在公共管理机构引入竞争机制4限制政府经济职能服务型政府_经济全球化背景下中国政府改革的目标选择

本章小结

1.市场失灵是指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资源的最优配置。2．市场失灵产生于：垄断、外部影响、公共物品、不完全信息、市场不完全、失业或收入分配。3．外部经济分为：生产的外部经济、消费的外部经济、生产的外部不经济、消费的外部不经济4．公共物品具有非排他性和非竞争性两个基本特征。5．信息的不对称包括隐蔽的行为与道德风险和隐蔽的特征与逆向选择。6．解决市场失灵的对策是政府干预。7．政府可以通过干预垄断行业、纠正外部影响、引入生产配额、提供公共物品等措施干预市场失灵。8．政府干预也不一定