证券公司个人工作计划

—证券公司个人工作计划时间过得可真快，从来都不等人，我们的工作又进入新的阶段，为了在工作中有更好的成长，来为今后的学习制定一份方案。下面是整理的20XX年最新证券公司个人工作方案，希望能够帮忙到大家。20XX年最新证券公司个人工作方案120X年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了X证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作!20X年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作方案。一、证书考试证券行业专业性很强，在券商集体转型创新进展之际，纯粹依靠传统经纪业务来取得业务收入面临很大挑战。20X年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券学问体系，为之后的职业要求打好基础。二、日常管理1、营业部任务作为基层营销人员要认真学习营业务统一布置的各项内部培训学习事项，主动完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展现华泰证券良好的企业文化，做责任感的理财专家!2、团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要根据团队经理的布置，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。三、业绩目标1、开户数上半年开户数到达40户，其中有效户到达15户以上。下半年开户数到达60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户到达50。2、托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20X年上半年托管资产要求到达200万以上，全年力争托管资产到达600万。四、职业目标1、证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末到达证券客户经理级别的业绩要求。2、认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准到达投资参谋级别。20XX年最新证券公司个人工作方案2一、增大宣传力度，强化银证合作。X营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同进展的基础，推出股民开户优待政策，变被动营销为主动营销。二、强化股民教育，提供投资询问。X营业部针对新股民，赠予股民宣传手册和教育光盘，依据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠予了X投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增加股民投资参与的主动性。三、重新细分与定位目标市场。针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满意不同客户群体的不同需要，并且大力进展非现场客户，并主动吸引更多的优质客户。四、连续完善日常工作。提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多汲取机构客户，提高市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个便利快捷的投资环境。强化员工的业务培训，提高工作力量和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中强化服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。六、“开源节流、增收节支”。明年，X营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切方法掌握费用指标，降低经营本钱。七、强化投资询问力量。新的券商之间的竞争，还表达在研发方面的.竞争。立足营业部实际情况，强化员工队伍的培育，在团队合作的基础上逐步转变投资询问薄弱的局面。采纳多种现代通讯方式，强化和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提示，研发报告推举，等等，使营业部对客户的服务向纵深进展。总之，X营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信念。20XX年最新证券公司个人工作方案3一、营销组织架构为确保本次集合资产管理方案顺当发行，本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组详细负责本次方案的营销组织工作。营销组织架构集合资产管理方案工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。二、代销活动组织布置一是组织布置本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织布置，某某证券有限责任公司简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充足调动代销机构的主动性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充足发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理方案代销业务营销体系。在本次方案的代销组织布置中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，按时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发现的问题按时提出整改看法。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，搜集客户的反应信息，跟踪市场反应情况，按时精确地上报相关情况。二是协议签订为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、《某某证券“某某某某”集合资产管理方案管理合同》及其他有关规定，本着公平自愿、老实信誉的原则，与代销机构签订了《某某证券“某某某某”集合资产管理方案销售代理协议》简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。三销售活动布置1、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行方法》规定，对代销机构进行资格检查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理方案的销售活动顺当开展。2、获得批文前，销售管理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司某某证券“某某某某”集合资产管理方案简介、集合资产管理方案投资指南、本集合资产管理方案业务规章与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将全部宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策划。4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部按时精确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。5、发行结束后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理方案销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织布置、销售业绩及客户服务等。三、直销活动组织布置一组织布置本集合资产管理方案发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动布置如下：1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理方案工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。2、为做好本集合资产管理方案的直销工作，本公司将充足调动各方面资源，周密方案，统筹布置。在集合资产管理方案发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下：路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹布置与监督实施。负责人：张跃；北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作；依据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理方案相关投资、研讨人员组成，从方案的产品、投资、研讨等方面对机构客户进行推介。四、销售活动布置1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理方案的发行准备工作开头，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确保本集合资产管理方案的顺当发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户强化了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理方案的销售活动布置提供了决策依据。2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进行各地区路演推介活动的发动工作，协调全都，合理布置；2各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，强化对各地潜在客户的推介、开发工作；3在各地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动显现混乱。3、本集合资产管理方案发行期间的直销活动1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深化挖潜客户资源；2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务；3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向；4向本公司总部按时、精确地传达相关销售信息；5路演推介领导小组依据各地区的销售情况，动态调配公司资源。20XX年最新证券公司个人工作方案4X年客户服务部的工作方向（一）打造服务品牌，注意温馨服务1、对基础客户订制华诞祝愿，感受节日关怀；2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推举服务，引导客户理性投资，提高操作水平；（二）把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研讨透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购置产品的客户，跟踪并服务好他们。（三）深化高端客户的服务内涵1、深化了解现有高端客户的潜在需求点，进行恰当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。（四）强化员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训方案，从而促进各项业务的均衡进展。工作指导思想与经营目标X年下半年的工作指导思想是：连续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚韧不拔压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，主动培育新的利润增长点。X年下半年的工作思路：连续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时强化创新研讨，主动推动收购兼并与资产管理业务，培育新的赢利点，为X年完成跨越式进展奠定扎实的基础。X年下半年的经营目标是：下半年完成总收入20，074万元。其中：经纪业务总部完成收入13，989万元；固定收益总部完成收入2，500万元；投资银行总部完成收入1，780万元；企业融资部完成收入680万元；证券投资部完成收入1，125万元。下半年主要工作布置（一）加快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商制造条件抓住证券行业价值上升的有利机遇，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，主动与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入本质性阶段，争取在年内完成突破；同时连续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商制造条件。（二）连续推动优势创利业务的大力进展1、经纪业务下半年完成营业收入13，989万元；客户托管资产总量到达160亿元，市场占有率到达8‰。下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续进展为重点。一方面以风险掌握确保业务健康进展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步转变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，削减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和管理制度，对营业部的经营管理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在强化客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推动客户分类管理，提供分层次针对性的询问服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研讨所、资产管理部和其他部门合作，设计和提供针对性的询问服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点强化针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，完成资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的询问服务体系。强化新产品、新业务的研讨与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应力量。充足利用国海富兰克林的`合作优势，强化基金产品的培训、推介，连续加大基金产品的销售力度；探究权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，强化跟踪、消化；主动帮助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业进展的大势所趋，经纪业务要认真研讨行业内实施经纪人制度的经验和教训，探究合适公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、管理、支持的体系，为建立一支具有过度规模和较强开拓力量的销售队伍打好基础。2、固定收益业务下半年完成业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。连续强化企业债主承销工程的开发力度。加大对企业债工程开发的战略投入，充足利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研讨等部门的协作开发，并强化与外部机构的合作，争取在年内完成1—2家主承销的发行，完成业务收入XXX0万元，并增加3—4个储藏工程。探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，提高撮合交易的胜利率，提升撮合业务的创利力量，完成银行间债券市场现券交易完成差价收入1500万元。强化工程和客户的储藏工作。主动探究合适业务进展与竞争需要的客户开发和管理手段，建立多层次的客户维护模式，有方案有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。强化创新研讨，探究新的业务时机。伴着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资时机开头增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的进展动态，强化创新研讨，探究新的业务时机和赢利模式，拓宽赢利渠道。主动推动固定收益证券研讨中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。过度增加研讨投入，连续提高研讨报告的精确性、实效性，增加研讨中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务进展。3、投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2.460万元。IPO和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。伴着股改进入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到IPO、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规章改变，强化学习、培训，加快现有工程的跟进完成。加大核心客户开发力度，提高工程储藏数量和质量。以广西为基地，选定3—4个重点省份区域，整合固定收益、研讨、并购等部门的资源进行重点开发，培育一批核心企业和优势工程，力争做实做透广西市场，在其他区域完成业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3—4家IPO材料上报，2—3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改工程操作完毕。强化投行业务后台建设和人才储藏。进一步完善业务质量掌握的执行机制，优化风险掌握管理架构；调整内核委员，强化发行内核小组的风险掌握功能；建立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，主动引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务进展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。4、自营投资业务下半年，完成营业收入1125万元，完成利润906万元。下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险掌握和投资决策制度的前提下，依据市场的新改变和显现的新时机，强化新产品研讨，主动探究多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。5、研讨业务进一步强化公司内部研讨资源的整合，以研讨带动业务进展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产管理等部门都具备研讨力量，各有侧重和优势，公司尝试对研讨资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要连续推动研讨合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研讨体系。加快研讨与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探究研发中心对业务部门的服务模式；建立互动沟通渠道，强化研讨成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研讨支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。在重点行业完成突破，树立研讨品牌。稳固现有的大能源板块的研讨力量，增加实地调研活动，连续进行纵深的研讨，并强化与同业、机构客户和媒体之间的沟通，以大能源领域的研讨为突破口，树立品牌研讨员，打造公司的特色研讨品牌。强化研讨团队的建设。下半年要进一步引进研讨业务骨干，充实研讨力量，提升研讨水平。20XX年最新证券公司个人工作方案5展望将来，20X年又是中国证券市场寄予美妙希望的一年，我们要抓住时机、迎头赶上，在公