DB32／T+4396-2022《勘察设计企业质量管理标准》-（高清正版）

ICS03.120.10CCSP00ICS03.120.10CCSP00江 苏 省 地 方 标 准DB32/T4396—2022代替DGJ32/TJ176—2014勘察设计企业质量管理标准Standardforqualitymanagementofgeotechnicalinvestigationanddesignenterprises2022-11-172022-11-172023-05-01江苏省市场监督管理局江苏省住房和城乡建设厅发布目 次前 言 III1范围 12规性用件 13术和义 14基规定 2般定 2量理系 3量针质目标 4件理 4录理 4案理 5险机应管理 5关管理 6用理 65组机和键位 6般定 6织构 6键位 7责权限 76资管理 8般定 8力源理 8础施理 8程行境理 9识理 97工勘项过质管理 9般定 9察目接 107.3察划 107.4察业 107.5内验 127.6土程计 127.7殊程 127.8料理成校审 127.9察行 137.10勘交后务 138工设项过质管理 138.1般定 138.2计目接 138.3计划 148.4计入 148.5计口 148.6计审 158.7计审 158.8计签 158.9计行 158.10设确认 158.11设交底 168.12设更改 168.13成交后他务 169分管理 169.1般定 16包评和择 17包过控制 1710察计品量理 1710.1一规定 17成文的制度 18成文编的求 18计书求 18成文出交付 19施图查 1911量理系测价与进 1911.1一规定 19质管监测 19质信收与析 19质管体检评价 20质管体改进 21附录 A（料）勘察计业本量理标示例 22附录 B（料）工程察品程件记录 23附录 C（料）包含量理织勘设计业政织构例 27附录 D（料）工程察计目织构示例 28附录 E（料）设计业术位职格规示例 29附录 F（料）勘察计业要员部门质职和限例 30附录 G（料）工程察目组结示例 33附录 H（料）勘察计业量理行状量评表例 34附录 I（料）勘察计量理进位考评表例 40前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。DGJ32/TJ176-2014DGJ32/TJ176-2014——增加了风险和机遇应对管理、相关方管理、信用管理（新版3.7节、3.8节、3.9节）；——增加了工程物探外业过程控制要求；（新版6.4.4条）——增加了室内试验相关管理要求；（新版6.5.2条）——增加了数字化审查送审文件格式方面要求；（新版9.6.3条）——增加了工程勘察产品过程文件及记录；（新版附录B）——更改了部分术语；（新版第2章术语）——更改了勘探外业过程控制管理要求；（旧版5.4.1条、新版6.4.1条）——更改了设计企业技术岗位任职资格规定示例（旧版附录E、新版附录E）（GH）HJ）——删除了工程勘察项目过程质量管理中的勘察分包（旧版5.8节）6.7）；（（旧版附录J）、“工程勘察基本过程和产品实现流程示例”（旧版附录K）M）（P）。本文件由江苏省住房和城乡建设厅提出并归口。本文件所替代文件的历次版本发布情况为：——DGJ32/TJ176，2014年首次发布；——本次为第一次修订。勘察设计企业质量管理标准范围本标准适用于江苏省行政区域内勘察设计企业的质量管理。（GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T19001质量管理体系要求GB50017工程勘察通用规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。GB50017工程勘察通用规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1质量管理qualitymanagement勘察设计企业实施和控制质量的活动。3.2qualitymanagementsystem3.3质量方针qualitypolicy由企业负责人制定发布的企业质量方面的宗旨和方向。3.4质量目标qualityobjective勘察设计企业在质量方面所追求的目的。3.5过程process利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。3.6记录record阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件。3.7工程勘察engineeringinvestigation根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质、环境特征和岩土条件，编制勘察文件的活动。3.8工程设计engineeringdesign3.9勘察设计企业geotechnicalinvestigationanddesignenterprises在资质范围内从事工程勘察、工程设计业务的企业。3.10顾客customer能够或实际接受为其提供的，或按其要求提供的勘察设计产品的个人或组织。3.11企业负责人thepersoninchargeoftheenterprise在最高层指挥和控制勘察设计企业的一个人或一组人，是企业的领导者，又称最高管理者。3.12勘察设计产品geotechnicalinvestigationanddesignproducts勘察设计企业根据合同等约定、规定向顾客提供满足其要求的勘察设计成品和服务。特殊过程specialprocess特殊过程specialprocess3.14设计更改designalteration3.15分包方subcontractor具备相应资质并依法承接勘察设计业务中非主体、非关键、非核心部分的企业。3.16质量检查qualityinspection对质量进行检查、评定的活动。3.17监视monitoring在不同的阶段或时间对产品、过程、人员、组织、体系等进行检查、监督或密切观察。3.18纠正措施correctiveaction为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。4基本规定4.1一般规定A；文件及记录可参照附录。D任职资格规定可参照附录E3.3.13.3.5所100（）G勘察纲要应明确质量目标，保证内容完整，具有针对性和可操作性，体现规划、设计意图，在外业进行前，勘察项目负责人应对现场作业人员进行技术、环境保护、职业健康和安全交（CMA）7各级校审人员应逐级对成品进行校核、审核、审定，当校审发现不合格时，编制人应进行修等风险和能力进行评审。及相关资料，进行答疑、解释。7.12（孔（）//QC（要求，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与企业的战略方向一致；附录A（资料性）勘察设计企业基本质量管理标准示例A.1A.1表A.1勘察设计企业基本质量管理标准示例序号文件名称文件编号版本1人力资源控制程序2法规和标准控制程序3文件控制程序4记录控制程序5档案控制程序6质量监督和改进控制程序7设计过程控制程序8勘察过程控制程序9现场服务控制程序10采购控制程序11不合格品控制程序12顾客满意控制程序13质量职责和权限规定14技术岗位任职资格的规定15质量考核、评定管理规定16勘察设计文件编目与标识管理规定17科研课题与创优（新）管理规定18计算机及网络硬件管理规定19计算机软件管理规定20设备管理规定附录B（资料性）工程勘察产品过程文件及记录B.1B.1表B.1工程勘察产品过程文件及记录工程勘察产品过程过程文件及记录岩土工程勘察前期准备1项目要求2勘察纲要及其变更和补充文件3勘察纲要技术交底记录现场作业12工程地质测绘、勘探点定位和高程测量记录3勘探记录，包括勘探孔移位记录4原位测试记录5外业质量验收记录室内试验1试验任务书2试样接收登记表3试验原始记录4校核记录5试验成果报告内业整理1收集的相关资料2土工试验及水质分析报告3计算书4岩土工程勘察文件校审记录5勘察文件施工图审查意见及回复意见后续服务1对产品质量有较大影响的会议记录、纪要和有关质量的往来文件2验槽记录、桩孔检验记录3参与工程事故处理的相关记录水文地质勘察前期准备1项目要求2水文地质勘察纲要及其变更和补充文件3水文地质勘察纲要技术交底记录工程勘察产品过程过程文件及记录现场作业12水文地质测绘记录3钻探原始记录4水文地质试验记录；5外业质量验收记录内业整理123水文地质勘察文件校审记录后续服务1对产品质量有较大影响的会议记录、纪要和有关质量的往来文件2有关专项咨询记录或报告3参与工程事故处理的相关记录岩土工程设计前期准备1项目要求2设计计划及其变更和补充文件设计及绘图1计算书及其校审记录2岩土工程设计图纸及校审记录3设计文件施工图审查意见及回复意见后续服务1设计交底记录2现场服务、设计变更及变更审批的记录3有关洽商记录4有关专项咨询记录5参与工程事故处理的相关记录土工、岩石试验及水质分析前期准备1试验任务书2试样接收登记表3仪器、设备的检定校准记录试验工作1试验原始记录2审核记录内业整理1试验成果报告2校审记录工程勘察产品过程过程文件及记录后续服务有关专项咨询记录岩土工程检测、监测与物探前期准备1项目要求2检测、监测、物探工作纲要及其变更和补充文件3纲要技术交底记录现场作业1岩土工程检测现场作业过程仪器与设备检查记录检测原始记录2岩土工程监测现场作业过程仪器与设备检查记录监测点埋设记录监测记录现场巡视记录计算与检查记录参与工程相关会议的记录3工程物探现场作业过程仪器与设备校验记录测线的定位与高程记录物探的原始记录及验证记录内业整理1计算书2检测、监测、物探报告原稿3检测、监测、物探报告校审记录后续服务1对产品质量有较大影响的会议记录、纪要和有关质量的往来文件2参与专项咨询的记录工程测量前期准备1项目要求2现场踏勘记录3工程测量纲要及其变更文件4技术交底记录现场作业1仪器检查、检验记录2测量控制点的检测记录3原始观测记录工程勘察产品过程过程文件及记录内业整理1收集的相关资料2计算书及图表3工程测量文件校审记录后续服务1对产品质量有较大影响的会议记录、纪要和有关质量的往来文件2有关专项咨询记录附录C（资料性）包含质量管理组织的勘察设计企业行政组织机构示例C.1C.1图C.1图1：包含质量管理组织的勘察设计企业行政组织机构示例附录D（资料性）工程勘察设计项目组织机构示例D.1D.1图D.1图1：工程勘察设计项目组织机构示例附录E（资料性）设计企业技术岗位任职资格规定示例E.1表E.1工程设计企业技术岗位任职资格项目负责人民用建筑项目：注册建筑师工业建筑项目：注册建筑师/主导专业注册设计师专项设计：主导专业注册设计师/主导专业中级以上技术人员专业负责人民用建筑和注册建筑师担任项目负责人的项目：结构专业由注册结结构工程师担任专业负责人；其他专业应由中级以上技术人员担任由注册结构工程师或非建筑专业担任项目负责人的项目：建筑专业由注册建筑师担任专业负责人；其他专业应由中级以上技术人员担任设计人技术职称具初级及以上的技术人员校核人技术职称具中级及以上的技术人员审核人总工程（建筑）师、副总工程（建筑）师主任工程（建筑）师、副主任工程（建筑）师企业确认的有审核资格的技术人员审定人总工程（建筑）师、副总工程（建筑）师企业确认的有审定资格的技术人员批准人院长、副院长（院管项目）所长、副所长（所管项目）附录F（资料性）勘察设计企业主要人员、部门的质量职责和权限示例F.1F.1表F.1勘察设计企业主要人员、部门的质量职责和权限示例人员或部门职责和权限企业负责人1企业负责人是本企业质量第一责任人。2负责制定质量方针，并确保在本企业的相关职能和层次上建立管理目标。3负责企业质量的策划，领导质量管理体系的建立、实施、保持和改进。4负责在管理层中指派企业质量负责人（管理者代表，明确其职责和权限。5确保各级人员的职责、权限得到规定和相互沟通。6以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定和满足。7确保管理体系运行所需资源的供给，负责协调解决重大的质量问题。8负责对质量管理体系进行年度总结。技术负责人（质量负责人）1分管企业的技术和质量管理体系工作。2领导技术质量部门对技术和质量管理体系进行归口管理，确保质量管理体系所需过程得到建立、实施和保持。3审签企业季度、单项质量活动的计划，主持内部审核会议。4审核或审批有关技术质量的管理标准、管理制度。5负责工程勘察设计项目的技术和质量管理工作，对分管项目和分管专业内的质量工作进行指导、评审、审签和监督。6对顾客等方面的信息反馈和较大质量问题负责协调解决。7组织质量管理体系的总结，向企业负责人报告管理体系的绩效，包括任何改进的需求。企业其他负责人1负责分管范围内与质量有关的管理工作，统筹组织相关过程中各项制度和措施的落实，在工作中贯彻实施管理方针和目标。2负责分管部门和业务范围内的质量管理，对体系活动（如顾客要求评审、施工期和投产后回访、问题改正等）按规定要求进行决策、审批、监督、评价和改进。3审批分管工作范围内对质量、职业健康安全和环境有重大影响的文件，批准相关的程序文件。4在分管部门范围内，对顾客等方面的信息反馈和较大质量问题负责协调解决。项目负责人1工程勘察设计项目中质量的第一责任人，对项目进行策划和控制。2在分管领导的指导下，带领项目组完成该项目，将顾客的要求转变为顾客满意的产人员或部门职责和权限品。3负责对项目中的主要条件、综合技术方案、重要技术经济问题进行协调、评审。4负责与企业内外有关部门和人员进行沟通、协调，保证项目所需资源和条件得到落实。5负责对项目中的人力等资源进行统一管理。6负责监督专业负责人等项目组成员执行有关技术、质量管理规定，反馈较重要的质量信息，及时协调处理有关的质量问题。专业负责人1组织本专业人员搜集、分析本专业设计基础资料，制定专业设计方案。2重大项目在设计前应与审核人员讨论和确定设计方案，做好技术经济比较，严守规范，精心设计。组织并参加本专业各阶段设计文件的编制，负责解决本专业设计中的技术问题，填写有关质量记录。3负责本专业与其他专业的衔接和协调，代表本专业向外专业提出设计条件。设计成果交付后，将本专业的设计资料整理编目，协助项目负责人做好汇总归档工作。45负责处理施工图审查中对本专业的意见，仔细核对、修改，及时回复。6参加设计交底和工程验收。施工期间应深入现场了解情况，及时处理施工中出现的问题。协助项目负责人、经营计划部门做好工程回访，认真听取顾客意见。7负责专业内部的考核工作。技术质量部门1承担企业综合质量管理的职责，是企业质量管理体系的归口部门。2负责编制企业综合质量工作计划，对有关质量工作和活动进行组织、监督和服务。34负责成品质量抽查、质量数据分析、质量总结、考核和改进等工作。5加强与其他部门的沟通，配合有关部门处理重要的质量问题，包括不合格产品的处置。6向企业负责人和总工程师汇报重要的工程项目质量信息和质量管理体系运行的总体情况，并提出改进的建议。市场部门1负责与顾客洽谈及勘察设计前期与顾客的沟通。2负责顾客要求的确定和组织对要求的评审、与顾客签订勘察设计合同。3负责勘察设计前期顾客资料的接收和交付。4下达勘察设计任务。5负责顾客财产的管理。6负责顾客满意度测量、分析，以及提出改进建议。人员或部门职责和权限综合管理部门1识别和确定外来文件并控制其分发。2负责企业人力资源的管理工作。3编制岗位职责和任职条件。4负责基础设施和工作环境的管理。5负责物资、设施的采购和管理。附录G（资料性）工程勘察项目组组成结构示例G.1G.1图G.1注1：对于特别重大、复杂的勘察项目，宜成立质量保证组。注2：项目负责人、项目技术负责人、项目安全负责人、现场勘察（生产）负责人，根据项目规模可以兼任。附录H（资料性）勘察设计企业质量管理运行状况量化评分表示例H.1H.1表H.1勘察设计企业质量管理运行状况量化评分表分类考核内容考核细目标准分评分细则未设置质量管理部门或专门质量管理人员的扣1.51质量管理的组织机构3第一把手、总工程师、质量管理部门负责人和工程项目经理职责中没有书面规定质量要求的视情况扣0.5-1.5分。1-3质量管理的制度51-2成有效书面质量管理制度的扣5分。0.5基0.5本法规和技术标准的管理30.5分；已发布的常用有效技术标准缺少的视情况扣客0.5-1.5分；查勘察设计人员使用的标准，有失效版观质量管理体系本或缺少常用或新标准的视情况扣0.5-1.5分。证（28分）没有书面发布工程岗位和成品签署资格的企业扣1.5据分，不齐全或不符合要求（如允许跨专业签署、超越资质签署和校审兼签）0.5-180分参加质量和技术培训时间（企业内外培训时间总计）人员和培训管理315-50.5511-2追溯的扣0.5分。1质量抽查21的视情况扣0.5-1分。1质量考核2精神奖励不挂钩视情况扣0.5-1分。分类考核内容考核细目标准分评分细则3顾客满意调查31-1.5客的意见没有及时处理的视情况扣1-1.5分。对质量管理体系运行情况没有定期进行系统分析和主1质量改进20.5少的视情况扣1-2分。质量管理文件不规范（如发布标准签署不全、封面或扉页表达不一致）0.5-1文件和记录210.5-1.5况扣0.5-1分。0.5-22子成品归档不符合要求（如电子文件归档不齐全、没有集中保存、没有异地备份）0.5-22文件和记录归档30.5-1分；纸质过程文件（如计划、设计输入、设计方案评审、校审单、交底记录）归档不齐全扣0.5-22防霉防蛀、防紫外线等措施不符合要求的视情况扣0.5-1.5分。各工程项目编制的勘察纲要、技术方案内容不完整视0.5-1.50.5项目组织和计划330.5-1.5本0.5-1.5客0.5工程项目勘察和观0.5服务过程现场质量记录3证0.52（14分）据训没有进行或没有记录扣0.5-1分。0.5实验室工作记录380分求扣0.5分；实验室记录发现造假现象扣2分。0.5-1数据处理2整理数据的方法不符合要求的视情况扣0.5-1分。分类考核内容考核细目标准分评分细则0.5-220.52签署不符合规定要求的（如签名不全、跨专业签署、审核2超越资质签署和校审兼签0.5－2包业务的审核（包括委托要求审核、结果验收和业绩评定）不符合要求的扣0.5-1分。1验槽等服务1分。0.5-1.5项目组织和计划30.53理不符合要求视情况扣0.5-1.5分。0.5-2设计输入2全或保管不善的视情况扣0.5-1分。1.5设计方案和评审310.5外包设计没有进行方案评审的视情况扣0.5-1分。工程项目设计和0.5-1.5服务过程20.5（14分）合规定要求的（如签名不全、跨专业签署、超越资质成品审核和会签3签署和校审兼签）0.5－2分；对外包设计的审核（包括委托要求审核、结果验收和业绩评定）0.5-2按规定进行专业会签视情况扣0.5-1.5分。0.5技术交底1底扣1分。0.5设计更改2而不进行设计更改的扣2分。0.5-1.5观工程项目成品计算书30.5-1.5证据（15分）用有效版本软件计算的视情况扣0.5-1.5分。图纸、报告和设备材料清单等成品发现违反强制性标勘察设计成品93分类考核内容考核细目标准分评分细则80分1-520.5-310.5-320.5-2设计更改内容3不完整（如没有进行同步工程量或概算变更的）视情况扣0.5-1.5分勘察设备管理2分；外借勘察设备管理不善，不符合规定要求的视情设备和仪器管理况扣0.5-1分。（4分）0.5-1实验室仪器管理2工作不符合要求的视情况扣1-2分。0.5勘察设计软件20.5-1.5计算机设计和网率低于70％扣0.5分。络计算机等级过低，不满足基本软件运行的视情况扣计算机设备2（5分）0.5-1分。0.5计算机网络系统1企业统一局域网的扣0.5分。对质量含义、以顾客为关注焦点的原则、质量管理体对质量管理的认识10.5关对我国出现的重大质量问题举例扣0.5分。键最高领导者对本企业质量管理体系、重要质量活动回答不清楚的员（4分）对质量工作的关心程度20.5-1工视情况扣0.5-1分。考参加的质量工作1很少或不参加质量活动的视情况扣0.5-1分。核对质量含义、质量管理原则、质量管理体系、质量认总工程师或质量对质量管理的认识1证和质量过程回答不清楚的视情况扣0.5-1分。20分管理者代表对本企业质量管理体系、重要质量活动回答不清楚的（4分）对质量工作的关心程度10.5-1分类考核内容考核细目标准分评分细则存在问题回答不清楚的视情况扣0.5-1分。对质量监督工作的要求1对本企业应该或正在开展的质量监督工作，如过程抽查、成品抽查、工地回访、顾客满意度调查等回答不清楚的视情况扣0.5-1分。重要质量问题的处理1对本企业已有或将有的重要质量问题处理过程回答不清楚视情况扣0.5-1分。0.5质量管理体系文件的管1企业质量管理体系文件的编制、修编情况回答不清楚理扣0.5分。对本企业怎样开展质量过程监督回答不清楚的视情况过程质量监督10.5-1的扣0.5分。质量管理部门负对于怎样开展成品质量抽查工作回答不清楚的扣责人成品质量抽查10.5-10.5（5分）分。关对于怎样开展顾客满意度调查工作回答不清楚的扣键顾客满意度调查10.5-1分；对本企业顾客满意度调查结果回答不清楚员的扣0.5分。工对于怎样开展质量改进工作回答不清楚的扣0.5-1质量改进1考分。核0.5工程项目的策划管理1项目策划内容的扣1分。20分工程项目的外部关系协0.51调和沟通怎样进行协调和沟通回答不清楚的扣0.5分。工程项目负责人怎样进行专业配合管理回答不清楚的视情况扣0.5-1专业配合的管理1（4分）分。0.5现场服务和质量问题处0.51理0.5楚的扣0.5分。主要专业的设计0.5工程项目勘察过程1人或主勘人对怎样进行勘察过程回答不清楚的扣0.5分。分类考核内容考核细目标准分评分细则（3分）工程项目设计过程10.5对怎样进行设计过程回答不清楚的扣0.5分。工程设计服务过程10.5进行现场专业服务回答不清楚的扣0.5分。1：XY的实际得分为：Z=100×X/(100-Y注2：评分表主要按扣分事项设计，每一个得分点最多扣完本得分点。设扣分总计为K，则该企业的实际得分为：Z=100×（100-Y-K）/(100-Y)。注3：总得分大于75分的可评为质量管理运行状况良好企业。附录I（资料性）勘察设计质量管理先进单位考核评分表示例I.1I.1表I.1勘察设计质量管理先进单位考核评分表项目检查内容评价标准分评分细则企业基本情况15组织机构设置和职能分配组织机构是否健全22扣分。专业设置是否齐全2专业设置符合行业特点且满足项目运行需要得2分，不健全酌情扣分。职责分工是否明确合理11各专业人员数量人员技术素质各专业人员数量和技术素质是否满足要求2仅满足资质标准得1分，1.5倍得2分。注册人员是否满足需求2监管平台登记的注册人员满足规定要求得1分，1.2倍得2分。段计算机、绘图设备、勘察设备2计算机、绘图仪、勘察设备满足生产需要得2分，有欠缺酌情扣分。勘察设计计算、绘图软件22要求。数字化、平台化技术21缺酌情扣分。管理体系25管理体系健全通过质量管理体系认证4通过ISO质量管理体系认证的得4分。通过环境、职业键康安全、信息安全、计量等相关认证4通过其他相关认证每项得1分，最高4分。制定切实可行的勘察设计管理制度22未执行酌情扣分。获得适用的法规和标准渠道2建立有效获得适