国际投资法复习题-完成版

国际投资法》复习题第一章序论一、判断题1、依据美国《1976年国际投资调查法》规定，单纯长期贷款，如该贷款关系是以参与企业经营为条件者，也属于直接投资的范踌。T2、直接投资与间接投资的区别，实质上是集中在对企业有无控制权这一问题上。 T3、来料、来件、来样加工装配及补偿贸易（通称“三来一补”和）出口信贷、租赁等，也属于国际投资法的调整对象。F4、在某些情况下，甚至政府也参与私人投资活动，由于其活动是以商业活动为基础的，通常也将其与私人投资同等看待。T5、各国关于外资的专门立法一般是在二战后才产生的。 T6、外国私人直接投资者，包括外国自然人、法人及其他非法人经济实体；至于其投资资本，则不包括国家所有资本、集体所有资本。F7、在某些情况下，甚至政府也参与私人投资活动，由于其活动是以商业活动为基础的，通常也将其与私人投资同等看待。T8、国际间接投资关系一般不在国际投资法的调整对象之列。 T9、国际投资法调整的国际私人直接投资关系既包括国内方面关系，又包括国际方面关系。T10、国际投资法既包括国内法规范，也包括国际法规范；国际投资法是调整国际私人直接投资关系的国内法规范和国际法规范的总称。T11、国际投资法之所以综合有关国内法规范和国际法规范而形成统一体系， 这是由其客观基础——国际投资关系的统一性决定的。T12、平等互利原则在国际投资上既适用国家间关系，也适用于不同国家的投资者间以及国家与外国投资者间的关系。T二、单项选择题1、下列各项中属于国际投资“软环境”的是：DA.自然资源 B.基础设施 C.自然环境 D.法治环境2、 下列各项中不属于直接国际投资的是：AA•证券市场上购买上市公司的股票或公司债券B•在外国新设分公司单独或联合投资参与东道国资源开发项目A公司购买其具有控股权的外国B公司的股票3、 国际投资法调整的关系是：BA•国家及国际经济组织之间的经济关系B•国际私人直接投资关系C.国际私人间接投资关系D•只涉及国际法规范关系三、多项选择题1、 下列各项属于直接投资的具体形式的是：ABCDA•以参加外国企业的经营为目的而取得其股份，或收买、兼并当地企业；B•在外国新设享有100％股权的子公司，或与当地投资者组建合营企业；C•在外国新设分公司、营业所、工厂、支店，或收买原有工厂，扩大分公司、工厂、营业所等；D•单独或联合投资参与东道国资源开发项目2、依据美国投资法律，下列何项属于直接投资： ACDA•美国铝公司购买其拥有50%股权的牙买加一家新建的铝矶土公司股票。B•美国铝公司购买其拥有5%股权的牙买加一家新建的铝矶土公司的的股票。C•美国福特公司对其持股55%的一家生产零部件的加拿大子公司提供贷款。D•美国福特公司对其持股8%的一家生产零部件的加拿大子公司提供贷款。3、.下列各项属于国际直接投资的包括： BCDA•某美国股民购买中国联通公司在美国上市的股票B•英荷消费品集团联合利华收购美国贝斯特食品公司C•中国石油天然气股份有限公司与壳牌公司签订合资经营加油站的协议D•美国维德路特公司在中国北京、上海、广州成立办事处，并建立了行销及技术支持中心4、下列各项属于国际投资的世界性多边公约是： BCDA•《安第斯共同市场外国投资规则》 B・《解决国家与他国国民间投资争端公约》C.《多边投资担保机构公约》 D.WTO与投资有关的协议四、 名词解释1、国际投资：国际投资是国际间资金流动的一种重要形式，是投资者为获得一定经济效益而将其资本投入国外的一种经济活动。国际投资法：指调整国际间私人直接投资关系的法律规范的总和，是国际经济法的一个重要分支。五、 简答1、 简述国际投资法的基本特点。国际投资法调整国际私人投资关系。国际投资法调整国际私人直接投资关系。国际投资法调整的国际私人直接投资关系既包括国内方面关系，又包括国际方面关系。2、 简述国际投资法的渊源。国内立法：1．资本输入国的外国投资法。2．资本输出国的海外投资法。国际条约：1．双边条约。2．多边条约。其他渊源：1．联合国大会的规范性决议。2．国际惯例。第三章国际投资的企业形式一、判断题1通常，股东会是合营企业的最高权力机构，决定合营企业的一切重大问题。 F（董事会）2、根据《中外合资经营企业法》第1条规定，中方合营者不包括自然人。 T3、 东道国政府有时也可以成为国际合营企业的当地合营者，在合营企业中拥有一定股份。T4、英美等国认为，合营企业在法律上是一种合伙，是一种非法人性质的商业组织。 T5、根据英国相关法律，合营企业是 经济利益的组合”，具有合伙与法人双重特征。F（法国）6、 依《中外合资经营企业法》，批准在中国境内设立的中外合资经营企业，其主要组织形式为有限责任公司。T7、 由于中外合资经营企业是中国的法人，故它与中国境内公司、企业及其他外商投资企业之间的关系，属于国内法律关系。对于它们之间争议的解决，应当适用国内仲裁或诉讼程序。T8、 中外合作经营企业包括依法取得中国法人资格的合作企业和不具有法人资格的合作企业。T9、中外合作经营企业属于股份式合营的范畴，一般都具有企业法人的地位。 F10、 外资企业是一个独立的经济实体，外资企业可以组成法人式企业，也可以组成非法人式企业。T11、 合资经营合同既是合资经营企业设立的基础，也是合营各方权利义务关系确立的依据，即企业经营的法律基础。F12、外资并购现存企业主要受东道国法律支配， 并购活动除了应遵守东道国的公司、证券法、反垄断法及相关法律法规以外，还须符合外资法的规定。 T13、美国和欧盟在运用反垄断法规制跨国公司实施的国际企业集中时， 除了在规制标准、方法及制裁的手段等方面略有不同外，基本上都不存在“内外差别”或对本国的国内企业的特殊照顾问题。T14、 依据我国相关法规，外国投资者股权并购的，由并购后所设外商投资企业继承被并购境内公司的债权和债务；外国投资者资产并购的，由出售资产的境内企业承担其原有的债权和债务。T15、 依据我国相关法规，外国投资者、被并购境内企业、债权人及其他当事人，可以对被并购境内企业的债权债务的处置另行达成协议。 T（但协议不能损害第三方利益和公共利益）二、单项选择题1、 2000年1月，世界最大的互联网服务提供商美国在线和全球娱乐及传媒巨人时代华纳公司正式公布换股合并计划。根据双方董事会批准的合并条款，时代华纳公司的股东按1：1．5的比率置换新公司的股票，美国在线股东的换股比率为 1：1。原美国在线的股东持有新公司55％的股票，原时代华纳公司的股东拥有新公司 45％的股票。这一企业并购属于：B

A•吸收合并 B•新设合并 C.存续合并 D•兼并2、 2000年2月，宁夏恒力公司采取向虎山粮机公司股东定向发行宁夏恒力普通股，按照一定的折股比例（1:1.16），换取虎山粮机公司股东所持有的全部虎山粮机股份，虎山粮机公司全部资产并人宁夏恒力公司，其法人资格随之注销。这一企业并购属于： AA•吸收合并 B•新设合并 C•合并D•收购3、 2000年12月，上海达能公司宣布收购上海梅林公司所持有的上海梅林正广和饮用水有限公司50%的股份，这一企业并购属于： CA•兼并 B•吸收合并 C.收购D•合并4、 1999年底，全球最大的移动电话公司英国沃达丰公司宣布将对德国老牌电信和工业集团曼内斯曼进行控制性收购后， 遭到对方的坚决反对。 但是，经过双方长达3个半月的讨价还价，2000年2月4日，英国沃达丰总裁根特和德国曼内斯曼公司总裁埃瑟尔联合宣布，两个公司达成合并协议。依照协议，曼内斯曼公司将占有新公司 49•5%的股份，它的一个股票换成新公司的也是原沃达丰公司的 58・96个股票。这一企业并购过程可以概括为： CA•恶意收购善意收购 B•恶意收购一-吸收合并C・恶意收购一-新设合并 D•善意收购一-新设合并三、多项选择题1、根据各国外资法和公司法的规定，外资企业可以采取的形式包括： ABCDA•有限责任公司 B•股份有限公司 C•合伙或无限公司 D•两合公司2、外国（外商）投资企业包括： BCDA.外国企业B.合资企业C.合营企业 D.外资独资企业3、跨国并购的类型包括： ABCA•横向并购 B•纵向并购 C.混合并购 D•吸收并购A•在国外设立分公司C.A•在国外设立分公司C.在国外设立合营企业5、 现代美国反垄断法是由A.《谢尔曼反托拉斯法》C.《联邦贸易委员会法》6、 欧盟竞争法的渊源主要:B•兼并原有企业D.收购 等基本法律构成。ABCB.《克莱顿法》D.《罗宾逊一帕特曼法》ABCA.《欧共体条约》 B.欧盟部长理事会和欧盟委员会制定的法规、指令和决定。C•欧洲法院的判决和先行裁决 D•联合国的相关决议7、依据我国现行的《关于外国投资者并购境内企业的规定》 ，外国投资者并购境内企业，必须通过签订并购协议进行，并购协议类型包括： ABCDA•股权购买协议B.境内公司增资协议C.拟设立的外商投资企业与境内企业签订的资产购买协议；D•外国投资者与境内企业签订的资产购买协议依据我国现行的《关于外国投资者并购境内企业的规定》 ，外国投资者对境内公司实行股权并购所签订的协议，可分为AB股权购买协议境内公司增资协议拟设立的外商投资企业与境内企业签订的资产购买协议D.外国投资者与境内企业签订的资产购买协议。四、 名词解释2、 股份式合营企业：股份式合营企业是指由合营者相互协商为经营共同事业而组成的法律实体。3、 契约式合营企业：契约式合营企业是指合营各方根据合营契约经营共同事业的经济组织。7、外资企业：外资企业主要是指根据东道国法律在东道国境内设立的、 全部或大部分资本由外国投资者投资的企业。12、跨国并购：又称越界并购，是指一个含有并购者或其目标公司，或目标公司的资产或股份持有人，或与目标公司股份有关的特别权利拥有人， 分处两个以上的不同国家或地区的因素在内的并购行为。五、 简答1、简述国际合资经营企业的特点。第一，它是内外合营者共同举办的企业， 投资者至少来自于两个以上的国家。 通常是由外国投资者与东道国的投资者共同兴办的企业。第二，它是合营双方共同投资的企业。第三，它是合营双方共同经营管理的企业。第四，它是合营双方共担风险、共负盈亏的企业。第五、根据不同的法律规定，合营企业可以是一个独立核算、 自负盈亏的独立经济实体――企业法人，也可是一个合伙性的组合体第六、除分享纯利润外，合营各方均不得再从合营企业中取得其他收益。 一一收益法定原则4、 简述中外合作经营企业的特点。第一，依法以合同约定投资或者合作条件。第二，依企业性质采取不同的管理方式。第三、合作企业的投资方式灵活广泛。第四、合作企业的组织形式可以选择。第五，依合同约定分配收益与回收投资，承担风险和亏损。5、 简述中国外资企业的特点。第一，外资企业是依中国法律在中国境内设立的企业。 也就是说，外资企业是中国的企业。这一特征，使得它与在中国境内的外国企业相区别。第二，外资企业是全部资本为外国投资者投资的企业。 这一特征，使得它与中外合资经营企业、中外合作经营企业相区别。第三，外资企业是独立经营、自负盈亏、独自承担民事责任的经济实体或独立经营的实体。六、论述题1、论述投资企业章程与投资合同的关系。在组建法人实体的合资经营企业、合作经营企业的场合，乃至外商联合投资组建法人实体的外资企业的情况下，都涉及投资企业章程与投资合同的关系问题。一般来说，投资企业章程与投资合同之间，是既相互联系，又相互区别的。首先，从基本内容来看，投资企业章程与投资合同，都是投资企业的基本法律文件。由于章程是依据投资合同规定的原则、经投资各方一致同意制定的，因而投资合同与章程的内容必定存在某些重合。但是，章程主要在于明确企业的组织及其活动的基本规则，而非规定投资各方的权利与义务，因而章程与投资合同的内容无疑又有某些不同。第一，合同中的许多事项，如合营者或合作者之间投资争议的解决等，不包括在章程之中。——排除关系第二，某些事项，如组织机构的建立、高级管理人员的职责、委派和任免程序等，在合同和章程中都有规定。但合同中只做原则规定，章程中则将这些原则规定具体化。——具体化关系第三，具体事项如董事会的会期、法定人数、议事规则以及总经理、副总经理的职务、与董事会的关系、出缺时的代理等，一般都不在合同中而在章程中加以规定。 ——独有关系其次，从效力范围或规范对象来看，投资合同是规定合同当事人各方的权利与义务的文件，因而只对投资合同当事人具有拘束力；章程则是规定企业本身的组织及其活动的规则的文件，因而它不仅对投资合同的当事人即合营者或合作者有拘束力，而且对以后参加企业的人以及从事企业经营活动的人员，均有法律拘束力。虽然合营企业和合作企业都是以投资合同为依据设立的，企业章程也是依投资合同而制定的，但投资企业一经批准成立，并作为独立的企业法人而活动，其经营管理活动的准则是章程，而不是投资合同。当然，合作经营企业的投资合同决定了经营活动的基本框架。第三，从性质来看，投资合同是当事人双方制定的内部文件，属于商业秘密，一般不对外公开；而章程则是以企业的名义、经过企业组织有决定权的机构，如股东会、董事会等制定通过的规章，对公众负责，应对外公开。第四章国际合作开发与建设、判断题1、利用外资合作开发自然资源，与一般利用外资的合作方式不同，外国投资者必须取得资源开采权。T合作开发的东道国一方通常为政府或国家公司。 T国际合作开采，除少数采取合营企业 （股份式）外，大多采取契约式合营。合作双方并不组成共同的独立法律实体，仍是分别独立的法人。T4•外国石油公司负责所有阶段的投资并承担风险，是联合作业的一个重要特点。 F（产品分成合同）5•双方在开发阶段共同投资， 联合经营，共同管理，是石油分成合同的一个重要特点。 F（联合作业）石油产品全部由东道国或其国家石油公司取得，外国合同者只是取得相应的报酬，通常是取得一部分石油产品，是服务合同的特点。T7、在国际石油合作开发中，无风险的服务合同意味着东道国没有风险。 F（投资没有风险）8、 关于特许协议的法律性质虽有多种学说，但争论的焦点在于：特许协议是公法契约还是私法协议。F（国内法契约还是国际协议）9、 特许协议法律性质之争的关键，在于国家的国际责任问题。也就是说，特许协议能否像国际条约一样对当事国改废协议的权力有拘束力。T10、承认特许协议对当事国改变协议的权力有约束力是共识， 但分歧焦点是：特许协议能否像国际条约一样对当事国改废协议的权力有拘束力。 T11、特许协议与一般私人契约不同， 协议中往往订有适用国际法或一般法律原则条款或国际仲裁条款，这就是基于当事人双方合意，使协议“国际化”，其契约义务就具有“国际义务”的性质，国家若单方面改变契约条款，不管出于什么目的，都是违反国际义务，构成国际法上的违法行为，国家应负国际责任。T12、在BOT项目中，政府不单是管理者，也是特许协议的一方当事人。 T13、 BOT项目的中标人一般是特许协议的一方当事人，根据协议取得特许权，并在特许期内全权负责项目的投资、设计、建设、采购、运营和维护。 F（项目公司）14、 BOT特许公司的股东，有权以其在特许公司中的股份设立质押或设立任何其他担保权益。T15、与其他贷款方式不同， BOT项目贷款的追索权通常是有限的。T16、 在BOT项目中，政府保证实质是政府在项目协议中的义务和承诺，它与担保法中担保的概念类似。F（不同）、单项选择题1、 某石油协议中约定，当事人同意当产量达到一定水准时，须自动地向政府方支付高产费。该条款属于：BA.艰难条款 B.调整条款 C.稳定条款 D.重新协商条款2、 某国际石油开发协议有条款约定：“当事人可以不时通过书面协议补充、替代、撤销或改变本协议的任何规定”。该条款属于：DA.艰难条款 B.调整条款 C.稳定条款 D.重新协商条款3、 BTO是指：CA•建设一拥有一经营 B•建设一租赁一转让C.建设一转让一经营D.建设一运营一出售4、在BOT投资方式涉及的法律文件中，最重要的是： AA•政府与项目公司间的特许协议 B•贷款协议C.经营管理合同 D•股东协议5、 在蓝宝石案中，合同未规定准据法，但规定了当事双方应依诚实信用和善良的原则履行合同。仲裁庭裁定该合同具有“准国际的性质”，故不应受任何国家的国内法或任何其他特别法律制度的管辖。该案裁判事实上适用了：DA•契约条款法 B•双方当事人共同的法律原则C.国际法 D•文明国家公认的一般法律原则三、多项选择题1、国际石油合作开发的基本模式包括：ABCDA•特许协议 B•合营制C.产品分成合同 D.服务合同2、下列何案例肯定了特许协议的国内契约性质： AB1929年国际常设法院审理塞尔维亚贷款案1952年国际法院审理的英伊石油公司案1974年ICSID受理的利比亚美国石油公司诉利比亚共和国案1978年的科威特石油国有化案3、 某国际石油特许协议约定，当发生不在任何当事人的控制情势变更时，允许重新审查合同，该条款属于：ADA．艰难条款 B．调整条款C．稳定条款 D．重新协商条款4、关于特许协议非国内法的适用主要有以下几种选择或主张： ABCDA•契约条款法B•双方当事人共同的法律原则 C•国际法D．文明国家公认分一般法律原则5、 BOT项目公司的股东通常包括：ABCA．项目的发起人 B．项目的承建商、经营商、供应商C．用户 D．政府6、 根据投资对象的不同，BOT项目的融资方式可分为：ABA．权益筹资 B．债务筹资C．主动投资 D．被动投资7、 为使BOT项目成功，政府的支持是必不可少的。政府的支持有多种形式，主要包括：ABCDA.资金方面的支持 B.履行保证 C.税收优惠D.免于竞争的保护8、有关BOT特许权协议中的政府保证，目前国际上通行的做法有： ABCDA•保证对基础设施的需求 B•解决通货膨胀问题。C.税收减免保证。 D.政府为汇率及利率风险提供保证。四、名词解释1、国际合作开发：是国家利用外国投资共同开发自然资源的一种国际合作形式。3、稳定条款：是指一国通过合同 (或立法条款)，向外国私人投资者作出承诺，保证外国合同当事人的合法权益不致因该国法律或政策的改变而受到不利影响。4、 艰难条款：是指当情势变化根本改变了合同当事人义务的平衡导致合同当事人处于重大艰难时，允许重新审查合同。5、 调整条款：是指当规定的事件发生，要求修改合同的条款和内容以重新确立合同的经济平衡时，允许合同当事人对合同进行自动调整。6、 重新协商条款：是指合同当事人基于各种不同原因，经过共同努力，同意在通常订立合同时所确定的范围内对合同作重大变更。7、 BOT：BOT是英文建设(Build)――运营(Operate)――移交(Transfer)的缩写，它是指政府通过合同授予私营企业一定期限的特许经营权，许可其通过融资建设特定的公用基础设施，并准许其进行经营管理和商业利用，通过向用户收取费用或出售项目产品等方式来清偿贷款、回收投资并赚取利润，特许期届满时将基础设施无偿移交给政府。五、简答题1、国际合作开发的法律特征。（一）国家对其自然资源享有永久主权 ——表现为资源的所有权与资源开采权的授予和收回（二）合作主体具有特殊性（三）合作方式大多为特殊的契约式合营3、稳定条款的存在方式和实现方法。存在形式：一种存在于国家相应的立法和政策性声明中。另一种存在于东道国政府（或国家公司）与外国投资者订立的投资合同中。实现方法：一是冻结合同订立时东道国的法律，有时称为“冻结条款”，即立法冻结；——冻结条款是稳定条款的一种。另一种是合同订立后东道国的有关法律可以修改，但规定这种立法变化不适用于该合同，即效力冻结。6、简述特许协议艰难条款与调整条款的异同。调整条款与艰难条款有相同的特点，即都是由破坏合同的经济平衡的某些事件引起的。不同点在于：（1）艰难条款意在使当事人免受未定的意外事件的损害； 而调整条款则涉及规定的事件。（2）调整条款是自动或半自动地进行调整，不需第三方干预或重新谈判，以重建合同的经济平衡；而艰难条款由于未事先确定需修改合同的事件，需要第三方干预以修改合同或重新谈判。9、 BOT投资方式的法律特征。1、私营企业基于许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定基础设施的专营权。2．在特许权期限内，该私营企业负责融资建设和经营管理该基础设施项目，以及偿还贷款，回收投资和取得利润。3．特许权期限届满时，项目公司须无偿将该基础设施移交给政府。4．BOT方式适用于规模宏大、投融资风险高、收入来源稳定，且通常为东道国带有垄断性经营的基础设施项目。5．政府允许外国投资者以BOT方式进入，实质上就是东道国政府授予外国投资者特许权，以特许协议的方式将本属于政府的一部分社会管理职能在一定期限内转给项目公司。6．BOT方式是一种高风险的投资、贷款活动，其筹资方式是将传统的股本投资与项目融资结合在一起的一种较新型的国际投融资方式。7．BOT方式围绕项目投融资、建设、运营、移交构成一项复杂的系统工程。10、 BOT投资方式涉及的法律关系的主体。（1）政府及其授权部门。（2）项目联营集团（项目主办人）。或称项目投资人，是项目公司的投资者，是股东。（3）项目公司（特许权公司）。是项目主办人投资所形成的经济组织。（4）项目贷款人（银行或财团）。一般为外国银行或银行集团。（5）项目工程建筑承包商。是BOT项目谈判“一揽子”安排的组成部分，由项目主办人（包括外商和项目所在地的合作者）、贷款银行、政府等事先协商确定，一般并非完全由项目公司确定。（6）项目原材料供应商。一般通过签订专项合同或专项约定来确定。（7）项目工程设计公司。（8）项目投资回报和贷款偿还的担保人。可以是项目所在地政府，还可以通过商业性保险提供担保。（9）保险公司。（10）项目的经营管理人。（11）项目产品、服务的购买人或设施使用人。（12）其他可能的参与人。六、论述题1、论述BOT协议中政府保证的法律性质.1.BOT风险的重要地位对于BOT项目投资者来说，风险的可预测性及大小，风险成为现实后获得补救的可能性，在很大程度上左右其投资决定的作出。在项目实施以后，风险的事前有效控制和避免也是保证项目顺利运作的关键。BOT项目的投资者面临两种风险及其分担规则从某种意义上来说，BOT方式是政府将其对基础设施的商业风险随着经营权的授予一起转移给私人投资者；此外，私人投资者还面临着由政府因素而导致的政治风险。BOT项目中的商业风险应当由项目当事人订立各类合同来分担，或者通过谈判达成解决办法；对于政治风险则是在东道国政府承担的义务范围之内。由于特许协议是基础，所以对BOT项目风险的分担应该首先是在政府和 BOT项目公司之间进行的。BOT政治风险的种类BOT方式中存在的政治风险包括：国有化征收、东道国发生动乱、外汇管制、提高税率、增加提成费、控制劳动力来源、控制原材料和能源供应，以及由于东道国政府违约造成的工期延误或费用增加等风险。政府保证——政府分担政治风险的基本表现政府保证实质是政府在项目协议中的义务和承诺，它与担保法中担保的概念是不同的。东道国政府提供政府保证就是对政治风险进行分担的外在表现。政府保证的特殊性质我国民法及担保法上所称的担保是指为确保债权的实现而采取的一种法律措施，它包括抵押、质押、留置、定金和保证。我国《担保法》和《境内机构对外担保管理办法》及其《实施细则》已排除了国家机关和事业单位对内对外担保的可能性，所以在BOT项目中政府不应为任何参与活动的公司、企业或其他经济组织之间的交易提供民法上的担保，这是肯定的。另外，国家计委、电力部、交通部1995年8月21日发布的《关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》还规定，不允许国内金融机构和非金融机构为BOT融资担保。另一方面，民法、担保法均未限制或禁止政府为确保BOT项目的顺利进行而对项目公司就合同作出某些保证或承诺。这种保证是政府对其愿意承担政治风险、违约责任的承诺和放弃豁免的表示，与国家主权、政策等统治关系密切相关，具有公法性质，也是政府对自身行为或对事实的一种承诺。包括为降低项目公司和贷款人面临的商业、财政、政治或其他风险，政府以担保或贷款的形式，提供某种形式的财政支持，以及给予项目公司某种优惠税收待遇和关税减免利益，还有某些可能提供的额外保证和便利条件等承诺。因此，简单地把政府保证视为担保法中的担保，是不妥的。BOT特许权协议中的政府保证法律界定和通行做法是东道国政府为确保其已经同意建设的BOT项目的顺利进行并移交，使外国投资者更具有投资的安全感而对项目公司的一种承诺。它表明了东道国愿意承担因 BOT项目特许协议而产生的责任的态度，即东道国政府保证履行 BOT协议，如果违约或出现约定的政治风险，愿意赔偿项目公司及外国投资者因此所遭受的损失， 愿意放弃一定的财产豁免权而使外国投资者可以通过法律救济程序保护其权利，其亦可成为追究政府政治或违约责任的依据。目前国际上通行的做法有：保证对基础设施的需求。解决通货膨胀问题。税收减免保证。政府为汇率及利率风险提供保证。第六章资本输出国海外投资法制一、判断题1根据美国海外投资保险制度，禁兑险包括货币贬值险。 F（不包括）2、依美国法律规定，依外国法设立的外国公司、合伙、社团，其资产的全部或至少 95%为TOC\o"1-5"\h\z美国公民、公司、合伙或社团所有者，才可作为美国海外投资保险的合格投保人。 T3、美国海外私人投资公司拒绝承保任何投向农业和纺织业的海外投资。 T4、 在海外投资担保制度中，承保人行使代位求偿权向东道国索赔的法律依据，须视承保人所在国与东道国是否订有双边投资保证协定而定。 T5、 日本、澳大利亚、挪威等国实行单边投资保险制，不要求以本国政府同东道国政府订立双边投资保证协定为前提。 F（只有日本）二、 单项选择题1美国对外援助法规定，征收 外国政府废弃、拒绝履行及损害其与投资者订立的合同，使该投资项目实际上难以继续经营。 CA.包括B.不包括C.包括但不限于D.限于2、美国海外私人投资公司对每个投资项目的最大保险金额可达原始投资的 。BA.180% B.270%C.200%D.300%三、 多项选择题1、依据内容和性质，海外投资的法律制度包括： ABCDA.海外投资的鼓励制度 B.海外投资的保证制度 C.海外投资的管制制度D.海外投资的外交保护制度2•资本输出国为了鼓励海外投资，都以不同形式，采取了防止双重课税的措施，主要有三种方式：ABCA.由资本输出国单方面用国内立法规定外国税收抵免B.通过资本输出国同资本输入国间订立避免双重课税的双边协定C.制定关于避免双重征税的国际协定D.税收饶让或税收豁免3、资本输出国通过税收制度鼓励本国海外投资的具体手段有： ABCA.税收抵免 B.税收饶让 C.免税法 D.税收保护4、由政府公司来承保海外投资保险业务国家包括： ADA.美国B.日本C.法国D.澳大利亚5、下列金融机构能为海外私人直接投资优惠贷款的包括： ABCA•法国国民信托银行 B•比利时国际投资公司C.日本海外合作基金 D.美国海外私人投资公司5、 海外投资保险制度的政治风险包括：ABCDA.征收险 B.转移险 C.战争和内乱险 D.违约险6、依据各国立法与实践，负责实施海外投资保险业务的方式包括： ABA.政府机构 B.政府公司或公营公司C.一般私人保险公司 D.政府和国营公司共同7、海外投资保险制度和一般商业保险制度相比，具有下列哪些特点： BDA.营业性 B.政府保证C.为私人之间的间接投资提供保证 D.只承保政治风险，不承保商业风险四、名词解释1、海外投资保险制度：是资本输出国政府对本国海外投资者在国外可能遇到的政治风险，提供保证或保险，投资者向本国投资保险机构申请保险后，若承保的政治风险发生，致投资者遭受损失，则由国内保险机构补偿其损失的制度。3、货币汇兑险：作为被批准投资项目的利润或其他收益，或因投资回收或处分投资财产而获得的当地货币或其他货币，在东道国禁止兑换成美元。(禁兑险？？)五、简答题1、海外投资保险制度的特点。海外投资保险是由政府机构或公营公司承保的，政府承保机构与私营保险公司不同，不是以营利为目的，而是以保护投资为目的。海外投资保险的对象，只限于海外私人直接投资，而且私人直接投资只有符合一定条件才可作为保险的对象。一般来说，作为保险对象的海外投资不仅须经东道国批准，而且还必须对资本输出国经济有利。海外投资保险的范围，只限于政治风险，如征用险、外汇险、战争险等，不包括一般商业风险。海外投资保险的任务，不单是像民间保险那样在于进行事后补偿，而更重要的是防患于未然。这一任务通常是结合两国间投资保证协定来完成的。第七章国际投资的国际法制一、判断题1、美国采取美式样版的投资条约有多重目的，其最重要的目的之一是为了维护其一贯主张的“赫尔”规则，即征收必须伴随及时、充分、有效的补偿。T2、美国的样板条约对保护投资的列举包括依法颁发的许可证，以及由法律或合同赋予的任何权利，即依东道国取得的公法权利。T3、各国缔结的双边投资协定都规定投资须是根据缔约各方各自有效的法律所许可的，或是依据其法律法规“接受”的或进行的投资。T我国订立的双边投资协定中，有些也采用于资本控制原则，不仅承认由缔约他方的国民所控制的公司为缔约他方的投资者，而且也把由中国自然人或经济组织控制的企业看作是中国的投资者。T5、美国的样板条约案文，将公正与公平待遇与保护和安全及国际法的一般要求并列，表明公平和公正待遇并不包括所谓国际法的一般要求。T6、在国际学说和国际实践上，对公正和公平待遇的概念与范围仍存在着分歧。分歧的焦点在于，它是否应包括传统的东道国保护外国财产的义务。 F（传统的所谓最低国际标准）7、 瑞士样板条约案文把公正待遇与国民待遇和最惠国待遇结合在一起的做法，是为国际社会所接受的。T8、 尽管到目前为止，对公平和公正的待遇没有明确的定义，但人们把它订入条约中的一个基本原因是，正是由于这一标准的模糊性，使其可以灵活解释，达到保护外国投资者及其投资的目的。T9、 国际标准自提出后，在某些求偿委员会和常设仲裁院裁决的某些案例中，确实得到了确认和适用。TTOC\o"1-5"\h\z10、所谓的国际标准是并不存在的，或不具有普遍的效力。 T11、国民待遇使外国人享有与本国人同等的权利， 如果这一待遇适用于投资领域，就能使外国人与本国人在同等经济条件下竞争和取得利益。T12、双边投资保护协定的国民待遇，可以排除国内立法对外国投资予以各种限制 。F13、 许多发展中国家国内立法对外国投资予以各种限制，这种限制如无明文规定，则不能被条约所排除。T14、 条约规定的国民待遇条款无论怎样没有限定，至多也只能扩及到国内投资法规未涉及的事项，如果投资法规予以限制，则以国内法为主，条约中有明文规定的除外。 T15、最惠国待遇是专属于条约法上的制度。 T16、许多双边投资协定在关于外资入境程序方面允许偏离国民待遇和最惠国待遇 。T17、关于最惠国待遇， 缔约国也可以规定该条款只适用于以后给予的优惠待遇。 T18、国民待遇的效力要取决于它是否符合国际标准。 T19、美国式的双边投资保护条约不仅将国民待遇适用于外资的经营活动， 而且还力求将其适用于外资的准入。T20、双边投资协定对政治风险的保证，其重点是关于征收与外汇转移问题。 T21、发达国家一般要求实行征收的国家要给予 “迅速、充分、有效”的补偿，并在双边投资条约中加以规定。T

22、代位权的行使须受东道国法律制约，若东道国法律禁止承保者取得某些财产，则须服从东道国法律的规定，并作出相应的安排。T23、代位权的权益限度，不能超过原投资者所享有的权益。 T24、承保者所代位的只限于投资者原有的权利， 若承保者政府要提出某些其他要求，则必须依据国际法行事。T25、 MIGA对于投资者在将东道国货币兑换成其他货币时可能受到的汇率歧视也予以担保。26、多边投资担保机构公约规定的征收和类似措施， 包括司法机关在行使其职能时所采取的措施，但不包括立法行为。F27、根据MIGA相关法律的规定，确定间接征收的条件是，投资者必须证明东道国所采取的措施使企业严重亏损或使得经营成为不可能。TT即东道国政府不但违反其与投资者间的合28、 MIGAT即东道国政府不但违反其与投资者间的合29、MIGA承保的违约险主要是针对程序方面的，同，而且拒绝司法。T30、依据MIGA法律的规定，在某种情况下，对于发生在东道国境外的军事行动或内乱，若对境内投资财产或业务有损害或妨害，也可视作是发生在境内而予以承保。T30、多边投资担保机构公约规定，承保战争险的承保人在支付保险金后，一般不能向东道国求偿。T基于投资者和东道国的联合申请，MIGA董事会经特别多数票通过，可将合格投资者扩大到作为东道国国民的自然人，或在东道国境内组成或其多数资本由东道国国民所拥有的法人。条件是所要投入的资产应是从东道国境外转入的。T32、各国海外投资保险制度大多不向非私人性质企业提供保证或保险， 多边投资担保机构的法人投保人也有此限制。F、单项选择题1、美国的双边投资条约范本规定，由缔约一方控制的、在缔约另一方组建并营业的公司，是该缔约一方的投资者。该规定体现了法人国际确定的：CA.成立地标准 B.住所地标准C.资本控制标准 D.资本控制和住所地双重标准2、美国与意大利、德国、巴基斯坦等国的友好通商航海条约里规定，缔约一方的国民或公司的财产，在缔约另一方的领土内，须得到最经常的保护和保障，并不能低于国际法所要求的保护和保障。这种约定体现了：BA•公平与公正待遇 B.国际标准待遇 C•最惠国待遇D.国民待遇3、联邦德国的样板投资协定规定：缔约国一方对在其领土内由缔约国另一方的国民或公司拥有或控制的投资的待遇，不得低于给予其本国国民或公司的投资或第三国国民或公司的投资所享有的待遇。同时，对于与投资有关的活动，也须给予相同的待遇。该规定体现了： CA•国民待遇 B•最惠国待遇C.国民待遇和最惠国待遇的结合 D•国民待遇与国际标准待遇的结合三、多项选择题1、双边投资条约通常要对投资者及其投资的待遇作出规定， 其一般待遇标准主要有：ABCDA•公平和公正待遇 B•国际标准待遇 C.最惠国待遇 D•国民待遇2传统的国际法学说一般认为，公平和公正待遇的组成部分包括： ABDA.无差别待遇 B.国际最低标准 C•最惠国待遇 D.东道国保护外国财产的义务3、美国的样板条约采取下列表述：“投资在任何时候须给予公平和公正待遇，须享有充分的保护和安全，决不得给予低于国际法要求的待遇。缔约各方不得以任何方式通过武断和歧视性措施损害投资的管理、经营、运用、使用、享有、取得或扩展。缔约各方须遵守其已约定的关于投资的任何义务。”这一表述包含了：ABCDA.公平和公正待遇 B.保护和安全C•国际法的一般要求 D.对国家契约的所谓保护伞条款”4、下列何项可以作为最惠国待遇标准的例外或保留： ABCDA•属于关税同盟、经济同盟、共同市场或自由贸易区的成员的优惠或与此相联而给予第三国国民或公司的特权。B•邻国间为方便边境贸易的合作；C.为促进发展中国家间合作而作出的地区和次地区的安排；D•缔约一方根据免征双重税收协定及其他有关税收问题的协议而给予第三国投资者的优惠。5、几乎所有的双边投资条约都规定征收或国有化措施须遵守某些条件， 这些条件通常包括：ABCDA.公共利益 B.非歧视性C.补偿 D.司法审查。6、 中国与瑞典的协定规定：“缔约任何一方对缔约另一方投资者在其境内的投资，只是为了公共利益，按照适当的法律程序，并给予补偿，方可实行征收或国有化，或采取任何类似的其他措施”，“征收或国有化不应是歧视性的”。该规定体现的征收或国有化的条件包括：ABCDA•公共利益 B•补偿C正当法律程序 D•非歧视性7、 缔约国双方若对双边投资协定的解释和适用发生争端，各国所签订的双边投资协定均规定的解决方法包括：ABA•谈判解决B•提交仲裁 C•向国内法院诉讼 D•向国际法院诉讼8、多边投资担保机构承保的非商业风险包括： ABCDA•货币汇兑险 B•征收或类似措施C.违约险D•战争与内乱险9、多边投资担保机构承保的合格的投资者包括： ABA.自然人 B.法人C.非法人社团 D.合伙组织10、各国海外投资保险制度大多不向非私人性质企业提供保证或保险， 而多边投资担保机构的法人投保人则无此限制，它们可以是：ABCDA.由一成员国和私人共有 B.完全归一个成员国所有；C.归几个成员国共有 D•归几个成员国和私人共有。11、有关国有化补偿的全部赔偿理论的法律根据主要包括： ABA•尊重既得权原则 B•不当得利原则 C.善意原则 D•公平原则12、下列案件中否定了全部赔偿原则的包括： BCA.列那金矿仲裁案 B.利比亚美国石油公司仲裁案C.科威特石油国有化案 D.AGIP公司诉刚果人民共和国仲裁案13、关于国有化适当补偿的根据应 是：ABA•公平原则 B.国家对其自然资源永久主权的原则C.不当得利原则 D.善意原则14、根据《多边投资担保机构公约》规定合格东道国必须满足的条件是： ABA•必须是发展中国家会员国B•必须经这个发展中国家同意承保C.必须是可以得到公平待遇和法律保护的国家D•必须是和投资者母国有双边协定的国家15、 根据双边投资保护协定，受保护的投资者通常包括缔约双方国家的自然人、法人或不具有法人资格的其他经济实体。缔约一方一般对下列哪些投资者给予条约保护。 ABCA•具有缔约国国籍或在缔约国境内有住所的自然人B•依缔约国法律设立或在该缔约国国内有住所的法人或非法人经济实体C•由缔约国公民或法人控制的第三国或对方缔约国的公司D•与缔约一方无重要联系，由第三国国民所控制的实体四、名词解释1、 国际标准待遇：真正具有普遍意义的国际标准应是为国际社会绝大多数成员所接受或认可的、反映其共同利益和意志的准则，只有这样的准则才能成为国际社会的共同的 “国际标准”。3、MIGA：《多边投资担保机构公约》TheMultilateralInvestmentGuaranteeAgency.AnaffiliateoftheWorldBank,theagencywascreatedin1988toofferpoliticalriskinsuranceguaranteesinemergingeconomiesinordertohelpthemattractandretainprivateinvestment.五、简答题2、 双边投资协定的特点。1•缔约国通常为资本输出国与资本输入国，或互有资本输出或输入的国家。2•规范一缔约国国民向缔约另一方境内投资的问题。3•缔约国签署双边投资协定后，承担协定项下的义务。4•双边投资协定的规定与缔约国外资立法相辅相成。在双边协议达成后，签约国必须承担相应的国际法上的义务，因此，双边投资协定与签约国家的国内法相辅相成。5、简述MIGA承保的违约险的构成要件。无法求助于司法或仲裁机关对毁约或违约的索赔作出决定。 这里的司法和仲裁机关，应是独立于东道国行政部门之外从事司法行为的并且被授权制作终局和具有约束力决定的法院或仲裁庭。而“无法求助于”司法或仲裁机关则包括由于东道国政府设立不合理的程序障碍而拒绝投保人进入这些机构。该司法或仲裁机构未能在合理期限内作出决定，这个期限从投保人提取诉讼到该司法或仲裁机关作出最后决定之间不应少于2年。裁决不能执行。在投保人业已采取所有可行的 (除多边机构不同意采取的外 )措施以执行这类裁决之日的90天内，不能执行最终和有拘束力的裁决。六、论述题1、论述多边投资担保机构对可担保的合格的投资的要求。依据多边投资担保机构公约的规定，投资要具有承保的资格，必须在投资类型、投资资产、投资时间以及投资的东道国几方面符合一定的要求并符合规定的标准。1．投资类型机构承保的合格投资既包括股权投资，也包括非股权直接投资，股权持有人在有关企业中所发放或担保的中长期贷款。同时，机构董事会经特别多数票通过，可将合格的投资扩大到其他任何中长期形式的投资。但除上述贷款外，其他贷款只有当它们同机构业已担保或拟担保的特定投资有关时，才算合法2．投资资产形式合格的投资可以是公约规定的可自由使用货币或在作出承保决定时可自由兑换的任何其他货币，也可以是向投资项目提供的任何具有货币价值的有形或无形资产，如提供机器、专利、工艺流程、技术、技术服务、管理技巧、商标以及销售渠道等。3．投资时间机构承保的投资限于新的投资。所谓新的投资是指投保人提出的申请注册之后才开始执行的投资。新的投资包括：用来更新、扩展、增强现存项目的财政活力；或开发一个现存投资项目的投资；以及现存投资产生的、本可汇出东道国的收益。机构在承保投资之前，首先应查明该项投资是否具有积极性与合法性等要件，其标准有四个：该投资的经济合理性。判断一个投资项目在经济上是否合理，要考虑投资项目在拟投保期间内技术上的可行性，财政上及经济上的生存能力。要考虑所有有关的经济及财务因素，包括项目本身的合理经济收益率 (不包括贸易减让与津贴等外部因素)等。该投资对东道国发展的贡献。该投资为东道国创造收益的潜力；该投资对最大限度地发挥东道国的生产潜力，尤其是对生产出口产品或进口替代产品以及对减少东道国承受外在的经济变化的脆弱性所能作出贡献；该投资项目拓宽经济活动范围、增加就业机会以及改善收入分配的程度；该投资项目向东道国转让知识和技能的程度以及该投资项目对东道国社会基础设施和环境的影响等。对于东道国经济发展没有贡献的投资，机构不予担保。该投资符合东道国的法律与规章，即投资应是东道国法律所允许或接受的。该投资与东道国宣布的发展目标和重要相一致。5．合格投资的东道国根据公约的规定，机构只对发展中国家会员国境内所作的投资予以担保。而且，东道国须同意机构承保，在东道国政府同意机构就指定的承保风险予以担保之前，机构不得缔结任何担保合同。任何东道国都可以拒绝其同意，这会促使东道国在同意之前评估拟建议的投资。若东道国在合理的期限内未提出反对意见，也可视为同意。3、 论述多变投资担保机构对合格的投资者的规定。公约第13条规定，凡符合下列条件的自然人和法人都有资格取得机构的担保：该自然人是东道国以外一会员国国民；该法人在一会员国注册并在该会员国设有主要业务点，或其多数资本为一会员国或几个会员国或其国民所有，在上述情况下，该会员国必须不是东道国；该法人不论是否私人所有，均在商业基础上经营。依据公约的上述规定，有资格取得担保的投资者包括自然人和法人。凡不具有法人资格的合伙、非法人社团和分支机构不具有这种资格。在这些情况下，合格性仅限于单个合伙人、社团的成员或分支机构的所有人。如果其中一部分投资者具有合格性，而另一部分投资者不具有合格性，那么对该投资项目内与合格投资者的股份相应的投资部分可予承保。关于投资者的国籍，公约的规定也颇有特色。对于自然人来说，合格的投资者必须是东道国以外的会员国国民。对于法人来说，则须在东道国以外的成员国境内组成并且其主要营业地位于该国境内，即兼采了成立地和主要营业地的复合标准，若不符合这一标准，则采取资本控制标准，即多数资本为东道国以外的会员国国民所拥有，该法人才能成为合格投资者。此外，基于投资者和东道国的联合申请，董事会经特别多数票通过，可将合格投资者扩大到作为东道国国民的自然人，或在东道国境内组成或其多数资本由东道国国民所拥有的法人。条件是所要投入的资产应是从东道国境外转入的。这一规定可促进发展中国家的海外投资企业将海外资本投入本国项目，促进海外资本回流。在采用资本控制标准时，就产生了确定投资者所有权的问题。机构的业务细则规定，在确定投资者所有权时，承保人应注意受益所有权而非登记所有权。就股份公司而言，如果一个人的股份自然对其产生利益并且他具有回收其股份的权利，这个人应被认为是该股份公司的受益所有权人。例如，在经纪人或银行为其客户持有股票的情况下，该客户不是中间人而应被认为是受益所有权人。 但是，若须不适当地耗资费时才能确定投保人的受益所有权人，机构可推定受益所有权人具有与登记所有权人相同的国籍。若受益所有权与登记所有权都须不适当地耗资费时才能确定，则可推定投保人首先是非东道国的成员国的国民，只要这些国民拥有在该投保人 (公司)最近一次的股东大会上的多数投票权。机构关于合格的投资者的规定的另一个独特之处是，有资格取得担保的法人不必限于归私人所有，只要其在商业基础上经营就行了。各国海外投资保险制度大多不向非私人性质企业提供保证或保险，而多边投资担保机构的法人投保人则无此限制，它们可以是：由一成员国和私人共有；完全归一个成员国所有；归几个成员国共有；归几个成员国和私人共有。这里的成员国一词包括归成员国所有或控制的任何机构或实体。 可见，机构的法人投保人的范围比各国国内投资保险制要广泛一些。 但是，无论法人由谁所有，都必须在商业基础上经营。如果投资者的股权大部分为私有，该投资者可被认为是在商业的基础上营业。如果投资者的股权大部分为公有，承保人必须确定投保人是否在商业基础上营业。如果投资者的一部分业务是在商业基础上经营，而其他业务是在非商业基础上经营，该投资者只有资格取得对构成商业性营业的那部分投资的担保。第八章国际投资争议的解决一、判断题1、资本输出国与资本输入国之间因保护外国私人投资，基于双边投资条约所发生的争议，严格讲，不属于投资争议。T2、东道国当地救济不用于东道国政府同外国私人投资者之间的争议解决，但适用于东道国企业同外国私人投资者之间的争议解决。F3、卡尔沃主义完全排除国际仲裁或其他超国家的解决程序，而永久主权原则则承认东道国有权根据“自由选择方法原则”利用国际仲裁等国际解决程序解决投资争端。T4、关于当地救济规则的明示放弃，一般认为是有效的。这种放弃可以是通过国家间协定事先或事后明确规定，也可以通过外国投资者同东道国政府间的契约明确规定。T5、现行双边投资保护条约都有关于将两国间因解释和适用条约所生争端，提交仲裁或国际法院解决的规定，当东道国违反条约义务侵害缔约他国投资者权利时，缔约他国可凭此规定直接代投资者提出国际请求。F6、现行双边投资保护条约都有关于将两国间因解释和适用条约所生争端，提交仲裁或国际法院解决的规定，这种约定可免除投资者有首先用尽当地救济的义务。F7、如果东道国同外国投资者订有国际仲裁条款或协议，而未提及用尽当地救济规则，可认为东道国已默示放弃首先用尽当地救济的要求。F8、国家对其受到他国违反国际法行为的侵害而又未能通过一般途径获得后一国家的充分赔偿的国民，有权加以保护，这是国际法的一项基本原则。T9、卡尔沃条款不是具有放弃外交保护权的效力，而是具有使外交保护权失去行使根据的效力，因此，它可以制约外交保护权。T10、国家接受其国民的案件并且付诸外交行动或代表该国民提起国际司法诉讼， 实际上就是在主张其自己本身的权利，即它所享有的使国际法在其国民的人身上得到尊重的权利。T11、当股东的法律权利受到他国侵害时，股东国籍国可以代表股东利益对他国提出国际请求。T12、主权豁免说既可由国家也可由私人被告作为抗辩理由提出。 F13、就东道国而言，选择国际商事仲裁方法解决同外国投资者之间的争议， 在国际法上的依据是“自由选择方法原则”。这一原则是永久主权原则的一个具体内容。T14、按国际商事仲裁通常作法，仲裁庭适用“公平善良原则”进行友谊仲裁时，须要有当事人特别授权。T15、在适用的程序法方面，《解决国家与他国国民之间投资争议公约》排除了任何国家的法庭地法的可适用性。T16、 ICSID中心仲裁程序完全受公约支配，公约关于仲裁的规定构成了一个 “自立的体制”T17、关于确定法人国籍的时间因素，与自然人一样， ICSID公约只要求根据双方同意接受中心管辖之日进行判断，即不需要连续具有某国国籍。F18、《ICSID示范条款》规定，普通的商业交易，如货物销售，如果双方约定，就可构成投资。F19、把中心管辖的争议限定在其性质为法律争议范围内，是 ICSID与其他国际商事仲裁机构在管辖权制度上又一个不同之处。T

20、如双边投资协定规定，缔约一方与他方的国民在签订投资协议时应订人中心调解或仲裁,或在争议发生后应达成协议将争议提交中心解决，这类条约的规定本身就构成缔约国的同意。F21、如双边投资协定规定，各缔约方基于对方缔约国国民要求有义务将投资争议提交中心调解或仲裁，就构成各缔约国有约束力的单方同意， 只要有关的投资者书面接受或提出请求时,即产生相互同意的效力。T22、同意把某种争议提交解决投资争议国际中心解决，即构成了对缔约国主权的限制。 T23、中心仲裁条款排除了首先利用当地救济的可能。 F公约使中心仲裁条款消除了一般国际商事仲裁条款无力完全排除国内法院干预的不足， 能确保中心仲裁程序真正做到中立和自治。24、除非东道国不遵守和履行中心仲裁裁决， 中心管辖对外交保护的排他性是绝对的、 无条件的。T25、 依据《解决国家与他国国民之间投资争议公约》第42条3款的规定，当事人不管是否有法可依，或法律规定不明，均可授权仲裁庭根据公允善良原则进行裁决 T。26、解决投资争议国际中心仲裁庭适用东道国法律， 可以仅仅适用一个基本原则而不参照任何更具体精确的法律规范。F解决投资争议国际中心仲裁庭就只能严T27解决投资争议国际中心仲裁庭就只能严T28、中心裁决被取消后，经任何一方的请求，应将争议提交依公约新组织的仲裁庭重审。 T29、各缔约国执行解决投资争议国际中心裁决的范围， 限于在其领土履行该裁决所加的财政义务。T30、缔约国可基于公共政策或公共秩序的理由，拒绝承认与执行投资争议国际中心的裁决。TTOC\o"1-5"\h\z根据定案原则，中心裁决被视为缔约国法院最终判决，因而也就不需要也不允许缔约国法院再对中心裁决如同对待外国裁决一样进行审查 。T31、在使投资者承担遵守和履行裁决的义务方面， 公约采取的办法是，通过由缔约国承认和执行裁决而使投资者在各缔约国国内法水平上承担履行的义务。 T、单项选择题1、 如果东道国同外国投资者订有国际仲裁条款或协议，而未提及用尽当地救济规则，应认为东道国已 首先用尽当地救济的要求。 CA.坚持 B.明确放弃 C.默示放弃 D.选择2、诺特波姆案适用了： AA.国籍继续原则 B.资本控制规则C.有效国际优先原则 D.用尽当地救济规则3、在1970年泛美精炼公司诉德克萨科马拉开波公司案中，美国法院适用了： CA.主权豁免 B.国家行为学说 C.外国主权强制 D.效果管辖说4、 提交“解决投资争端国际中心”调停或仲裁的争端，必须是什么性质的法律争端（B）。A.和投资有关的 B.直接由于投资引起的C.投资引起的 D.包括和投资有关的国际贸易引起的5、1965年《解决国家和他国国民间投资争端公约》简称为： CA.纽约公约B.汉城公约C.华盛顿公约.D.海牙公约6、 1965年《解决国家和他国国民间投资争端公约》是在(C)主持下制定的，根据公约设立了“解决投资争议国际中心”：A•国际货币基金组织 B•国际清算银行C.世界银行 D•联合国国际贸易法委员会7、《解决国家与他国国民之间投资争议公约》第 42条规定的“双方可能同意的法律规则”，不应包括下列何项：CA•国际法 B•争议国的法律C.他国国民所在国的法律 D•契约条款法8、 《解决国家与他国国民之间投资争议公约》允许对中心裁决采取某些补救措施，其中最重要的措施是：CA.对裁决的解释 B.对裁决的修正 C.对裁决的取消D.对裁决的上诉三、多项选择题1、 从主体上看，国际投资争议可分为：ABA•内外国私人投资者之间的争议 B•外国私人投资者同东道国政府之间的争议C•基于契约所引起的争议 D•非直接基于契约所引起的争议2、从国际上看，关于解决投资争议方法的规定法律渊源，主要有： ABCDA•契约规定 B•国内法规定 C.双边条约规定 D•多边条约规定3、从国际上看，处理投资争议的调解方式可以分为： ABA•常设机构进行的调解 B•临时机构进行的调解C•调解中心的调解 D•仲裁机构的调解4、东道国对在本国境内发生的投资争议享有当然的管辖权， 在国际法上的依据包括：ABCDA.国家属地管辖权原则B.用尽当地救济规则C.卡尔沃主义 D.对自然资源永久主权原则5、对外交保护的具体的限制条件，公认的规则包括： ABA.国籍继续规则 B.用尽当地救济规划C.卡尔沃主义 D.国家主权原则6、对外国法院诉讼进行抗辩可依据的法律原则包括： ABCA.主权豁免 B.国家行为学说 C.外国主权强制 D.效果管辖说7、按我国法律规定，中外合营双方仲裁协议约定仲裁地点，可以约定的情况包括： ABCA.在中国仲裁 B.在被诉方所属国仲裁C.在第三国仲裁 D.在国际商会仲裁院仲裁8、 《解决国家与他国国民之间投资争议公约》规定，作为争议一方当事人的缔约国，包括该国政府和该国的公共实体。该国的公共实体可以包括：ABA.联邦国家的州B.不完全自治的从属国、自治城市C.国有企业 D.国际组织9、下列何项属于“解决投资争议国际中心”管辖的争议： ABA.有关不履行的争议 B.有关解释协议或相关立法的争议C.当事人之间的利益冲突 D.事实争议10、 《解决国家与他国国民之间投资争议公约》第42条规定的“可能适用的国际法规则”应理解为：ABCA．东道国国内法规定可适用的国际法原则和规则B•东道国国家与争议一方投资者本国所订立的双边条约，或东道国所参加的有关该国对投资者承担义务的多边公约；C•为世界各国所公认的专门用来规定国家对外国人待遇的某些国际法原则和规则，如禁止歧视待遇、不得拒绝司法等。D•约定必须遵守、征收或国有化必须伴有公正和充分补偿的两个习惯国际法原则11、解决投资争议国际中心仲裁庭有机会适用国际法的场合包括： ABCDA•双方当事人有此约定时B•争议当事国法律要求适用国际法包括习惯国际法时C•争议标的或事项直接受国际法如争议当事人各方国家之间条约的支配时D•争议当事国法律或根据该法律采取的行为违反国际法时12、 依照1965年《华盛顿公约》关于ICSID管辖权的规定，有关将案件提交中心调解或仲裁必须具备的要件有：ABCA•争议当事人的一方必须是缔约国国家，他方是另一缔约国国民B•必须是直接产生于投资的法律争议C.双方当事人必须书面同意将争议提交中心管辖D•参加该公约的成员国意味着其自动接受中心的强制管辖13、 根据《华盛顿公约》，有关争议提交ICSID管辖时，下列说法正确的有ACA•提交ICSID管辖的争议必须采取仲裁的方式B.ICSID仲裁时只能适用东道国法律C．ICSID的仲裁裁决是终局的D．ICSID的仲裁裁决不仅约束当事人双方，而且对所有缔约国都有约束力四、名词解释2、 卡尔沃主义：既反对外交保护，也反对国际仲裁及其他国外法庭对投资争议的管辖。3、 卡尔沃条款：就是在法律、条约或契约中订人含有卡尔沃主义精神的条款，从而使卡尔沃主义具有法律效力。4、 追索诉讼：就是投资者以东道国国有化违反国际法或违反法院所在国公共秩序因而无效为由，对被国有化的财产或该财产的销售收入的所有权或国有化的其他财产主张权利， 而进行的一种诉讼。5、 反托拉斯诉讼：反托拉斯诉讼是原告指控与其有竞争性的公司为摧毁其经营，与东道国共谋并唆使东道国对其财产国有化或对其采取其他不利措施， 从而构成违反其本国反托拉斯法的行为，并在其本国法院进行的诉讼。目的是要从被指控的公司那里得到对损失的补偿，以达到间接解决投资者与东道国之间的争议。五、简答题1、外国投资者与东道国政府之间的争议主要种类。因东道国政府的行政管理行为而引起的争议；因东道国政府的立法行为而引起的争议；因特殊原因而引起的争议；因特许协议而引起起的争议；外国投资者违反东道国法律引起的争议。3、解决国际投资争议的基本方法。协商或谈判解决。东道国当地救济。外国法院诉讼。外交保护。国际仲裁。9、简述中心仲裁法律适用的规定和特点。实行当事人意思自治原则，即仲裁庭应适用当事人约定的法律。在缺少当事人约定时，由仲裁庭根据某种规则确定仲裁准据法。不论仲裁庭适用何种仲裁法，均应考虑到契约条款和商业惯例。如果双方当事人授权，仲裁庭得依公平善良原则裁决，又称 友谊仲裁”，即不根据任何法律而依仲裁人自认为符合公平合理的要求作出有拘束力的裁决。六、论述题论述ICSID管辖案件的主体要件。主体要件是双方当事人参加中心调解或仲裁必备的资格。 公约规定，必须一方是缔约国(或其指派到中心的该国任何组成部分或机构 )，另一方是其他缔约国国民。(1)关于缔约国一方的资格国家一方当事人必须是缔约国， 是为了要确保该国在同意中心管辖后受公约规定的约束和保护。缔约国必须是在其与投资者约定提交中心管辖时， 或在程序被提起时，已正式加入公约。不过，如果可以预料有关国家不久将会加入公约， 而另一方是一缔约国国民， 则双方可以有条件的约定提交中心管辖，即一旦该国正式加入公约，则该提交条款 (亦称中心条款)便自动生效。 一一先期约定作为争议一方当事人的缔约国，包括该国政府和该国的 组成部分或机构”(合称公共实体)。对政府作为当事人资格的认定一般不存在多大困难， 但是，如果是组成部分或机构”作为缔约国一方当事人， 问题就复杂了。关于这两个概念，在不同的国家所指对象可能有所不同。公约对此未下定义，主要是考虑到，要下精确定义不仅非常困难， 还可能由于一些国家中的组成部分或机构”不符合公约中的定义导致不能利用公约，这将有碍公约的适用。总之，对于组成部分或机构”作为中心程序当事人，公约要求符合两个条件：第一，要由缔约国指派到(即通知给)中心；第二，被指派的公共实体所作的接受中心管辖的同意，还 须经该缔约国批准，除非该缔约国通知中心”不需要这种批准。”公约上述规定及其实践表明，缔约国与中心程序当事人并不当然是同一主体， 后者可由缔约国根据需要自由确定，甚至可以是政府所控制的国营企业。论述ICSID管辖案件的客体要件。客体要件是指可以提交中心管辖的争议的性质必须符合的条件。根据公约第 25条第1款，提交中心管辖的争议必须符合两个条件， 即争议必须是直接产生于投资和争议必须是法律争议。(1)投资的含义公约未对投资下定义或限定其范围。这主要是因为各国在实践中对投资概念的理解不一，规定不同。在这种情况下强行统一投资概念，不仅困难而且有害。因为这可能使当事人不能够把某些虽然不属公约定义范围之内而他们却认为是“投资”的争议提交中心，从而缩小公约的适用范围。此外，既然公约规定中心管辖以当事人的相互同意为基础， 那么最好的办法是由当事人根据实际情况加以确定。这样也就没有必要在公约中统一概念。因此，公约起草者放弃了在公约中意图设计一个普遍接受的关于“投资”定义的努力，而规定由当事人同意这样一个根本要求。为了帮助确定投资的范围，《ICSID示范条款》作了示范性的例举：明显属于投资范畴的交易，如贷款、股权出资和工业产权；明显不属于投资范畴的是普通的商业交易，如货物销售；介于两者之间有许多情况，它们可以包括融资便利的设备销售、建筑契约、工业或其他合作形式的契约。同时，它告诫当事人：“为了消除含糊不清的解释，当事人最好在双方一致同意的文件中明确声明，为了公约的目的，他们之间的特定交易构成投资”。但普通的商业交易，如货物销售，即使双方约定，也不能构成投资。把中心管辖的争议限于投资领域，是中心管辖的基本特点之一。而公约规定的投资，领域较广，其含义富有伸缩性，既有传统类型的也有现代类型的，既包括直接投资也包括间接投资，这就使中心管辖能适应投资关系的发展和变化，不断扩大其受理的范围。案例分析【案例一】1968年4月，美国阿姆科亚洲公司同印尼的私营公司 P.T.威斯玛卡蒂卡公司（以从事不动产和旅游业为主，以下简称为威斯玛公司 ）签署了一份合同，由阿姆科亚洲公司负责在威斯玛公司拥有的土地上修建并经营一座旅馆，由此分享一部分利润。为了履行合同，阿姆科亚洲公司向印尼政府递交一份申请，请求许可外国投资。该申请书规定了阿姆科亚洲公司向该旅馆投资300万美元的外国股份资本，以便获得征税及其他方面的特许权。1968年7月，政府批准了这一申请。申请书中含有ICSID仲裁条款（即由解决投资争议国际中心进行仲裁的条款）。根据申请书中的条款，阿姆科亚洲公司组建了一个当地公司一一 P.T.阿姆科公司，作为投资的工具。接着，阿姆科亚洲公司将其与威斯玛公司所订合同中拥有的权利转让给了P.T.阿姆科公司。1972年，经政府许可，阿姆科亚洲公司将其在 P.T.阿姆科公司中90％的股权转让给了一家荷兰籍香港泛美公司。1972年，旅馆竣工。其后，直到1980年产生争议时，P.T.阿姆科公司主要是通过一些分包人经营该旅馆。威斯玛公司声称它未得到应分享的全部利润，并指控 P.T.阿姆科公司经