《新编西方文论教程》第十四章形式主义与新批评文论

第十四章

形式主义与新批评文论概述第一节

什克洛夫斯基的文艺观第二节

雅柯布逊的文艺观第三节艾略特的文艺观本章关键词

形式主义（formalism)

形式主义作为一种文艺理论思潮，主要是指在1914年至1930年期间，俄国学者雅柯布逊、什克洛夫斯基等人提出的文艺见解。这些学者强调文学艺术的形式因素具有独立的审美意义，文学研究的主体是“文学性”，主张将文本的形式结构作为艺术批评的核心，反对从艺术家生平、时代环境、读者心理反应等被视为外部因素的角度来读解艺术作品。陌生化（defamiliarization）是俄国形式主义的核心概念，是由俄国形式主义文论家什克洛夫斯基提出的。具体见解是：艺术的作用在于不断更新我们对人生、事物和世界的习以为常、熟视无睹的感觉，从而把人们从狭隘的日常关系的束缚中解放出来。认为艺术创作就在于通过技巧使对象变得陌生，使形式变得困难，以增加文学作品本身的吸引力。

本章关键词

隐喻与换喻（metaphorandmetonymy）隐喻和换喻本来只是两种基本的修辞方式。隐喻又称暗喻，是指用一种事物暗喻另一种事物，是建立在两个事物之间某种相似的基础上的。换喻又称转喻，是指一个词或词组被另一个与之有紧密联系的词或词组替换的修辞方法。换喻的重点不在“相似”，而在“联想”。雅柯布逊赋予这两种修辞方式更深层的普遍意义，把它们当作诗学分析的基本模式。他认为，在文学创作过程中，人们对语言符号的选择本身往往具有相似性和隐喻特征；在对语言符号的组合过程中具有毗连性和换喻特征。其具体使用情况又与文体相关，如诗歌中隐喻多于换喻，散文中换喻多于隐喻。本章关键词

新批评（thenewcriticism）：20世纪英美文学批评中最有影响的流派之一，基本特点是：反对实证主义和浪漫主义的传统批评方式，强调以文本为中心。具体理论见解有：“构架—肌质”理论、“细读法”、“复义理论”、“张力”说、“悖论与反讽”等。“新批评”一词源于美国文艺批评家兰色姆1941年出版的《新批评》一书，但这一流派的起源则可追溯到艾略特和瑞恰兹。新批评派有几代批评家，早期的代表人物有英国的休姆和美国诗人庞德，第二代的代表人物是燕卜逊和兰色姆，第三代的代表人物是韦勒克和维姆萨特等。第一节

什克洛夫斯基的文艺观

一、艺术是纯粹的形式二、“陌生化”的艺术手法维克托·什克洛夫斯基

（Виктор

БорисовичШкловский,1893—1984）

出生于彼得堡的一个普通中学数学教师家庭。他从小喜爱俄罗斯语言文学，尤其是普希金的抒情诗。青年时代在彼得堡大学历史语言学系学习，与马雅可夫斯基赫列勃尼科夫等未来主义诗人相交甚密《罗扎诺夫》、《骑士运动》、《文学与电影》、《散文理论》、《汉堡记分法》、《托尔斯泰的小说〈战争与和平〉中的材料与风格》、《赞成与反对：陀思妥耶夫斯基评论》、《托尔斯泰》、《关于小说的故事》等

作者:[俄]维克托·什克洛夫斯基等译者:方珊等出版社:生活·读书·新知三联书店出版年:1989-3页数:371定价:6.10元装帧:平装丛书:

现代西方学术文库维克托·什克洛夫斯基（Виктор

БорисовичШкловский,1893—1984）作者:[苏]维·什克洛夫斯基译者:刘宗次出版社:百花洲文艺出版社出版年:1997-12页数:463定价:18.00元装帧:平装维克托·什克洛夫斯基（Виктор

БорисовичШкловский,1893—1984）一、艺术是纯粹的形式文学艺术是独立于政治、道德和宗教等各类意识形态的，它具有自身的本质和内部规律。

“艺术是超情绪的，艺术里没有爱，艺术是纯粹的形

式。”——《散文理论》

批判“艺术即形象思维”这一传统美学原则

反传统的形式与内容二分法的理解

二、“陌生化”的艺术手法

“陌生化”的艺术手法是指通过情节构思、叙事方式、语言组合

等特定艺术手段，给予读者以新鲜审美感受的创作方式。“把形式艰深化，从而增加感受的难度和时间的手法”——《散文理论》

强调艺术应制造一种对事物的特殊感受

“艺术是一种体验事物之创造的方式，而被创造物在艺术中已无足轻重。”

——《散文理论》“陌生化”不仅有打破人们的习惯性认知，给读者以新的审美感受，且有助于借此重审人类的生存状况“艺术——是怜悯与残忍的代言人，是重新审理人类生存法则的法官”

——《散文理论》

第二节

雅柯布逊的文艺观

一、文学研究的对象是“文学性”二、诗性功能：隐喻和换喻

罗曼·雅柯布逊（RomanJakobson，1896—1982）诗歌批评家，布拉格学派的宿将，也是结构主义思潮的先驱。犹太人，出生在俄罗斯早年就读于莫斯科大学，1读书期间，曾参与创建莫斯科语言学小组。1920年，成为莫斯科“高等戏剧学院”的教授。1921年移居捷克，1941年以犹太人而流亡美国，先执教于哥伦比亚大学(1943～1949)，后受聘于哈佛大学(1949～1967)。生前曾为9家科学院的院士，得过25个荣誉博士学位，著作超过500种。

主要著作：《俄国现代诗歌》、《论捷克诗歌》、《言语分析初探》（合著）、《语言的基本原则》（合著）等副标题:雅柯布森文集作者:[美]罗曼·雅柯布森译者:钱军出版社:商务印书馆出版年:2012-6页数:309定价:25.00元装帧:平装丛书:

西方语言学名家译丛ISBN:9787100085731罗曼·雅柯布逊（RomanJakobson，1896—1982）一、文学研究的对象是“文学性”

文学科学的研究对象不是文学，而应是“文学性”“文学性”，指的是使一部作品成为文学作品的东西，具体表现在文学作品的结构原则、构造方式、韵律、节奏及特定的语言组合等方面。不能从单部文学作品中去寻找，而应从文学的整体着眼，探讨具有普遍性的原则与手段提出语言六要素、六功能说

任何言语交际都包含说话者、受话者、语境、信息、接触、代码六个要素六种功能，即侧重于语境的指称功能、侧重于说话者的情感功能、侧重于受话者的呼吁功能、侧重于接触的交际功能、侧重于代码的元语言功能、侧重于信息本身的诗性功能。语言诗学观：人类所有话语都具有诗性功能的，但在文学活动中，凸显了其诗性功能二、诗性功能：隐喻和换喻

一个主题或者是通过相似性关系或者毗连性关系引导出下一个主题

前者可以用“隐喻过程”来称谓，后者可以用“换喻过程”来说明选择具有共时性向度，组合具有历时性向度。

在聚合轴上，许多意义相近甚至相反的词语垂直聚合在一起，构成对等关系，供人们在进行语言表达时选择。语言学诗学分析

“诗歌功能就是把对应原则从选择轴心反射到组合轴心”——《结构—符号学文艺学》

对等原则、选择轴、组合轴隐喻与换喻是构成既对立又相互连接的表意结构系统，是诗性功能得以实现的基本模式。

隐喻以实在的主体同它的比喻式的代用词之间的相似性和类比为基础，换喻则以人们在实在主体和“邻近的”代用词之间的接近联想为基础。而它们须在对等原则下实现诗意功能。

二、诗性功能：隐喻和换喻

岁月呵你是穿黑色衣服的人在野地里发现第一枝植物脚插进土地再也拔不出那些寂寞的花朵是春天遗失的嘴唇

——海子《历史》

锦瑟无端五十弦，一弦一柱思华年。庄生晓梦迷蝴蝶，望帝春心托杜鹃。沧海月明珠有泪，蓝田日暖玉生烟。此情可待成追忆，只是当时已惘然。

——李商隐《锦瑟》第三节

艾略特的文艺观

一、“文学传统”与“个性消灭”二、“非个人化”理论三、面向事实的文艺批评观托马斯·艾略特（ThomasStearnsEliot，1888—1965）英国20世纪影响最大的诗人。出生地：美国密苏里州圣路易斯。家庭：祖父是牧师，曾任大学校长。父亲经商，母亲是诗人求学历程：1906至1910年，哈佛大学攻读哲学。法国，在巴黎大学听帕格森讲哲学。1911至1914年在哈佛学习印度哲学和梵文。1914年起定居英国后留英教书和当职员。1914至1915年在在德国学习，因战争中辍。1915至1916年在伦敦海格特学校教授拉丁文和法文。主要作品：长诗《荒原》、主编文学杂志《自我》、《标准》、文学批评：《传统与个人才能》、《玄学派诗人》、《批评的功能》、《诗歌的用途和批评的用途》等副标题:艾略特文集·诗歌原作名:TheCompletePoemsofT.S.Eliot作者:(英)托·斯·艾略特译者:汤永宽/裘小龙出版社:上海译文出版社出版年:2012-7-1页数:364定价:45.00元装帧:精装丛书:

艾略特文集托马斯·艾略特（ThomasStearnsEliot，1888—1965）副标题:获诺贝尔文学奖作家丛书作者:(英)艾略特(T.S.Eliot)译者:裘小龙出版社:漓江出版社出版年:1985页数:290页定价:2.30元装帧:平装丛书:

获诺贝尔文学奖作家丛书托马斯·艾略特（ThomasStearnsEliot，1888—1965）一、“文学传统”与“个性消灭”

“传统”问题做出了重新诠释

首先，它包括历史意识。

其次，“传统”意味着文学史的体系有机性。

诗人获得传统的主流方式是体会到“思想的变化”——这个思想远比个人思想重要得多。

“一个艺术家的进步意味着继续不断的自我牺牲，继续不断的个性消灭”——《艾略特文学论文集》

二、“非个人化”理论“诗歌不是感情的放纵，而是感情的脱离；诗歌不是个性的表现，而是个性的脱离。”——《艾略特文学论文集》诗的创作过程，即是各类成分在容器中结合起来形成一个新的化合物的过程。

艺术家个体只是“媒介”，“这个媒介只是一种媒介而已，它并不是一个个性，通过这个媒介，许多印象和经验，用奇特的和料想不到的方式结合起来”——《艾略特文学论文集》诗歌与诗人的个人感情无关，诗歌是一种集中，是这种集中所产生的新东西。读者是以否定作为其出发点，去发现一部作品中不同于自己的现实世界的艺术世界，继而使读者能够发现现实社会流行的规范中及自己内在意识世界的缺陷。

二、“非个人化”理论“诗歌不是感情的放纵，而是感情的脱离；诗歌不是个性的表现，而是个性的脱离。”——《艾略特文学论文集》他反对将“内心的声音”作