经济管理违规行为责任追究制度

经济管理违规行为责任追究管理标准1范围本制度规定了集团公司经济管理违规行为责任追究工作的处罚方式、处罚标准、处理权限和程序等管理内容。本制度适用于集团公司经济管理违规行为责任追究工作的管理，凡违反集团公司规章制度、管理标准及管理流程的行为，均按本制度进行责任追究。本制度适用于集团公司在编人员、劳务派遣人员以及与集团公司或二级单位有合同关系的分供方。2规范性引用文件及术语和定义2.1规范性引用文件无。2.2术语与定义2.2.1直接责任人指在其职责范围内，不履行、不正确履行职责，对造成的损失或后果起决定性作用的人员。2.2.2直接领导责任人指在其职责范围内，对造成的损失或后果负直接领导责任的人员。2.2.3主要领导责任人指在其职责范围内，监管工作不力或未能正确履行职责，对造成的损失或后果负主要领导责任的人员。2.2.4相关责任人指因工作不力，对造成损失、后果或影响负有一定责任的人员。3职责3.1集团经济管理部职责3.1.1依据本制度牵头组织对集团公司范围内经济管理违规行为进行责任追究。3.1.2负责对全集团经济管理违规行为通报批评。3.1.3负责修订经济管理违规行为处罚管理制度。3.2集团公司相关部门职责3.2.1人力资源部负责对责任追究文件中涉及降至、免职、离岗培训、解除劳动合同的处理决定进行落实。3.2.2财务部负责对责任追究文件中涉及经济处罚的处理决定进行落实。3.3二级单位经济管理部门职责3.3.1依据本制度牵头组织对本单位范围内经济管理违规行为进行责任追究。3.3.2负责本单位经济管理违规行为通报批评。3.3.3依据本制度明确经济管理违规行为的各级责任人的岗位，制订本单位经济责任追究实施细则。3.4二级单位相关部门职责3.4.1二级单位人力资源部负责对责任追究文件中涉及降至、免职、离岗培训、解除劳动合同的处理决定进行落实。3.4.2二级单位财务部负责对责任追究文件中涉及经济处罚的处理决定进行落实。3.5项目经理部职责3.5.1按二级单位管理职责定位，明确项目部各岗位具体人员的管理职责、授权范围、签字权限等。3.5.2配合集团公司与二级单位经济管理违规行为审计、检查；4目的和管理原则4.1管理目的规范经济管理行为，强化经济管理责任追究，提高全员经济管理责任意识，避免工程经济管理违规行为给企业造成经济损失，提升工程整体经济效益。4.2管理原则4.2.1坚持有责必究原则二级单位结合本单位管理现状制定相应的经济管理违规行为责任追究实施细则，明确二级单位机关和下属单位各层级在经济管理应承担的责任，经济管理责任划分坚持客观公正，不偏不倚、清晰明确。一旦发现经济管理违规行为必须进行责任追究。4.2.2坚持客观公平原则经济管理违规行为的责任追究要对事不对人，坚持实事求是、依纪依规、客观公正、规范透明的原则。5标准内容5.1处罚方式5.1.1对责任人责任追究处罚方式为：a)经济赔偿；b)经济处罚；c)调离工作岗位；d)降职或免职；e)移交司法机关。5.1.2对分供方责任追究处罚方式为：a)限制或取消投标资格；b)在合格分供方名册内除名；c)移交司法机关；5.1.3以上处罚方式可以单独适用，也可以合并适用。5.1.4有下列情形之一的，可以从重或者加重处罚：a)不配合上级检查、检查期间弄虚作假或在证据确凿的情况下拒不承认违规行为；b)伪造、毁灭、隐匿证据；c)违规行为在同一单位、个人重复发生；d)对企业发生的损失隐瞒不报或者谎报、漏报的；e)其他需要从重或加重的情节。5.1.5有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予处罚：a)积极配合调查并主动检举其它人员违规行为，经查证属实的；b)违规行为已发现并处理，整改效果明显；c)其他需要从轻、减轻或者免除处分的情节。5.2经济管理违规行为责任追究处罚规定5.2.1承包合同标前测算不准承包合同收益测算时不调研市场、敷衍了事或人为调整，导致投标效益分析的利润率大而策划（绩效）利润率小的情况。直接责任人罚款3000～5000元，直接领导责任人处罚2000～5000元，主要领导责任人处罚1000～3000元，相关责任人酌情处罚。根据情节并处降职、免职或调离工作岗位。5.2.2分供合同招标违规行为在分供合同招标过程中违反《分供合同管理标准》，有下列行为的，直接责任人处罚2000～10000元，直接领导责任人处罚5000～20000元，主要领导责任人处罚5000～30000元，相关责任人酌情处罚。根据情节并处降职、免职或调离工作岗位。应招标未招标，采用询价或直接议价确定分包单位；串标或已提前确定中标单位的虚假招标；招标的结果不清标，合同签订的单价与中标单位投标或清标后单价不同；非建设指定的合同冒充甲指分包或甲控材料；造价系统或招标系统的内容胡乱填写；招投标、开标、评标资料丢失或缺失；未收取招标文件或合同中约定了投标保证金及履约保证金5.2.3分供合同签订违规行为在分供合同签订过程中违反《分供合同管理标准》关规定，有下列情形的，直接责任人处罚2000～10000元，直接领导责任人处罚3000～20000元，主要领导责任人处罚5000～50000元，相关责任人酌情处罚。根据情节并处降职、免职。总承包工程，签订合同的内容未编制策划的；签订提点大包合同的，分供合同约定计价原则或工程量计算与施工合同相关联；未经二级单位分管领导批示将集团公司规定不允许外包的材料设备外包的；刻意肢解合同以规避集团公司或国家相关管理规定的；没有特殊原因分供合同价格明显高于市场价；将主体结构非法转包或变相拆分转包；将集团规定不应该分包的材料让分包单位采购，且分包单价高于市场价或二级单位指导价；为规避二级单位或集团管理规定，与分供单位私下另签执行合同；为了降低非实体成本，将非实体合同列入实体消耗；施工过程中发生大额变更或合同承包范围变化不招标，直接签订补充合同；无客观理由调整合同单价或合同单价调整与合同约定不符的。5.2.4分供合同签证管理违规行为违反《分供合同管理标准》相关规定，有下列情形的，直接责任人处罚2000～20000元或按损失的30%赔偿，直接领导责任人处罚1000～10000元或按损失的20%赔偿，主要领导责任人处罚2000～20000元或按损失的20%赔偿；签字不齐全的或者签字不合规的签证计入结算的，直接责任人处罚1000～20000元，直接领导责任人处罚2000～20000元，主要领导责任人处罚3000～30000元，相关责任人酌情处罚。根据情节并处降职、免职、调离工作岗位。将合同约定应由对方单位完成的内容或施工工序以拆分等方式变相办理签证；将合同约定的承包范围再签证或派工；签证内容不清晰，签证时不签量只签价；将未经项目经理签字确认的签证单据交予合同对方单位；将合同承包范围内的安全文明施工费、清理费、剔凿费、倒运搬运费、抢工费等再单独签订零杂工；将合同承包范围以外的、可以计算工程量的项目不执行合同约定的计价原则计算费用；变相以量换价折算签零杂工；现场签证责任人，不按月向商务室提交签证资料的；其它不符合集团或二级单位相关规定的签证及派工行为。5.2.5在分供合同结算管理违规行为违反《分供合同管理标准》相关规定，如有下列情形的，给予相应处罚。直接责任人处罚1000～5000元，直接领导责任人处罚1000～5000元，主要领导责任人处罚3000～10000元，相关责任人酌情处罚。根据情节并处降职、免职。对于不按月办理分供结算或预结算的，导致成本不真实的；过程结算不真实，存在超进度结算的；工程钢筋、砼、钢结构、电缆、门窗等主要材料超过图纸预算量加合理损耗（损耗率二级单位自定）；分供结算中已结完但未办理最终结算协议的；对洽商变更和签证资料无业主批复文件支撑时签补充合同或做结算的；分供合同未按照分包合同约定完工结算，数量超过合同计算规则确定的数量；分包单位不履行成保、维修、质量不合格、超领材料、水电费、代施工项或合同内容没有完成等应扣费用没有按合同约定扣除费用；工程自施范围完工6个月分供合同仍未完成完工结算；二级单位对下属单位分供合同结算审核把关不严或不履行审核职责的；分供合同结算过程中有其它重大过错的。5.2.6工程核算中违规行为违反《策划及预计收入管理标准》《成本核算及过程监控管理标准》相关规定，如有下列情形的，给予相应处罚。直接责任人处罚3000～5000元，直接领导责任人处罚5000～10000元，主要领导责任人处罚10000～20000元，相关责任人酌情处罚。根据情节并处降职、免职。无客观理由工程完工成本超过二级单位经济管理部审核的预估成本；工程非实体消耗超过策划成本；工程预计总收入及策划成本的调整未报二极单位审核；工程策划调整不及时，策划调整与实际不符；二级单位未在工程开工前召开三项策划会议；工程绩效利润的没有经过测算，也无相配套的责任预算书；其它核算中有重大违规行为的。5.2.7收入确权存在以下违规行为违反《收入确权管理标准》相关规定，如有下列情形的，给予相应处罚。直接责任人处罚2000～5000元，直接领导责任人处罚3000～5000元，主要领导责任人处罚5000～10000元，相关责任人酌情处罚。根据情节并处降职、免职或调离工作岗位。二级单位经济管理部未对项目部报审的预算书（结算书）金额进行核对和审核；项目部未按合同约定进行验工计价的或验工计价未取得建设单位有效确认；项目部未按施工合同约定的时间或二级单位规定的时限报送预算书；项目部未按合同约定的时间或二级单位规定的时限报送结算资料及结算书；工程预算金额或结算金额存在工程量、单价低于施工合同约定计算出来的工程量、单价；工程转扣签证过大却又没有摊派。5.2.8事后发现的违规行为处理存在经济管理违规行为，二级单位未发现或虽发现但未处理的。对直接责任人二级单位经济管理部门部长处罚3000～5000元，对直接领导责任人二级单位总经济师或分管副总经理处罚3000～5000元，对主要领导责任人二级单位总经理处罚3000～5000元，根据情节并处降职或免职。5.2.9分供单位违规行为存在拖延结算或恶意结算的，恶意结算包括但不限于无签证高价索赔、煽动工人闹事、贿赂项目管理人员乱签证、威胁项目管理人员等，视情节严重程度，可按照相关规定限制或取消投标资格，情节严重的在合格分供方名册除名。5.2.10违规单位出现多项违规行为时或一项违规行为多次发生时，违规处罚分别执行。5.3调查、处理的权限和程序5.3.1项目部经济管理违规行为由二级单位经济管理部视情节轻重程度对其责任人以及相关分供单位进行处罚；二级单位经济管理违规行为由集团公司经济管理部视情节轻生程度对其责任人进行处罚。降职、免职、调离工作岗位或解除劳动合同需由经济管理职能部门向同级或上级人力资源部门提出建议并提供有关情况说明，由人力资源部门按规定程序办理；对分供方限制或取消投标资格、合格分供商除名，由二级单位经济管理部向本级