北京房建和市政工程施工安全风险分级管控

北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）二〇一八年九月

目录HYPERLINK\l"_Toc524008564"1总则 附录D风险评估技术术D.0.1风险险评估工作应应根据风险评评估的影响因因素，结合风风险评估技术术适用性及特特征来选择适适宜的风险评评估技术，简简单方法应优优先于复杂方方法被采用。D.0.2评估估技术的选择因因素风险评估应根据评评估的目标、类型、范围、评估团队的技能经验及能力、信息数据获取的难易程度和有效性、风险的复杂性、工作预算情况、法律法规及合同要求等基本因素，选择一种或多种评估技术。D.0.3风险险评估技术的的适用性及特特征建筑工程常采用的的风险评估技技术主要有头头脑风暴法、德德尔菲法、检检查表法、风风险指数法、层层次分析法、风风险矩阵法等等方法，各方方法的适用范范围以及在风风险评估过程程中各阶段的的适用性等特特征可参考表D.0.33。表D.0.3风风险评估技术术在各阶段的的适用性及特特征风险评估方法及技技术适用范围风险评估过程能否提供定量结果果风险识别风险分析风险评价后果可能性风险等级头脑风暴法适用于风险评估全全过程，可以以单独使用来来激发风险管管理过程阶段段的想象力，也也可以与其他他风险评估方方法一起使用用。非常适用适用适用适用适用否德尔菲法适用于风险评估全全过程。可依依靠集体的经验判判断进行风险险分析，但难难以借助精确确的分析技术术。受时间和和经费限制，或或因专家之间间存有分歧、隔隔阂不宜当面面交换意见。非常适用适用适用适用适用否检查表法可以用来识别潜在在危险、风险险或者评估控控制效果，可可以作为其他他风险评估技技术的组成部部分进行使用用。非常适用不适用不适用不适用不适用否风险指数法可以有效的划分风风险等级，主主要用于风险险分析。适用非常适用非常适用适用非常适用是层次分析法用于多目标、多层层次、多因素素的复杂系统统的决策不适用适用适用非常适用非常适用是风险矩阵法风险矩阵是一种将将后果分级与与风险可能性性相结合的方方式。适用于于风险评估全全过程。该方方法可根据使使用需求对风风险等级划分分进行修改，使使其适用不同同的分析系统统，但要有一一定的工程经经验和数据资资料作依据。非常适用非常适用非常适用非常适用适用是D.0.4风险险评估技术内内容1头脑风暴法。指激激励一群知识识渊博的人员员畅所欲言，以以发现潜在的的失效模式及及相关危害、风风险、决策准准则或应对办办法。该方法法主要通过组组织专家团队队讨论来发现问问题，或作更细致的的评审以及特殊问题题的细节讨论论，需要参与人人员提前进行行充分准备，明确会议的目的和结果，有具体的方法来评价讨论思路，并尽可能多收集不同观点，以便进行后续分析。头脑风暴法可以单单独使用来激激发风险管理理过程阶段的的想象力，也也可以与其他他风险评估方方法一起使用用。该方法的优点包括括：1）激发了想象力，有有助于发现新新的风险和全全新的解决方方案；2）让主要的利益相关关方参与其中中，有助于进进行全面沟通通；3）速度较快并易于开开展。该方法的局限包括括：1）参与者可能缺乏必必要的技术及及知识，无法法提出有效的的建议；2）由于该方法相对松松散，因此较较难保证过程程及结果的全全面性；3）可能会出现特殊的的小组状况，导导致某些有重重要观点的人人保持沉默而而其他人成为为讨论的主角角。2德尔菲法。是依据据一套系统的的程序在一组组专家中取得得可靠共识的的技术，该方方法是通过使使用问卷调查查表对一组专专家进行提问问，专家组成成员独立填写写问卷，调查查人员再集结结、整理并共共享意见，周而复复始，最终获获取共识。德尔菲法可以用于于风险管理过过程或系统生生命周期的任任何阶段。该方法的优点包括括：1）由于观点是匿名的的，因此成员员更有可能表表达出那些不不受欢迎的看看法；2）所有观点都获得相相同的重视，以以避免某一权权威占主导地地位和话语权权的问题；3）便于展开，成员不不必一次聚集集在某个地方方。该方法的局限包括括：1）是一项费力、耗时时的工作；2）要求参与者需要进进行清晰的书书面表达。3检查表法。是指凭凭经验编制一一个危险、风风险或控制故故障的清单列列表，并按此此表进行检查查，以“是/否”进行回答的方方法。该方法法通过组成检检查表编制组组，依据有关关标准、规范范、法律条款款及过去经验验，选择设计计一个能充分分涵盖整个范范围的检查表表，经过熟悉过过程或系统各各个因素的人员、团队审查检检查表上的项项目是否有缺缺失，再按此此表对系统进进行检查。检查表法可用来识识别潜在危险险、风险或者者评估控制效效果，适用于于产品、过程程或系统的生生命周期的任任何阶段。它它们可以作为为其他风险评评估技术的组组成部分进行行使用。该方法的优点在于于：1）简单明了，非专业业人士也可以以使用；2）如果考虑全面，可可将各种专业业知识纳入到到便于使用的的系统中；3）有助于确保常见问问题不会被遗遗漏。其局限包括:1）只可以进行定性分分析；2）可能会限制风险识识别过程中的的想象力；3）检查过程只是对设设置好的选项项“在方框内画画勾”；4）往往基于己观察到到的情况，不不利于发现以以往没有被观察到的问问题。4风险指数法法。是对风险险的半定量测测评，是利用用顺序尺度的的记分法得出出的估算值。该该方法通过确确认一个系统统，对系统的的各因素确定定分值，并将将得分相加来来考虑累计效效果，再将这这些得分结合合起来，以提提供综合指数数。风险指数法可作为为一种范围划划定工具用于于各种类型的的风险，以根根据风险水平平划分风险。该方法的优点包括括：1）可以提供一种有效效的划分风险险等级的工具具；2）可以让影响风险等等级的多种因因素整合到对对风险等级的的分析中。该方法的局限包括括：1）如果过程（模式）及及其输出结果果未得到很好好确认，那么么可能使结果果毫无意义。2）在很多使用风险指指数的情况下下，缺乏一个个基准模型来来确定风险因因素的单个尺尺度是线性的的、对数的还还是某个其他他形式，也没没有固定的模模型可以确定定如何将各因因素综合起来来。在这些情情况下，评级级本身是不可可靠的，对实实际数据进行行确认就显得得尤其重要。5层次分析法。是指指将一个复杂杂的HYPERLINK"/lemma/ShowInnerLink.htm?lemmaId=141000507&ss_c=ssc.citiao.link"多目标决决策问题作为为一个系统，将将目标分解为为多个目标或或准则，进而而分解为多指指标（或准则则）的若干层层次，通过HYPERLINK"/lemma/ShowInnerLink.htm?lemmaId=46244882&ss_c=ssc.citiao.link"定定性指标HYPERLINK"/lemma/ShowInnerLink.htm?lemmaId=75901191&ss_c=ssc.citiao.link"模糊糊量化方法算算出层次单排排序（权数）和和总排序，以以作为目标（多多指标）、多多方案优化决决策的系统方方法。层次分析法适合于于多目标、多多层次、多因因素的复杂系系统的决策，在在目标因素结结构复杂且缺缺少必要数据据的情况下使使用更为方便便。该方法的优点包括括：1）是系统性的分析析方法、简洁洁实用的系统统性决策方法法、所需定量量信息较少，较较好地体现了了系统工程学学定性与定量量分析相结合合的思想；2）在决策过程中，决决策者直接参参与决策过程程，并且其定定性思维过程程被数学化、模模型化，而且且还有助于保保持思维过程程的一致性。该方法的局限包括括：1）很大程度上依赖于于人们的经验验，主观因素素的影响很大大，它至多只只能排除思维维过程中的严严重非一致性性，却无法排排除决策者个个人可能存在在的严重片面面性；2）比较、判断过程程较为粗糙，不不能用于精度度要求较高的的决策问题。6风险矩阵法。是将将风险事件发发生的概率和和影响程度分分级评分，然然后分别作为为矩阵的行和和列形成风险险矩阵，将风风险概率和风风险后果估计计值相乘得到到风险值，进进而按照风险险事件在矩阵阵中的位置作作出评估。该该方法需要对对风险发生可可能性的高低低和后果严重重程度进行定定性或定量评评估后，依据据评估结果绘绘制风险图谱谱再结合风险险矩阵进行风风险等级划分分。风险矩阵法通常作作为一种筛查查工具用来对对风险进行排排序，根据其其在矩阵中所所处的区域，确确定哪些风险险需要更细致致的分析，或或是应首先处处理哪些风险险，该方法可可根据使用需需求对风险等等级划分进行行修改，使其其适用不同的的分析系统，但但要有一定的的工程经验和和数据资料作作依据。其既既适用整个系系统，