医疗企业组织激励与技术创新研讨

组织激励和控制对高新技术企业技术创新选择和绩效的影响：中国转型经济时期高新技术企业实证研究

李垣西安交通大学管理学院2003年10月18日主要内容引言理论模型与假说提出研究方法分析结果与假说检验讨论1．引言中国高新技术企业普遍遇到的问题:高比例的人员频繁流动，使企业的技术创新不能有效持续；创新风险高而企业缺乏有竞争力的创新结果，导致许多企业以一般贸易业务维持企业运转。面对动荡激烈的环境变化和不确定性的竞争关系，能否通过完善内部激励机制和控制方式有效的技术创新以营造和保持持久竞争优势成为高新技术企业生存和发展的关键。理论上存在的问题激励有效性的争论关于激励与创新的关系，不同的研究得出不同结论，例如，Amabile及其同事的一系列研究表明，物质激励对创新有危害作用(Amabile,1983;Amabile,Hennessey,&Grossman,1986;Hennessey&Amabile,1998)，而另一些研究者的研究却发现，物质奖励能够鼓励创新(Baer，1997；Eisenberger&Cameron，1996)。控制方式的合理选择Hittetal（1996）系统地研究了企业内部控制系统对企业创新的影响，得出了过程控制与企业内部创新正相关，而结果控制与企业内部创新负相关的结论。然而，不同的激励和控制方式对企业突变创新和渐进创新有着不同的影响(Propris,2002;HillandRothaermel,2003;DewarandDutton,1986;DaftandBecker,1978;Duchesneanetal,1979;Ettlieetal,1984)，激励与控制方式如何共同影响企业创新仍然需要探讨。

创新对企业绩效提高的条件创新理论认为，创新可以帮助企业更有效地抓住不确定环境中的机会，获得相对于竞争对手的竞争优势，对企业的长期绩效产生重要影响(Hitt,Hoskisson,&Kim,1997;Porter,1990)。虽然已有许多学者研究了技术创新和企业绩效之间的相关关系(Cynthia，1992;Hill&Rothaermel,2003)，但是，创新理论研究者仍然没有确切地认定创新的原因（DamanpourandGopalakrishnan,1998），也没有说明对于高新企业是不是所有类型的创新都是有效的；

本文以中国高新技术企业为研究对象，重点探讨了组织激励和控制与企业技术创新选择和企业绩效的关系。文章结构如下：在对激励理论和控制理论、技术创新和企业绩效方面的文献综述的基础上提出本文的概念模型；然后讨论企业对员工的激励（物质激励和精神激励）和控制（过程控制和结果控制）对技术创新（突变创新与渐进创新）的影响、激励和控制之间的关系，以及技术创新与企业绩效间的关系，并分别对每个关系提出假设；接下来在对中国高新技术企业调研数据分析的基础上对假设进行检验并给出计算结果，最后对结果进行讨论。2．理论模型与假设提出2.1理论框架在整合激励理论、控制理论和创新理论的基础上，我们以转型时期的中国高新技术企业为研究对象，把员工激励（物质激励、精神激励）、控制（过程控制、结果控制）和技术创新（突变创新、渐进创新）与企业绩效统一在一个框架下进行研究，并构造出相应的概念模型。创新是企业员工为获得某种新产品和新工艺而进行的研究开发和生产活动，它具有明确的目的性，因此，在创新的活动中，参与创新的各类人员需要得到合理的激励。创造性新思想是企业的DNA，从而对人的开发就显得至关重要（Appleby&Marin，2000）。一旦企业员工能够参与创新并取得创新的成功，都会具有很强的个人成就感(Michael,2000)。技术创新的高风险特征决定了需要通过有效的控制减低风险并提高效率。组织控制理论认为控制可以使企业工作按照预定的计划进行，是企业目标实现的有力保证（Robbins,2001）。根据不同的控制途径，可将控制分为过程控制和结果控制（Mill&Dess）。由于企业的创新更多来自于内部创新(Bolton,1993;Cohen&Levinthal,1990;Pavitt,1990)，因此，对员工采用不同的控制方式对企业技术创新具有不同的影响作用。

激励和控控制使企企业组织织行为的的两个十十分重要要的活动动，激励励行为和和控制行行为的发发生有着着内在的的关系。。委托代理理理论认认为，在在类似创创新这样样高风险险和高不不确定的的活动中中，激励励和控制制必须有有效的结结合。没没有控制制的激励励不仅可可能导致致搭便车车的情况况发生，，降低创创新的效效率，而而且会人人为地提提高创新新的风险险。企业内部部控制是是为了保保证企业业活动的的顺利进进行，要要以激励励为基础础，没有有激励的的控制是是很难实实施。同同时，激激励又是是控制的的结果，，没有控控制的激激励会导导致企业业无序。。激励物质激励励精神激励励控制结果控制制渐进创新突变创新企业绩效效技术创新新过程控制制H1,H2,H3,H4H11,H12H9,H10H5,H6,H7,H8图1中国高新技术术企业激励、控制和技术创新新选择及企业绩绩效关系系模型2.2激激励方方式与技技术创新新选择a.创新风险小，结果易于测定定；b.创新的中间环节比较较简单;c.激励可以在创新过程中随时进行。a.创新风险大，结果难以以测定；b.激励无需事先的规定；c.激励可以根据创新新过程进行调整；a.创新风险小，结果易于测定定；b.创新的中间环节比较较简单；c.根据事先预期的结果设计激励标准比较较可行和准确。a.创新风险大，结果难以以测定；b.激励需要要事先确定;c.激励难以根据适时出现的结结果进行随时调整；物质激励励精神激励励突变创新新渐进创新新图2激励方式和创新选择之间的的关系系假说1—4基于以以上论论述我我们提提出如如下假假设：：H1:高新技技术企企业员员工物物质激激励不不利于于突变变创新新的开开展；；H2:高新技技术企企业员员工精精神激激励有有利于于突变变创新新的开开展；；H3:高新技技术企企业员员工物物质激激励可可以促促进渐渐进创创新的的开展展；H4:高新技技术企企业员员工精精神激激励可可以促促进渐渐进创创新的的开展展；23.控制方方式与与技术术创新新选择择a.创新风风险小小，时时间短短，且且结果易于于测定定；b.随时控制成本高；;c.经常控制易使创新人员产生不被信任的的感觉，减低主动性性。a.创新风风险大大，时时间长长，且且结果难以以测定定；b.随时进行控制有利于于降低风险；c.有利于于沟通和提高信心；a.创新风风险小小，时时间短短，且且结果易于于测定定；b.控制成成本低；c.此时即使结果不佳，也易于修改，且对未来影响小小。a.创新风风险大，，时间间长，，且结结果难以以测定定；b.缺乏控制标准；c.结果控制造成的的损失大，且无发弥补；结果控控制过程控控制突变创创新渐进创创新图3激励方方式和和创新新选择择之间间的关关系假说5—8我们基基于以以上论论述提提出如如下假假设：：H5:高新技技术企企业结结果控控制有有利于于渐进进创新新是开开展；；H6:高新技技术企企业过过程控控制不不利于于渐进进创新新开展展；H7:高新技技术企企业结结果控控制有有碍与与突变变创新新的开开展H8:高新技技术企企业过过程控控制可可以促促进突突变创创新的的开展展；2.4激励方方式与与内部部控制制a.激励与与控制都不需要事前的具体标准；b.有利于于沟通和提高信心。a.精神激激励不一定定需要要确定的指标，而结结果控控制则则需要确定的客观观结果果；b.精神激励更重视努力过程，而结果控制只看结果满足标准的情况况。a.当激励有明确的责任要求时，随时控制不利于于调动积极性；b.过程控制可可以及时发现和解决问题，但随时控制成本高，此时，又不再增加加补赏赏；a.激励励与与控制制都需要要目前前的目标；b.根据据控制制要求求易实施施激励励；c.结果果控制制造成成的的损失失不大，激励励的的效应应较短；物质质激激励励精神神激激励励结果果控控制制过程程控控制制图2激励励方方式式和和创创新新选选择择之之间间的的关关系系假说说9——10基于于以以上上论论述述，，我我们们提提出出如如下下假假设设：：H9:高新新技技术术企企业业越越强强调调物物质质激激励励越越倾倾向向于于采采用用结结果果控控制制；H10:高新新技技术术企企业业越越强强调调精精神神激激励励越越倾倾向向于于采采用用过过程程控控制制；；

激励方式

创新类型

控制方式

物质激励

精神激励

结果控制

过程控制

渐进创新突变变创创新新ⅢH3+ⅡH1-ⅣH4+ⅤH5+ⅦH6-ⅧH8ⅥH7Ⅸ+-ⅩH10ⅪH9Ⅻ+-图2激励励、、控控制制和和创创新新关关系系图图ⅠH2+2.5技术术创创新新与与企企业业绩绩效效大量量研研究究结结果果表表明明，，创创新新对对企企业业绩绩效效存存在在明明显显的的影影响响(Damonpour,1991;Dougherty&Hardy,1996;Kanter,1984,1988;Nohria&Gulati,1996)。突变变创创新新的的投投入入高高、、风风险险大大，，追追求求的的是是高高度度差差异异化化的的产产品品目目标标，，任任何何企企业业一一旦旦突突变变创创新新成成功功，，将将会会产产生生很很高高的的进进入入壁壁垒垒，，对对行行业业竞竞争争者者尤尤其其是是新新进进入入者者产产生生很很强强的的阻阻碍碍作作用用，，使使企企业业保保持持持持久久的的竞竞争争优优势势，，并并持持续续增增加加企企业业绩绩效效。。假说11——12在竞争争激烈烈的高高新技技术行行业中中，渐渐进创创新虽虽然能能增强强企业业的短短期绩绩效，，但渐渐进创创新所所产生生的壁壁垒不不大，，易被被其他他技术术能力力不强强的企企业模模仿，，影响响企业业的市市场竞竞争能能力，，长期期看来来必将将有损损于企企业的的绩效效甚至至被市市场淘淘汰。。因而有有如下下假设设：H11:高新技技术企企业突突变创创新与与企业业长期期绩效效正相相关；；H12:高新技技术企企业渐渐进创创新与与企业业长期期绩效效负相相关；；3．研究究方法法3.1样样本与与数据据收集集进行了了预调调研，，随机机选取取了西西安市市的15家企业业进行行试调调研（（15pilotfirms）。根据试试调研研的结结果，，修改改和完完善了了调查查问卷卷。本次调调查以以上海海、广广东、、山东东、河河南、、辽宁宁、四四川、、陕西西、山山西8省市的的一些些有代代表性性的城城市，，随机机选择择了280家高新新技术术企业业作为为我们们的调调查对对象。。分析析时间间是1997—2001五年。。本次高高新技技术企企业调调研共共发放放问卷卷280份，回回收200份，问问卷的的总回回收率率为71.43%（200/280），其其中有有效问问卷194份，有有效率率为97.00%（194/200）。变量构构造根据国国外对对不同同因素素测量量的研研究结结果，，通过过结构构化问问卷设设计，，按Likert划分，，从1到7进行打打分。。所有因因素及及变量量的载载荷值值(Loading)和信度度值Cronbacha见表1。4.分析结结果与与假说说检验验4.1测测量模模型对模型型的分分析和和描述述应该该分两两个阶阶段进进行（（AndersonandGerbing,1988）：（（1）对测量量模型型可靠靠性和和有效效性的的估计计；（（2）对模模型中中因果果关系系的估估计。。对测测量模模型进进行的的可靠靠性和和有效效性分分析可可以确确保我我们在在对模模型进进行假假设检检验之之前拥拥有可可靠和和有效效的变变量测测量。。4.2结结构模模型:表2、表3是对结结构模模型利利用AMOS所做的的验证证结果果4.3假假设检检验结结果：：5.讨论论本文研研究结结果支支持了了图1中提出出的概概念模模型，，12个假说说有11个通过过验证证，我我们提提出的的总体体模型型得到到了较较好的的验证证。本文的的实证证研究究结论论为中中国高高新技技术企企业更更好地地选择择激励励和控控制方方式以以促进进创新新和提提高企企业绩绩效提提供了了帮助助，丰丰富了了技术术创新新理论论研究究。本研究究发现现，在在中国国高新新技术术企业业中，，物质质激励励并不不能促促进突突变创创新，，相反反，它它往往往制约约了具具有较较大创创新性性成果果的出出现。。在这这一点点上，，我们们的研研究结结果支支持了了Amabile及其同事的的的研究结结论(Amabile,1983;Amabile,Hennessey,&Grossman,1986;Hennessey&Amabile,1998);但是，本文文同时认为为物质激励励与渐进创创新之间正正相关关系系，这一点点与Baer（1997）和EisenbergerandCameron，1996等的研究观观点一致，，但该假设设没有得到到验证。原因在于:1.在当前中国国是个发展展中国家这这个大环境境下，不同同高新技术术企业员工工的物质待待遇是不一一样的，并并且不同高高新技术企企业员工的的物质需求求满足程度度是不一样样的。2.在问卷设计计时，问卷卷设计的指指标不能很很好表达所所有调研企企业的物质质对渐进创创新的作用用.本研究结果果表明精神神激励对突突变创新和和渐进创新新都具有促促进作用，，支持了我我们提出的的假设。在高新技术术行业中，，创新的高高风险性和和结果的不不确定性，，企业需要要强调精神神激励，对对于创新个个体，他们们的任务定定义的要宽宽泛一些，，以便于追追求出现的的机会，而而不应做出出过于具体体的要求，，约束了他他们的思想想(Mumford,2000)。我们的实证证研究支持持了Zuckermanetal（1978），Redmondetal（1993）和Michael（2000）等人的研研究结果。。我们的研究究结果表明明高新技术术企业过程程控制能够够促进突变变创新，但但是不利于于渐进创新新。过程控制自自身的特点点对于企业业保持创新新的氛围是是非常重要要的（Drucker,1985;Kanter,1989）。设计良良好的过程程控制系统统能够激励励企业员工工从事需要要经过很长长时间才能能进入市场场的、缓慢慢的、但却却是意义重重大的产品品或工艺创创新（GooldandCampbell,1987;Hoskisson,Hitt,andHill,1991）。我们的研究究结果显示示，高新技技术企业结结果控制不不利于突变变创新负相相关，但有有利于渐进进创新。企企业要进行行渐进创新新，就要采采用结果控控制的方式式，而不要要采用过程程控制的方方式。因此，采用用结果控制制的企业，，一般不宜宜进行突变变创新，也也就是说，，企业要进进行突变创创新，就不不要采用结结果控制的的方式。本研究发现现，高新技技术企业物物质激励和和员工创新新结果评价价控制正相相关，精神神激励和员员工创新过过程评价控控制正相关关。这反映了在在中国当前前经济环境境中，高新新技术企业业对技术创创新强调采采用物质激激励，就要要很好的进进行结果度度量，而采采用精神激激励，对企企业技术创创新的过程程控制很重重要。这为为我们在激激励方式和和控制方式式的合理选选择提供的的帮助。我们发现，，中国的高高新技术企企业进行突突变创新可可以取得良良好绩效，，而进行渐渐进创新却却常常导致致企业绩效效下降。这一结果表表明，高新新技术企业业进行的差差异化大的的突变创新新，能对行行业竞争者者和新进入入者设置更更高的壁垒垒，使企业业获得并保保持持久的的竞争优势势，从而增增加企业绩绩效。我们的研究究表明，在在高新技术术企业，并并不是所有有创新都能能够促进企企业绩效的的提高，突突变创新能能增加企业业绩效，而而渐进创新新往往导致致企业绩效效的降低。。这一已经经结果扩展展了许多学学者的研究究。本研究的不不足我们也认识识到本文研研究的缺陷陷是未能考考虑到高新新技术企业业的类型、、大小和年年龄等控制制变量，而而这些变量量的不同可可能会对模模型和各个个假设产生生影响。谢谢大家！！9、静夜四无邻邻，荒居旧业业贫。。12月-2212月-22Wednesday,December21,202210、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。01:32:4201:32:4201:3212/21/20221:32:42AM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。12月月-2201:32:4201:32Dec-2221-Dec-2212、故人江海海别，几度度隔山川。。。01:32:4201:32:4201:32Wednesday,December21,202213、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。12月-2212月-2201:32:4201:32:42December21,202214、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。21十十二二月20221:32:42上上午01:32:4212月月-2215、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。。十二月月221:32上上午午12月月-2201:32December21,202216、行动动出成成果，，工作作出财财富。。。2022/12/211:32:4201:32:4221December202217、做做前前，，能能够够环环视视四四周周；；做做时时，，你你只只能能或或者者最最好好沿沿着着以以脚脚为为起起点点的的射射线线向向前前。。。。1:32:42上上午午1:32上上午午01:32:4212月月-229、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。12月-2212月-22Wednesday,December21,202210、很多事事情努力力了未必必有结果果，但是是不努力力却什么么改变也也没有。。。01:32:4201:32:4201:3212/21/20221:32:42AM11、成功功就是是日复复一日日那一一点点点小小小努力力的积积累。。。12月月-2201:32:4201:32Dec-2221-Dec-2212、世间间成事事，不不求其其绝对对圆满满，留留一份份不足足，可可得无无限完完美。。。01:32:4201:32:4201:32Wednesday,December21,202213、不知香香积寺，，数里入入云峰。。。12月-2212月-2201:32:4201:32:42December21,202214、意志坚坚强的人人能把世世界放在在手中像像泥块一一样任意意揉捏。。21十十二月20221:32:42上午午01:32:4212月-2215、楚塞三湘湘接，荆门门九派通。。。。十二月221:32上上午12