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文档简介

ABC合规部即时合规报告（适用于违反外部法律规则的违规事件）编号报告部门（机构）报告时间违规事件名称发生时间联系人联系电话违规事件概况违反的外部法律规则具体规定违规行为是否已被纠正内部规章制度是否存在合规缺陷监管机关处罚情况是否被处罚处罚机关处罚事由处罚种类（如为罚款注明金额和缴纳情况）处罚决定书及编号上报材料清单注：1.编号规则为年度＋根据报告顺序确定的流水号，例如2008年度提交的第六份报告编号为200806。2．本报告格式适用于归口管理部门和境内分支机构法律合规部门。部门（机构）公章提交时间：

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