《证券公司监督管理条例》重点解读(100分)

《证券公司监督管理条例7重点解读课程测验》测试题1of201.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或#检查”O监事长O董事长®合规负责大。董事会秘书£按照《证券公司监督管理条例》的规定.证券公司应当提取(1,用于弥补经营亏损.O凿存收益。法定公和金。资本公耙金®一般风险准管金工•＜证券公司监督管理条例》规定.证券公司设(),依法提供有关贯料，办理信息报送或者信息报露事项”。监事长。董聿长。独立董事⑥董事会秘书4.按照《证券公司监督管理条侧》的规定，证券公司从事融贲融券业务，自有赁金或者证券不足的，可以向()借人*O商业银行。其他证券公司一.证券金融公司。银行间市场拆借5.证券公司向客户出错资金供其买入证券或者出借证券供其支出.并由客户交存相应担保物的经营活动是［).。证券经皂业务O证券自营业务©期资融券业务0证券费产管理业务民按照C证券公司监督苦理条例》的规定，证券公司从事证券经杷业务，其客户的交易给算黄金应当存放在（）,以每个客户的名义单拽立户管理“O登记结算公司@指定商业银行0证券金融公司。证券公司自有帐户7,按照《证券公司监督管理条例》的规定.有F列（）情形之一的单位或者个人.不得成物持有证券公司邱L壮股权的股东、实际控制人口（本超有超过一个的正确选项）：/因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年M不能清偿到期债务资产低于实收贲本的5加.戢者期有负债达到资产的50%史国务院证券监督管理机却认定的其他情形S.按服嚏证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应.（本题有超过一个的正确选项）回财务状况炉内部控制制度V合规制度E人力资源状况之按醺菱证券公司监督管理条例》的规曳，证券公司的股东可以用（）出资.（本趣有超过一1■的正确选项）司货币□知识产权□土地使用权3证券公司经营必需的非货币财产10.技四啜证券公司监督管理条例》的规定.证券公司经营下列（）中的两种以上业务时，芯里事会应当设董事会专门委员会，行使公司宣程规定的职权。【本题有超过一个的正确选项）“证别主给业翁W融资融券业务“:证券贲产管理业务亘证券承植与保荐业务1L按西电证券公司监督管理条例岁的规定，证券公司的合视负责人前证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）,（本题有超过一个的正确选项）司事前审查7］事中监督口事后督察"］事后检查12.按照＜■证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、腼资融券业务，销售证券类金目妒品.应当按服规定程序.了解客户的().并以书面和电子方式予以记载、保存.(本题有超过一个的正确选项)M身份且财产与收入状况叱证券投资匿物回风险偏好L3.按照《证券公司监督管建条例》的规定，证券公司应当俵法向社会公开披露C)等有关信息.(本题有超过一个的正确选项)M财务收支状况V参股及控股情况IZ负债及或有负债情况叱高圾管理人员薪酬富.量事会秘书和合规负责人都属于证券分司高级管理人员.()⑹正确C躯15.在证券公司经营过程中，证券公司的债杈人将其愦权转为证券公司股权的.不受证券公司股东的非货币财产出资总颜最高比例规定的限制。()®正确1反证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员会制定.()正确◎错误LT.证券公司从:事证舁右己业务，丁以委托证券公司以外的人员作为证券经^人，代理其进行客户招拢、客户服务等活机()◎正确。错误】凡为了捏高经缸人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格-()「正确O骸19.证券公司向客户融资融券时.客户应当交存一定比例的保证金,保证金不可以用证券充抵.()O正确⑥错误精品文档加.国务院证券监