郑新安泰风险预控(最终版)

前言《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）是国家煤矿安全监察局和神华集团，组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法，并作为行业标准予以推广应用。煤矿安全风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。实施安全风险预控管理是煤矿安全生产管理的发展趋势，也是行业主管部门加强安全生产监管的必然要求，更是实现本质安全型矿井的自然选择。根据国家安全监管总局、国家煤矿安监局《关于学习贯彻〈煤矿安全风险预控管理体系规范〉的通知》（安监总煤行【2011】33号），2013年3月15日，河南省政府办公厅下发《关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》。此后，省政府组织举办一系列培训班，全面推广和应用煤矿安全生产风险预控管理体系。安泰煤业一直在探索一条建设兼并重组煤矿本质安全型矿井的安全管理模式，从“五型安泰”（本质安全型、质量效益型、管理高效型、科技支撑型、和谐发展型）的目标出发，开展了安全质量标准化、六大系统管理、安全风险抵押、三评价一评定、过程控制、煤矿安全生产综合评价等安全生产管理工作。作为安泰煤业，我矿经历了全面技术改造和转型升级，逐渐打造出一个专业化的管理班子，和一套完整的组织架构和管理制度，在相对完善的安全生产管理体系基础上，导入和实施安全风险预控管理体系条件日臻成熟。为了全面提高矿井的安全生产管理水平，使我矿的安全管理工作更加系统化、制度化、规范化，建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故发生，努力实现“事故为零”的奋斗目标，按照国瑞公司统一部署，结合我矿安全生产实际，编制了《安泰煤矿安全风险预控手册》，作为我矿全面实施风险预控管理的标准和依据。通过建立“风险辨识、分级评估；源头治理、过程控制；岗位协同、全员参与；总结提升、持续改进”的安全风险预控管理机制，解决当前煤矿安全生产的主要矛盾和问题，彻底消除安全风险，从而达到“装备完好、行为规范、管理高效、本质安全”的管理目标。本手册共分为五个部分：一是概述。介绍了矿井基本情况、开采技术条件、生产系统基本情况、安全生产组织架构、安全风险预控实施计划，以及安全风险预控管理流程。二是危险源辨识与评估。主要介绍利用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统各项工作任务进行危险源辨识及分级分类情况，并对各类危险源进行风险评估和分级。三是生产系统安全风险控制措施。按照危险源分类情况，从风险预控角度将生产系统划分为通风、瓦斯、防尘等13个管理要素，明确了各系统管理标准、管控措施和责任主体，从而有效防范风险。四是岗位职责和规范。为将风险管控措施落实到具体岗位，将全矿安全生产管理和生产作业岗位划分为67个工种，并对每个岗位的职责范围、安全要点、岗位技能要求等作了明确规定。五是培训、检查与考核。为保障安全风险预控各项措施的落实，制订了员工教育培训专项方案，明确了检查要点和各项考核要素。以上五部分内容涵盖了《煤矿安全风险预控管理体系规范》核心要义，形成了“危险源辨识与评估→生产系统控制和职责行为控制→培训、检查及考核提升”的闭环模式，是我矿落实和执行安全风险预控管理的具体操作规范。在手册编制过程中，得到了国瑞公司和新密市煤炭管理部门领导的高度重视和指导，按照“简单、有效、实用”的指导思想，在行业标准的基础上，编制成了在我矿具有较强操作性的实施手册。由于安全风险预控体系是动态的、开放的，当煤矿开采区域变化、开采工艺变更、矿井装备升级、管理能力提高时，本手册内容将随之更新、补充和完善。安全风险预控管理体系是一个复杂的系统工程。借鉴先进企业管理经验，结合我矿安全生产实际，我们将不断细化分解，逐步建立起科队级风险预控体系，并进一步提高可操作性，强化执行力度，使其真正在我矿落地生根，开花结果。由于时间仓促，编制人员水平有限，本手册内容难免有偏颇、疏漏甚至错误之外，在今后的生产实践中，将不断纠正偏差，弥补疏漏，改正错误，逐步形成自我约束、持续改进的长效安全机制，达到人员、机器设备、环境、管理的最佳匹配，真正实现矿井的长治久安。2013年9月20日目录TOC\o"1-3"\f\h\u24231第一章概述 第五章保障措施为了保障安全风险预控管理稳步推进，通过教育培训、检查和考核，逐步形成自我约束、持续改进的安全长效机制，我矿制订了安全风险预控管理培训、检查和考核等各项保障措施。一、成立安全风险预控管理保障工作小组组

长：陈宏欣副组长：王保彦陈启祥

方建伟

张俊朝成

员：王长安鲁书祥汤继锋刘占青黄新灿常中领贾振强刘树峰王松涛

工作小组职责：1、负责组织制订安全风险预控管理保障措施，并组织实施；2、负责监督落实各项保障措施；3、负责组织安全风险预控管理的检查与考核；4、负责监督落实安全生产各项政策、制度、法律、法规的执行情况。二、安全风险预控管理的培训（一）培训基本要求1、安全风险预控管理教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括危险源的辨识、风险评估、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。2、风险预控管理培训遵循统一领导，矿、科队、班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。3、风险预控管理培训坚持“干什么、学什么，缺什么，补什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险预控培训工作。4、鼓励员工采取自学、参加培训等各种方式提高自己的业务技能。5、为努力学习钻研业务，技术业务水平进步较快的员工搭建平台，创造条件，并提出奖励。6、鼓励各基层区队采取“传、帮、带”等形式加速员工技术培养，对规定期限内切实发挥师傅作用，带出合格徒弟的人员，将给予适当奖励。（二）安全和业务技术培训管理1、所有从事煤矿井下生产建设的员工必须经过安全技术培训，并经理论考试和实际操作考核合格，取得安全工作资格证书后方可上岗。未经风险预控管理培训或培训不合格的人员，严禁安排上岗。2、新工人入矿风险预控管理培训有关规定（1）新招录的煤矿从业人员接受风险预控管理教育培训的时间不得少于72学时，每年再培训时间不得少于20学时；（2）招录员工由综合办公室严把新工人入口关，对身体素质、年龄、文化程度、有关证件等不符合规定的不予招收；（3）教育科负责新工人风险预控管理培训，根据工种安排相应专业教师，聘请兼职教师进行备课，做好授课准备工作，不足10人不予开班；（4）经矿培训主管领导批准后，方可实施风险预控管理培训工作；（5）新工人入矿风险预控管理培训结束后，由教育科负责考试，经考试合格后方可上岗，成绩不合格者可给一次补考机会，补考不合格的不予录用；（6）井下作业新工人接受风险预控管理培训，考试合格后，分配到区队，由区队进行规程措施和相关安全管理制度培训，在有安全工作经验的员工带领下工作满1年，经对实际操作考核成绩合格后方可独立上岗作业。3、特种作业人员必须具备本岗位（工种）的安全技术知识和技能，有牢固的安全意识和法制观念，经上级培训单位考核合格，取得《特种作业操作资格证书》，方可上岗作业。4、采用“集中办班”、“一日一题、每周一评”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛、岗位师带徒培训、师徒协议等各种灵活多样的培训方式，不断提高员工的安全技术素质和操作技能，促进矿井安全生产。5、鼓励员工积极参加岗位技能培训。通过举办技能培训、职业技能竞赛、岗位练兵、技术比武等形式，加大技术技能培训力度，逐年提高中高级技术工人和技师的比例。（三）风险预控管理培训考核评估管理1、教育科负责培训评估考核办法的制定和全矿培训评估考核的具体组织工作。建立有效的风险预控管理培训效果评价机制。2、对基层单位的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式进行。风险预控管理培训评估考核的主要内容：（1）风险预控管理培训制度建设及执行情况；（2）风险预控管理培训计划编制及完成情况。（3）各项培训措施的组织实施情况。（4）各单位培训档案及设施设备的管理情况。（5）员工培训效果及培训内容的掌握情况。（6）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。3、根据矿风险预控管理培训评估考核办法，制定和改进培训评估考核实施细则，并报教育科备案。4、员工风险预控管理培训效果评估（1）员工风险预控管理培训效果跟踪评估工作由教育科归口管理,各单位应配合教育科做好培训效果评估工作。（2）风险预控管理培训效果评估根据风险预控管理培训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。理论考核采用总结报告、笔试、现场测试等方式进行评估，衡量学员通过风险预控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。《安全风险预控管理专项培训计划表》附后。三、安全风险预控管理的检查与考核为保障安全风险预控管理各项措施的落实，推动安全风险预控管理机制不断完善，实现矿井安全生产目标，特制定安全风险预控管理检查与考核办法。（一）检查方式1、定期检查：（1）生产要素检查：由安监科负责组织各科室、分专业组对现场生产要素进行检查，时间：每月上旬。（2）预控措施检查：对业务科室进行风险预控标准措施月度检查，时间：每月下旬。2、不定期检查：（1）由安监科负责，每班由当班安监员和驻矿监督人员对各作业地点、现场生产要素进行检查打分。（2）矿各级领导在工作中查出的隐患均按照考核细则进行考核，并在下月2日前交教育科进行统一考核。（二）检查内容1、安全风险预控管控措施和岗位职责及行为规范执行情况；2、岗位安全风险描述和手指口述执行情况；3、安全风险预控看板管理执行情况。（三）考核评分办法严格按照安全风险预控考核表执行，（后附安全风险预控考核表）。（四）考核奖惩办法1、每月考核评比，对高于考核分数的前两名进行奖励，低于考核分数的进行处罚。2、矿级领导，科、队长级管理人员每月考核不得低于90分。3、岗位人员每月考核不得低于85分。4、高于考核分数的：第一名奖励500元；第二名奖励300元。5、矿级领导每月低于考核分数的每分罚款100元，科、队长级管理人员每月低于考核分数的每分罚款50元，岗位人员每月低于考核分数的每分罚款30元。《安泰煤矿安全风险预控管理考核表》附后。四、其他保障措施（一）严格执行安全生产红线管理制度，对于触及安全生产红线的部门和责任人，比照安全事故分析处理，追究责任。（二）深入开展隐患排查治理工作，严格按照隐患排查治理“五环五步”要求落实整改各级安全生产隐患，并建立隐患排查治理台账和隐患双倒查管理制度。（三）每月开展一次安全生产综合评价工作，不断提高矿井安全生产水平。（四）深入开展安全质量标准化“周自检，月自评”工作，不断提高矿井安全质量标准化水平，争创地区级安全质量标准化一级矿井。（五）继续落实安全风险预控看板管理，井上下各岗点要悬挂风险预控看板管理，矿安监科要进行及时更新，做到各岗位人员要熟练掌握管理措施和标准。（六）继续开展“三评价一评定”工作，做好矿井瓦斯、水害、顶板和机电运输等安全管理工作。（七）强化矿井应急救援能力建设，不断完善事故应急救援预案，提升矿井应急救援能力（详见《安泰煤矿应急救援预案》）。（八）严格贯彻落实安全生产各项法律、法规和矿井各项安全生产管理制度。附：安全风险预控管理专项培训计划表序号培训人员培训内容培训预期达到效果学时1矿级领导安全生产法律法规；安全风险预控管理措施和标准；应急救援预案及灾害预防处理计划。熟练掌握业务范围内的各类安全风险控制措施及管理标准；对危险源能超前掌控。16h2科、队长及科室管理人员1、安全生产法律法规；2、岗位职责及规范；5、应急救援预案及灾害预防处理计划；3、生产系统危险源辨识和管控措施；6、各类灾害预兆及预防。1、熟练掌握业务范围内的各类安全风险控制措施及管理标准；2、对危险源能超前掌控。16h3员工安全生产法律法规；岗位职责、规范及风险；各类灾害预兆和预防及员工不安全行为。提高自主保安意识和风险预控能力；辨识危险源超前预防；杜绝个人不安全行为。16h 安泰煤矿安全风险预控管理考核表（表1）考核时间：年月考核对象考核项目考核标准分值得分矿级领导岗位规范（60）1、是否按照《煤矿安全规程》和《作业规程》等相关规定开展工作。72、是否履行本岗位职责，是否存在失职现象。83、参加矿风险预控管理培训，认真学习安全风险预控管理。34、对本业务范围内危险源进行全面动态辨识，辨识范围覆盖本岗位的所有活动。55、熟知本岗位行为规范、标准及危险源预防措施，进行现场抽查。56、有相应的岗位管理职责和规范。37、参加安全生产办公会议，及时解决生产中的问题。78、参加应急演练，熟悉事故汇报程序。79、及时向矿长反映安全生产情况，为决策和具体措施的制定提供可靠的依据。410、参与制定全矿生产安全相关工作计划，并围绕计划完成各项工作管理任务。511、积极参与配合其他管理人员的各项工作。6生产系统（40）1、排查井上下各类隐患，并及时采取措施进行处理。52、按要求整改本岗位所属各类隐患。63、认真执行井下各项管理要求、制度、措施和规定。44、严查“三违”，按章操作；杜绝本系统内出现“三违”现象。55、及时解决现场各类问题，并采取有效措施。46、杜绝所属业务系统范围内的重大隐患。77、杜绝出现轻伤及其以上事故。9合计100分检查人：被检查对象：安泰煤矿安全风险预控管理考核表（表2）考核时间：年月考核对象考核项目考核标准分值得分中层管理人员岗位规范（60）1、按照《煤矿安全规程》、《操作规程》和《作业规程》等相关规定开展工作。62、对本岗位工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行整理、归档。53、危险源监测方法使用、有效。64、现场抽查，熟悉本岗位的危险源及预控措施。85、有完善的本岗位或单位有关制度和标准，并严格执行。66、参与相关作业规程、施工组织设计和措施的的审查。57、认真执行上级领导的安排和指示，并及时向相关领导汇报情况。。38、组织下属人员积极开展工作，做好相互帮教工作。49、参加应急演练，熟悉事故汇报程序。710、参与配合其他管理人员的各项工作。411、参加矿风险预控管理培训及其他安全知识培训和活动。6生产系统（40）1、排查各类隐患，并及时采取措施消除进行处理。52、贯彻执行井下各项管理要求、制度、措施和规定。33、熟悉井下避灾路线、自救互救等救护知识。44、杜绝违章指挥，制止三违，杜绝本系统出现“三