航空公司建立安全管理体系的探索与思考

航空公司建立安全管理系统的研究与思虑航空公司建立安全管理系统的研究与思虑航空公司建立安全管理系统的研究与思虑航空公司建立安全管理系统的研究与思虑编者按：本文宣告于《中公民用航空》2009年2月刊，作者王清早为民航管理专家、民航管理干部学院教授，转载此文旨在达到以下几点目的：其一，学习王清早教授对SMS(安全管理系统)内涵与精髓的深刻理解；其二，思虑其在SMS建立与实行过程中的思虑问题的方式和办理问题的方法；其三，吸取其在项目管理方法运用方面的成功经验。航空公司建立安全管理系统的研究与思虑作者：王清早（民航管理专家）近来几年来，我国航空公司固然在管理系统、规章标准、技术等方面张开了一些创新和打破，有了长足的进步，但在安全管理上仍旧存在很多不足，与发达国家管理水平比较差距还很远。因此，借鉴国际民航发达国家在安全管理方面的先进成就，建立以风险管理为核心的现代安全管理理念，保存并继承民航安全管理经验中原有的精髓，建立符合我国航空运输业特点的安全管理（SMS）系统，对打破传统管理模式限制，落实科学发展观，实现安全管理关隘前移，进行安全闭环管理，建立安全管理长效系统，健全安全责任制，增强安全文化建设，拥有十分重要的现实意义。笔者作为东航云南分公司建立安全管理系统（SMS）的项目负责人，有幸组织与参加了SMS建立的全过程。这里特将研究经验与思虑提出与大家共享，希望联手走出一条合适中国航空公司安全健康连续发展之路。一、云南分公司建立安全管理系统的经验1、审时度势，着眼全局，抓住机遇，实时启动SMS项目建设。ICAO合约附件6《航空器运转》第30次校订要求：从2009年1月1日起，国家应要求航空营运人实行被局方接受的安全管理系统（SMS），最少包含鉴识影响安全的危险源；保证采纳必需的更正措施来保持可接受的安全水平；对已获取的安全水平进行连续督查和例行评估；对整个安全水平进行连续改进；清楚界定营运人各级安全责任，包含高层管理的直接安全责任；制定遨游安全文件系统，供运转人员使用和为其供给指导。为此，民航局于2007年关发出了航空承运人实行SMS的通知要乞降2008年初宣告了建立SMS的咨询通知。东航云南分公司本着建立拥有自己特点，改进现有安全管理方法，吸取安全管理工作实践中总结出来的经验和卓有见效的做法，勇于研究创新的基本源则，在评估了现有安全文化、管理水平、人员素质等方面的差别后，公司决定从大处着眼，小处着手，采纳“序次渐进”的方法，尊敬SMS建立的一般规律，先建立SMS的基本模式，在运转过程中边实践、边改进，不停提高SMS的质量与层级。因此，为了全面提高安全管理水平，建立新式安全管理长效系统，依据公司的实质，联合SMS各因素的要求，公司在2008年初工作会议上明确提出了依据ICAO合约附件6和SMS咨询通知要求，整合和深入公司原有的质量管理系统，全面建设安全管理系统（SMS）的战略目标。在做了项目实行假想、办公场所、人员选择、启动经费的初始准备后，公司正式启动了SMS建设项目。2、科学编制策划方案，建立实行机构与工作系统。公司编写了《东航云南分公司建立与实行安全管理系统（SMS）项目实行方案》，作为指导此项工作的大纲性文件，并制定了其支持性文件《东航云南分公司安全管理系统（SMS）建立和实行工作各阶段实行计划》，包含先期准备工作、系统策划、文件编制、试运转、体系运转及内审、认可准备及认可、系统保持与改进等7个阶段，计90余项详尽工作任务，明确了各阶段的工作内容、要求、责任人、时间段。同时，建立了“安全运转质量管理通知制度”，在每个阶段实行前、实行中、实行后，宣告和通知有关的指导建议、工作要求、实施方法和改进方向，到当前为止，宣告了近50期通知，400余页，8万多字。还在公司内网建立了“安全管理系统”专栏，促使了项目的实行。公司与各部门签订了《建立和实行安全管理系统（SMS）责任书》，制定了配套的赏罚制度。建立了公司项目实行的三级网络：建立了以公司总经理为组长的安全管理系统项目领导小组，先后召开了三次专题会议，指导和督查项目实行工作；抽调了20余名业务骨干组建了公司SMS项目办公室，负责项目策划、组织、实行、协调解督查；建立了各部门实行小组，负责组织实行部门项目实行工作。项目办还建立了考勤、周讲评会、周学习讨论会、责任敦促检查落实、通知及按期报告、集体讨论磋商和审批、宣传报导等七项内部工作制度。同时，还在每个月的安委会上做专题报告，通报SMS项目工作进展状况与需要解决的问题。对19个主要运转部门张开了安全管理现状诊断工作，找出了与SMS咨询通知要求有较大差距的15项需要改进或圆满的系统性问题，确定了安全基线。上述措施为保证SMS项目实行有组织、分步骤、准时间、保质量的进行，为实现公司战略目标供给了有力的组织和制度保证。3、做好各阶段培训与宣传工作，打好实行工作的基础。针对各阶段的核心工作任务，对各级管理和实行人员组织张开了专题培训。第一阶段举办了四期“安全管理系统（SMS）建设培训”，第二阶段举办了二期“安全管理系统（SMS）基础知识培训”、二期“危险源鉴识细风险分析/评估知识培训”，第三阶段举办了二期“SMS文件编写培训”，第四阶段举办了一期连续10天的“SMS文件宣贯培训”，总计培训1000多人次。编写了专题培训教材300余页，5万多字。经过培训，使各级实行人员提高了对新型安全理念的认识，掌握了SMS基础理论、危险源鉴识、风险分析/评估和控制、系统文件编写的知识、方法和要领，为SMS项目各阶段核心工作的张开确立了扎实的基础，保证了质量安全系统手册贯彻到大部分职工，使他们建立了依据手册实行管理和组织生产活动的理念。4、制定安全政策、质量安全目标，系统界定各层级安全管理责任与落实实行和保护

SMS责任。安全政策是公司怎样保证安全生产、提高安全管理水平的指导思想，质量安全目标是公司各项质量安全讨论指标的希望值。运用制定目标的SMART理论，联合公司实质运转水平，制定了既符合SMS咨询通知要求又符合ISO要求的16项安全政策和拥有可测评、可实现的25项质量安全目标，分解形成了530余项部门指标，确立了层级目标的分析统计、过程控制、改进的方法，建立了公司目标控制的基础。为知足局方实行SMS的有关要求，防备安全管理与风险管理的职责遗漏或不清楚，组织对公司管理层和22个业务部门的工作职责进行了系统性的校订，明确了公司总经理、副总经理所应担当的相应安全责任及在SMS中各自担当的责任，增添了安全总监的职责与权限，合理的区分了安监部与运标部在SMS中各自担当的责任，在系统设计与成立刻，确立了由运标部、安监部负责公司SMS的设计和整体保护工作，负责公司质量安全目标的制定以及质量安全管理手册的有效性控制和整体管理；各部门一把手为SMS实行工作第一责任人，负责本部门SMS的建立健全，组织实行与连续保护，确立了本部门实行机构和人员，受权其张开对本部门质量安全目标、质量安全文件/手册的有效性控制和宣贯等工作，负责对证量安全管理手册的合适性、充分性和有效性进行测评，经过改进使之素来能知足SMS的要求。在系统运转时，要求各部门严格落实责任制，踊跃主动达成所负责的各项任务，严格依据手册张开各项工作，正确对待SMS实行过程中碰到的各样困难，本着勇于研究、踊跃进步的态度去解决履行中的新问题或矛盾，不断累积经验，在实践中查验规程。调整圆满了航空安全委员会、质量管理委员会和服务质量委员会的职责。上述界定后的职责已在程序言件中表现，基本符合了咨询通知要求。5、圆满风险管理系统，建立危险源数据库，确立风险讨论方法，实行风险控制。建立了风险管理领导小组，负责环绕公司质量安全目标，组织、指导、部署和督查风险管理工作；风险领导小组下设安全运转管理、飞机工程与维修、客货运输服务与管理、人力资源与计财审、行政事务与后勤保障、信息技术、党纪工团七个专业风险评估小组，负责对公司风险管理初始信息和各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。明确了运标部为风险管理的职能部门，确立了各部家风险管理的职责。依据SMS标准要求，编写了《风险领导小组和专业风险评估小组工作程序》、《危险源辩识细风险讨论工作程序》、《风险控制管理程序》、《数据分析及改进控制程序》、《安全管理系统系统讨论控制程序》等风险管理程序，研究确立了公司的危险源鉴识方法、风险管理矩阵模型、风险讨论方法细风险控制手段。经过对部门系统管理、组织机构及职责、工作流程、业务接口、文件记录等方面的全面分析，分解了近1300个生产和管理过程，初步建立了有3000余项危险源的数据库。同时，分别对其进行了综合风险评估，评定了风险等级，制定了除去、减少缓和解风险的控制措施，确立了风险管理的优先序次。初步建立了督查丈量和改进系统，建立了对系统的运转状况进行监测的系统，以连续改进SMS的有效性，不停降低安全风险。6、利用ISO系统管理平台，建立既符合SMS要求又符合ISO标准的质量安全管理文件系统。ICAO借鉴了ISO9000与OHSMS等国际标准的方法，建立了SMS实行标准。因此，建立SMS不是要否认现有的管理系统，而是将组织事故理论和系统安全的思想引入到现有的管理系统，是建立在规章基础上的系统管理，重视对管理和系统的拘束。公司以现有的质量管理系统为基础，有机地将安全管理系统与其交融，再圆满了SMS规定的若干因素，形成了质量安全管理系统。针对各部门所担当的工作责任，将鉴识出的危险源与风险控制方法、影响目标达成的因素、特别规活动控制、保证与改进要求等方面内容，对相应的质量管理系统规程进行了增补和优化。经公司四次全面系统的判断后，编制了初步知足“三性两符合”（有效性、可操作性、充分性；符合ISO标准、符合SMS咨询通知要求）整体原则的三级质量安全管理文件系统，包含一级1本《质量安全总册》；二级1本《安全运转质量管理手册》、1本《应急办理手册》和22本业务管理手册；三级26本部门工作手册，计51本手册合计600多万字，包含1100多个管理规程、部门管理规定或作业指导书，初步建立了知足要求的质量安全管理文件系统。7、建立交流协调与顾客满意度测评系统，规范信息获取利用方式，为安全管理的科学决议供给依据。为落实款、ISO标准条款与SMS咨询通知的要求，有效解决SMS运转过程中的突出矛盾或纠葛等问题，填补平时安全管理的缺失，防备质量安全管理工作虚位和错位或不到位，真实表现“机关为基层服务、后勤为一线服务、地面为空中服务、全员为游客服务”的闭环管理思想，建立了质量安全管理协调制度，顾客满意度测评制度（包含对公司内、外顾客的满意度测评），制定了有关配套规程，进一步圆满了公司SMS的内涵。采纳对平时生产运行过程中各样信息及数据的采集分析和检核查实，从必然程度上基本掌握了安全运转、质量管理、服务保障等方面的运转现状，为改进工作供给了依据。依据SMS咨询通知的要求，进一步明确了各样信息的采集渠道和分析利用要求等内容，增补校订了有关的业务管理规程，建立了职工安全报告和反应等系统，经过增强对各样运转数据、不安全事件、职工安全报告、安全经验教训等方面信息的监控和分析，做好有关数据的统计、分析与运转记录，有效讨论整个公司的质量安全状况，查找存在的不足和问题，对存在的问题特别是可能存在的危险，实时分析和采纳纠正预防措施予以解决，并合理实行风险控制，实时采纳相应的改进措施，进而为安全管理的科学决议供给依据。8、健全SMS三级审查系统，建立质量安全审查员队伍，做好内部审查工作。现行运转规章是对生产和运转过程的规范，是建立和有效实现SMS的前提和基础，公司原有的安全运转督查与内部质量审查系统是对其能正常实行运转的必需保障，SMS也要求按期对公司政策、程序与有关规章、法律进行符合性检查。因此，建立了以总经理为组长，安全总监为常务副组长，其余公司领导为副组长，公司主要职能机关第一负责人为组员的安全运转督查与质量安全审查领导小组，全面领导和负责公司的安全运转督查与质量安全审查工作。依据CCAR-121、ISO标准和SMS咨询通知要求，确立由运标部、安监部负责安全运行督查检查与质量安全督查审查工作，监控及保护运转规章的连续符合性，负责公司质量安全管理系统的审查组织；各部门指定或确立本部门的督查审查机构和人员，负责对贯彻履行QSMS的状况进行连续性督查审查。编制了《质量督查检查控制程序》、《内部审查评估控制程序》、《运转督查员/质量安全审查员管理程序》、《不合格控制程序》、《安全检查工作程序》以及各部门内部督查审查规程，使公司和各部门督查审查形成了制度化。调整、增补、整合了原有的安全运转督查员与质量审查员队伍，组织进行了SMS审查培训，学习SMS理论知识和审查基础知识，保证了内审工作能在一个较高的标准进步行。在达成了质量安全审查员聘用后，组织编制了SMS审查单，张开了SMS审查，依据SMS文件系统地查找可能存在的职责缺失、危险隐患、风险预防和控制措施缺点、接口关系不清等方面的问题，并进行了纠正和预防，为连续改进系统供给了正确的依据。9、系统讨论系统，实行管理评审。为保证SMS的合适性、充分性和有效性，保证各样输入信息的充分性和正确性，依据《数据分析及改进控制程序》和《安全管理系统系统讨论控制程序》要求，在运转过程中，增强对各业务流程或过程的督查、丈量与控制工作，宽泛采集各样运转数据和信息，进行数据分析和系统讨论，依据《管理评审控制程序》张开了管理评审，管理评审会议由总经理主持，各部门一把手参加，对公司的质量目标、安全政策、质量目标，质量安全管理系统文件运转状况，组织机构、职责分派和人员、资源配置，航空运输服求实现的符合性，质量安全审查评估和督查检查（包含运转、安全、服务），顾客满意度（包含内外面顾客）检查分析、投诉办理，风险管理，信息获取、连续监控、数据分析和系统讨论，安全经验教训，纠正和预防措施，影响质量安全管理系统保持和更正的状况等方面进行了系统讨论，提出了系统改进建议与纠正预防措施，保证SMS有效运转。10、建立目标核查与健全绩效赏罚制度，保证安全管理系统连续改进。为使每个工作流程或过程形成互相督查、互相限制的闭合管理，环绕公司质量安全目标与分解细化的详尽指标，制定相应的达标核查细则，与薪资奖金分派接轨，逐月核查，充分调换团队与个人的踊跃性。为保证公司各部门和全体职工严格依据运转手册和质量安全管理手册要求，科学规范、正的确施“安全生产、人人有责”的核查标准和赏罚制度，防备和纠正违章违纪行为，保护运转手册和质量安全管理手册的严肃性和声威性，达到航空安全、航班正常和优秀服务的目的，系统制定了包含遨游、工程维修、客舱安全、遨游签派、航行情报、地面运转保障、危险品运输、空中捍卫、综合质量管理等九个方面的事故、差错标准计443项，校订和圆满了公司《质量管理事故、差错办理控制程序》、《质量管理赏罚规定》、《质量管理考评实行细则》，为公司进一步深入绩效管理供给了有力的规章保障。实行SMS后要连续进行安全绩效的监测及评估，讨论实行SMS前后，公司安全管理水平的变化状况和系统的运转状况，素来保持踊跃主动、科学发展的看法与态度，连续改进SMS。二、对云南分公司实行安全管理系统的思虑云南分公司只好说达成了SMS建立的基本模式，有了一个优秀的初步，是万里长征走出的第一步，离SMS要求还有很大的差距，大批更深层次、更艰巨的任务还在运转阶段后的进一步升华，应清醒地思虑以下几个方面的问题和亟待改进的方面：1、坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的目标，不停增强质量安全意识，努力转变管理模式。公司虽初步建立了SMS模式，但系统的作用还不可以得以充发散挥。在SMS建立早期，因为少部分干部职工思想认识不到位，看法还没有根本转变，以为实行SMS项目但是玩“新花式”，作“表面文章”，对SMS实行的意义、公司发展的需要、以人为本的真理认识不够、理解不深，抱着搪塞了事的态度，沉不下心来，不可以仔细学习、掌握领悟实行SMS的重要意义，既缺乏组织计划，又不肯主动交流；既缺乏应有的热忱，又不可以仔细负责，因此履行起来是被动的甚至是悲观的，影响了SMS项目的质量。因此，一要在实行SMS全过程中，要坚持落实“安全生产责任制”，落实“管生产必然管安全”和“四不放过”的原则，坚持“五严”要求，坚持对保障安全的“重点单位、重点环节、重点人员、重点时段、重点岗位、重点季节”等安全生产工作中风险较大的重点常抓不懈。二要增强对SMS咨询通知及民航局有关要求的学习，深入理解其内涵，增强全员的质量意识、安全意识、规章意识、风险意识和参加意识，踊跃调换职工贯彻规章和保护系统的踊跃性，保证公司遵章守纪、依法管理、依法生产。三要转变看法，打破固有思想定势，联合公司实质状况，精益求精和创新现有的管理模式，打破依赖规章来进行安全管理的限制性。四要继承与交融本来好的管理方法和手段，连续研究质量管理系统与安全管理系统的联合点，讲究实效，依据系统化原则形成互相一致、互相协调、互相增补、互相兼容的有机整体，形成用系统方法管理安全的模式。五要经过实行SMS项目，普及一种先进的系统安全管理理念，培育一支懂风险管理，有质量安全管理能力的专业人材队伍，建立一个新式的管理系统。2、重视动向安全风险管理，深入圆满系统文件，加大内部审查评估力度，连续改进质量安全管理系统。因为对关系到公司质量安全、效益和发展的很多不利因素还存在认识不足、预计禁止，缺乏预示性和前瞻性，短缺危险源鉴识细风险分析讨论的有关知识，再加上本系统/专业的工作流程出缺点，思路和方法上缺乏整体看法与系统考虑，内部把关不严或未实行内部审查等问题，因此，建立的SMS深度不够、定位较低、系统性较差、流程不圆满、文实不符，详尽表现为：编写SMS文件时，常采纳“打补丁”的方式对现行质量管理系统文件进行修订，编写的文件缺乏对影响目标实现的环节控制，缺乏非正常状况的控制流程，重点或重要的接口上办理简单甚至遗漏，SMS要求建立的安全信息、安全教育、安全检查、职工报告和反应等方面的支持性系统较为单薄，SMS文件，还需进一步明确表述出每一系统和环节的职责权限、重点控制点和控制方法，以达到“交流企图”和“一致行动”的目的。建立的危险源数据库数据出缺漏、描绘不正确，风险等级评定不合理细风险控制措施不到位，对全部生产/管理过程的危险源鉴识不充分，鉴其余危险源未从人、机、料、法、环等方面对各过程进行综合考虑和分析，不可以有效评估所制定风险控制措施的预防和纠正功能，缓解措施见效还有待讨论。与安全管理系统相般配的管理系统、职责、资源等问题还需高层面的专题研究，一致协调解决。同时，还需进一步提高自我督查、自我审查、自我纠正和自我预防的能力，充发散挥其对系统安全绩效的测评与监控功能，优化督查审查评估系统，加大内部审查评估力度，多层次、全方向查找SMS运转中存在的问题，深入分析问题原由，制定和落实有效的纠正预防措施，并增强对措施实行状况和见效的监控，保证连续改进SMS。3、打造踊跃的安全文化，建立安全管理长效保障系统。SMS中明确提出了安全文化建设的要求，也指出了高层管理者的示范效应和珍惜职工对公司相信的重点，提讲和创办踊跃的安全文化，内涵丰富，外延宽泛，包含了公司在创办和应用社会物质财产过程中，产生的各样安全理念和安全价值观。这些理念和价值观关于公司规章、手册和程序不可以详尽、详尽覆盖的地方，将起至关重要的作用。搞好安全文化建设本身又对SMS建设至关重要，因为走开了公正的安全文化，风险管理、信息获取以及预防纠正措施的落实都不可以很好的实现。因此，在张开SMS安全文化建设时，一要着眼于建立保证安全的长效保障系统，主动张开超前