安全生产风险管理体系3

安全生产风险管理体系建立与应用

体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍体系的建立与应用

安全生产风险管理体系建立实施流程组织策划培训实施风险分析与评估体系文件编写执行内审外审纠正建立体系的实施流程组织策划成立工作机构确定负责的分管领导成立工作领导小组成立专业工作小组确定牵头部门制订工作计划明确工作目标明确任务和完成时间落实工作责任人提供人、财、物和时间资源保障实施流程之一培训体系培训基础知识培训体系要素培训体系支持技术培训什么是体系为什么要推行体系体系能解决什么问题体系与现行管理的关系体系的特点让员工了解体系内容组成、作用、管理理念与方法，树立风险管理意识以及系统化、规范化和PDCA闭环管理意识体系要素规范要求如何与实际工作相结合与传统工作的不同点实际工作中的注意事项让员工理解各单元、各要素设置目的和作用以及在实际工作中如何落实体系规范要求

危害辨识与风险评估技术让员工掌握危害辨识与风险管理方法内部审核技术让员工掌握发现问题、分析问题的技巧与方法应急响应与事故管理技术提高应急管理与事故调查有效性安全区代表巡查技术提高安全区代表巡查水平任务观察技术让员工掌握如何有效地纠正作业过程不符合事项。实施流程之二实施风险分析与评估评估危害风险现有控制措施建议控制措施企业风险概述应用风险评估方法电网设备作业环境与健康实施流程之三编写体系文件记录、表格、档案、注册表、日志作业指导书及相关的技术支撑文件管理手册安全生产方针体现企业安全生产的宗旨和方向以及持续降低风险的承诺安全生产管理依从性文件，明确管什么、谁管、怎么管作业的依从性文件，明确做什么、谁做，怎么做生产过程的基础数据实施流程之四执行体系文件管理工作标准作业指导书安全生产管理工作生产作业活动做我所写记我所做实施流程之五内审企业制定的标准或做法是否科学和可操作，是否适用于本企业适宜性充分性有效性该管的或该做的有没管到、做到，做到全面管理按企业建立的管理体系/系统运作的效果审核外审实施流程之六纠正体系审核管理培训标准执行完善方法、手段，实现持续、动态管理通过培训，提高知识和技能完善标准，实现标准全面、可用完善过程管理，实现做我所写，记我所做纠正实施流程之七体系建立体系应用主要内容体系建立实施施流程体系文件的建建立体系建立的组组织保障体系应用原则则体系应用案例例介绍表格安全生产风险险管理体系文文件的建立作业指导书、技术支撑文件管理手册(由管理工作标准组成)安全生产方针由最高管理者组织制定，是企业安全生产的宗旨和方向由各职能管理部门制订，明确管理的对象、范围和要求作业指导书由基层生产单位根据作业任务制订，技术支撑文件由职能管理部门制订，明确具体的安全生产工作怎么做由职能部门组织编制，规范安全生产管理和作业过程记录工作标准体现内容安全生产方针针制定安全生产方针针遵守法律、法法规的承诺企业发展战略略的目标和方方向对安全、健康康、环境及持持续改进的承承诺顾客、员工、、社会和其它它相关方的需需求编制要求文字简洁与核心业务相相适应清楚传达承诺诺工作标准具有重复性工工作5W1H为什么做Why谁做Who何时做When何地做Where怎样做How做什么What工作标准特点一事一标准包含5W1H要素具有“风险控控制、流程控控制、质量控控制”功能实现PDCA闭环管理管理工工作标标准作业工工作标标准(作业业指导导书)作用：：为安安全生生产工工作提提供一一个规规范管管理或或作业业程序序，确确保工工作效效率与与效果果一致致。即即使不不同的的人或或对没没有此此项工工作经经验的的人，，也知知道如如何规规范地地做事事，达达到按按同一一标准准做事事，效效果相相同或或相近近结果果管理工工作标标准编编制需求识别根据安安全生生产风风险管管理体体系9个单单元51个个管理理要素素,按按照覆覆盖所所有管管理要要素,便于于使用用和查查找的的原则则,针针对一一个或或多个个管理理要素素或管管理节节点确确定需需要制制订的的管理理标准准内容格式标题：：可直接接引用用“体体系元元素名名称””。what目的：：工作所所要达达到的的目标标要求求。why范围：：一是本本标准准涉及及的管管理内内容范范围；；二是是本标标准的的适用用范围围。where引用/应用用标准准：本标准准涉及及的国国家、、地方方、行行业的的法律律法规规、标标准，，网、、省公公司规规章制制度、、标准准、规规定。。注意意必须须注明明引用用条款款定义：：对特定定术语语进行行说明明职责：：谁应为为本标标准内内容要要求负负责。who管理内内容与与方法法：主要说说明做做什么么工作作事项项，谁谁去做做、怎怎么做做、何何时做做，记记录保保存要要求等等。whatwhohowwhen。。此此部份份是整整个标标准的的主要要内容容附件：：标准执执行过过程中中需要要使用用表格格或其其它程程序或或标准准管理工工作标标准管理手手册案例1规章制制度与与管理理工作作标准准的关关系与与整合合记录、表格、档案、注册表、日志作业指导书及相关的技术支撑文件管理手册安全生产方针延用完善建立现行规规章制制度按标准准格式式与体体系规规范要要求进进行整整合内容模块作业指指导书书编制制作业指指导书书资源准准备为资源源配置置管理理提供供依据据作业步步骤确保作作业步步骤中中的风风险控控制作业记记录为体系系提供供支撑撑内容容和管管理结结果风险分分析与与控制制应用风风险评评估的的结果果规定出出该项项作业业中需需要的的人力力、时时间、、工具具、材材料、、防护护用品品等资资源对工作作进行行风险险分析析，识识别作作业中中可能能面临临的危危害、、可能能导致致的风风险,提出出风险险控制制措施施以控制制作业业风险险为目目的合合理进进行划划分作作业步步骤，，作业业中具具体的的技术术要求求和方方法、、参照照标准准等则则以链链接的的形式式转入入附件件表格格，每每一一步骤骤右侧侧提示示可能能的风风险是作业业前的的安全全技术术交底底情况况、作作业过过程中中的质质量和和安全全的关关键点点的数数据和和执行行情况况的相相关记记录表表格案例2技术支支撑标标准国家、、行业业和上上级技技术标标准、、规定定技术支支撑标标准指导操操作层层进行行现场场应用用和管管理对公用用性的的应用用和管管理工工作，，结合合企业业的实实际管管理和和应用用需要要，整整合、、完善善、提提炼危害辨辨识与与风险险评估估技术术建筑物物维护护保养养特种设设备使使用与与维护护保养养现场安安健环环标识识安全色色与划划线案例3检查/记录录表格格编制制检查记记录表表格设计要求标准化化：提前提提供需需要填填写的的检查查标准准简单：：执行时时只填填写对对应编编号，，不必必进行行文字字组织织操作性性强：：有利于于现场场执行行，使使员工工乐于于执行行应用指指导性性强：：有利于于统计计分析析案例4体系建建立体系应应用主要内内容体系建建立实实施流流程体系文文件的的建立立体系建建立的的组织织保障障体系应应用原原则体系应应用案案例介介绍安全生生产风风险管管理体体系的的组织织保障障保证安安全生生产风风险管管理体体系的的建立立和有有效运运行，，应提提供必必要的的组织织保障障，以以保证证体系系建立立阶段段和运运行期期间的的人力力资源源，使使体系系应用用中的的各项项具体体工作作得到到落实实。体系系组组织织保保障障体系系工工作作机机构构安全全区区代代表表设设置置事故故调调查查员员设设置置内部部审审核核员员设设置置建立原则培训要求体系系工工作作机机构构领导导小小组组牵头头部部门门工作作小小组组体现现全全员员参参与与原原则则体现现领领导导层层的的承承诺诺与与一一把把手手工工程程体系系理理念念和和方方法法、、体体系系建建设设目目的的和和作作用用、、体体系系框框架架与与管管理理要要素素、、风风险险管管理理流流程程与与要要求求、、体体系系建建设设流流程程与与管管理理要要求求、、体体系系应应用用原原则则体系系理理念念和和方方法法、、体体系系建建设设目目的的和和作作用用、、体体系系框框架架与与管管理理要要素素、、体体系系文文件件编编写写技技术术、、体体系系建建设设组组织织与与策策划划、、风风险险评评估估管管理理与与实实施施技技术术、、事事故故管管理理理理论论与与技技术术、、体体系系审审核核技技术术安全全区区代代表表安全全区区代代表表建立要求50:1和和工工作作区区域域原原则则指定定向向选选举举转转变变书面面任任命命工作要求培训要求建立立安安全全区区代代表表的的巡巡查查标标准准和和记记录录、、报报告告标标准准，，以以指指导导和和规规范范安安全全区区代代表表日日常常工工作作体系系理理念念与与方方法法、、体体系系要要素素与与管管理理要要求求、、风风险险评评估估技技术术、、事事故故调调查查技技术术、、区区域域巡巡查查工工作作要要求求体现现企企业业对对安安全全区区代代表表工工作作的的重重视视提高高被被任任命命人人员员的的积积极极性性实现现体体系系行行为为干干预预要要求求内部部审审核核员员内部部审审核核员员建立要求与企企业业规规模模适适应应专业业搭搭配配合合理理，，覆覆盖盖全全面面培训要求体系系理理念念与与方方法法、、体体系系要要素素与与管管理理要要求求、、体体系系审审核核技技术术、、风风险险评评估估技技术术、、事事故故调调查查技技术术优势势熟悉悉、、掌掌握握内内部部管管理理流流程程和和现现场场情情况况事故故调调查查员员事故故调调查查员员建立要求企业业规规模模与与管管辖辖区区域域职能能、、专专业业信信息息收收集集要要求求书面面任任命命工作要求培训要求建立立事事故故调调查查员员的的调调查查、、记记录录、、报报告告标标准准，，以以指指导导和和规规范范事事故故调调查查员员日日常常工工作作体系系理理念念与与方方法法、、体体系系要要素素与与管管理理要要求求、、事事故故调调查查技技术术、、风风险险评评估估技技术术促进进企企业业按按照照事事故故冰冰山山理理论论收收集集大大量量未未构构成成事事故故的的信信息息，，实实现现事事后后管管理理向向事事前前预预防防管管理理转转变变，，奠奠定定体体系系有有效效运运行行和和管管理理持持续续改改进进的的基基础础目的的体系系建建立立体系系应应用用主要要内内容容体系系建建立立实实施施流流程程体系系文文件件的的建建立立体系系建建立立的的组组织织保保障障体系系应应用用原原则则体系系应应用用案案例例介介绍绍安全全生生产产风风险险管管理理体体系系应应用用原原则则延用用:对电电力力行行业业经经过过长长期期实实践践证证明明行行之之有有效效，，既既满满足足体体系系要要求求，，又又能能体体现现电电力力行行业业特特点点的的管管理理手手段段和和方方法法，，在在体体系系应应用用中中，，继继续续延延用用完善善:对现现行行管管理理工工作作已已开开展展，，但但与与体体系系要要求求尚尚有有差差距距的的，，需需要要应应用用体体系系先先进进的的管管理理理理念念和和方方法法进进行行完完善善建立立:体系系带带来来的的新新的的、、有有效效的的先先进进管管理理手手段段和和方方法法，，在在应应用用过过程程中中，，需需要要结结合合体体系系要要求求进进行行建建立立安全全生生产产风险险管管理理体体系系基于于风风险险的的原原则则系统统性性原原则则事故故预预先先控控制制原原则则全员员参参与与原原则则行为为与与态态度度原原则则持续续改改进进原原则则现代代安安全全生生产产管管理理手手段段和和方方法法体系系建建立立体系系应应用用主要要内内容容体系系建建立立实实施施流流程程体系系文文件件的的建建立立体系系建建立立的的组组织织保保障障体系系应应用用原原则则体系应用案例例介绍体系文件建设设时如何体现现“延用、完完善、建立””事故/事件管管理标准的建建立电力生产事故故调查规程事故/障碍等等级划分事故/障碍调调查、报告时时间事故/障碍调调查、报告对对象事故/障碍调调查、报告内内容事故/障碍调调查调查中对对领导到位的的要求事故/障碍报报告表格中技技术资料统计计要求延用体系文件建设设时如何体现现“延用、完完善、建立””事故/事件管管理标准的建建立完善结构完善内容完善管理层操作层事故/障碍定定性领导到位要求求事故调查要求求事故责任追究究事故/障碍信信息报告事故/障碍统统计分析主文内容不超超过3页执行要求列表表作附件去繁从简、提提高操作性体系文件建设设时如何体现现“延用、完完善、建立””事故/事件管管理标准的建建立建立电力生产事故故调查规程事故/障碍未构成事故/障碍的安全全生产事件最低要求实现事故预防防管理需要管理标准记录表格中期短期实时起因范围(区域)时间分布频度后果识别电网危害内部因素系统规划、设设计是否满足足标准电网结构的合合理性电源分布的影影响负荷分布及负负荷特性的影影响无功补偿与无无功平衡的影影响设备选型、配配置标准的影影响运行方式的影影响继电保护与安安全自动装置置的配置及运运行的影响设备健康水平平的影响人员行为和技技术素质的影影响电厂及重要用用户的影响其他外部因素地域特征影响响自然灾害影响响污秽（污闪））影响外力破坏影响响其它评估电网风险险2至5年，根根据地区经济济、负荷发展展和设备发展展、运行状况况分析电网可可能的风险年度，根据地地区负荷和设设备现状分析析电网运行中中可能的风险险运行方式的变变化（施工、、设备故障、、新设备投运运等）潮流的变化特殊运行方式式突发事件（自自然灾害、外外力破坏、恐恐怖袭击等））特殊保电时期期其它基准风险评估估系统现状分析析电网结构分析析（找出薄弱弱环节）信息沟通规划部门规划、工程、、运行部门运行部门基于问题的风风险评估负荷特性分析析电源与负荷分分布（供需平平衡分析）系统N－1静静态安全分析析系统暂态稳定定性分析持续的风险评评估系统潮流及无无功电压分析析系统动态（小小干扰）稳定定性分析如何结合现行行的分析、评评估方法开展展电网风险评评估系统方式变化化地级局报省调调度风险评估估报告省调度综合评评估风险等级级各单位临时发发现风险省调通过早会会发布一星和二星交回地级局控控制六星重新优化方案案三星至五星综合评价风险险重新优化方案案三星风险四星风险五星风险总经理签发副总经理签发发生技主任签发发各单位采取五五星方案各单位采取四四星方案各单位采取三三星方案非紧急省调方式紧急当值调度广东电网“六六星”风险评评估与控制流流程如何结合现行行的分析、评评估方法开展展设备风险评评估关注因素安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平设备危害识别别设备风险评估基准风险评估估安全性评价设备状态评价价EA基于问题的风风险评估故障树分析事件树分析持续的风险评评估安全检查表法法确定关键设备找出设备缺陷和故障模型设备选型设备检修设备缺陷处理理设备巡视检查查设备检测试验验设备改造更新新设备安装调试试设备操作维护护信息沟通规划、设计部部门工程建设部门门运行管理部门门如何结合现行行的分析、评评估方法开展展作业风险评评估明确作业任务务分解作业步骤骤作业危害辨识识确定危害信息息量化风险分析现有控制制措施提出并评估控控制措施关键任务分析析确定控制措施施制订作业指导导书行政管理是否关键任务工程/隔离个人防护消除替代转移有效性经济性是如何在管理中中实现PDCA循环提升升管理标准的管管理计划P根据管理流程程节点，确定定需要实施管管理的具体工工作内容，按按照“5W1H”[即为为什么做（Why）、做做什么（What）、谁谁做（Who）、何时做做（When）、何地做做（Where）、怎样样做（How）]的原则则制订管理标标准，明确管管理责任、对对象、内容、、管理和执行行要求，经过过签发后印发发。执行D针对该管理标标准的要求，，有关工作规规范、现场记记录、数据收收集与报告、、信息沟通的的内容与时间间要求等均应应按照管理标标准进行。检查Ｃ对现场作业规规范、环境要要求、记录资资料等进行现现场检查，通通过问卷调查查、现场访谈谈、作业任务务观察等手段段，收集管理理标准在现场场执行中在规规定的严谨性性、可操作性性和与现场的的适应性等方方面存在的问问题。纠正Ａ根据所收集的的现场数据资资料，对管理理标准进行修修订、完善，，使其更加符符合现场实际际和有利于现现场执行。变电运行管理理计划P执行D建立倒闸操作作、巡视维护护、故障与事事故处理的管管理工作标准准，明确其管管理规范要求求和现场作业业原则准备正确的操操作票（操作作作业指导书书），建立针针对设备实际际的巡视检查查、维护标准准，建立各类类故障/事故故处理程序，，规定正确的的处理步骤按照规定的人人员、工具、、步骤、记录录与报告要求求，执行现场场倒闸操作按照规定的时时间、范围，，根据设备巡巡视检查和维维护标准进行行设备的巡视视检查和维护护工作按照故障/事事故处理程序序，进行设备备故障/事故故的现场操作作、报告、记记录与分析工工作如何在管理中中实现PDCA循环提升升对倒闸操作的的现场安全技技术交底、操操作票执行情情况、有关记记录进行检查查，对倒闸操操作过程进行行任务观察，，对发生的误误操作等事件件进行分析，，与操作人员员对倒闸操作作的规定和现现场执行问题题进行探讨，，查找倒闸操操作环节存在在的现场执行行问题和执行行标准本身的的问题对巡巡视视维维护护记记录录和和重重点点关关注注的的设设备备进进行行实实地地检检查查，，掌掌握握巡巡视视维维护护人人员员执执行行工工作作的的符符合合性性，，对对由由于于巡巡视视维维护护环环节节原原因因引引起起的的事事故故/事事件件进进行行统统计计分分析析，，与与巡巡视视维维护护人人员员就就巡巡视视维维护护标标准准的的适适用用性性、、全全面面性性和和可可操操作作性性以以及及巡巡视视维维护护工工作作在在现现场场开开展展过过程程中中的的问问题题等等进进行行探探讨讨，，收收集集巡巡视视维维护护工工作作和和相相关关标标准准存存在在的的问问题题和和改改进进建建议议对故故障障/事事故故处处理理、、报报告告、、分分析析、、学学习习等等记记录录进进行行检检查查，，听听取取故故障障/事事故故处处理理人人员员的的报报告告，，与与值值班班人人员员就就规规定定的的故故障障/事事故故处处理理程程序序、、现现场场进进行行事事故故处处理理遇遇到到的的问问题题等等进进行行探探讨讨，，收收集集故故障障/事事故故处处理理工工作作和和程程序序存存在在的的问问题题和和改改进进建建议议对倒倒闸闸操操作作票票（（作作业业指指导导书书））进进行行修修订订、、优优化化，，对对生生成成操操作作票票和和有有关关记记录录的的软软件件系系统统存存在在的的问问题题提提出出改改进进建建议议与与软软件件管管理理部部门门进进行行沟沟通通，，对对倒倒闸闸操操作作中中设设备备本本身身的的问问题题提提出出改改进进措措施施建建议议与与设设备备管管理理部部门门沟沟通通，，对对倒倒闸闸操操作作过过程程中中工工具具存存在在的的问问题题提提出出改改进进措措施施建建议议与与工工具具购购置置部部门门沟沟通通，，对对倒倒闸闸操操作作中中人人员员技技能能与与意意识识不不足足问问题题提提出出相相应应的的培培训训需需求求与与教教育育培培训训部部门门沟沟通通变电电运运行行管管理理检查查C纠正正A对巡巡视视维维护护的的相相关关标标准准、、巡巡视视路路线线与与记记录录表表格格