新制度经济学课件

第一讲新制度经济学

与中国经济改革一、新制度经济学的演进二、交易费用三、制度四、制度变迁理论五、国家与产权六、增长的源泉七、中国—中间扩散型制度变迁八、我国制度变迁方式转换的三阶段论主要内容1、学派的流变奠基人凡勃伦贝利、康芒斯、米契尔加尔布雷斯科斯、诺斯Newinstitution企业理论、交易费用经济学、产权经济学、经济分析法学、新经济史近代制度经济学过渡期新制度经济学2、新制度经济学与近代制度经济学近代制度经济学新制度经济学对象制度制度方法制度—结构分析法价值判断新古典经济学稀缺、供求均衡规范分析实证分析199119932009科斯诺斯福格尔埃莉诺·奥斯特罗姆奥利弗·威廉姆森威廉姆森的重要贡献威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制的原因。二、交易费用—新制度经济学的理论生长点狭义：一项市场交易活动所需花费的费用广义：经济制度的运行费用科斯第一定律：如果交易费用为零，不管初始资源如何分配，市场交易都会使资源配置达到最优化科斯第二定律：如果交易费用大于零，同的产权界定将会导致不同的使资源配置效率三、制度—新制度经济学的研究对象

1、制度的定义管束人们行为的一系列规则宪法秩序、制度安排、规范行为准则2、制度的功能1）降低交易费用2）为经济提供服务并产生经济价值3）引导人们通过合作而提高经济效益4）提供激励5）使外部经济内在化四、制度变迁理论—新制度经济学的核心内容1、制度变迁定义：制度的替代、转换与交易的过程2、制度变迁的原因：经济主体期望获取最大的潜在利润3、制度变迁的规律经济人：主体；有效组织：关键影响制度变迁的变量：相对价格、偏好适应效率路径依赖4、制度变迁的模式强制性制度变迁诱致性制度变迁：盈利性、自发性、渐进性五、国国家与与产权权—新制度度经济济学的的两大大关键键国家—经济人人效效用最最大化化基本目目标：：1）界定定产权权，市市政府府租金金最大大化2）降低低交易易费用用，使使社会会产出出最大大化1、新制制度经经济学学的国国家理理论：：2、国家家与产产权制制度的的关系系产权结结构与与产权权制度度的差差异只只有通通过国国家理理论才才能说说清楚楚国家在在产权权界定定中扮扮演了了特殊殊的角角色诺斯悖悖论：：没有有国家家就没没有产产权，，而国国家在在产权权问题题上介介入过过深，，又会会导致致产权权的残残缺。。六、增增长的的源泉泉—新制度度经济济学破破解增增长之之谜制度变变迁对对经济济增长长有促促进作作用诺斯，，没有有技术术进步步，通通过制制度创创新也也能提提高生生产率率和实实现经经济增增长在新旧旧体制制转轨轨变型型时期期，制制度创创新能能够极极大地地促进进经济济增长长《西方世世界的的兴起起》，“1600-1850年海洋洋运输输生产产率变变化的的原因因”七、中国改改革的的战略略选择择与成成本约约束（一））中国国经济济改革革（市市场化化）实实质上上是一一场深深刻的的制度度变迁迁广义地地讲,市场化化泛指指一国国经济济中市市场产产生、、发育育、成成长和和成熟熟的自自然的的动态态的演演进过过程。。狭义来来说,市场化化是指指原来来实行行计划划经济济体制制的国国家向向市场场经济济体制制的过过渡,即市场场体制制对计计划体体制不不断渗渗透和和替代代的过过程。。制度变变迁五五个步步骤(1)由于相相对产产品及及要素素价格格变化化、市市场规规模变变动、、技术术进步步等原原因，，若干干个人人或团团体预预期到到正的的潜在在制度度净收收益，，从而而形成成制度度创新新的第第一行行动集集团;(2)第一行行动集集团提提出具具体的的制度度创新新方案案;(3)在预期期净收收益大大于零零的条条件下下，第第一行行动集集团去去推动动乃至至实施施制度度创新新;(4)形成推推动制制度变变迁的的第二二行动动集团团，如如国家家通过过立法法防止止搭便便车行行为，，助第第一行行动集集团一一臂之之力;(5)两个利利益集集团共共同努努力实实现制制度创创新，，并就就可能能获得得的创创新收收益进进行分分配。。（二））制度度变迁迁、博博弈与与制度度创新新三个主主体中央治治国者者、地地方政政府官官员和和微观观主体体三个阶阶段供给主主导型型、中中间扩扩散型型和需需求诱诱致型型地方政政府是连接接中央央治国国者的的制度度供给给意愿愿和微微观主主体制制度需需求的的重要要中介介,也正由由于他他们的的参与与,给制度度变迁迁带来来了重重大影影响。。(1)中央治治国者者之所所以选选择渐渐进式式的改改革方方式,其根本本原因因就是是在既既定的的约束束条件件下,对市场场经济济制度度性质质及演演进过过程中中的风风险缺缺乏相相应的的充分分知识识,因此才才“摸着石石头过过河”。地方政政府参参与制制度创创新为为中央央治国国者创创造了了一个个低成成本、、低风风险的的知识识传递递和积积累机机制,从而加加速了了中央央治国国者对对市场场经济济制度度在意意识形形态上上的制制度度变迁迁与中中国经经济问问题认认同。。（2)地方政府参参与制度创创新大大降低了改革革演变成“爆炸式革命命”的可能性。。地方政府成成为集体行行动的组织织后,就使微观主主体有了反反映其制度度创新需求求的渠道,并可能与地地方政府合合作间接影影响中央政政府的制度度供给意愿愿和能力,从而弱化了了制度创新新的约束条条件,在中央治国国者、地方方政府官员员和微观主主体的互动动中使渐进进式市场取取向改革保保持连续性性,并具有帕累累托改进效效率。（3）地方政府在在市场取向向改革中扮扮演主动参参与者的角角色使中国国的制度变变迁轨迹呈呈现阶梯状状,从而减弱了制度度遗产对渐渐进式市场场取向改革革的约束。。我国的渐进进式改革并并非是一条条平滑的缓缓慢演进的的轨迹,更准确的描描述可能应应是“阶梯状的渐渐进式制度度变迁”。（4）地方政府府参与制度度创新可减弱市场取取向改革的的“政权约束”,使改革具有有帕累托改改进的性质质。这是因因为地方政政府从事的的可导致本本地经济更更快发展的的制度创新新能够即时时地向中央央治国者证证明改革的的好处。中央治国者者发现虽然然由地方政政府推动的的制度创新新有可能使使传统信仰仰和政权基基础遭到某某种损失,但对新的产产权结构进进行界定和和保护却可可能获得更更广泛的政政治支持和和更多的财财政收入,因此将会事事后认可地地方政府从从事的自主主制度创新新活动。（三）改革革的战略选选择战略选择的的原则：阻阻力最小化化和预期最最大化,以正确地判判断形势并并合理地使使用和配置置力量。两种制度主主体：政府主体和和非政府主主体,改革就是这这两种制度度主体参加加的社会博博弈。制度是“公共物品”,政府垄断了了国家的“暴力潜能”政府就能够够强制地实实施制度变变迁;政府的强制制实施具有有一定的“规模效益”。政府必须对对改革的全全局负责强制性制度度变迁的实实现必须通通过政府的的强制实施施,诱致性制度度变迁也必必须通过政政府放松约约束才能够够实现。政府的目的的：实现财财政收入以以及政治支支持最大化化。由于政府目目的的实现现受到国民民收入的制制约,政府需要通通过有效的的制度变迁迁以提高经经济绩效。。政府还可以以通过有效效的利益再再分配实现现自身的目目的。政府的手段段：意识形形态、行政政权力、法法律和税收收等。强制性改革革,采取强制的的方式直接接地实施诱致性改革革,通过说服和和利导的方方式间接地地影响政府改革战战略的最优优选择：通通过边际均均衡分解难难题,通过局部均均衡各个击击破以及通通过放松约约束因势利利导。因为在改革过程程中,政府目的的的实现取决决于政府在在改革的约约束条件下下具有一定定的力量和和信息优势势。中国改革的的成功,在很大程度度上就是由由于中国政政府有意识识或无意识识地选择了了这样的改改革战略。。在改革的起起步阶段,选择农村的的制度安排排作为改革革的战略重重点。诱致性改革革与强制性性改革相结结合。边际均衡的的改革战略略,既通过承认认有关制度度主体的存存量利益而而化解改革革阻力,又通过承认认有关制度度主体的增增量利益而而成了改革革的动力。。降低了改革革的成本并并形成了双双重体制并并存的局面面。其中,存量利益仍仍通过“计划”来实现,增量利益则则主要通过过“市场”来实现。在改革过程程中,随着存量利利益与增量量利益的此此消彼长和和关于“市场”交易活动的的知识的进进步,新的制度安安排就能够够逐渐地替替代旧的制制度安排。。基本原则是是:交够国家的的,留足集体的的,剩下都是自自己的。价格改革的的战略选择择同样具有有类似的诱诱致性、边边际性和局局部性。对外开放典型的由局部均衡所带动的制制度扩散过过程起步阶段,中国政府选选择东南沿沿海地区为为对外开放放的战略重重点。通过扩大这这些地区开开展对外经经济活动的的权限,从而逐步形形成了由南南到北、由由点到线和和由线到面面的沿海开开放格局。。在改革战略略的选择方方面成功的经验验第一,战略目标的正确选择择就是边际均衡。在改革过程程中,政府要根据据在各个阶阶段形成新新的制度均均衡的约束束条件选择正确的的改革目标标,以合理地使使用力量。。边际均衡衡的实质是是通过分解解难题而最最大限度地地“软化”改革的约束束条件(阻力最小化化原则)第二,战略重点的的正确选择择是局部均均衡。在改革过程程中,政府还必须须根据各个个方面形成成新的制度度均衡的约约束条件选择正确的的战略重点点,以合理地配配置力量。。通过各个个击破而最最大限度地地“绕开”改革的约束束条件(阻力最小化化原则)。局部均衡衡也是成本最小的的改革战略略。第三,选择和组合合改革方式式（根据两种种改革方式式的相对成成本）强制性制度度变迁,作为委托人人的政府需需要付出很很高的信息息成本;诱致性制度度变迁,代理人之间间的“竞赛”可以降低政政府的信息息成本。政府可以通通过有意识识地放松约约束来降低低诱致性制制度变迁的的交易成本本,并在诱致性性制度变迁迁的基础上上与有关的的制度主体体建立长期期的契约关关系。因此此,放松松约约束束、、因因势势利利导导也也是是成成本本最最小小的的改改革革战战略略。。(四)、制制度度变变迁迁的的成成本本约约束束企业业、、个个人人和和利利益益集集团团侧重重于于具具体体的的、、局局部部的的经经济济成成本本方方面面的的考考虑虑。。政府府侧重重于于政政治治和和社社会会方方面面，，如如就就业业、、社社会会稳稳定定、、政政治治参参与与等等。。在制制度度变变迁迁中中，，涉涉及及到到成成本本在在政政府府和和利利益益集集团团、、社社会会之之间间转转移移的的问问题题。。利益益集集团团———制度度变变迁迁———以最最少少的的成成本本实实现现自自身身利利益益的的最最大大化化。。把成成本本尽尽量量转转移移出出去去通过过政政府府的的这这个个中中介介形形式式而而最最终终转转移移到到社社会会中中去去，，采取取非非常常隐隐蔽蔽的的、、合合法法化化的的方方式式把把成成本本转转移移出出去去，，在在实实现现其其自自身身利利益益最最大大化化的的同同时时，，利利益益集集团团的的成成本本转转移移行行为为往往往往还还不不会会被被社社会会公公众众察察觉觉，，故故而而也也不不会会遭遭致致社社会会公公众众的的谴谴责责和和非非难难。。我国国制制度度变变迁迁成成本本的的特特征征（1）长长期期性性。。（2）递递增增性性和和延延后后性性。。（3）超超经经济济性性。。“双轨轨制制”过渡渡，，新新旧旧体体制制的的并并存存不不可可避避免免的的带带来来体体制制、、制制度度上上的的漏漏洞洞和和缺缺陷陷。。贪贪污污腐腐败败、、寻寻租租伴伴随随着着整整个个改改革革历历程程。。（4）成成本本分分摊摊的的不不均均衡衡性性。。不不同同的的利利益益集集团团对对政政府府决决策策的的影影响响和和重重要要程程度度是是不不同同的的。。（5）成成本本与与收收益益分分布布的的非非均均衡衡性性。。改革革的的成成本本与与收收益益非非均均衡衡分分布布，，在时时间间上上：初初期期是是收收益益的的获获得得和和成成本本的的积积累累，，后后期期则则是是收收益益的的递递减减和和成成本本的的释释放放。。中国国进进一一步步深深化化制制度度变变迁迁的的成成本本选选择择路路径径制度度的的制制定定、、执执行行与与变变更更成成本本一是制度的制制定程序，二二是制度的群群体间博弈是是否充分，三三是权力的分分权方面。要选择正确的的路径以降低低制度变迁的的成本；在改革成本分分摊多元化的的机制中，必必须明确界定定不同负担主主体的负担规规模；政府必须在““以人为本””的指导下，，采取强有力力的措施使制制度变迁的受受益者和成本本承担者合二二为一，建立立健全公平、、公开、公正正、合理的成成本分摊的正正常机制。（五）市场取向改革革与供给主导导型制度变迁迁方式1、改革之初选选择的是供给主导型制制度变迁方式式,其特征是:（1）权力中心凭凭借行政命令令、法律规范范及利益刺激激,在一个金字塔塔型的行政系系统内自上而而下地规划、、组织和实施施制度创新;（2）尽管潜在在制度收益的的出现会诱发发微观主体的的制度需求,但只有当权力力中心的制度度创新收益大大于其成本时时,实际的制度变变迁才可能发发生;（3）权力中心为为制度创新设设置了严格的的进入壁垒,即其他利益主主体只有得到到权力中心的的授权才能进进行制度创新新2、制度供给主主体的偏好及及利益与制度度选择目标的的冲突在供给主导型型制度变迁方方式下推进决决策权分散化化和市场化改改革，将逐步步面临经济上上和政治上的的双重障碍。。经济上的障碍碍：表现为政政府控制下的的分权化改革革将会引发严严重的通货膨膨胀。政治上的障碍碍：表现为政政府控制下的的分权化改革革将会导致政政府权威得以以维持的等级级制的瓦解。。随着等级规则则的松动，权权力中心对制制度变迁方向向、速度、形形式等的控制制能力逐渐弱弱化，改革“变形”便不可避免，，即权力中心心的意愿制度度俱给与实际际制度供给不不相一致。如经济自由化化所诱发的多多元化政治力力量又对权力力中心的执政政地位产生某某种潜在威胁胁;扩权过程中的的官商不分、、权钱交易等等腐败行为降降低了民众对对政府的政治治支待率;权威弱化造成成权力中心为为控制各级代代理人的偏差差行为需支付付更多的费用用;由利益关系调调整引发的社社会不稳定因因素增多等。。八、我国制度度变迁方式转转换的三阶段段论供给主导型中间扩散型需求诱致型（一）中间扩扩散型制度变变迁方式1.“自上而下”的供给主导型型制度变迁方方式与“诺思悖论”供给主导型制制度变迁方式式完成向市场场经济的过渡渡,必将遇到“诺思悖论”,权力中心双双重目标通过降低交易易费用实现社会总产出最最大化的动机,而且力图获取取最大化的垄断断租金。在最大化统治治者及其集团团垄断租金的的所有权结构与降低交易费费用、促进经经济增长的有效率体制之间,就存在着持久久的冲突,从而当权力中中心面临竞争争约束和交易易费用约束时时,会容忍低效率率产权结构的的长期存在。。“诺思悖论”在供给主导型型制度变迁方方式中表现为为制度变迁方式式与制度选择择目标之间的的冲突。2.“自下而上”的诱致性制度度变迁方式与与进入障碍在权力中心主主导制度变迁迁的条件下,微观主体的制制度需求能否否转变为现实实的制度安排排,依赖其能否从从权力中心获获得制度创新新的特许权,或者能否凭借其讨讨价还价能力力突破进入壁壁垒,因而自下而上上的制度变迁迁面临着障碍碍。第一,担当制度创新新的“第一行动集团团”应是熊彼特意意义上的企业业家,他们能在不确确定性的环境境中及时捕捉捉到由制度非非均衡产生的的获利机会。。第二，我国的的制度创新方方案是根据权权力中心的目目标函数和约约束条件来评评估和选择的的,即使微观主体体感知到获利利机会,如果没有权力力中心的许可可或授权,就既不能自主“进入”可能导致自身身利益最大化化的制度创新新,也难以“退出”由权力中心作作出的制度安安排。第三,自下而上的制制度变迁可能能会受到现有有宪法秩序的的限制。由于在现有宪宪法秩序下微微观主体难以以承受进入政政治体系的成成本,既得利益格局局对新的立法法阻力过大,或者微观主体体的制度需求求与现存法规规相冲突,第四,自下而上的自自愿性制度安安排暗含了决策必必须一致同意意的假定,但由于存在外外部性、不确确定性等因素素,它不一定能导导致集体行动动。3.中间扩散型制制度变迁方式式与“诺思悖论”的解开解开“诺思悖论”突破口可能介于个体的自自愿牟利行为为和完全由权权力中心控制制之间的集体体行动,即,在微观主体之之间的自愿契契约与权力中中心的制度供供给行为之间间,存在一种既能满足个体体在制度非均衡衡条件下寻求求最大化利益的要求,又可通过在与权力力中心的谈判判与交易中形形成的均势来来实现国家的垄垄断租金最大大化的制度变迁方方式,实现向市场经经济的渐进过过渡。实施这一集体体行动的主体体便是组织。所谓组织,是指在既定制制度规则下寻寻求自身利益益最大化的政政治、经济、、教育等团体体。当出现获获利机会时,具有充分谈判判力量的组织织就会利用政政治来实现最最大化目标。。随着放权让利利改革战略和和“分灶吃饭”财政体制的实实施,拥有较大资源源配置权的地方政府成为为同时追求经经济利益最大大化的政治组组织。当利益独立化化的地方政府府成为沟通权权力中心的制制度供给意愿愿与微观主体体的制度创新新需求的中介介环节时,就有可能突破破权力中心设设置的制度创创新进入壁垒垒,从而使权力中中心的垄断租租金最大化与与保护有效率率的产权结构构之间达成一一致,化解“诺思悖论”。中间扩散型制制度变迁方式式（二）地方政政府在中间扩扩散型制度变变迁方式中的的特殊功能1、地方政府成成为中间扩散散型制度变迁迁方式中的“第一行动集团团”2、非平衡改革革战略下的潜潜在制度收益益与地方政府府对制度创新新进入权的竞竞争3、地方政府自自发制度创新新的事后追认认地方政政府从从事自自发的的制度度创新新的途途径(1)“先做不不说”(2)“做了再再说”(3)领导批批示或或题词词,由“地下”转入“地上”(4)“先养儿儿子,再领结结婚证证”。权力中中心在在多大大程度度上能能容忍忍乃至至追认认制度度创新新行为为一方面面与权权威扩扩散化化程度度有关关。另另一方方面,它还取取决于于权力力中心心从中中获得得的收收益是是否大大于维维持对对进入入权管管制的的成本本。（三））从中中间